系統(tǒng)運(yùn)維記錄

1.1.系統(tǒng)運(yùn)維管理1.1.1.環(huán)境管理序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容1檢測(cè)項(xiàng)目a）應(yīng)指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測(cè)項(xiàng)目b）應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的岀入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測(cè)項(xiàng)目C）應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面作岀規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測(cè)項(xiàng)目d）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人員、工作人員離開座位應(yīng)確保終端計(jì)算機(jī)退岀登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.2.資產(chǎn)管理序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容1檢測(cè)項(xiàng)目a）應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單， 包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測(cè)項(xiàng)目b）應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；結(jié)果記錄符合情況符合

序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容3檢測(cè)項(xiàng)目C）應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行定性賦值和標(biāo)識(shí)管理， 根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管理措施；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測(cè)項(xiàng)目d）應(yīng)規(guī)定信息分類與標(biāo)識(shí)的原則和方法， 并對(duì)信息的使用、存儲(chǔ)和傳輸?shù)冗M(jìn)行規(guī)范化管理。結(jié)果記錄符合情況符合1.13介質(zhì)管理序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容1檢測(cè)項(xiàng)目a）應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對(duì)介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀等方面作岀規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測(cè)項(xiàng)目b）應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)， 并頭行存儲(chǔ)環(huán)境專人管理；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測(cè)項(xiàng)目c）應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制，對(duì)介質(zhì)歸檔和查詢等進(jìn)行登記記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤占?八、、）結(jié)果記錄符合情況符合4檢測(cè)項(xiàng)目d）應(yīng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用過程、送岀維修以及銷毀等進(jìn)行嚴(yán)格的管理， 對(duì)帶出工作環(huán)境的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理， 對(duì)送出維修或銷毀的介質(zhì)應(yīng)首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，對(duì)保密性較高的存儲(chǔ)介質(zhì)未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行銷毀同；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測(cè)項(xiàng)目e）應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對(duì)某些介質(zhì)實(shí)行異地存儲(chǔ)， 存儲(chǔ)地的環(huán)境要求和管理方法應(yīng)與本地相同；結(jié)果記錄符合情況符合

序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容檢測(cè)項(xiàng)目f）應(yīng)對(duì)重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲(chǔ)，的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)管理。并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件6結(jié)果記錄符合情況符合1.14設(shè)備管理序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容1檢測(cè)項(xiàng)目a）應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的部門或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測(cè)項(xiàng)目b）應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度， 對(duì)信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購(gòu)、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進(jìn)行規(guī)范化管理；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測(cè)項(xiàng)目c）應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對(duì)其維護(hù)進(jìn)行有效的管理，包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過程的監(jiān)督控制等；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測(cè)項(xiàng)目d）應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)主要設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備） 的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測(cè)項(xiàng)目e）應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.5.監(jiān)控管理和安全管理中心序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容1檢測(cè)項(xiàng)目a）應(yīng)對(duì)通信線路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)警，形成記錄并妥善保存；結(jié)果記錄

序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容符合情況符合2檢測(cè)項(xiàng)目b）應(yīng)組織相關(guān)人員定期對(duì)監(jiān)測(cè)和報(bào)警記錄進(jìn)行分析、 評(píng)審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報(bào)告，并采取必要的應(yīng)對(duì)措施；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測(cè)項(xiàng)目c）應(yīng)建立安全管理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、安全審計(jì)等安全相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理。結(jié)果記錄符合情況符合1.16網(wǎng)絡(luò)安全管理序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容1檢測(cè)項(xiàng)目a）應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處理工作；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測(cè)項(xiàng)目b）應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時(shí)間、安全策略、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作岀規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測(cè)項(xiàng)目c）應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新， 并在更新前對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測(cè)項(xiàng)目d）應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測(cè)項(xiàng)目e）應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置，并對(duì)配置文件進(jìn)行定期離線備份；結(jié)果記錄符合情況符合6檢測(cè)項(xiàng)目f）應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)；結(jié)果記錄

序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容符合情況符合7檢測(cè)項(xiàng)目g）應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動(dòng)式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入；結(jié)果記錄符合情況符合8檢測(cè)項(xiàng)目h）應(yīng)定期檢杳違反規(guī)定撥號(hào)上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.7.系統(tǒng)安全管理序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容1檢測(cè)項(xiàng)目a）應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測(cè)項(xiàng)目b）應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測(cè)項(xiàng)目C）應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，首先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通過，并對(duì)重要文件進(jìn)行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測(cè)項(xiàng)目d）應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具體規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測(cè)項(xiàng)目e）應(yīng)指定專人對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管理，劃分系統(tǒng)管理員角色，明確各個(gè)角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則；結(jié)果記錄符合情況符合6檢測(cè)項(xiàng)目f）應(yīng)依據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操作日志，包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作；結(jié)果記錄

序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容符合情況符合7檢測(cè)項(xiàng)目g）應(yīng)定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.8.惡意代碼防范管理序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容1檢測(cè)項(xiàng)目a）應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識(shí)，及時(shí)告知防病毒軟件版本，在讀取移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前， 先進(jìn)行病毒檢杳，對(duì)外來計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢杳；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測(cè)項(xiàng)目b）應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測(cè)并保存檢測(cè)記錄；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測(cè)項(xiàng)目c）應(yīng)對(duì)防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫(kù)升級(jí)、定期匯報(bào)等作岀明確規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測(cè)項(xiàng)目d）應(yīng)定期檢杳信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫(kù)的升級(jí)情況并進(jìn)行記錄，對(duì)主機(jī)防病毒產(chǎn)品、防病毒網(wǎng)關(guān)和郵件防病毒網(wǎng)關(guān)上截獲的危險(xiǎn)病毒或惡意代碼進(jìn)行及時(shí)分析處理，并形成書面的報(bào)表和總結(jié)匯報(bào)。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.9.密碼管理序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容1檢測(cè)項(xiàng)目a）應(yīng)建立密碼使用管理制度，使用符合國(guó)家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.10.變更管理序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容

序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容1檢測(cè)項(xiàng)目a）應(yīng)確認(rèn)系統(tǒng)中將發(fā)生的變更，并制定變更方案；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測(cè)項(xiàng)目b）應(yīng)建立變更管理制度，系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，變更和變更方案經(jīng)過評(píng)審、審批后方可實(shí)施變更，并在實(shí)施后將變更情況向相關(guān)人員通告；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測(cè)項(xiàng)目c）應(yīng)建立變更控制的申報(bào)和審批文件化程序， 對(duì)變更影響進(jìn)行分析并文檔化，記錄變更實(shí)施過程，并妥善保存所有文檔和記錄；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測(cè)項(xiàng)目d）應(yīng)建立中止變更并從失敗變更中恢復(fù)的文件化程序， 明確過程控制方法和人員職責(zé)，必要時(shí)對(duì)恢復(fù)過程進(jìn)行演練。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.11.備份與恢復(fù)管理序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容1檢測(cè)項(xiàng)目a）應(yīng)識(shí)別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測(cè)項(xiàng)目b）應(yīng)建立備份與恢復(fù)管理相關(guān)的安全管理制度，對(duì)備份信息的備份方式、備份頻度、存儲(chǔ)介質(zhì)和保存期等進(jìn)行規(guī)范；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測(cè)項(xiàng)目c）應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略，備份策略須指明備份數(shù)據(jù)的放置場(chǎng)所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運(yùn)輸?shù)姆椒?；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測(cè)項(xiàng)目d）應(yīng)建立控制數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)過程的程序， 對(duì)備份過程進(jìn)行記錄，所有文件和記錄應(yīng)妥善保存；

序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容結(jié)果記錄符合情況符合5檢測(cè)項(xiàng)目e）應(yīng)定期執(zhí)行恢復(fù)程序，檢杳和測(cè)試備份介質(zhì)的有效性， 確?？梢栽诨謴?fù)程序規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成備份的恢復(fù)。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.12.安全事件處置序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容1檢測(cè)項(xiàng)目a）應(yīng)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)和可疑事件，但任何情況下用戶均不應(yīng)嘗試驗(yàn)證弱點(diǎn)；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測(cè)項(xiàng)目b）應(yīng)制定安全事件報(bào)告和處置管理制度， 明確安全事件的類型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場(chǎng)處理、事件報(bào)告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測(cè)項(xiàng)目c）應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)管理部門對(duì)計(jì)算機(jī)安全事件等級(jí)劃分方法和安全事件對(duì)本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對(duì)本系統(tǒng)計(jì)算機(jī)安全事件進(jìn)行等級(jí)劃分；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測(cè)項(xiàng)目d）應(yīng)制定安全事件報(bào)告和響應(yīng)處理程序， 確定事件的報(bào)告流程， 響應(yīng)和處置的范圍、程度，以及處理方法等；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測(cè)項(xiàng)目e）應(yīng)在安全事件報(bào)告和響應(yīng)處理過程中， 分析和鑒定事件產(chǎn)生的原因， 收集證據(jù)，記錄處理過程，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，制定防止再次發(fā)生的補(bǔ)救措施，過程形成的所有文件和記錄均應(yīng)妥善保存；結(jié)果記錄符合情況符合6檢測(cè)項(xiàng)目f）對(duì)造成系統(tǒng)中斷和造成信息泄密的安全事件應(yīng)采用不同的處理程序和報(bào)告程序。結(jié)果記錄符合情況符合

1.1.13.應(yīng)急預(yù)案管理序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容1檢測(cè)項(xiàng)目a）應(yīng)在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架下制定不冋事件的應(yīng)急預(yù)案， 應(yīng)急預(yù)案框架應(yīng)包括啟動(dòng)預(yù)案的條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程和事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測(cè)項(xiàng)目b）應(yīng)