第二講破產(chǎn)法

第二章企業(yè)破產(chǎn)法2023/2/41本章問(wèn)題思考——為什么要學(xué)習(xí)破產(chǎn)法？每一個(gè)曾經(jīng)聲名赫赫，無(wú)限風(fēng)光的企業(yè)倒下的時(shí)候，CEO們都會(huì)給出這樣那樣的一大堆理由，卻惟獨(dú)漏掉最最重要的那一個(gè)——他們自己的罪過(guò)。（《財(cái)富》）

經(jīng)營(yíng)者對(duì)企業(yè)破產(chǎn)的個(gè)人責(zé)任是企業(yè)法和公司法關(guān)于經(jīng)營(yíng)者義務(wù)在破產(chǎn)法上的延伸，同時(shí)也是公司法上強(qiáng)化對(duì)債權(quán)人利益保護(hù)思潮的直接產(chǎn)物。

對(duì)于一個(gè)已申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)的企業(yè)，最好的紀(jì)念方式可能就是吸取教訓(xùn)，不要重蹈覆轍。2023/2/42重點(diǎn)講述：

一、破產(chǎn)法是一部什么樣的法？二、破產(chǎn)法的立法宗旨三、破產(chǎn)法的適用范圍四、破產(chǎn)原因

五、破產(chǎn)管理人六、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)2023/2/43

一、破產(chǎn)法是一部什么樣的法？

1、破產(chǎn)法的地位

破產(chǎn)法是中國(guó)新的經(jīng)濟(jì)憲章，是關(guān)乎市場(chǎng)主體的“死”與再生的法律，解決的是市場(chǎng)退出與重整的問(wèn)題。

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現(xiàn)代破產(chǎn)法中，“破產(chǎn)”已不再與“倒閉清算”等同。破產(chǎn)法也不再是單純的清算法，它可以通過(guò)“重整”及“和解”制度擔(dān)負(fù)起救助債務(wù)人、特別是拯救困境企業(yè)的任務(wù)。新法在制度方面有九大創(chuàng)新與突破：適用范圍擴(kuò)大、引進(jìn)管理人制度、引入重整制度、規(guī)制破產(chǎn)不當(dāng)行為、跨境破產(chǎn)問(wèn)題等。2023/2/45

2、破產(chǎn)法的性質(zhì)（是實(shí)體法還是程序法？）

破產(chǎn)法的基本內(nèi)容從性質(zhì)上可分為：（1）實(shí)體性法律規(guī)范（2）程序性法律規(guī)范（3）罰則

2023/2/46實(shí)體性法律規(guī)范主要有：（1）破產(chǎn)原因即破產(chǎn)界限（2）破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)（3）破產(chǎn)債權(quán)（4）取回權(quán)（5）別除權(quán)（6）抵銷(xiāo)權(quán)（7）撤銷(xiāo)權(quán)（8）破產(chǎn)費(fèi)用2023/2/47

程序性法律規(guī)范主要有：（1）破產(chǎn)申請(qǐng)與受理（2）破產(chǎn)管理人（3）債權(quán)人會(huì)議（4）重整（5）和解（6）破產(chǎn)清算

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3、破產(chǎn)法的制度價(jià)值

①破產(chǎn)法是債務(wù)清償法。債務(wù)清償秩序是經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)的保障，是市場(chǎng)信用的保障，是金融安全的保障。②破產(chǎn)法是企業(yè)淘汰法。破產(chǎn)是企業(yè)優(yōu)勝劣汰的一種機(jī)制，企業(yè)喪失賴(lài)以生存的財(cái)產(chǎn)，即喪失其法律人格?！坝胸?cái)產(chǎn)才有人格”。③破產(chǎn)法是企業(yè)拯救法?，F(xiàn)代破產(chǎn)法設(shè)立的和解和重整制度，可以幫助企業(yè)恢復(fù)生機(jī)，促進(jìn)企業(yè)復(fù)興。2023/2/49

二、立法宗旨

1、規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)程序

2、公平清理債權(quán)債務(wù)

3、保護(hù)債權(quán)人和債務(wù)人合法權(quán)益

4、維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序2023/2/410

我國(guó)1986年制訂了適用于全民所有制企業(yè)的《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)破產(chǎn)法實(shí)行)。

1991年頒布的《民事訴訟法》第19章專(zhuān)門(mén)規(guī)定了，適用于國(guó)有企業(yè)以外的所有企業(yè)法人的企業(yè)法人破產(chǎn)還債程序。

2006年全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)了《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》。

2007年全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)《民訴法》進(jìn)行了修訂，刪去了第19章“企業(yè)法人破產(chǎn)還債程序”。2023/2/411首先，破產(chǎn)法被定位為債務(wù)清理法，代替了以往將《企業(yè)破產(chǎn)法（試行）》看作企業(yè)法的認(rèn)識(shí)。其次，對(duì)于債權(quán)人的權(quán)利，依照不同的性質(zhì)作出清償位階上的安排。再次，所有債權(quán)在破產(chǎn)程序開(kāi)始時(shí)，無(wú)論是否到期均視為已經(jīng)到期。最后，對(duì)所有債權(quán)都應(yīng)該按法定順序進(jìn)行分配，當(dāng)對(duì)同一順序的債權(quán)人不足清償時(shí)，按債權(quán)的比例進(jìn)行清償

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在企業(yè)的破產(chǎn)實(shí)踐中，既有債務(wù)人“惡意破產(chǎn)”以逃避債務(wù)的情況，也有部分債權(quán)人只顧一己的眼前利益，將一些有挽救希望的企業(yè)推入破產(chǎn)清算的情形。為了保護(hù)債權(quán)人合法權(quán)益，破產(chǎn)法將債務(wù)人在破產(chǎn)狀態(tài)下使破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)不當(dāng)減少，導(dǎo)致債權(quán)人的一般清償利益受到損害的行為確定為破產(chǎn)無(wú)效行為，并規(guī)定了破產(chǎn)管理人、破產(chǎn)撤銷(xiāo)權(quán)、破產(chǎn)抵銷(xiāo)權(quán)、別除權(quán)等具體制度對(duì)債權(quán)人權(quán)益加以保護(hù)。2023/2/413

對(duì)于債務(wù)人合法權(quán)益的保護(hù)，破產(chǎn)法引入了重整程序，使債務(wù)人在破產(chǎn)和頻臨破產(chǎn)情況下有實(shí)現(xiàn)再生的機(jī)會(huì)，使債務(wù)人的營(yíng)業(yè)得到最大程度地維持和保護(hù)。2023/2/414

三、適用范圍新《破產(chǎn)法》在第2條中規(guī)定：“企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，依照本法規(guī)定清理債務(wù)。企業(yè)法人有前款規(guī)定情形，或者有明顯喪失清償能力可能的，可以依照本法規(guī)定進(jìn)行重整。”破產(chǎn)法的適用范圍擴(kuò)大到：所有的企業(yè)法人。包括：國(guó)有企業(yè)、法人型集體企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和三資企業(yè)，上市公司與非上市公司，有限責(zé)任公司與股份有限公司，甚至金融機(jī)構(gòu)。2023/2/415新《破產(chǎn)法》中，金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)首次被提出，這意味著銀行、券商等機(jī)構(gòu)不再是經(jīng)濟(jì)體中的獨(dú)立王國(guó)。考慮到此類(lèi)破產(chǎn)事務(wù)的復(fù)雜性，上述三類(lèi)金融機(jī)構(gòu)還有其他金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)，必須有一個(gè)特別程序，即由國(guó)務(wù)院金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出。新《破產(chǎn)法》對(duì)金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)做出特別規(guī)定：商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資不抵債等破產(chǎn)情形的，國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出對(duì)該金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。

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自然人、其他非法人型企業(yè)和社會(huì)組織的破產(chǎn)問(wèn)題？

新《破產(chǎn)法》第一百三十五條規(guī)定：“其他法律規(guī)定企業(yè)法人以外的組織的清算，屬于破產(chǎn)清算的，參照適用本法規(guī)定的程序?！笨梢?jiàn)，對(duì)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)的破產(chǎn)，應(yīng)由有關(guān)法律規(guī)定。2023/2/417四、破產(chǎn)原因破產(chǎn)原因，又稱(chēng)破產(chǎn)界限，是指企業(yè)被宣告破產(chǎn)時(shí)應(yīng)具備的條件。第二條企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，依照本法規(guī)定清理債務(wù)。

企業(yè)法人有前款規(guī)定情形，或者有明顯喪失清償能力可能的，可以依照本法規(guī)定進(jìn)行重整。2023/2/418

本條第一款規(guī)定了以下兩種情況，具備其中任何一種情況企業(yè)法人都可適用破產(chǎn)程序。

1、企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)。

2、企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且明顯缺乏清償能力。2023/2/419

“不能清償?shù)狡趥鶆?wù)”，即無(wú)力償債，國(guó)際上又稱(chēng)為“現(xiàn)金流標(biāo)準(zhǔn)”，其含義是，債務(wù)人已全面停止償付到期債務(wù)，而且沒(méi)有充足的現(xiàn)金流量?jī)敻墩I(yíng)業(yè)過(guò)程中的到期的現(xiàn)有債務(wù)。

債務(wù)人全面停止付款的標(biāo)志可以包括：債務(wù)人未能支付租金、稅款、薪金、員工福利、貿(mào)易應(yīng)付款和其他主要業(yè)務(wù)費(fèi)用。2023/2/420

“資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)”，又稱(chēng)資不抵債，國(guó)際上也稱(chēng)作“資產(chǎn)負(fù)債表標(biāo)準(zhǔn)”，主要是指企業(yè)法人的資產(chǎn)負(fù)債表上，全部資產(chǎn)之和小于其對(duì)外的全部債務(wù)。這一標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是：資不抵債即表明遇到財(cái)務(wù)困難。2023/2/421

“明顯缺乏清償能力”替代“資不抵債”作為與“不能清償?shù)狡趥鶆?wù)”并列的條件，是對(duì)后者的一個(gè)限定。

根據(jù)這一限制，一時(shí)不能支付但仍有償付能力的企業(yè)不適用破產(chǎn)程序。因?yàn)?，債?wù)人無(wú)力清償?shù)狡趥鶆?wù)，可能只表明現(xiàn)金流量和清償能力暫時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題，而企業(yè)在其他方面則是健全的。2023/2/422

案例：1、A為有限責(zé)任公司，其對(duì)外負(fù)債300萬(wàn)元，其中欠B銀行150萬(wàn)元，欠C企業(yè)100萬(wàn)元，欠D企業(yè)50萬(wàn)元?，F(xiàn)A公司尚存流動(dòng)資金60萬(wàn)元，固定資產(chǎn)折價(jià)210萬(wàn)元（已抵押給B銀行），即全部資產(chǎn)270萬(wàn)元小于全部負(fù)債300萬(wàn)元，屬于資不抵債。但其是否已經(jīng)具備了破產(chǎn)原因，還要具體分析。

2023/2/423（1）如果對(duì)D企業(yè)的債務(wù)已到期，而對(duì)B銀行和C企業(yè)的債務(wù)尚未到期，此時(shí)雖然A公司雖已資不抵債，但是仍然能夠以其流動(dòng)資金清償對(duì)D企業(yè)的債務(wù)時(shí)，A公司是否具備破產(chǎn)原因？

（2）如果對(duì)C企業(yè)、D企業(yè)的債務(wù)已到期，但對(duì)B銀行的債務(wù)尚未到期，此時(shí)，A公司的流動(dòng)資金不足以對(duì)C企業(yè)、D企業(yè)進(jìn)行清償，而固定資產(chǎn)不能用于清償對(duì)C企業(yè)、D企業(yè)的到期債務(wù)時(shí)，A公司是否具備破產(chǎn)原因？

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（3）如果所有債務(wù)均已到期，B銀行和C企業(yè)沒(méi)有對(duì)A公司提起追債訴訟，但D企業(yè)已申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，此時(shí)，A公司是否具備破產(chǎn)原因？B銀行、C企業(yè)或者A公司是否可以向人民法院提出A公司破產(chǎn)的申請(qǐng)？（4）其他情況同（2），但A公司的母公司以其充足資產(chǎn)就A公司對(duì)C企業(yè)的全部債務(wù)提供了連帶保證，此時(shí)A公司是否具備破產(chǎn)原因？2023/2/425

案例2、A公司對(duì)外負(fù)有到期債務(wù)400萬(wàn)元，其中欠B銀行到期貸款300萬(wàn)元，欠C、D、E企業(yè)到期欠款合計(jì)100萬(wàn)元。A公司現(xiàn)有流動(dòng)資金200萬(wàn)元，固定資產(chǎn)50萬(wàn)元，另有對(duì)F公司的債權(quán)200萬(wàn)元，F(xiàn)公司長(zhǎng)期虧損，已經(jīng)停產(chǎn)，其固定資產(chǎn)已對(duì)外抵押，經(jīng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，仍然無(wú)法償付債務(wù)。此時(shí)，A公司是否具備破產(chǎn)原因？

2023/2/426本法第二款規(guī)定了重整原因重整是指在企業(yè)無(wú)力償債的情況下，依照法律規(guī)定的程序保護(hù)企業(yè)繼續(xù)營(yíng)業(yè)，實(shí)現(xiàn)債務(wù)調(diào)整和企業(yè)整理，使之?dāng)[脫困境，走向復(fù)興的再建型債務(wù)清理制度。對(duì)于重整原因？首先，當(dāng)企業(yè)法人滿(mǎn)足了本法第一款的破產(chǎn)原因的情況下，即可提出進(jìn)行重整。其次，雖然企業(yè)還不具備破產(chǎn)原因，如果企業(yè)明顯具有了喪失清償能力的可能性，企業(yè)也可以進(jìn)行重整。2023/2/427

所謂“有明顯喪失清償能力可能”，是指?jìng)鶆?wù)人雖然尚未具備破產(chǎn)原因，但是根據(jù)其經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)信息，可以明確的預(yù)知不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的事態(tài)將會(huì)在未來(lái)的一定時(shí)刻發(fā)生。此時(shí)，賦予債務(wù)人及時(shí)啟動(dòng)重整程序的機(jī)會(huì)，有利于實(shí)現(xiàn)早期拯救，提高企業(yè)困境的治愈率。2023/2/428案例3、A公司向B銀行貸款500萬(wàn)元，約定當(dāng)年12月31日還款。6月1日，A公司的一項(xiàng)對(duì)外貿(mào)易合同發(fā)生糾紛，對(duì)方拒付一筆250萬(wàn)美元的貨款。對(duì)此，A公司提起國(guó)際仲裁，并確信年底以前不可能結(jié)案。在這種情況下，A公司根據(jù)其未來(lái)的現(xiàn)金收支情況，預(yù)計(jì)年底無(wú)法償付對(duì)B銀行的貸款，請(qǐng)求B銀行延展償債期，遭到拒絕。同時(shí)，A公司的其他債權(quán)人得知A公司面臨的困境，紛紛提起追債訴訟。如果A公司的所有流動(dòng)資金被凍結(jié)和執(zhí)行，它將無(wú)法支付國(guó)際仲裁費(fèi)用。2023/2/429此時(shí)，A公司雖不具備破產(chǎn)原因，仍不妨礙以具備重整原因?yàn)橛?，向人民法院申?qǐng)重整。2023/2/430

五、申請(qǐng)和受理（一）破產(chǎn)申請(qǐng)的提出

1、債務(wù)人申請(qǐng)

在具備破產(chǎn)原因的情況下，債務(wù)人可以向人民法院提出重整、和解或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。

2、債權(quán)人申請(qǐng)

債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，債權(quán)人可以向人民法院提出對(duì)債務(wù)人進(jìn)行重整或破產(chǎn)清算的申請(qǐng)，但不可以提出和解申請(qǐng)。2023/2/431

3、清算責(zé)任人申請(qǐng)企業(yè)法人已解散但未清算或者未清算完畢的，屬于清算法人，既為清算目的而存續(xù)的法人。企業(yè)法人解散是指企業(yè)因發(fā)生章程規(guī)定或者法律規(guī)定的除破產(chǎn)以外的事由而停止業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)入待清算狀態(tài)或者實(shí)施清算的過(guò)程。在此其間，其法人人格在法律上視為存續(xù)，但其營(yíng)業(yè)資格已經(jīng)喪失。此時(shí)，如果企業(yè)存在著資不抵債的事實(shí)，則依法負(fù)有清算責(zé)任的人應(yīng)當(dāng)向人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)清算。2023/2/432（二）法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)的法律效力

1、人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的，應(yīng)同時(shí)指定管理人。

2、企業(yè)的法定代表人、企業(yè)的財(cái)務(wù)管理人員和其他經(jīng)營(yíng)管理人員等有關(guān)人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)和限制。

3、人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，債權(quán)人開(kāi)始申報(bào)債權(quán)。凡申報(bào)債權(quán)的人均成為債權(quán)人會(huì)議的成員。

4、人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，債務(wù)人對(duì)個(gè)別債權(quán)人的債務(wù)清償無(wú)效。2023/2/433

5、人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，債務(wù)人的債務(wù)人或者財(cái)產(chǎn)持有人應(yīng)當(dāng)向管理人清償債務(wù)或者交付財(cái)產(chǎn)。

6、人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止。

7、人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，已經(jīng)開(kāi)始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或者仲裁應(yīng)當(dāng)中止；在管理人接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)后，該訴訟或者仲裁繼續(xù)進(jìn)行。

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人民法院受理破產(chǎn)案件之日起，債務(wù)人的有關(guān)人員承擔(dān)的五項(xiàng)義務(wù)，主要包括三類(lèi)：①“合作與協(xié)助義務(wù)”，即妥善保管其占有和管理的財(cái)產(chǎn)、印章和帳簿、文書(shū)等資料的義務(wù)。②“信息提供義務(wù)”，即對(duì)人民法院和管理人的信息披露義務(wù)；對(duì)債權(quán)人的信息披露義務(wù)。（要列席債權(quán)人會(huì)議）③“附屬義務(wù)”，即不擅離義務(wù)和不新任義務(wù)。2023/2/435

從債務(wù)清償?shù)慕嵌戎v，破產(chǎn)程序?qū)儆趫?zhí)行程序的范疇。執(zhí)行程序有一般執(zhí)行程序與個(gè)別執(zhí)行程序之分。前者以破產(chǎn)程序?yàn)榇?，為全體債權(quán)人集體受償?shù)某绦?。后者以民事訴訟法上的強(qiáng)制執(zhí)行程序?yàn)榇恚瑸閱蝹€(gè)債權(quán)人個(gè)別受償?shù)某绦?。英?guó)著名破產(chǎn)法學(xué)者弗萊切指出：“發(fā)達(dá)的破產(chǎn)法的一個(gè)最重要特點(diǎn)就是集體受償原則。集體受償原則的根本信條就是，在管理債務(wù)人資產(chǎn)和處理債權(quán)人請(qǐng)求時(shí)，不必考慮資產(chǎn)取得和債務(wù)發(fā)生的時(shí)間順序。”集體受償是破產(chǎn)程序的一個(gè)顯著特征，也是破產(chǎn)法的一項(xiàng)基本原則。2023/2/436民事訴訟或仲裁是解決有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)和法律關(guān)系爭(zhēng)議的程序制度。破產(chǎn)程序開(kāi)始后，不同類(lèi)型的訴訟和仲裁，對(duì)破產(chǎn)程序的影響不同。①與破產(chǎn)程序相沖突的訴訟和仲裁程序，例如債權(quán)人以追索債務(wù)為目的的給付之訴，按照集體程序優(yōu)先的原則，應(yīng)當(dāng)被擱置，直到集體程序因破產(chǎn)原因被確定為不存在或者已消除而歸于終結(jié)。②與集體清償程序不相沖突的訴訟和仲裁案件，例如債務(wù)人對(duì)外追索財(cái)產(chǎn)和債務(wù)的訴訟，或者有關(guān)債權(quán)效力或物權(quán)歸屬的確認(rèn)之訴，則可以在管理人接管債務(wù)人財(cái)產(chǎn)之后繼續(xù)進(jìn)行。

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六、破產(chǎn)管理人（一）破產(chǎn)管理人的概念和性質(zhì)

1、破產(chǎn)管理人的概念破產(chǎn)管理人，是指人民法院依法受理破產(chǎn)申請(qǐng)的同時(shí)指定的，負(fù)責(zé)管理和處分破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)、擬定和執(zhí)行破產(chǎn)方案的總管破產(chǎn)事務(wù)的人。2023/2/438

2、管理人的性質(zhì)關(guān)于管理人的性質(zhì)，學(xué)理上存在著不同的學(xué)說(shuō)，如“債權(quán)人代表說(shuō)”、“債務(wù)人代表說(shuō)”、“財(cái)團(tuán)代表說(shuō)”、“受托人說(shuō)”和“法定機(jī)構(gòu)說(shuō)”。我國(guó)新破產(chǎn)法采用“法定機(jī)構(gòu)說(shuō)”。即管理人被認(rèn)為是法律為實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)程序的目的而設(shè)定的履行法定職能的機(jī)構(gòu)。2023/2/439

3、管理人的指定、指定時(shí)間和更換（二）破產(chǎn)管理人的任職資格（參考教材）

（三）破產(chǎn)管理人的職責(zé)

1、《破產(chǎn)法》第25條第1款明確規(guī)定，管理人履行的職責(zé)（參考教材）

2、《破產(chǎn)法》對(duì)管理人職責(zé)的特別規(guī)定

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（1）決定待履行合同的解除或繼續(xù)履行。（第18條）（2）撤銷(xiāo)債務(wù)人在破產(chǎn)程序前的不正當(dāng)財(cái)產(chǎn)處分行為和追回被處分財(cái)產(chǎn)。（第32、34條）（3）要求債務(wù)人出資人補(bǔ)繳出資。（第35條）（4）追回債務(wù)人管理層的不當(dāng)收入和侵占的企業(yè)財(cái)產(chǎn)。（第36條）（5）取回質(zhì)物、留置物。（第37條）（6）受理取回權(quán)人的取回請(qǐng)求。（第38、39條）2023/2/441

（7）接受債權(quán)申報(bào)、調(diào)查職工債權(quán)和編制債權(quán)表。（第48、57條）（8）重整期間主持債務(wù)人營(yíng)業(yè)或者對(duì)債務(wù)人自行營(yíng)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督。（第73、74條）（9）制作、提交重整計(jì)劃草案。（第79、80條）（10）申請(qǐng)人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案。（第86條）（11）同未通過(guò)重整計(jì)劃的表決組協(xié)商。（第87條）（12）監(jiān)督重整計(jì)劃的執(zhí)行。（第90條）2023/2/442

（13）在破產(chǎn)宣告后，擬定破產(chǎn)變價(jià)方案。（第111條）（14）擬定和執(zhí)行破產(chǎn)分配方案。（第115-119條）（15）請(qǐng)求人民法院終結(jié)破產(chǎn)程序。（第120條）（16）破產(chǎn)程序終結(jié)時(shí)，辦理破產(chǎn)人的注銷(xiāo)登記。（第121）2023/2/443（四）破產(chǎn)管理人的義務(wù)

1、管理人的報(bào)告義務(wù)（1）管理人向人民法院報(bào)告工作的義務(wù)（2）管理人接受債權(quán)人會(huì)議和債權(quán)人委員會(huì)監(jiān)督的義務(wù)（3）管理人列席債權(quán)人會(huì)議并報(bào)告情況的義務(wù)

2、管理人的勤勉義務(wù)和忠實(shí)義務(wù)

3、管理人的保密義務(wù)2023/2/444七、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)（一）債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的概念債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，是指在破產(chǎn)程序中被納入破產(chǎn)管理的為債務(wù)人所擁有的財(cái)產(chǎn)。國(guó)際上，一般對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，統(tǒng)稱(chēng)為破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)?！捌飘a(chǎn)財(cái)產(chǎn)”是清算主義立法的概念，“債務(wù)人財(cái)產(chǎn)”是再建主義立法的概念。2023/2/445（二）債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的范圍

1、破產(chǎn)申請(qǐng)受理時(shí)屬于債務(wù)人的全部財(cái)產(chǎn)

2、破產(chǎn)申請(qǐng)受理后至破產(chǎn)程序終結(jié)前債務(wù)人取得的財(cái)產(chǎn)2023/2/446包括：（1）有形財(cái)產(chǎn)、無(wú)形財(cái)產(chǎn)、貨幣和有價(jià)證券、投資權(quán)益和債權(quán)；（2）不論境內(nèi)或境外的財(cái)產(chǎn)；（3）已設(shè)置擔(dān)保物權(quán)的財(cái)產(chǎn)也屬于債務(wù)人財(cái)產(chǎn)。在破產(chǎn)宣告前，已設(shè)置擔(dān)保物權(quán)的財(cái)產(chǎn)，不能被債權(quán)人處分。其中的未轉(zhuǎn)移占有的抵押財(cái)產(chǎn)，還可以被用于繼續(xù)營(yíng)業(yè)。2023/2/447

包括：（1）程序開(kāi)始后債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的增值。（2）程序開(kāi)始后收回的財(cái)產(chǎn)。如追回的欠款，追回的被侵占財(cái)產(chǎn)，接受返還的財(cái)產(chǎn)等。（3）債務(wù)人出資人補(bǔ)繳的出資。2023/2/448

（三）破產(chǎn)不當(dāng)行為（參考教材）

1、可撤銷(xiāo)的欺詐破產(chǎn)行為

2、可撤銷(xiāo)的個(gè)別清償行為

3、無(wú)效的欺詐破產(chǎn)行為

2023/2/449管理人的撤銷(xiāo)權(quán)：（1）意義？

在債務(wù)人無(wú)力償債或即將陷于無(wú)力償債的情況下，利益相關(guān)者對(duì)于債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)存在著公平清償和企業(yè)維持的合理預(yù)期。由此產(chǎn)生了法律對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)加以保全和防止個(gè)別人搶先受償?shù)闹刃蛞?。破產(chǎn)法針對(duì)程序開(kāi)始前的交易活動(dòng)設(shè)立的撤銷(xiāo)權(quán)以及追回權(quán)，就是適應(yīng)這種秩序要求而建立的。（2）撤銷(xiāo)權(quán)的追訴對(duì)象？（3）撤銷(xiāo)權(quán)的行使方式？2023/2/450（四）管理人的追回權(quán)

1、管理人有權(quán)追回因破產(chǎn)不當(dāng)行為而取得的債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)。

2、管理人有權(quán)向出資人追索欠繳的出資，而不受出資期限的限制。

3、管理人對(duì)企業(yè)管理層有特別追回權(quán)。

4、管理人對(duì)于質(zhì)物、留置物的取回2023/2/451（五）債權(quán)人的相關(guān)權(quán)利

1、一般取回權(quán)一般取回權(quán)是指從管理人接管的財(cái)產(chǎn)中取回不屬于債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)的請(qǐng)求權(quán)。其特征：（1）一般取回權(quán)是對(duì)特定物的返還請(qǐng)求權(quán)；（2）是以物權(quán)為基礎(chǔ)的請(qǐng)求權(quán)；（3）是在破產(chǎn)程序中行使的特別請(qǐng)求權(quán)；（4）在標(biāo)的物被取回以前，視同為債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，由管理人管理和支配。2023/2/452

2、出賣(mài)人取回權(quán)出賣(mài)人取回權(quán)，是一種特殊取回權(quán)，是指向債務(wù)人交付但于破產(chǎn)宣告時(shí)尚在途中的財(cái)產(chǎn)，歸屬于尚未取得價(jià)款的發(fā)運(yùn)方。出賣(mài)人取回權(quán)，是在賣(mài)方因買(mǎi)方破產(chǎn)而不能獲得全部?jī)r(jià)款的情況下得到的一種法律保護(hù)。當(dāng)然，管理人可以支付全部?jī)r(jià)款，請(qǐng)求出賣(mài)人交付標(biāo)的物。2023/2/453

3、破產(chǎn)抵銷(xiāo)權(quán)破產(chǎn)抵銷(xiāo)權(quán)，是指破產(chǎn)債權(quán)人在破產(chǎn)宣告前對(duì)破產(chǎn)人負(fù)有債務(wù)的，無(wú)論債的種類(lèi)和到期時(shí)間，得于清算分配前以破產(chǎn)債權(quán)抵銷(xiāo)其所負(fù)債務(wù)的權(quán)利。一般認(rèn)為，抵銷(xiāo)具有擔(dān)保債權(quán)回收的作用。這就是所謂“抵銷(xiāo)的擔(dān)保機(jī)能”。

通常情況下，抵銷(xiāo)免除雙方的債務(wù)，雙方是同等受益的。但是在破產(chǎn)情況下，破產(chǎn)債權(quán)與破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)由抵銷(xiāo)所受的利益是不均等的。

2023/2/454破產(chǎn)抵銷(xiāo)權(quán)行使的必要條件？破產(chǎn)抵銷(xiāo)權(quán)行使的應(yīng)以債權(quán)申報(bào)為必要。債權(quán)申報(bào)的重要意義之一，就是使所有對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)提出的請(qǐng)求，都經(jīng)過(guò)債權(quán)人會(huì)議的審查和確認(rèn)。通過(guò)這種集體審查程序，可以保證請(qǐng)求權(quán)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，從而防止利用虛假債權(quán)侵蝕債務(wù)人財(cái)產(chǎn)從而損害全體債權(quán)人利益的情況發(fā)生。因此，未依法申報(bào)的債權(quán)，其真實(shí)性、準(zhǔn)確性未經(jīng)過(guò)債權(quán)人會(huì)議審查確認(rèn)的，不能主張抵銷(xiāo)。2023/2/455

4、別除權(quán)。別除權(quán)是大陸法系破產(chǎn)法上的概念，指?jìng)鶛?quán)人不依破產(chǎn)程序，而由破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)中的特定財(cái)產(chǎn)單獨(dú)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。法律特征：（1）別除權(quán)以擔(dān)保權(quán)為基礎(chǔ)；（2）別除權(quán)以實(shí)現(xiàn)債權(quán)為目的；（3）別除權(quán)以破產(chǎn)人的特定財(cái)產(chǎn)為標(biāo)的物；（4）別除權(quán)行使不參加集體清償程序；（5）別除權(quán)標(biāo)的物在破產(chǎn)宣告后，不計(jì)入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。別除權(quán)行使的時(shí)間：自破產(chǎn)宣告裁定作出之日起，別除權(quán)人即可行使別除權(quán)。2023/2/456八、破產(chǎn)費(fèi)用和共益?zhèn)鶆?wù)（一）破產(chǎn)費(fèi)用和共益?zhèn)鶆?wù)的概念和范圍

1、破產(chǎn)費(fèi)用的概念、特征及范圍破產(chǎn)費(fèi)用，是指破產(chǎn)程序開(kāi)始后，為破產(chǎn)程序的進(jìn)行以及為全體債權(quán)人的共同利益而從債務(wù)人財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先支付的費(fèi)用。2023/2/457

其特征如下：（1）破產(chǎn)費(fèi)用是以債務(wù)人財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)的給付義務(wù)。（2）破產(chǎn)費(fèi)用是為破產(chǎn)債權(quán)人的共同利益支出的。按照“誰(shuí)受益誰(shuí)付費(fèi)”的原則，這些費(fèi)用理應(yīng)由它們共同承擔(dān)。（3）破產(chǎn)費(fèi)用是優(yōu)先清償和隨時(shí)清償?shù)慕o付義務(wù)。2023/2/458

第四十一條人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后發(fā)生的下列費(fèi)用，為破產(chǎn)費(fèi)用：

（一）破產(chǎn)案件的訴訟費(fèi)用；

（二）管理、變價(jià)和分配債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的費(fèi)用；（三）管理人執(zhí)行職務(wù)的費(fèi)用、報(bào)酬和聘用工作人員的費(fèi)用。2023/2/459

2、共益?zhèn)鶆?wù)的概念、特征及范圍

共益?zhèn)鶆?wù)，又稱(chēng)財(cái)團(tuán)債務(wù)，是指破產(chǎn)程序中為全體債權(quán)人的共同利益而管理、變價(jià)和分配財(cái)產(chǎn)所負(fù)擔(dān)的債務(wù)。與之相對(duì)應(yīng)的權(quán)利，為共益?zhèn)鶛?quán)。其特征：（1）共益?zhèn)鶆?wù)是在法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)之后發(fā)生的債務(wù)。（2）共益?zhèn)鶆?wù)是破產(chǎn)法列舉規(guī)定的債務(wù)。（3）共益?zhèn)鶆?wù)的負(fù)債主體是債務(wù)人財(cái)產(chǎn)。2023/2/460

第四十二條人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后發(fā)生的下列債務(wù)，為共益?zhèn)鶆?wù)：（一）因管理人或者債務(wù)人請(qǐng)求對(duì)方當(dāng)事人履行雙方均未履行完畢的合同所產(chǎn)生的債務(wù)；（二）債務(wù)人財(cái)產(chǎn)受無(wú)因管理所產(chǎn)生的債務(wù)；（三）因債務(wù)人不當(dāng)?shù)美a(chǎn)生的債務(wù)；（四）為債務(wù)人繼續(xù)營(yíng)業(yè)而應(yīng)支付的勞動(dòng)報(bào)酬和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用以及由此產(chǎn)生的其他債務(wù)；（五）管理人或者相關(guān)人員執(zhí)行職務(wù)致人損害所產(chǎn)生的債務(wù)；（六）債務(wù)人財(cái)產(chǎn)致人損害所產(chǎn)生的債務(wù)。2023/2/461

3、共益?zhèn)鶆?wù)和破產(chǎn)費(fèi)用的區(qū)別第一，內(nèi)容不同。破產(chǎn)費(fèi)用是為破產(chǎn)程序的順利進(jìn)行，為管理變賣(mài)和分配債務(wù)人財(cái)產(chǎn)而必須付出的成本性費(fèi)用，其發(fā)生具有必然性；共益?zhèn)鶆?wù)是因破產(chǎn)程序中發(fā)生的各種行為如合同、侵權(quán)、不當(dāng)?shù)美榷?fù)擔(dān)的債務(wù)，其發(fā)生具有或然性。第二，目的不同。破產(chǎn)費(fèi)用的意義，在于保證破產(chǎn)程序的進(jìn)行，即為了實(shí)現(xiàn)全體債權(quán)人的公平清償以及企業(yè)拯救；共益?zhèn)鶆?wù)是為了保護(hù)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的民事相對(duì)人的利益，即實(shí)現(xiàn)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)對(duì)外民事關(guān)系中的利益平衡。2023/2/462

（二）破產(chǎn)費(fèi)用和共益?zhèn)鶆?wù)的清償原則

1、即時(shí)清償原則

2、順序清償原則

3、比例清償原則2023/2/463九、債權(quán)人會(huì)議（一）債權(quán)人會(huì)議的性質(zhì)和組成

1、債權(quán)人會(huì)議的性質(zhì)

2、債權(quán)人自治原則

3、債權(quán)人會(huì)議的組成（看書(shū)）

（三）債權(quán)人會(huì)議的職權(quán)（看書(shū)）2023/2/464債權(quán)人會(huì)議是全體債權(quán)人參加破產(chǎn)程序并集體行使權(quán)力的決議機(jī)構(gòu)。從性質(zhì)上講，債權(quán)人會(huì)議是債權(quán)人團(tuán)體在破產(chǎn)程序中的意思發(fā)表機(jī)關(guān)。也就是說(shuō)，債權(quán)人會(huì)議的職能是要使全體債權(quán)人能夠作為一個(gè)整體，就他們的權(quán)利行使和權(quán)利處分作出共同的意思表示，并為維護(hù)他們的共同利益而采取必要的行動(dòng)。所以，債權(quán)人會(huì)議本質(zhì)上是一個(gè)組織體，而不是臨時(shí)的集會(huì)活動(dòng)。2023/2/465債權(quán)人自治，是指全體債權(quán)人通過(guò)債權(quán)人會(huì)議，對(duì)破產(chǎn)程序進(jìn)行中涉及債權(quán)人利益的各個(gè)重大事項(xiàng)作出決定，并監(jiān)督破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)管理和分配的一系列權(quán)利，以及保障這些權(quán)利實(shí)現(xiàn)的有關(guān)程序制度。實(shí)行債權(quán)人自治，是破產(chǎn)法的一項(xiàng)重要原則。2023/2/466

債權(quán)人自治原則是確定債權(quán)人會(huì)議地位的基本依據(jù)。根據(jù)這一原則有關(guān)債權(quán)人權(quán)利行使和權(quán)利處分的一切事項(xiàng)，均應(yīng)由債權(quán)人會(huì)議獨(dú)立地作出決議。債權(quán)人在債權(quán)人會(huì)議上應(yīng)享有充分的自由表達(dá)和自主表決的權(quán)利。債權(quán)人會(huì)議作出的關(guān)于債權(quán)確認(rèn)、與債務(wù)人和解、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)分配等重大事項(xiàng)的決議是程序進(jìn)行的重要依據(jù)。債權(quán)人會(huì)議還享有監(jiān)督破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)管理和處分的權(quán)利。2023/2/467（二）債權(quán)人會(huì)議的議事規(guī)則（召集、主持、表決規(guī)則）債權(quán)人會(huì)議的表決規(guī)則：第六十四條債權(quán)人會(huì)議的決議，由出席會(huì)議的有表決權(quán)的債權(quán)人過(guò)半數(shù)通過(guò)，并且其所代表的債權(quán)額占無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的二分之一以上。但是，本法另有規(guī)定的除外。根據(jù)第64條的規(guī)定，債權(quán)人會(huì)議決議的通過(guò)，應(yīng)同時(shí)具備兩個(gè)條件：2023/2/468

第一，按人數(shù)計(jì)算，出席會(huì)議的有表決權(quán)的債權(quán)人的過(guò)半數(shù)贊成。這里的半數(shù)不包括本數(shù)。人數(shù)計(jì)算以實(shí)際出席為準(zhǔn)。第二，按金額計(jì)算，一般情況下，贊成者所代表的債權(quán)額占無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的1/2以上。1/2以上包括本數(shù)。數(shù)額計(jì)算以債權(quán)申報(bào)為準(zhǔn)。即無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額，以債權(quán)人會(huì)議所確認(rèn)的全部無(wú)擔(dān)保債權(quán)總額為準(zhǔn)。2023/2/469

本法另有規(guī)定，是指關(guān)于通過(guò)重整計(jì)劃的規(guī)定和關(guān)于通過(guò)和解協(xié)議草案的規(guī)定。這兩條規(guī)定的決議方式，與上述規(guī)定基本一致，主要的不同之處在于：同意者所代表的債權(quán)額在規(guī)定的債權(quán)總額中所占的比例必須達(dá)到2/3以上。此外，在通過(guò)和解協(xié)議的出席者中，不包括有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保并愿意由擔(dān)保物優(yōu)先受償?shù)膫鶛?quán)人2023/2/470（四）債權(quán)人委員會(huì)（性質(zhì)、職權(quán)）債權(quán)人會(huì)議不是一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)，一般不能經(jīng)常性的召集和作出決定。為了保證債權(quán)人充分的行使權(quán)利，特別是行使對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)管理、處分和破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)、分配過(guò)程的監(jiān)督權(quán)，有必要將債權(quán)人的集體決定權(quán)授予他們的代表機(jī)構(gòu)，這種代表債權(quán)人會(huì)議行使監(jiān)督權(quán)力的機(jī)構(gòu)就是債權(quán)人委員會(huì)。2023/2/471

十、重整（一）重整制度概念（看書(shū)）（二）重整的申請(qǐng)和審查（看書(shū)）（三）重整期間債務(wù)人財(cái)產(chǎn)與營(yíng)業(yè)事務(wù)的管理及有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制

1、重整期間擔(dān)保物權(quán)的凍結(jié)

2、重整期間取回權(quán)行使的限制

3、重整期間對(duì)管理層股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制

2023/2/472在重整期間，對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有的擔(dān)保權(quán)暫停行使。這是為保護(hù)重整營(yíng)業(yè)而設(shè)定的規(guī)則，其理論基礎(chǔ)是“自動(dòng)停止制度”。自動(dòng)停止，又稱(chēng)中止、凍結(jié)、延緩或暫停，是破產(chǎn)法上的特有制度?！镀飘a(chǎn)法》關(guān)于自動(dòng)停止制度的規(guī)定具體包括：（1）人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，債務(wù)人對(duì)個(gè)別債權(quán)人的債務(wù)清償無(wú)效；（2）法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止；（3）法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后、管理人接管債務(wù)人財(cái)產(chǎn)前，對(duì)債務(wù)人訴訟或者仲裁中止；（4）重整期間，擔(dān)保物權(quán)的行使中止。2023/2/473

重整期間法律對(duì)取回權(quán)進(jìn)行限制。債務(wù)人合法占有的他人財(cái)產(chǎn)在被財(cái)產(chǎn)權(quán)利人取回時(shí)，以符合事先約定的條件為取回條件。重整營(yíng)業(yè)保護(hù)的一項(xiàng)任務(wù)就是維系與債務(wù)人生存相關(guān)的現(xiàn)存法律關(guān)系。因此，有必要對(duì)債務(wù)人基于現(xiàn)存法律關(guān)系而享有的財(cái)產(chǎn)占有給予保護(hù)。2023/2/474（四）重整計(jì)劃草案的內(nèi)容和批準(zhǔn)、執(zhí)行重整計(jì)劃草案包含債務(wù)人的經(jīng)營(yíng)方案、債權(quán)調(diào)整方案等內(nèi)容，涉及債權(quán)人的利益變動(dòng)，需要經(jīng)過(guò)權(quán)益被調(diào)整的債權(quán)人表決通過(guò)方可成立，但重整計(jì)劃表決并非是采取債權(quán)人會(huì)議的集體表決制，而是采用分組表決制。分組表決制，是指按照權(quán)利的實(shí)質(zhì)相似性標(biāo)準(zhǔn)，將債權(quán)人和股東分為若干表決組，以一組為單位分別進(jìn)行重整計(jì)劃草案的表決，以各組均表決通過(guò)為重整計(jì)劃草案通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的表決制度。重整計(jì)劃實(shí)行按債權(quán)分類(lèi)分組表決的制