第六章 產業(yè)規(guī)制

第六章

產業(yè)規(guī)制規(guī)制

第一節(jié)規(guī)制理論的發(fā)展第二節(jié)規(guī)制依據和目標第三節(jié)規(guī)制的類型與工具第四節(jié)規(guī)制改革3第一節(jié)規(guī)制理論的發(fā)展

一、規(guī)制定義二、公共利益理論（19世紀中后期）三、規(guī)制俘虜理論（20世紀60年代）四、規(guī)制經濟理論（20世紀70年代）五、規(guī)制政策的改革（20世紀80年代）

一、規(guī)制定義Regulationisbroadlydefinedtobegovernmentinterventiontochangemarketoutcomes.規(guī)制是政府為了改變市場結果，對企業(yè)行為進行影響、干預和限制的綜合表述。比如，對電力、航空業(yè)、鋼鐵、電解鋁（產能過剩）、自來水、燃氣等行業(yè)的規(guī)制。規(guī)制機構，如國家能源局的電力監(jiān)管委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家安全生產監(jiān)督管理總局、國家煤礦安全監(jiān)察局等。規(guī)制類型經濟性規(guī)制直接規(guī)制社會性規(guī)制

間接規(guī)制第一節(jié)規(guī)制理論的發(fā)展

公共利益理論PublicInterestTheory原因與目的：存在市場失靈，規(guī)制的目的是為了增加公眾的福利，即彌補市場缺陷帶來的效率損失，并得到更為社會認可的收入分配狀況。分析框架:市場是脆弱的，政府規(guī)制是對社會的公正和效率需求所作出的無代價、有效和仁慈的反應。理查德·波斯納（Posner，1974）將規(guī)制公共利益理論的前提條件陳述為：“一方面，自由放任的市場運行特別脆弱且運作無效率。另一方面，政府規(guī)制根本不花費成本?！?/p>

第一節(jié)規(guī)制理論的發(fā)展

公共利益理論局限性：NPT只是提出了一個假設，即規(guī)制出現在它應該出現的時候，因為潛在的凈福利收益產生了公眾的規(guī)制需求。但缺乏對公眾促使規(guī)制發(fā)生的機制的具體描述。規(guī)制需要通過立法和規(guī)制機構的實施，NPT沒有闡述潛在的凈收益如何促使立法者通過規(guī)制立法，以及規(guī)制機構如何采取適當行為的問題?，F實的規(guī)制領域與公共利益理論預期的市場失靈領域也并不完全相符。被規(guī)制產業(yè)既非自然壟斷產業(yè)，也不具有外部性。甚至企業(yè)游說要求對其規(guī)制，比如1880s后期的鐵路規(guī)制就是廠商要求的結果。立法者↓規(guī)制機構↓被規(guī)制企業(yè)規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制俘獲理論CaptureTheory

三個假設：所有相關的利益各方都是純粹的經濟人，都是收入最大化的追求者；所有相關的利益各方都具有理性預期；規(guī)制沒有成本。

理論主張：認為規(guī)制機構實際上代表了社會某一特殊利益集團，規(guī)制的供給是應行業(yè)的規(guī)制需求而出現（立法者被行業(yè)俘獲），或隨著時間的推移，規(guī)制機構受行業(yè)控制（規(guī)制者被行業(yè)俘獲）。誰綁架了乳業(yè)標準？立法者↓規(guī)制機構↓被規(guī)制企業(yè)規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制俘獲理論CaptureTheory評論：CT更具現實解釋力。1960s，規(guī)制的確有利于提高廠商利潤。在貨車和出租車行業(yè)，規(guī)制使得定價高于成本并且遏制了潛在進入。在電力等自然壟斷產業(yè)，規(guī)制對于降低電價的作用很小，使其能賺取超額利潤。CT和公共利益理論一樣，缺乏堅實的理論基礎，沒有闡述規(guī)制是如何被俘獲的。難解釋一些不受歡迎、低利潤的規(guī)制，如石油、天然氣的價格規(guī)制，以及關于環(huán)境、安全的社會性規(guī)制等。更難解釋為什么許多行業(yè)被規(guī)制，又被取消規(guī)制。規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制經濟理論EconomicTheoryofRegulation

理論模型：StiglerModelPeltzmanModelBeckerModel

1.斯蒂格勒途徑斯蒂格勒在1971年發(fā)表的“經濟管制理論”嘗試運用經濟學的基本范疇和標準分析方法來分析規(guī)制的產生，為后續(xù)研究提供了一個經濟學的結構框架。GeorgeStigler(1971)proposedthinkingaboutregulationasaneconomicgoodwithdemandersandsuppliersandtreatingparticipantsaspurelyrational.

ET主要結論：第一，規(guī)制政策的設計傾向于犧牲規(guī)制偏好較弱、相對較大的利益集團的利益，而使相對較小的有強烈規(guī)制偏好的利益集團獲益；第二，即使規(guī)制偏向生產者，由于消費者群體的影響，價格規(guī)制也不是基于生產者利潤最大化，價格將定在利潤最大化水平之下；第三，被規(guī)制的行業(yè)可能是相對競爭或壟斷的行業(yè)。第四，市場失靈的存在使得規(guī)制更可能出現，因為一些利益集團的收益相對于其他利益集團的損失更大。局限性：ET假定利益集團能通過選舉決定誰是立法者（總統(tǒng)、州長等），并能完全控制立法者；立法者制定管制條款，并能控制管制者實施。立法者不僅關心連任，還有別的目標追求，利益集團不可能完全控制和監(jiān)督立法者的活動，立法者有可能逃避對利益集團的責任而追求自己的意識形態(tài)。盡管國會可以利用預算權，懲罰執(zhí)行不好的規(guī)制機構，甚至更改法規(guī)（成本高昂），但由于管制者和立法者之間的信息不對稱，規(guī)制者執(zhí)行時有相當大的靈活性。忽略了司法部門的作用，法院在規(guī)制過程中的作用很大。為適應變化而對成文法重新解釋需要司法機關的認同，只有重新解釋成文法，才可能著手對航空、電信、環(huán)境、健康、安全標準等解除管制，解除管制必須法院認同。何處解除規(guī)制，國會的反對意見與之并不相干。規(guī)制理論的發(fā)展新規(guī)制經濟學NewEconomicsofRegulation

定義：使用委托—代理理論的方法對規(guī)制者和被規(guī)制企業(yè)之間的契約關系進行分析。沿襲機制設計的傳統(tǒng)，以描述最優(yōu)規(guī)制機制特征為目的。

分析框架：

規(guī)制實質：在不完全信息條件下的最優(yōu)控制問題。國家或規(guī)制機構被規(guī)制企業(yè)委托人代理人規(guī)制理論的發(fā)展

貢獻：對激勵性規(guī)制手段的研究；用博弈論對規(guī)制動態(tài)問題的探討；在委托—代理框架內對傳統(tǒng)規(guī)制理論的新解釋；規(guī)制政策建議

局限性：理論的應用性和實證研究政策建議太復雜，實證研究非常困難。新規(guī)制經濟學主要研究信息問題，由于問題的性質（信息不對稱和合約不完備）和數據的缺乏，從事這樣的實證研究非常困難。梯若爾認為，所謂機制的復雜與否必須放到具體的應用范圍中去討論，如果機制的設計與實施的成本低于它所帶來的收益，這種機制就是可行的。事實上，涉及到大規(guī)模項目的招標與拍賣機制往往設計的非常復雜，以至于只有少數專家才能掌握。第二節(jié)規(guī)制的依據與目標

規(guī)制的依據自然壟斷信息不對稱破壞性競爭或過度競爭再分配的合理性

自然壟斷自然壟斷定義：指由于存在著資源稀缺性和規(guī)模經濟、范圍經濟（或涵蓋了規(guī)模經濟、范圍經濟效應的“成本劣加性”），由一家企業(yè)大規(guī)模生產而不是由眾多小企業(yè)來提供某種物品或服務會更有效率。成本劣加性(決定自然壟斷的最本質特征）：單一產品的成本劣加性多產品的成本劣加性

TC(Q1，Q2)<C(Q1，0)+C(0，Q2)可維持性理論

單一產品的成本劣加性Qq*2qAC1C0AC2qMM’自然壟斷產業(yè)的可維持性Qq*2qAC1C0AC2qMq’p’DDDD自然壟斷行業(yè)的成本劣加性→需要政府實施進入規(guī)制自然壟斷行業(yè)的定價矛盾→需要政府實施價格規(guī)制經營者是壟斷者，可能壟斷定價，損害消費者福利，造成分配不公若自然壟斷行業(yè)成本遞減，按照邊際成本定價，價格低于平均成本，企業(yè)處于虧損狀態(tài)或者在價格規(guī)制下，廠商可能通過降低產品質量來增加利潤→還需要質量規(guī)制。經濟性規(guī)制工具：進入規(guī)制、價格規(guī)制、質量規(guī)制信息不對稱信息不對稱逆向選擇：事前的信息不對稱道德風險：事后的信息不對稱在競爭性產業(yè)中實施規(guī)制，從緩解信息不對稱角度來看，主要是為企業(yè)和消費者提供將私有信息轉變?yōu)楣餐R的機制或途徑。破壞性競爭或過度競爭對自然壟斷產業(yè)進行規(guī)制的依據：為了達到避免破壞性競爭的目的，給特定企業(yè)以壟斷供應權或壟斷經營權，使之承擔穩(wěn)定的產品或服務提供義務。對于競爭性產業(yè)，以避免過度競爭為規(guī)制依據并不十分可信。再分配的合理性企業(yè)的壟斷定價未受限制而造成的收入再分配壟斷價格把一部分消費者剩余轉移到企業(yè)利潤企業(yè)內部實行交叉補貼而造成的收入再分配當競爭性環(huán)節(jié)和壟斷性環(huán)節(jié)并存時，企業(yè)特別容易利用交叉補貼來規(guī)避成本和獲得利潤規(guī)制的依據與目標規(guī)制目標社會資源的有效配置

保持企業(yè)財務狀況穩(wěn)定確保企業(yè)內部效率避免收入再分配解決外部性和信息不對稱問題經濟性規(guī)制工具進入規(guī)制Controlofentry注冊制、許可制和申報制價格規(guī)制Controlofprice公共規(guī)制最重要內容

價格水平規(guī)制：邊際成本定價、平均成本定價（投資回報率價格規(guī)制模型、價格上限規(guī)制模型）價格結構規(guī)制：單一價格制、兩部定價、峰谷分時定價、拉姆塞定價質量規(guī)制Controlofquality第三節(jié)規(guī)制的工具價格規(guī)制：投資回報率規(guī)制定價模型

RateofReturn(RoR)Regulation,ormoregenerallyCost-of-Service(CoS)Regulation（成本加成規(guī)制）1970s，在美國得到較為廣泛的采用。CoS通過總收入等于總成本來確定規(guī)制價格,實質是平均成本定價，是一種低強度的激勵機制。如果企業(yè)只生產一種產品或服務，R為企業(yè)收入；C為成本費用；s為規(guī)制機構確定的公正報酬率；RB為公正報酬率基數(ratebase)規(guī)制的工具社會性規(guī)制（HSE）目的外部性：環(huán)境污染；不可再生資源的掠奪性開采信息不對稱非價值物品：在經濟活動中產生社會問題的物品（“不受歡迎的市場結果”和“功德物品”）規(guī)制的工具社會性規(guī)制方式

直接限制禁止特定行為、限制經營性活動、資格制度、檢查與鑒定制度、基準與認證制度行政手段

經濟手段信息提供與公開

第四節(jié)規(guī)制改革規(guī)制失靈與規(guī)制改革企業(yè)內部低效率；規(guī)制滯后使企業(yè)蒙受損失；規(guī)制的目的和結果不一致；規(guī)制成本的增加。

激勵性規(guī)制激勵強度很強（企業(yè)是剩余索取者）中等（成本分擔或者利潤共享）很低（政府或者消費者是剩余索取者）規(guī)制方法價格上限規(guī)制…社會契約制…投資回報率規(guī)制…激勵性規(guī)制：指那些能給被規(guī)制企業(yè)提供金融激勵的辦法，誘導壟斷者去實施某種行動，以達到某個規(guī)制目的的規(guī)制政策。激勵性規(guī)制區(qū)域間競爭（YardstickCompetition）

將受規(guī)制的全國壟斷企業(yè)分為幾個地區(qū)性企業(yè)，使某個特定地區(qū)的企業(yè)在其他地區(qū)經營成就的刺激下提高自己內部效率的一種規(guī)制方式。

特許投標制

通過投標的方式將特許權授予出價最高或承諾最低價格的企業(yè)。價格上限規(guī)制（Price-cap)

規(guī)定企業(yè)一攬子產品和服務的平均價格的上限，企業(yè)只能在上限以下變動價格。

社會契約制

規(guī)制機構通過與受規(guī)制企業(yè)簽訂合同的方式，就與產品價格和成本有關的一系列指標作出約定，并視企業(yè)執(zhí)行約定的情況，由規(guī)制機構采取相應的獎勵和懲罰措施。英國的最高限價規(guī)制模型英國的最高限價規(guī)制采取RPI-X模型Pt+1=Pt(1+RPI-X)RPI表示價格指數，即通貨膨脹率，X是生產效率增長的百分比。例如，如果某年通貨膨脹率是5%（即RPI=5%），X固定為3%（即X=3%），那么，企業(yè)提價的最高幅度是2%。這個簡單的價格規(guī)制模型意味著，企業(yè)在任何一年中制定的名義價格取決于RPI和X的相對值。避免“棘輪效應”(ratcheteffect)——標準隨業(yè)績上升的趨向懲罰追求良好績效的努力。放松規(guī)制理論基礎：克拉克的有效競爭理論、鮑莫爾等的可競爭市場理論

對于某一個具體的自然壟斷產業(yè)是規(guī)制還是放松規(guī)制，以及采取何種規(guī)制方式，應該視具體產業(yè)而定，并且最終取決于規(guī)制的成本—收益分析。技術基礎：自然壟斷邊界變化靜態(tài)自然壟斷業(yè)務范圍的重新認識動態(tài)技術進步