市場執(zhí)法教程12(企業(yè)新版)

全國工程質(zhì)量治理兩年行動

建筑市場執(zhí)法檢查十二（企業(yè)新版）浙江省建筑業(yè)管理局市場處李鋒2015.10

介紹三方面情況：

一、簡述全國建筑市場檢查情況及兩年行動背景 二、建筑市場執(zhí)法檢查工作組織、操作和要求

解讀建市【2014】118號文及檢查表格

三、企業(yè)的準備和應(yīng)對一、全國建筑市場檢查情況及兩年行動背景（一）工程質(zhì)量治理兩年行動六項主要工作之一（二）轉(zhuǎn)包掛靠等違法行為危害性大（三）建筑市場檢查的相關(guān)情況通報

今年9月4日，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部召開“全國工程質(zhì)量治理兩年行動電視電話會議”，傳達學(xué)習(xí)國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志關(guān)于抓好工程質(zhì)量工作的重要批示，陳政高部長、王寧副部長做了講話，部署開展工程質(zhì)量治理兩年行動。圍繞工程質(zhì)量治理兩年行動頒發(fā)的有關(guān)文件：1.《工程質(zhì)量治理兩年行動方案》（建市〔2014〕130號）；2.《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》（建市〔2014〕118號）；3.《建筑施工項目經(jīng)理質(zhì)量安全責(zé)任十項規(guī)定（試行）》（建質(zhì)〔2014〕123號）；4.《建筑工程五方責(zé)任主體項目負責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法》（建質(zhì)〔2014〕124號）；5.《關(guān)于進一步加強和完善建筑勞務(wù)管理工作的指導(dǎo)意見》（建市〔2014〕112號)

6.《全國建筑市場監(jiān)管與誠信信息系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理辦法和數(shù)據(jù)標(biāo)準》（建市〔2014〕108號）。（一）工程質(zhì)量治理兩年行動的六項主要工作之一工程質(zhì)量治理兩年行動的六項主要工作:

第一項：全面落實五方主體項目負責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任；

第二項：嚴厲打擊建筑施工轉(zhuǎn)包違法分包行為；第三項：健全工程質(zhì)量監(jiān)督和監(jiān)理機制；第四項：大力推動建筑產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化；第五項：加快建筑市場誠信體系數(shù)據(jù)庫建設(shè)；第六項：切實提高從業(yè)人員素質(zhì)。其中，核心工作是嚴厲打擊建筑施工轉(zhuǎn)包違法分包行為，全面落實五方主體項目負責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任。（二）轉(zhuǎn)包掛靠等違法行為危害性大一是給工程質(zhì)量安全帶來極大隱患；二是嚴重擾亂了市場秩序，導(dǎo)致了大量經(jīng)濟糾紛和社會問題；三是影響了行業(yè)形象；四是一定程度上架空了法律；五是是滋生腐敗的根源之一。

因此，將打擊建筑施工轉(zhuǎn)包違法分包行為作為工程質(zhì)量治理行動的一項主要工作。（三）建筑市場檢查的相關(guān)情況通報

檢查基本情況：2014年9月15日～27日，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部組織了全國建筑市場執(zhí)法檢查，共分5組對北方15個省、市、自治區(qū)進行了檢查，每個?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）抽查6個項目，共檢查工程項目90個。（6月底7月初，檢查南方15省也是90個工程項目）

1、檢查結(jié)果

90個項目中，檢查發(fā)現(xiàn)有40個項目存在違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包等四類市場違法行為，其中違法發(fā)包的7個，轉(zhuǎn)包的12個，違法分包的12個，掛靠出借證書的9個；對其中違法違規(guī)行為較為嚴重的13個項目當(dāng)場下發(fā)了《建設(shè)工程建筑市場執(zhí)法建議書》。有88個項目中存在不同程度的違法違規(guī)行為，檢查組對88個項目下發(fā)了《建筑施工轉(zhuǎn)包違法分包等市場違法行為檢查反饋意見》，提出檢查反饋意見308條。2、檢查發(fā)現(xiàn)存在的主要問題A.建設(shè)單位存在的問題：

①不履行法定建設(shè)程序，未取得施工許可證違規(guī)擅自開工建設(shè)；②肢解發(fā)包工程和指定分包單位；③部分項目建設(shè)單位財務(wù)管理混亂；④拖欠工程款現(xiàn)象比較突出。B.施工單位的主要問題：①轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包行為較多；②施工單位項目管理人員履職不到位現(xiàn)象比較突出；③工程項目的財務(wù)管理和資料管理比較混亂，有的項目缺少材料采購款項、分包工程款支付憑證，有的項目直接由項目經(jīng)理部或者個人支付大宗材料采購款，機械設(shè)備租賃也采用個人付款。3、2015通報情況部里分2批(7.31\9.07)，對查處有違法違規(guī)行為的典型案例進行了通報。第一批，通報了19例典型案例，其中有7起市場違法行為案例；第二批，通報了14例典型案例，其中有7起市場違法行為案例；

要求存在質(zhì)量和市場違法行為的單位要進行整改，工程所在地建設(shè)主管部門對其整改情況進行跟蹤檢查，省級建設(shè)主管部門對有違法行為的施工企業(yè)在本省承建的其他項目進行檢查，地方要將檢查情況、整改情況和處理意見報部里。通報一：建質(zhì)函[2015]192號主要違法違規(guī)事實：1、建設(shè)單位存在違法發(fā)包行為，與施工單位簽訂的施工總承包合同未包括消防工程、金屬門窗、建筑智能化等專業(yè)內(nèi)容。2、自然人符云存在掛靠行為，其以廣西桂川建設(shè)集團有限公司的名義承攬工程；廣西桂川建設(shè)集團有限公司存在出借資質(zhì)證書行為，其允許符云以本單位名義承攬工程。3、施工單位存在轉(zhuǎn)包行為，未在施工現(xiàn)場設(shè)立項目管理機構(gòu)，不履行管理義務(wù)，只收取管理費；勞務(wù)分包企業(yè)東莞市東茂春建筑勞務(wù)分包有限公司存在出借資質(zhì)行為，只收取管理費，不履行合同義務(wù)。4、監(jiān)理單位項目總監(jiān)韋天肯未辦理變更注冊執(zhí)業(yè)。5、施工單位存在轉(zhuǎn)包行為，將收到的大部分工程款轉(zhuǎn)給侯聃、張文馳，并由上述二人直接支付建筑材料、勞務(wù)工資等費用。6、自然人代利軍存在掛靠行為，其以重慶市五一實業(yè)（集團）有限公司的名義承攬工程；重慶市五一實業(yè)（集團）有限公司存在出借資質(zhì)證書行為，其允許代利軍以本單位名義承攬工程。7、施工單位存在違法分包行為，項目經(jīng)理履職不到位，以項目部的名義簽訂材料采購、設(shè)備租賃及勞務(wù)分包合同，款項由個人支付。通報二：建質(zhì)函[2015]222號主要違法違規(guī)事實：1、施工單位項目經(jīng)理履職不到位，監(jiān)理例會簽到表大部分由他人代簽；監(jiān)理單位項目總監(jiān)履職不到位，2015年6月7日至7月5日監(jiān)理日志未見簽字。2、施工單位中標(biāo)項目經(jīng)理長期不在崗，更換項目經(jīng)理也未履行變更手續(xù)。3、施工單位存在違法分包行為，將模板、砌筑、混凝土等勞務(wù)作業(yè)分包給個人。4、施工單位存在轉(zhuǎn)包行為，將項目結(jié)構(gòu)主體及安裝工程，轉(zhuǎn)包給只有勞務(wù)資質(zhì)的鄭州市和圓實業(yè)有限公司施工。5、未取得建設(shè)工程施工許可證，擅自開工。6、施工單位項目經(jīng)理董華未到崗履職。自然人張萬康存在掛靠行為，其以中國建筑西南勘察設(shè)計研究院有限公司西安分公司的名義承攬邊坡支護工程；中國建筑西南勘察設(shè)計研究院有限公司西安分公司存在出借資質(zhì)證書行為，其允許張萬康以本單位名義承攬邊坡支護工程。自然人李俊花存在掛靠行為，其以陜西長明防水建筑材料有限公司的名義承攬防水工程；陜西長明防水建筑材料有限公司存在出借資質(zhì)證書行為，其允許李俊花以本單位名義承攬防水工程。自然人沈德平存在掛靠行為，其以陜西宏遠建設(shè)（集團）有限公司的名義承攬塔吊安拆工程；陜西宏遠建設(shè)（集團）有限公司存在出借資質(zhì)證書行為，其允許沈德平以本單位名義承攬塔吊安拆工程。7、施工單位存在違法分包行為，違反合同約定，將防水工程分包給保定市北方防水工程公司。二、建筑市場執(zhí)法檢查工作組織、操作

及要求（一）檢查內(nèi)容及組織實施（二）要求受檢工程提供的材料（三）檢查要點（四）現(xiàn)場執(zhí)法檢查需注意的問題

（2014住房城鄉(xiāng)建設(shè)部查處通報的建筑施工轉(zhuǎn)包違法分包典型案例十五）

青海省廣廈建筑工程有限公司施工的平安東方明珠.都市花園9、10、11#樓項目工程，項目經(jīng)理郭偉東；建設(shè)單位為青海興安房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，項目負責(zé)人劉青俠；監(jiān)理單位為四川元豐建設(shè)項目管理有限公司、陜西永明項目管理有限公司，項目總監(jiān)王向明、李萬林。主要違法違規(guī)事實：一是施工單位存在轉(zhuǎn)包行為，將其承包的10號、11號樓工程轉(zhuǎn)包給非本公司注冊項目經(jīng)理朱集壽等人施工；二是施工單位存在違法分包行為，其將防水分部工程分包給無資質(zhì)的自然人劉振威個人；三是9號樓現(xiàn)場主要管理人員無社保證明。

案例：平安東方明珠都市花園9、10、11#樓項目工程現(xiàn)場專家組的意見：存在問題：

施工總承包單位（共4條）1.10、11#樓項目部成員非總承包企業(yè)成員，項目經(jīng)理非總承包企業(yè)注冊建造師；符合《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處辦法（試行）》中轉(zhuǎn)包認定情形中的第六條情形，涉嫌轉(zhuǎn)包。2.9#樓項目部成員未與總承包企業(yè)建立社保關(guān)系，違反《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（建設(shè)部令第124號）第十一條，，符合《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處辦法（試行）》中掛靠認定情形中的第十一條情形，涉嫌掛靠。將防水分部工程分包給不具有相應(yīng)資質(zhì)資格的劉振威個人，違反了《建筑工程質(zhì)量管理條例》第二十五條的規(guī)定，符合《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處辦法（試行）》中違法分包認定情形中的第九條情形，涉嫌違法分包。4.10、11#樓實際項目經(jīng)理朱集壽注冊單位為青海省黃南建設(shè)工程總公司，在青海廣廈建筑工程有限公司擔(dān)任東方明珠.都市花園10、11#樓項目經(jīng)理，符合《注冊建造師管理規(guī)定》（建設(shè)部令第153號）第二十六條認定的違規(guī)情形。（一）檢查內(nèi)容及組織實施

重點抽查建筑工程施工違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法行為。

檢查組織實施：

1.檢查組成員：要2個檢查人員,分工負責(zé)合同、監(jiān)理和財務(wù)、人員2.檢查組采取“掃馬路”方式和從項目清單中隨機抽選方式確定的受檢工程開展檢查。3.檢查組對每個受檢工程提出《建筑施工轉(zhuǎn)包、違法分包等市場違法行為檢查反饋意見》，對認定發(fā)現(xiàn)的違法行為，下發(fā)《建筑市場執(zhí)法建議書》。

（二）要求受檢工程提供的材料

受檢工程項目的建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位要準備提供以下材料：1.項目招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、《施工許可證》；2.施工承包合同（包括施工總承包合同、專業(yè)承包合同）、專業(yè)分包合同、勞務(wù)分包合同；3.施工總承包單位、專業(yè)承包單位、勞務(wù)分包單位的企業(yè)資質(zhì)證明、安全生產(chǎn)許可證；4.施工單位現(xiàn)場項目管理機構(gòu)的項目負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人、質(zhì)量管理負責(zé)人、安全管理負責(zé)人（包括各專業(yè)分包單位現(xiàn)場負責(zé)人）的人事關(guān)系、勞動合同、社會保險、工資發(fā)放資料以及項目經(jīng)理的建造師注冊證書；5.建設(shè)單位與施工單位、施工總承包單位與專業(yè)分包單位之間的工程款支付憑證；施工總承包、專業(yè)承包單位與勞務(wù)分包單位的勞務(wù)費支付憑證；6.主要建筑材料、設(shè)備、大中型施工機械的采購、租賃合同及發(fā)票、支付憑證、報審表；

7.監(jiān)理例會會議紀要、監(jiān)理月報、監(jiān)理工程師通知單及整改反饋、人員設(shè)備報審等材料。對受檢工程提供的有關(guān)證明材料的要求

對建筑工程施工轉(zhuǎn)包、違法分包等違法行為的檢查，如不能當(dāng)場提供有關(guān)材料的，在檢查結(jié)束前，必須予以補交；檢查結(jié)束前，不能提供相應(yīng)證明材料的，視同沒有此類材料，將按照《認定查處管理辦法》規(guī)定情形，認定其違法行為。（三）檢查要點第一方面：合同及相關(guān)材料1、招、投標(biāo)文件：是否招標(biāo)全部工程、要求——是否違法發(fā)包；是否限制潛在投標(biāo)人2、中標(biāo)通知書：明確中標(biāo)人、項目經(jīng)理3、《施工許可證》：發(fā)證時間、工程規(guī)?！欠裎磁冉?、總承包合同：明確合同標(biāo)的；專用條款——是否再發(fā)包、明確付款進度等等5、確認施工單位資質(zhì)、項目經(jīng)理證書、安全生產(chǎn)許可證等注意監(jiān)理在現(xiàn)場的旁站、對相關(guān)資料審查的監(jiān)管6、分包合同：（合同中未明確的、要經(jīng)過建設(shè)單位書面認可）-----土石方：A、自己做：有無相應(yīng)資質(zhì)？挖機？運土？（賬面設(shè)備、租用設(shè)備情況）B、分包的，看資質(zhì)資格，是否違法分包-----樁基：樁基的設(shè)備、購置情況-----防水：相關(guān)資質(zhì)，POP等設(shè)備材料等-----塔吊：相關(guān)安裝、拆卸公司的資質(zhì)；人員資格；設(shè)備租用合同，出租方資質(zhì)；合同情況、付款情況7、勞務(wù)分包：合同（合同中未明確的，要建設(shè)單位書面認可）-----分包公司的資質(zhì)（目前法律不允許是總承包單位）；注冊資本（5倍以下的業(yè)務(wù)）；款項往來；分包項目負責(zé)人第二方面：監(jiān)理1、中標(biāo)通知書：明確總監(jiān)、監(jiān)理費用2、監(jiān)理資質(zhì)：公司資質(zhì)、總監(jiān)證書3、監(jiān)理日志、月報----明確施工開始時間、進度等4、例會記錄：簽到，分析管理層級、到崗情況5、監(jiān)理工程師通知書及整改情況：發(fā)現(xiàn)了什么不足，如防水資質(zhì)整改情況等6、人員變更審批-----管理人員情況7、人員、設(shè)備報審表------與財務(wù)對應(yīng)第三方面：人員、財務(wù)1、項目管理機構(gòu)、人員表2、項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人、質(zhì)量負責(zé)人、安全負責(zé)人到崗情況；3、以上人員的勞動合同、社保、工資支付情況；4、分包單位現(xiàn)場負責(zé)人：如塔吊，其勞動合同與分包單位簽訂、社保、工資、到崗等情況5、專業(yè)分包合同：土方、樁基、防水、塔吊是否總承包單位發(fā)包，資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證等（總包合同中未明確的，須經(jīng)建設(shè)單位書面認可）；財務(wù)進度、對象單位是否一致6、勞務(wù)分包：相應(yīng)資質(zhì)及財務(wù)是否一致7、材料、設(shè)備：采購或租賃合同是否中標(biāo)單位簽訂（按合同約定匹配，與單位名稱是否一致？）8、自有設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料，具有相應(yīng)證明材料。（四）現(xiàn)場執(zhí)法檢查注意的問題1.對有關(guān)材料不齊全的，檢查人員應(yīng)在“檢查情況描述”欄中予以明確，并要求相關(guān)受檢單位負責(zé)人簽字確認。2.主要管理人員履職情況除核查施工合同、相關(guān)施工管理技術(shù)文件外，還需與監(jiān)理單位現(xiàn)場資料（如監(jiān)理月報、監(jiān)理例會紀要、分包單位進場資質(zhì)報審等）進行核對，并當(dāng)場核查其筆跡。3.對有問題的材料，應(yīng)復(fù)印或拍照取證留存。4.如對主要建筑材料、設(shè)備采購發(fā)票、工資支付的復(fù)印件等懷疑作假的，可要求企業(yè)提供財務(wù)臺賬和發(fā)票原件進行對證。5.如有必要，可進行現(xiàn)場詢問，制作筆錄、簽字。對轉(zhuǎn)包、掛靠行為核查的6個方面情況在對轉(zhuǎn)包、掛靠行為的檢查中，建設(shè)行政主管部門可從以下6個方面進行核查：①核實承包合同情況（包括總承包合同、分包合同），合同的主體是否實際上已變更；②檢查現(xiàn)場主要管理人員的隸屬關(guān)系，與申報質(zhì)量監(jiān)督時是否一致；③核查承包人主要管理人員的實際到位情況；④核查承包人行為（包括組織機構(gòu)、工作協(xié)調(diào)、技術(shù)措施、方案、質(zhì)量、安全責(zé)任等）的落實情況；⑤核查施工單位工程款收訖撥付情況，是否只收取管理費；⑥核查主要建筑材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備的采購租賃情況，是否由承包人所購買或租賃等。對違法分包行為核查的5個方面情況

①實際施工單位的資質(zhì)是否符合工程項目要求（包括總承包與分包單位）；②施工總承包合同是否有允許分包的專門約定，在無專門規(guī)定的情況下，是否經(jīng)過了建設(shè)單位的書面批準；③建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)是否由施工總承包單位自行負責(zé)；④分包單位是否將分包項目進行了再分包；⑤是否有擴大勞務(wù)分包的情況。小結(jié)：建設(shè)部組織的全國工程質(zhì)量兩年行動動真格：1、提升到黨中央的重視、老百姓的期盼、建筑業(yè)可持續(xù)發(fā)展的高度2、2014年檢查的180個工程項目（西藏、臺灣除外的30個省，每省6個）有74個市場行為違法違規(guī)，占比41%，對21個項目下了《執(zhí)法建議書》，并責(zé)令限期整改。對涉及的企業(yè)在所在地查所有工程。3、出臺建市【2014】118號文準確認定（即將出臺相關(guān)釋義）4、出臺建辦市函【2014】545號通知要求5、要求全面檢查、從嚴執(zhí)法?！叭采w、零容忍、嚴執(zhí)法、重實效”重點檢查的三種情況第一，有投訴舉報的；第二，排查中發(fā)現(xiàn)有問題的企業(yè)，對其承建的其他項目，都要進行檢查；第三，排查中發(fā)現(xiàn)有問題的項目，跟蹤檢查，看是否整改到位，防止新的問題出現(xiàn)

(對發(fā)生安全質(zhì)量事故的工程項目，開展市場行為倒查并追究相關(guān)市場違法違規(guī)行為責(zé)任)

社會監(jiān)督機制要充分發(fā)揮建筑市場監(jiān)管誠信信息平臺（全省2015年6月全省開通）和新聞媒體的作用，對被查處的違法行為單位和人員，一律在建筑市場監(jiān)管與誠信信息平臺和新聞媒體上公布，形成失信懲戒和社會監(jiān)督機制。各級建設(shè)部門應(yīng)設(shè)立投訴舉報電話和信箱，并向社會公布，對投訴舉報事項要逐一登記，認真查處。對發(fā)生投訴、舉報、群體性事件、媒體報道并造成惡劣社會影響的嚴重質(zhì)量問題和本地區(qū)典型案例要隨時上報。據(jù)可靠消息：《焦點訪談》、質(zhì)量萬里行將跟蹤報道。

解讀建市【2014】118號文

《建筑工程施工違法發(fā)包轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處辦法（試行）》（下稱認定查處辦法）共有十八條，其中第四至第十一條共8條是重點也是難點，對違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠的定義和具體情形認定作出了統(tǒng)一標(biāo)準；第十四條是對違法行為采取的行政管理措施，也是認定查處辦法的最大亮點。認定查處辦法的條文說明第四條是關(guān)于違法發(fā)包定義的規(guī)定。本辦法所稱違法發(fā)包，是指建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的單位或個人，或者肢解發(fā)包等違反法律法規(guī)規(guī)定的行為”。

本條是根據(jù)《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等法律法規(guī)關(guān)于工程發(fā)包方面的禁止性規(guī)定，對違法發(fā)包行為進行的定義。關(guān)于違法發(fā)包的有關(guān)法律規(guī)定1.《建筑法》第22條：發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)將建筑工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位。2.《建筑法》第24條

：提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。不得將應(yīng)當(dāng)由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位3.《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第7條：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的單位。建設(shè)單位不得將建設(shè)工程肢解發(fā)包。

認定查處辦法的條文說明第五條是關(guān)于違法發(fā)包的8種具體表現(xiàn)情形的規(guī)定。

存在下列情形之一的，屬于違法發(fā)包：（一）建設(shè)單位將工程發(fā)包給個人的；（二）建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的施工單位的；（三）未履行法定發(fā)包程序，包括應(yīng)當(dāng)依法進行招標(biāo)未招標(biāo)，應(yīng)當(dāng)申請直接發(fā)包未申請或申請未核準的；（四）建設(shè)單位設(shè)置不合理的招投標(biāo)條件，限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的；認定查處辦法的條文說明（五）建設(shè)單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的；（六）建設(shè)單位將施工合同范圍內(nèi)的單位工程或分部分項工程又另行發(fā)包的；（七）建設(shè)單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法發(fā)包行為。認定查處辦法的條文說明第六條是關(guān)于轉(zhuǎn)包定義的規(guī)定。本辦法所稱轉(zhuǎn)包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的行為。

《建筑法》、《合同法》雖然沒有明確規(guī)定轉(zhuǎn)包的定義，但卻明確規(guī)定了法律禁止的兩種轉(zhuǎn)包行為。認定查處辦法的條文說明轉(zhuǎn)包的三個法律特征：第一個特征是：轉(zhuǎn)包人不履行建設(shè)工程合同義務(wù)，不履行施工、管理、技術(shù)指導(dǎo)等技術(shù)經(jīng)濟責(zé)任，這是認定轉(zhuǎn)包的根本特征。第二個特征是：轉(zhuǎn)包人將合同權(quán)利與義務(wù)全部轉(zhuǎn)讓給轉(zhuǎn)承包人，轉(zhuǎn)承包人成為實際施工人，與原合同發(fā)包人之間客觀上形成了工程施工的法律關(guān)系。第三個特征：轉(zhuǎn)包人對轉(zhuǎn)承包人的施工質(zhì)量安全等承擔(dān)連帶責(zé)任。認定查處辦法的條文說明第七條是關(guān)于轉(zhuǎn)包的7種具體表現(xiàn)情形的規(guī)定。

存在下列情形之一的，認定為轉(zhuǎn)包：（一）施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的（整體轉(zhuǎn)包）；（二）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的（肢解轉(zhuǎn)包）；（三）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場設(shè)立項目管理機構(gòu)或未派駐項目負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人、質(zhì)量管理負責(zé)人、安全管理負責(zé)人等主要管理人員，不履行管理義務(wù)，未對該工程的施工活動進行組織管理的（變相轉(zhuǎn)包）；認定查處辦法的條文說明

（四）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工單位收取費用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購由其他單位或個人實施的（變相轉(zhuǎn)包）；（五）勞務(wù)分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包的全部工程，勞務(wù)分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位“管理費”之外的全部工程價款的（變相轉(zhuǎn)包）；（六）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的（變相轉(zhuǎn)包）；（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。認定查處辦法的條文說明第八條是關(guān)于違法分包定義的規(guī)定。

本辦法所稱違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合同關(guān)于工程分包的約定，把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個人施工的行為。

本條依據(jù)《建筑法》第二十九條等規(guī)定，對違法分包進行了定義。認定查處辦法的條文說明第九條是關(guān)于違法分包8種具體表現(xiàn)情形的規(guī)定。存在下列情形之一的，屬于違法分包：（一）施工單位將工程分包給個人的；（二）施工單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位的；（三）施工合同中沒有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；（四）施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；認定查處辦法的條文說明

（五）專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；（六）勞務(wù)分包單位將其承包的勞務(wù)再分包的；（七）勞務(wù)分包單位除計取勞務(wù)作業(yè)費用外，還計取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機械設(shè)備費用的；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。認定查處辦法的條文說明第十條是關(guān)于掛靠定義的規(guī)定。本辦法所稱掛靠，是指單位或個人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義，承攬工程的行為。前款所稱承攬工程，包括參與投標(biāo)、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等活動。

“掛靠”是行業(yè)內(nèi)約定俗成的通行名詞，并不是一個規(guī)范的法律術(shù)語。與“掛靠”概念相對應(yīng)的法律概念是“借用資質(zhì)”。認定查處辦法的條文說明第十一條是關(guān)于掛靠8種具體表現(xiàn)情形的規(guī)定。

存在下列情形之一的，屬于掛靠：（一）沒有資質(zhì)的單位或個人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；（二）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級低的借用資質(zhì)等級高的，資質(zhì)等級高的借用資質(zhì)等級低的，相同資質(zhì)等級相互借用的；（三）專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外；（四）勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)I(yè)分包單位的；認定查處辦法的條文說明

（五）施工單位在施工現(xiàn)場派駐的項目負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人、質(zhì)量管理負責(zé)人、安全管理負責(zé)人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養(yǎng)老保險關(guān)系的；（六）實際施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位與建設(shè)單位之間沒有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；（七）合同約定由施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位負責(zé)采購或租賃的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機械設(shè)備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他掛靠行為。認定查處辦法的條文說明第十四條是關(guān)于住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對有各種違法行為的單位和個人在依法進行行政處罰的同時，還可采取的行政管理措施的規(guī)定。

縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對有違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的單位和個人，除應(yīng)按照本辦法第十三條規(guī)定予以相應(yīng)行政處罰外，還可以采取以下行政管理措施：

（1）建設(shè)單位違法發(fā)包，拒不整改或者整改仍達不到要求的，致使施工合同無效的，不予辦理質(zhì)量監(jiān)督、施工許可等手續(xù)。對全部或部分使用國有資金的項目，同時將建設(shè)單位違法發(fā)包的行為告知其上級主管部門及紀檢監(jiān)察部門，并建議對建設(shè)單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員