第12章 科技論文的同行評議

第12章科技論文的同行評議

12.1

科技期刊履行同行評議的現(xiàn)狀12.2

學(xué)術(shù)期刊詢找審稿人的幾個途徑12.3

審稿人的道德責(zé)任12.4

審稿人（同行評議）關(guān)注的問題如何提高論文的引用率

科技期刊履行同行評議的現(xiàn)狀科技期刊履行同行評議制度最初是1752年英國皇家學(xué)會資助的刊物PhilosophicalTransactions倡導(dǎo)和實施。同行評議的主要形式：

（1）單盲評審即作者姓名對審稿人公開，但審稿人姓名不對作者公開，大約有60%的期刊采取單盲評審。（2）雙盲評審即作者姓名和審稿人姓名互不公開。采取雙盲評審主要是限制審稿人的審稿傾向。（3）公開評審即作者姓名和審稿人互相公開，如BMJ一直堅持采用公開評審形式。但大部分審稿人并不希望公開自己的身份。88%的期刊向作者反饋的是隱去審稿人身份的審稿意見。73%的期刊采取每篇論文2位審稿人的形式，18%的期刊采取每篇論文3位審稿人的形式。6%采用1位和3%采用3位以上的審稿人。同行評議的準(zhǔn)則一、論文的創(chuàng)新性論文的學(xué)術(shù)價值或潛在的應(yīng)用前景基礎(chǔ)研究：（對學(xué)科發(fā)展的貢獻）是否為開拓新的學(xué)科領(lǐng)域進行全新超前的理論探索；是否能對本領(lǐng)域新發(fā)現(xiàn)和進展產(chǎn)生實質(zhì)性影響；是否為發(fā)展知識密集型高技術(shù)產(chǎn)品提供新思想。應(yīng)用研究：（對社會經(jīng)濟發(fā)展的意義）能否對社會問題的解決及相關(guān)技術(shù)的完善起到基礎(chǔ)性作用能否滿足經(jīng)濟、國防、醫(yī)療衛(wèi)生和文化教育建設(shè)的需要同行評議的準(zhǔn)則

一、論文的創(chuàng)新性研究方案的創(chuàng)新性和合理性

項目是否在科學(xué)上有所創(chuàng)新是基金評議的核心標(biāo)準(zhǔn)。一般通過考慮以下因素來評估研究方案的創(chuàng)新性

選題是否有創(chuàng)意是否為獲得新的科學(xué)技術(shù)知識并對其進行創(chuàng)造性應(yīng)用，或是發(fā)展基礎(chǔ)研究成果確定其可能用途；是否為達到具體的、預(yù)定的目標(biāo)確定應(yīng)采取的新方法或新途徑。同行評議的準(zhǔn)則

二、作者的科學(xué)素質(zhì)－科研能力及在本領(lǐng)域的影響工作基礎(chǔ)和工作能力

發(fā)表文章（刊物、影響因子、引用率）；對于應(yīng)用研究，是否獲得過發(fā)明專利；獲獎情況（學(xué)術(shù)獎勵、人才獎勵）；學(xué)術(shù)任職；科技信用以前承擔(dān)項目的完成情況。審稿人（同行評議）關(guān)注的問題（1）作者的論證是否合乎邏輯，討論和結(jié)論十分合理（2）參考文獻的引用是否妥當(dāng)（3）稿件的內(nèi)容是否新穎、重要（4）文字表達是否正確、簡明、清楚（5）稿件中的實驗描述是否清楚并且能被讀者重復(fù)、實驗數(shù)據(jù)是否真實、可靠（6）稿件的論題是否適合于相應(yīng)的期刊（7）圖表的使用和設(shè)計是否必要、規(guī)范、清楚（8）稿件的摘要、引言、體例是否合適同行評議的內(nèi)容（1）稿件的內(nèi)容是否新穎、重要對稿件所涉及內(nèi)容創(chuàng)新性和重要性的評價包括選題目是否新穎、結(jié)果是否有新意、數(shù)據(jù)是否真實、結(jié)論是否明確等。在評價稿件重要性的同時，許多期刊還明確要求審稿人評判稿件能否引起同行的廣泛關(guān)注。綜合性期刊均將稿件是否具有有突出的重要性和廣泛的興趣性作為稿件送同行評議的基本前提；專業(yè)性期刊，也在審稿單中明確要求審稿人判斷稿件是否具有廣泛的興趣性和普遍的重要性。涵蓋學(xué)科領(lǐng)域較多的期刊，作者在投稿信中最好簡要地說明稿件的學(xué)術(shù)重要性和廣泛興趣性，以便當(dāng)審稿人在重要性和興趣性方面與作者缺乏共鳴時，編輯可綜合作者與審稿人的觀點做出判斷。同行評議的內(nèi)容（2）實驗描述是否清楚、完整，是否真實、可靠實驗應(yīng)提供足夠的細節(jié)以便他人重復(fù)，或允許有經(jīng)驗的審稿人根據(jù)實驗描述來判斷數(shù)據(jù)的質(zhì)量。如果作者所采用的實驗技術(shù)或流程已經(jīng)發(fā)表過，應(yīng)避免重復(fù)細節(jié)描述，但應(yīng)給出必要的實驗條件或參數(shù)和相應(yīng)的參考文獻，并要指出所使用的具體技術(shù)；如果作者對以前發(fā)表過技術(shù)或?qū)嶒灹鞒套龀龈倪M，需要明確、具體地指出；實驗材料應(yīng)以化學(xué)名表示；作者還應(yīng)給出不確定性的定量估計，或者由于潛在的誤差所導(dǎo)致總體結(jié)果的不確定性。同行評議的內(nèi)容（3）討論和結(jié)論是否合理審稿人十分關(guān)注實驗數(shù)據(jù)是否真實、可靠，討論是否對實驗結(jié)果進行了全面、深入的分析。對作者外推的數(shù)據(jù)不足以支持的結(jié)論，審稿人應(yīng)提出適當(dāng)?shù)慕ㄗh，包括是否需要獲得更多的證據(jù)或數(shù)據(jù)，或刪除論據(jù)不足部分，甚至建議對數(shù)據(jù)或結(jié)果的其他可能性解釋。（3）參考文獻的引用是否妥當(dāng)統(tǒng)計表明，75%的審稿人十分關(guān)注作者對參考文獻的引用，有的審稿人甚至首先瀏覽參考文獻，以核查作者是否足夠了解和尊重前人的相關(guān)工作同行評議的內(nèi)容參考文獻的評審主要有（1）參考文獻的著錄項是否準(zhǔn)確，并要和論文中的引用保持內(nèi)部的一致性（2）所引用的參考文獻應(yīng)確有必要（3）核對參考文獻的引用是否準(zhǔn)確，審稿人常常發(fā)現(xiàn)作者所引用的文獻和稿件主題的關(guān)系并不明顯，其原因可能作者并不了解這些文獻，甚至根本沒有閱讀過這些文章（轉(zhuǎn)引他人論文中的參考文獻）作者如果在稿件中聲稱自己的工作取得突破或很大進步，審稿人會檢查作者是否合適地引用了論證的文獻，尤其是他人的關(guān)鍵工作。同行評議的問題其一，同行評價的公正性和準(zhǔn)確性嚴(yán)重受制于專家的學(xué)識和品質(zhì)。同行評議的前提是：參與評議的專家在待評項目所涉及學(xué)科領(lǐng)域確有較深造詣、并且能公正、清楚地作出自己的判斷，而這一點恰好很難控制和達成共識。其二，同行評議存在一些內(nèi)生的、自發(fā)的不良傾向，這類傾向靠嚴(yán)格挑選專家甚至都很難控制：共識決策和有限經(jīng)費助長保守的思考和選擇；過高的業(yè)績權(quán)重和知名度影響不利于年輕科學(xué)家脫穎而出；學(xué)科分類管理促成了學(xué)科壁壘，不利于學(xué)科交叉；可能導(dǎo)致難以防止的侵權(quán)行為；評審成本較高。同行評議的內(nèi)容由于影響因子是根據(jù)期刊的引文計算出來的，通常參考文獻的內(nèi)容越新穎，信息質(zhì)量越高，影響因子就越高。準(zhǔn)確的參考文獻有助于作者在有限的篇幅中闡述論文的研究背景及其相關(guān)的觀點和論據(jù)。同時可以方便讀者追溯有關(guān)的參考資料進一步研究問題。統(tǒng)計分析表明，期刊的影響因子主要取決于論文的平均引文數(shù)、引證半衰期及論文的被引證率。所以，參考文獻數(shù)量較多的論文它的平均引文數(shù)量就比較大。加菲爾德曾提出，提高影響因子的辦法是堅持讓作者引用所有相關(guān)的參考文獻。

同行評議意義與作用審稿的評語大多在3000～6000字符范圍內(nèi)。有些設(shè)計圖經(jīng)審稿人重新計算修改繪出，常常令作者驚喜和感動。有些審稿人建議與作者共同探討一些疑點問題，允許作者有相反意見

幾位審稿人提供的檢索實據(jù)說明個別青年作者一稿兩投,還有的作者在別人已發(fā)表的文章框架上進行抄襲、裝飾,僅采用不同數(shù)據(jù)而已,此種現(xiàn)象已在國際同行評審中發(fā)現(xiàn)幾例,得到了制止。這不僅對嚴(yán)肅科技人員的學(xué)術(shù)風(fēng)氣有著強烈的警示效果,而且對學(xué)術(shù)期刊的信譽起到了保護作用。同行評議的問題（1）主觀性，指編輯如果不思錄用某些稿件，編輯對稿件初審后即決定退稿，或者將稿件送給比較苛刻的審稿人，以達到退稿目的。（2）傾向性，指審稿過程中對作者的國籍、母語、性別、所屬機構(gòu)等方面的歧視，統(tǒng)計表明，美國、英國、法國等國家的審稿人明顯傾向于優(yōu)先發(fā)表本國的論文，非英語國家的作者、非知名研究機構(gòu)的作者、女性作者的稿件在評審過程中很可能會受到一定程度的歧視，當(dāng)審稿人與作者存在競爭關(guān)系時間，審稿中的傾向性就更為明顯。（3）權(quán)利濫用作者的權(quán)利濫用包括論文被作者支解發(fā)表或重復(fù)發(fā)表、資深研究人員侵占年輕人的研究成果。審稿人的權(quán)利濫用包括審稿人剽竊其所審稿件中的未發(fā)表的內(nèi)容。審稿人拖延發(fā)表與其本人具有潛在競爭關(guān)系的稿件。審稿人的道德責(zé)任

（1）審稿人如果對稿件的論題不熟悉、或者與作者的工作有潛在的利益或觀點沖突、或者與作者（之一）存在有可能影響到公正評審的私人關(guān)系時，應(yīng)該回避評審，并將稿件退回給編輯。（2）審稿人應(yīng)對稿件的內(nèi)容保密，不能在會議交流或自己的論文中使用沒有發(fā)表的信息。（3）審稿時應(yīng)充分說明評判的依據(jù)。評審意見的表述中應(yīng)避免帶有個人偏見，批評或建議應(yīng)采取積極的方式，例如“如果……，這部分會更具有說法力”（Thissectionwouldbestrongerif……）”如果增加……，該研究將會更令人感興趣“（Thisworkwouldbeofsufficientgeneralinterestifitincludedthefollowing……）

學(xué)術(shù)期刊詢找審稿人的幾個途徑國際期刊一般需要作者自己提出該篇論文的和您研究領(lǐng)域相關(guān)的審稿人如何推薦審稿人？利用SCI、SSCI、A&HCI、ISTP檢索和您研究相關(guān)的科學(xué)家引文的作者;期刊的編委;學(xué)術(shù)會議的主席、委員

交叉審稿，以前的作者審現(xiàn)在的作者

與期刊主辦單位的關(guān)系，

是否曾經(jīng)是期刊的作者，

知名度作者需要認(rèn)真自建期刊審稿人專家?guī)鞂徃迦耍ㄍ性u議）關(guān)注的問題作者的論證是否合乎邏輯，討論和結(jié)論十分合理參考文獻的引用是否妥當(dāng)稿件的內(nèi)容是否新穎、重要文字表達是否正確、簡明、清楚稿件中的實驗描述是否清楚并且能被讀者重復(fù)、實驗數(shù)據(jù)是否真實、可靠稿件的論題是否適合于相應(yīng)的期刊圖表的使用和設(shè)計是否必要、規(guī)范、清楚稿件的摘要、引言、體例是否合適青年學(xué)者論文寫作的問題零碎香腸式發(fā)表(pieces);結(jié)論欠嚴(yán)謹(jǐn)(logic)，結(jié)果是否可重復(fù)不確定(reproduction)，討論弱，語言欠佳等如：1.論文格式上沒有遵照相關(guān)學(xué)術(shù)期刊的基本要求；2.在英文表達上有問題，如出現(xiàn)基本的拼寫、語法錯誤；3.在援引參考書目時往往是久遠過時的內(nèi)容，或者很難找到出處；4.有時研究課題很新，但從技術(shù)推進角度未見證很大的發(fā)現(xiàn)。（1）無原創(chuàng)之據(jù)，科學(xué)研究意義在何處(Innovation&original)？（2）結(jié)構(gòu)混亂;圖表不清;參數(shù)文字描述不明;文獻少(Writingproblem）（3）新方法舊資料或舊方法新資料交代不清？（4）解決方案是否獨創(chuàng)交代不清，實驗設(shè)計能否詳盡到別人能重復(fù)？（5）結(jié)論是否中肯和中性？(6）討論部分欠強(weakdiscussion)是否與別人工作充分比較，其結(jié)果對你的研究方案是支持還是反對？有什么問題需要說明等（7）學(xué)術(shù)倫理問題提高中稿率的關(guān)鍵---怎樣滿足審稿人？審稿人要什么?為什么稿件被退？文章在發(fā)表前必須經(jīng)過審稿人的評審。他們一般是相關(guān)領(lǐng)域的專家甚至是你的競爭者。他們會盡力尋找你文章中的毛病。有時，由于不同的觀點和競爭的需要，審稿人或許會試圖阻止你的文章發(fā)表。因此，文章必須寫得理由充足。在被別人挑剔之前，自己必須首先雞蛋里挑骨頭，預(yù)先回答審稿人的可能質(zhì)疑。怎樣滿足審稿人？1).只提出“一”個中心命題。論文里的觀點太多，不但不好寫，問題也容易多，讀者也不易記住你要說什么。2).在這個中心命題的基礎(chǔ)上，用一個迷人(但絕不夸張)的標(biāo)題來吸引審稿人的興趣。無償審稿使審稿人只審批感興趣的論文。如果你不能引起審稿人的興趣，那最好不要發(fā)表那篇文章。編輯們有時候會很郁悶，因為找不到有興趣的審稿人。提高中稿率的關(guān)鍵---怎樣滿足審稿人？3).合理解釋每一個參數(shù)，合理說明每一個步驟。審稿人沒時間考慮細節(jié)。程序和參數(shù)的合理化顯示出你知道你在做什么，而不是湊數(shù)據(jù)。沒理由要找理由，有理由要強調(diào)。4).問問你自己是否提供了足夠重復(fù)你工作的所有細節(jié)。審稿人(或讀者)越容易再現(xiàn)你的工作，他就越可能接受你的文章。當(dāng)然，審稿人并不會真正去重做你的工作，但你必須通過你的描述使他相信可以重做。(資料和實驗方法，討論部分要重點寫）5).必須有說服力！盡量做徹底而不是半成品的工作！用多方面測試來證明你的中心命題。要使文章像律師證明無罪官司，預(yù)先回答一切可能提出的疑問。6).引用所有重要的研究工作，特別是經(jīng)典力作。寫作的時候要再做全面文獻檢索，用通過引用文獻來證明你的工作比其他有創(chuàng)新，有獨特之處！為了達到這些目標(biāo)，寫科學(xué)論文的時候必須遵照一定的框架結(jié)構(gòu)提高中稿率的關(guān)鍵---怎樣滿足審稿人？7）寫好摘要部分四要點（研究目的，方法，結(jié)果和結(jié)論）8）細節(jié)(minutia)審稿人/學(xué)科編輯：一篇文章的命運往往在審稿人打開它的一瞬間就決定了。一個熟練的審稿人/學(xué)科編輯會在接到文章后用幾分鐘的時間通讀一遍，從而對作者和文章的情況有一個初步的判斷。如果一是通篇充滿了細節(jié)上的小錯誤，可以直接reject的那種，從這個意義上講，為了躲過審稿人的這頭一板斧，我們即使做不到wellwritten，也要盡可能的減少文章里的細小錯誤，從而給自己的文章增加機會。提高中稿率的關(guān)鍵---怎樣滿足審稿人？細節(jié)(minutia)：科技寫作是有著自己的一套規(guī)則，不講規(guī)則只能是讓審稿人覺得你是個新手或者雜牌軍，這樣拒起稿來幾乎毫無心理負(fù)擔(dān)。因此大家在寫作的時候還是要稍微注意一下，例如：(1）標(biāo)題最好不要出現(xiàn)A,The,Study,Novel,New等字眼。(2)名詞縮寫第一次出現(xiàn)注明寫全稱；（3）阿拉伯?dāng)?shù)字1到12出現(xiàn)在文中的時候要用text，數(shù)字不能做為一個句的開頭；（4）文摘（Abstract）不要充斥大量數(shù)字，公式，文獻；（5）參考文獻和引用一定要規(guī)范：第一，格式要統(tǒng)一，用Author-year格式那就有author-year的樣子，用數(shù)字格式那就規(guī)規(guī)矩矩的標(biāo)出個1，2，3，4。第二，人名的拼寫一定不能出現(xiàn)錯誤，因為某篇文獻的作者就是你的審稿人，你錯拼了，他/她會如何？第三，用etal.要慎重；（6）圖表切忌模糊不清，每個小圖都要有圖解，符號要解釋提高中稿率的關(guān)鍵---怎樣滿足審稿人？讀者對圖表的期望（注意觀察各刊的格式）一些沒有耐心的讀者會直接通過圖表來判斷一篇文章是否值得一讀。怎樣能使讀者不需讀正文就能理解圖表是至關(guān)重要的。至少應(yīng)該對所有的標(biāo)簽（數(shù)字、座標(biāo)和說明）使用大的黑體Helvetica字體。只畫出重要的區(qū)域。盡量不用彩色就能使曲線達到最大的區(qū)分（彩色的圖很貴)。你的工作用實線而對別人的工作用點畫線。間隔使用實心和空心符號來使曲線之間的不同更加明確。詳細說明X和Y座標(biāo)，標(biāo)題不縮寫。投稿的命中在于審稿人，遵循“多替別人著想”這個原則遵循的一個原則是，讀者應(yīng)該能夠一遍就讀懂所有的細節(jié)，而不必不斷地停下來思考想方設(shè)法減輕評審人的工作負(fù)擔(dān)，就越能給他們留下好印象如何提高論文的引用率國內(nèi)發(fā)表論文引用率比較低，主要原因是大部分論文不是原創(chuàng)論文、不是該學(xué)科的熱點研究1、將您發(fā)表的SCI、SSCI論文寄給和您相關(guān)的學(xué)者2、將您發(fā)表的SCI、SSCI論文寄給您引用的參考文獻作者3、利用SCI、Scopus檢索和您相關(guān)研究機構(gòu)將您發(fā)表的SCI、SSCI論文寄給他們4、利用SCI、Scopus檢索和您研究方向的高影響力作者將您發(fā)表的SCI論文寄他們5、修改您的研究方向，研究該學(xué)科的熱點課題高引用率科學(xué)家評論在學(xué)術(shù)界，美國科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫（SCI）對科學(xué)家論文的引用次數(shù)統(tǒng)計被視為衡量科學(xué)家學(xué)術(shù)地位的標(biāo)準(zhǔn)之一。ISI把科學(xué)引文分成21個學(xué)科，然后將研究者近20年來所發(fā)表的SCI收錄文章的引用次數(shù)進行累加后排名。每個學(xué)科“高引用率科學(xué)家”全球一般不超過250名。

ISIHighlyC提供檢索和瀏覽兩種方法來了解“高引用率科學(xué)家”，其中瀏覽可以按照學(xué)科領(lǐng)域、作者姓名、作者所在機構(gòu)、作者所在國等途徑進行瀏覽。

高影響力論文（high-impactpapers）

高影響力論文的評價方法是ISI對某領(lǐng)域的刊物檢索5年（例如：1990-1994年）中每年300篇引用最多的論文，按個人（4篇以上），單位（8篇以上）和國家（10篇以上）進行統(tǒng)計，然后再按總引用數(shù)和每篇論文的平均引用數(shù)排序。作為個人，他的論文能進入高影響力論文的排序行列，表明作者的研究成果具有新穎性，并且影響面較大。由于SCI檢索的刊物量大，就容易了解到已發(fā)表論文的影響情況，所以SCI才廣泛地被國際上采用。但在SCI收錄的刊物上發(fā)表論文不應(yīng)該是目的，只要你的研究工作能讓他人了解，你能了解自己論文的影響情況，在哪兒發(fā)表論文并不重要。有人指出，有時在SCI收錄的刊物上發(fā)表論文比國內(nèi)刊物更容易，這是可以理解的。國內(nèi)核心刊物版面有限，投稿人多，那些更引人感興趣的論文就會優(yōu)先發(fā)表。在某領(lǐng)域SCI收錄的高影響因子的刊物上發(fā)表論文同樣是比較困難的。SCI引用率要具體分析評價某一學(xué)科要使用國際通用參考指標(biāo)，即獲國際大獎的情況、參加國際高級學(xué)術(shù)會議的情況、論文被引用的情況和同行評議等。同時這幾個方法也要綜合起來用，因為沒有哪一個指標(biāo)能夠單獨衡量一個科學(xué)家或研究機構(gòu)的研究水平。

國內(nèi)目前用SCI計量方法評價科學(xué)成果，不太重視質(zhì)量的問題，已引發(fā)了一些浮躁情緒。同行評價與高質(zhì)量論文及高質(zhì)量引用情況都作為重要的綜合參考指標(biāo)。

例如中國在數(shù)學(xué)領(lǐng)域進入國際頂尖1%的42篇論文，以大陸數(shù)學(xué)家為所謂第一作者的論文有26篇，這26篇論文中有7篇發(fā)表在一份名聲不佳的雜志