電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系參考模板范本

電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)基本要求和審查要點(diǎn)體系要素標(biāo)準(zhǔn)要求風(fēng)險(xiǎn)體系評(píng)審要求驗(yàn)證方法1安全風(fēng)險(xiǎn)管控方針、總目標(biāo)、持續(xù)改進(jìn)績(jī)效承諾1.以正式文件下發(fā)，實(shí)施并保持。2.傳達(dá)到每位員工及相關(guān)方，并使其認(rèn)識(shí)到在安全風(fēng)險(xiǎn)管控中，應(yīng)履行及承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。3.定期評(píng)審適宜性，以確保其與企業(yè)生產(chǎn)安全管理持續(xù)改進(jìn)方向相適應(yīng)。4.風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)能充分體現(xiàn)使風(fēng)險(xiǎn)損失、可能性、發(fā)生頻率降到可接受水平的方針，滿足心中有數(shù)、超前控制、措施得力、結(jié)果可控、持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)要求。1.與企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)現(xiàn)狀相符合。2.體現(xiàn)對(duì)遵守體系建設(shè)要求的承諾。3.體現(xiàn)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控績(jī)效持續(xù)保持及改進(jìn)的承諾。4.明確現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)防治及安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)的總體目標(biāo)和方向。5.內(nèi)容清晰明確，能使員工及其他相關(guān)人員理解一致。查看詢問(wèn)2策劃2.1安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析評(píng)價(jià)及防控策劃1.企業(yè)應(yīng)成立以安全第一責(zé)任者為組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)，總工程師（副總）和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)參加的領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)策劃、布署、施實(shí)、檢查、驗(yàn)評(píng)。常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在安監(jiān)部，負(fù)責(zé)日常管理、計(jì)劃、監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)上報(bào)等工作。2.體系策劃必須滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求。3．成立以分管領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)，總師（副總）為副組長(zhǎng)，有關(guān)專業(yè)負(fù)責(zé)人參加的工作小組，負(fù)責(zé)對(duì)本單位主要安全管理、設(shè)備、設(shè)施、運(yùn)行維護(hù)、檢修、技改、擴(kuò)建及其作業(yè)活動(dòng)存在重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析評(píng)價(jià)、防控。4.企業(yè)內(nèi)部應(yīng)成立各專業(yè)小組，對(duì)本專業(yè)存在中風(fēng)險(xiǎn)以上等級(jí)的生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析評(píng)價(jià)、防控。5.班組應(yīng)有班組長(zhǎng)、技術(shù)員、安全員和經(jīng)驗(yàn)豐富的員工組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、管控工作組，根據(jù)崗位分工和職責(zé)對(duì)所轄生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程中低風(fēng)險(xiǎn)以上風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析評(píng)價(jià)、防控。1.已成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組，并正式下發(fā)了通知，明確人員、活動(dòng)地點(diǎn)和程序。2.確定較大風(fēng)險(xiǎn)以上等級(jí)的，由公司進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門(mén)審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。安全生產(chǎn)管理部門(mén)監(jiān)督控制措施的實(shí)施，定期監(jiān)督檢查，確保高風(fēng)險(xiǎn)以上控制的有效性。3.確定一般風(fēng)險(xiǎn)以上等級(jí)的，由各部門(mén)進(jìn)行管控。生產(chǎn)管理部門(mén)審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施，生產(chǎn)管理部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。各部門(mén)應(yīng)定期監(jiān)督檢查安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督控制措施的實(shí)施，確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。4.確定低風(fēng)險(xiǎn)以上等級(jí)的，由班組進(jìn)行管控。班組負(fù)責(zé)控制措施的實(shí)施，安全生產(chǎn)管理部門(mén)定期監(jiān)督檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。查看詢問(wèn)電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)基本要求和審查要點(diǎn)（續(xù)）體系要素標(biāo)準(zhǔn)要求風(fēng)險(xiǎn)體系評(píng)審要求驗(yàn)證方法2.2體系文件要求企業(yè)應(yīng)建立并保持以下文件：1.安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)方針、目標(biāo)和指標(biāo)；2.組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)劃分；3.各級(jí)人員安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制；4．各級(jí)組織安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任分工及工作標(biāo)準(zhǔn)；5.有關(guān)管理、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)、環(huán)境與職業(yè)健康危險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、分析評(píng)價(jià)及其防控工作程序；6.有關(guān)績(jī)效保持所需的策劃、實(shí)施和控制的文件、報(bào)告及記錄，如工作危害分析（JHA）記錄、安全檢查表分析（SCL）記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬等有關(guān)記錄文件；7.安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)自查考評(píng)、管理評(píng)審和互評(píng)程序文件和有關(guān)活動(dòng)記錄。1.文件發(fā)布前進(jìn)行審批，確保其充分性和適應(yīng)性。2.必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和更新，并重新審批。3.確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)作出標(biāo)識(shí)。4.確保在使用處能得到適用的有關(guān)版本。5.確保文件字跡清楚，易于識(shí)別。6.確保所需的文件，包括規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、通知等作出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制。7.防止對(duì)過(guò)期文件的非預(yù)期使用。如需保留，作出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。查看詢問(wèn)2.3目標(biāo)及管理方案2.3.1目標(biāo)指標(biāo)企業(yè)應(yīng)對(duì)內(nèi)部有關(guān)各級(jí)和層次，建立并保持文件化的安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)目標(biāo)、指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)予以量化。1.符合方針及承諾要求。2.重大安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效的控制。3.符合自身的現(xiàn)狀及生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)狀況。查看2.3.2管理方案企業(yè)每年應(yīng)制定、實(shí)施一個(gè)或多個(gè)用于實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)目標(biāo)和指標(biāo)的管理方案。包括有企業(yè)定期組織的基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃，形成一套風(fēng)險(xiǎn)概述，用于對(duì)基于問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)進(jìn)行排序；由專家組進(jìn)行基于問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定的具有重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，以及針對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，進(jìn)行詳細(xì)的評(píng)估研究；由車間、班組進(jìn)行持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。1.規(guī)定各有關(guān)各級(jí)和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)、權(quán)限。2.實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的方法和時(shí)間表。3.費(fèi)用及責(zé)任人。查看電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)基本要求和審查要點(diǎn)（續(xù)）體系要素標(biāo)準(zhǔn)要求風(fēng)險(xiǎn)體系評(píng)審要求驗(yàn)證方法3實(shí)施3.1建立各級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制：明確企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者及各級(jí)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。1.主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作的第一責(zé)任人。2.明確安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)管理者和建立標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。3.明確其他領(lǐng)導(dǎo)人員的各自分管范圍和責(zé)任。4.明確職能部門(mén)及其他各部門(mén)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任及考核辦法。5.提供必要的人力、財(cái)力、物力資源保障。1.應(yīng)在建立健全各級(jí)各崗位安全責(zé)任制的基礎(chǔ)上補(bǔ)充完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任、安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度程序和工作標(biāo)準(zhǔn)。2.建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控考評(píng)、考核制度。3.建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控活動(dòng)制和記錄，在班組、車間、廠安全活動(dòng)中要有安全風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)內(nèi)容。4.在月度安全分析會(huì)上要計(jì)劃、布置、檢查、總結(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控事項(xiàng)，并做好記錄。查看記錄3.2分管領(lǐng)導(dǎo)（生產(chǎn)副總經(jīng)理、副廠長(zhǎng)）1.分管領(lǐng)導(dǎo)是企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)具體責(zé)任人。人事變動(dòng)時(shí)及時(shí)更新。2.確保按本本標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施和保持安風(fēng)險(xiǎn)管控體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)。3.確保企業(yè)內(nèi)所有崗位和人員執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)要求。4.確保定期向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人提交安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)、保持的績(jī)效報(bào)告，并為體系持續(xù)改進(jìn)提出建議。1.每年11月組織制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)管控“管理方案”，并監(jiān)督落實(shí)；2.審查“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管控清單”（附錄D1、D2），簽署意見(jiàn)并簽名，召開(kāi)安全風(fēng)險(xiǎn)管控會(huì)議，布署、檢查、總結(jié)此項(xiàng)工作；3.經(jīng)常檢查“較大風(fēng)險(xiǎn)”以上設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況；4.組織開(kāi)展企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)自評(píng)工作。查看記錄3.3領(lǐng)導(dǎo)及部門(mén)、車間、班組職責(zé)劃分1.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確各有關(guān)職能和層次的安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)職責(zé)、權(quán)限；2.明確生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)的實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防控責(zé)任；3.明確安全生產(chǎn)監(jiān)督部門(mén)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督驗(yàn)評(píng)責(zé)任；4.劃定管理、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防控責(zé)任區(qū)域。1.明確設(shè)備、設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控具體分管部門(mén)或人員。2.明確責(zé)任部門(mén)或人員的責(zé)任和權(quán)利，尤其是考核權(quán)。3.明確常駐承包商和外委工程管理責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人。4.明確設(shè)備運(yùn)行維護(hù)檢修技改等生產(chǎn)活動(dòng)安全管控責(zé)任人和監(jiān)督人員。查看文件電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)基本要求和審查要點(diǎn)（續(xù)）體系要素標(biāo)準(zhǔn)要求風(fēng)險(xiǎn)體系評(píng)審要求驗(yàn)證方法3.4培訓(xùn)：提高職工安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控意識(shí)和能力1.企業(yè)應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的人員都意識(shí)到：安全風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性。2.進(jìn)行具有找出在工作中危險(xiǎn)點(diǎn)帶來(lái)的實(shí)際或潛在可能發(fā)事故的薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)注點(diǎn)，以及提升員工危險(xiǎn)點(diǎn)分析預(yù)控能力的培訓(xùn)。3.熟知個(gè)人在安全風(fēng)險(xiǎn)管控要求，包括管理、識(shí)別、評(píng)價(jià)、防控及保持績(jī)效中的作用和職責(zé)。1.確定培訓(xùn)需求，了解評(píng)估、識(shí)別、防控工作程序并采取相應(yīng)措施加以落實(shí)。2.確定不同層次職責(zé)人員所需的經(jīng)驗(yàn)、技能和培訓(xùn)水平，確保人員的能力符合安全風(fēng)險(xiǎn)管控要求。3.對(duì)外包單位及人員進(jìn)行教育、培訓(xùn)或?qū)ζ浔匾哪芰停ɑ颍┙邮艿呐嘤?xùn)、意識(shí)進(jìn)行驗(yàn)證。4.保持相關(guān)記錄。查看記錄詢問(wèn)3.5識(shí)別、分析評(píng)價(jià)、防控信息及交流1.建立行之有效的安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息交流系統(tǒng)，包括安全風(fēng)險(xiǎn)管理、識(shí)別、分析評(píng)價(jià)、防控納入生產(chǎn)管理全過(guò)程；2.規(guī)范填報(bào)評(píng)估、處理、驗(yàn)評(píng)及其他信息的交流與分享機(jī)制。3.編制內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)管控時(shí)事通訊或報(bào)告，并使員工可看到。4.在醒目位置設(shè)置公告欄，公布本企業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施，讓每名員工了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急對(duì)策。5.對(duì)存在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的崗位設(shè)置告知卡，分別標(biāo)明本企業(yè)、本崗位主要危險(xiǎn)危害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報(bào)告電話等內(nèi)容。企業(yè)必須及時(shí)更新安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)公告內(nèi)容，建立檔案。6.對(duì)可能導(dǎo)致事故的工作場(chǎng)所、工作崗位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置報(bào)警裝置，配備現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急設(shè)備設(shè)施和撤離通道等。同時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知相鄰企業(yè)單位。1.對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控部門(mén)和崗位績(jī)效好，發(fā)現(xiàn)設(shè)備系統(tǒng)危險(xiǎn)點(diǎn)準(zhǔn)確率高，防控措施得力的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。2.企業(yè)每月填寫(xiě)更新“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬”（參見(jiàn)附錄D）；在月度安全分析會(huì)上通報(bào)并及時(shí)對(duì)職工和相關(guān)人員發(fā)布；3.車間每周填報(bào)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬”（附錄D），并及時(shí)上報(bào)；4.班組及項(xiàng)目組對(duì)較大風(fēng)險(xiǎn)以上操作及作業(yè)活動(dòng)，每日填報(bào)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬”（附錄D）；電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)基本要求和審查要點(diǎn)（續(xù)）體系要素標(biāo)準(zhǔn)要求風(fēng)險(xiǎn)體系評(píng)審要求驗(yàn)證方法3.6設(shè)計(jì)、工程控制與改造1.設(shè)計(jì)、設(shè)備、施工、調(diào)試在新設(shè)備、設(shè)施或工藝的基建、設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試階段同時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理、識(shí)別、評(píng)價(jià)、防控。2.設(shè)備/設(shè)施/零件/物料采購(gòu)采購(gòu)員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并知道限制條款。所有采購(gòu)，改進(jìn)或更新的設(shè)備/設(shè)施/零件/物料符合法律/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。所有新、改、擴(kuò)建工程（項(xiàng)目）安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及變更應(yīng)由安全/質(zhì)量職能部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。3.試運(yùn)行/修后驗(yàn)收對(duì)所有設(shè)備/設(shè)施和工程項(xiàng)目實(shí)行試運(yùn)轉(zhuǎn)/修后品質(zhì)、安全風(fēng)險(xiǎn)防控功能驗(yàn)證。1.有害物質(zhì)的采購(gòu)應(yīng)考慮材料安全。2.在項(xiàng)目交付投產(chǎn)前對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題予以評(píng)估報(bào)告。3.對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握新設(shè)備、設(shè)施的性能及運(yùn)行、維護(hù)操作。選擇安全風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效良好的供貨商。4.檢修（施工）質(zhì)量驗(yàn)收同時(shí)，同時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控驗(yàn)收?，F(xiàn)場(chǎng)查看記錄3.7承包商、合同安全風(fēng)險(xiǎn)管控（包括特許經(jīng)營(yíng)）3.7.1承包商1.明確對(duì)承包商的安全風(fēng)險(xiǎn)管控的要求。2.在選擇承包商時(shí)，考慮承包商的安全風(fēng)險(xiǎn)管控能力。3.定期檢查施工過(guò)程，嚴(yán)格執(zhí)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施情況，以及作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施、衛(wèi)生、定置管理等要求，切實(shí)做到事前風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)、事中落實(shí)管控措施、事后總結(jié)回顧與整改。4.現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控的考核列入安全考核必備內(nèi)容。5.對(duì)承包商提供的其他能證明遵守安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的手段與能力進(jìn)行驗(yàn)證。包括安全風(fēng)險(xiǎn)管控設(shè)備設(shè)施投入、人員配備等。1.外包項(xiàng)目開(kāi)工前、完工后要提供安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、防控計(jì)劃及執(zhí)行情況報(bào)告，并已審批。2.開(kāi)工前確認(rèn)已對(duì)改工程施工方案進(jìn)行了安全風(fēng)險(xiǎn)管理、危險(xiǎn)點(diǎn)辯識(shí)、分析評(píng)價(jià)和預(yù)控。提交評(píng)估報(bào)告安監(jiān)部門(mén)簽署意見(jiàn)，方可開(kāi)工。3.確定承包商車輛、人員、工器具入廠準(zhǔn)入流程、內(nèi)容，進(jìn)行入廠、入場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)及交底，并驗(yàn)證其掌握程度。4.確定外包施工現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程控制、驗(yàn)收流程及內(nèi)容，與施工質(zhì)量一道進(jìn)行評(píng)價(jià)驗(yàn)收?，F(xiàn)場(chǎng)查看各類資料電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)基本要求和審查要點(diǎn)（續(xù)）體系要素標(biāo)準(zhǔn)要求風(fēng)險(xiǎn)體系評(píng)審要求驗(yàn)證方法3.7.2合同1.企業(yè)應(yīng)評(píng)估和管理與合同相關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。2.在合同中明確承包方安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析評(píng)價(jià)、防控的義務(wù)、責(zé)任及要求，把安全風(fēng)險(xiǎn)管控納入合同安全協(xié)議中。1.把項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管控作為合同考核必備內(nèi)容之一，規(guī)定驗(yàn)證期限及質(zhì)量保證金。2.明確現(xiàn)場(chǎng)安全作業(yè)管理、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境衛(wèi)生、工機(jī)（器）具使用及其他安全生產(chǎn)具體標(biāo)準(zhǔn)及考核條款。查看合同4監(jiān)督、檢查及獎(jiǎng)懲4.1責(zé)任人日常分析評(píng)價(jià)1.責(zé)任人對(duì)所屬管理、設(shè)備設(shè)施及有關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控執(zhí)行情況，按既定的檢查清單進(jìn)行日常現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)證。2.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按規(guī)定要求立即報(bào)告、溝通、處理。3.定期向職能部門(mén)提出執(zhí)行情況評(píng)價(jià)和建議（不僅僅是打鉤）。1.對(duì)違反規(guī)定的或處理不力的進(jìn)行考核建議或考核。2.保持檢查驗(yàn)證記錄。查看記錄4.2技術(shù)部門(mén)、監(jiān)督部門(mén)檢查評(píng)價(jià)1.有關(guān)技術(shù)部門(mén)責(zé)任人對(duì)設(shè)備、設(shè)施狀態(tài)評(píng)估及防控工作進(jìn)行日常驗(yàn)證。2.監(jiān)督部門(mén)每周對(duì)運(yùn)行“兩票三制”、“檢修技改較大風(fēng)險(xiǎn)以上作業(yè)”、“外包隊(duì)伍、外包工程”等生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程，按既定的檢查表進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.做好檢查驗(yàn)證記錄，至少保存一年。1.定期對(duì)責(zé)負(fù)責(zé)人的執(zhí)行績(jī)效作出必要的評(píng)價(jià)并提出改進(jìn)建議、考核（不僅僅是打鉤）。2.發(fā)現(xiàn)安全高風(fēng)險(xiǎn)以上問(wèn)題應(yīng)立即向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)升級(jí)，落實(shí)處理并進(jìn)行限期督辦。3.對(duì)報(bào)告的問(wèn)題和建議采取行動(dòng)并對(duì)報(bào)告人員進(jìn)行適當(dāng)回復(fù)。4.定期向受影響的員工通告安全風(fēng)險(xiǎn)防控情況及進(jìn)展?，F(xiàn)場(chǎng)查看抽查記錄4.3企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)月度檢查評(píng)價(jià)1.按既定計(jì)劃、職能分工每月帶隊(duì)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)以上危險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行抽查、督辦。2.對(duì)職能部門(mén)報(bào)告的安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及時(shí)作出處理。1.每月安委會(huì)上根據(jù)檢查情況及職能部門(mén)匯報(bào)，進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控和績(jī)效保持工作的分析、評(píng)價(jià)，布置下月重點(diǎn)及改進(jìn)目標(biāo)。2.保持檢查、處理記錄。查看記錄電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)基本要求和審查要點(diǎn)（續(xù)）體系要素標(biāo)準(zhǔn)要求風(fēng)險(xiǎn)體系評(píng)審要求驗(yàn)證方法4.4企業(yè)每年至少開(kāi)展一次自評(píng)4.4.1自評(píng)機(jī)制1.每年開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)合格自評(píng)工作。2.規(guī)定策劃和實(shí)施合格自評(píng)及報(bào)告評(píng)定結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求。3.確定合格自評(píng)準(zhǔn)則、范圍、和方法。1.策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)合格自評(píng)方案，方案應(yīng)與當(dāng)前現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀相對(duì)應(yīng)。2.公布自評(píng)報(bào)告。查看自評(píng)方案4.4.2自評(píng)小組組成1.合格自評(píng)人員的選擇和實(shí)施應(yīng)確保自評(píng)過(guò)程的客觀性和公正性，人員組成包括：（1）安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)責(zé)任人；（2）分管領(lǐng)導(dǎo)；（3）部門(mén)負(fù)責(zé)人/管理人員；（4）安健環(huán)監(jiān)督人員；（5）其他專業(yè)技術(shù)人員、專家。做好活動(dòng)記錄。查看記錄4.4.3要求1.在評(píng)估期間安全風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)范和評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的所有適用要素。2.檢查、判定安全風(fēng)險(xiǎn)管控程序及合格評(píng)審工作是否符合預(yù)定安排和本規(guī)范要求；是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持。3.向上級(jí)單位和本單位最高管理層報(bào)告自評(píng)結(jié)果。對(duì)查出的問(wèn)題要以不符合項(xiàng)通知單的形式發(fā)到責(zé)任部門(mén)，并規(guī)定整改期限。查看不符項(xiàng)通知單4.4.4跟進(jìn)行動(dòng)1.每次自評(píng)后公布報(bào)告。2.在報(bào)告中明確問(wèn)題與不足，并制定、落實(shí)進(jìn)行糾正與預(yù)防所采取的措施。3.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層（主要領(lǐng)導(dǎo)及分管領(lǐng)導(dǎo)）知道存在的不足和問(wèn)題，以及采取的措施。4.跟蹤及檢查整改措施的進(jìn)展。整改情況要要報(bào)告單和驗(yàn)收人和相應(yīng)評(píng)價(jià)，形成閉環(huán)。查看自評(píng)報(bào)告電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)基本要求和審查要點(diǎn)（續(xù)）體系要素標(biāo)準(zhǔn)要求風(fēng)險(xiǎn)體系評(píng)審要求驗(yàn)證方法5管理評(píng)審與持續(xù)改進(jìn)：持續(xù)適宜、充分性和有效性1.每年一次。2.由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織開(kāi)展，以管理總結(jié)分析會(huì)的形式。3.主要負(fù)責(zé)人、管理者代表及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、合格自評(píng)組長(zhǎng)等參加。5.1形式要求1.分析、討論年度合格自評(píng)開(kāi)展情況及進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作管理總結(jié)。2.分析、總結(jié)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。3.分析、總結(jié)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控及績(jī)效保持狀況。1.一年度管理評(píng)審的后續(xù)整治、改進(jìn)措施的執(zhí)行及完成情況。2.提出并布置改進(jìn)建議。查看會(huì)議文件和記錄5.2跟進(jìn)行動(dòng)1.公布評(píng)審報(bào)告。2.在報(bào)告中明確為實(shí)現(xiàn)通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)管體系建設(shè)、保持及持續(xù)改進(jìn)承諾而作出的，與方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及其他改進(jìn)有關(guān)的管理決策和行動(dòng)。3.跟蹤及檢查決策和行動(dòng)的進(jìn)展。查看評(píng)審報(bào)告

（資料性附錄）

安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作流程圖

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)分析記錄作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位:№：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位:№：序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬（記錄受控號(hào)）單位:№：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（名稱）危險(xiǎn)源（最高）風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別控制措施責(zé)任部門(mén)責(zé)任人LEC級(jí)別123批準(zhǔn)：審核：填報(bào)人：日期：工作危害分析（JHA）+評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動(dòng)：№：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施L可能性C嚴(yán)重性E頻次D風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施較大以上風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)應(yīng)填用本表，由工作負(fù)責(zé)人組織編制，工程技術(shù)人員審核，單位負(fù)責(zé)人審定，安全員監(jiān)督。安全檢查表分析（SCL）+評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：設(shè)備名稱：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號(hào)檢查項(xiàng)目（子系統(tǒng)或部件）標(biāo)準(zhǔn)功能功能失效或不滿足（危害因素）可能導(dǎo)致的后果（危害特征）現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施L可能性C嚴(yán)重性E頻次D風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施班組織評(píng)估，設(shè)備設(shè)施主人評(píng)估，班組技術(shù)員審核，班長(zhǎng)批準(zhǔn)，安全員監(jiān)督執(zhí)行并報(bào)安監(jiān)部匯總。較大風(fēng)險(xiǎn)以上評(píng)估由車間以上組織評(píng)估，逐級(jí)審核批準(zhǔn)、安監(jiān)部監(jiān)督執(zhí)行并報(bào)匯總。

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風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管控統(tǒng)計(jì)清單作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控統(tǒng)計(jì)清單填報(bào)單位：填報(bào)時(shí)間：年月日風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件評(píng)價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1操作及作業(yè)活動(dòng)1234批準(zhǔn)：審核：填報(bào)人：本表由逐級(jí)填報(bào)匯總，企業(yè)安監(jiān)部負(fù)責(zé)匯總企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控清單并上報(bào)。設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控統(tǒng)計(jì)清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域123456批準(zhǔn)：審核：填報(bào)人：填報(bào)單位：填報(bào)時(shí)間：年月日本表逐級(jí)填報(bào)匯總，企業(yè)安監(jiān)部負(fù)責(zé)匯總企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控清單并上報(bào)。

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作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法“LEC”“LEC”是一種用于生產(chǎn)作業(yè)和生產(chǎn)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)的半定量評(píng)估方法。風(fēng)險(xiǎn)度D=L×E×C其中D--表示風(fēng)險(xiǎn)度，L--表示事故發(fā)生的可能性，E--表示人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度即“暴露率”，C--表示事故可能造成后果的嚴(yán)重程度。當(dāng)所選定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象“暴露率E”與其評(píng)估關(guān)聯(lián)不緊密可忽落時(shí)，“E”值可取“1”，風(fēng)險(xiǎn)度D=LC。此方法也稱風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)估法。

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安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判定準(zhǔn)則可能性（L）基準(zhǔn)值序號(hào)事故發(fā)生的可能性分值人員傷亡、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷（大面積停電）、職業(yè)健康經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境污染1如果危害事件發(fā)生，即產(chǎn)生最可能和預(yù)期的結(jié)果（100%）頻繁：平均每6個(gè)月發(fā)生一次102十分可能（50%）持續(xù)：平均每1年發(fā)生一次63可能（25%）經(jīng)常：平均每1～2年發(fā)生一次34很少的可能性，據(jù)說(shuō)曾經(jīng)發(fā)生過(guò)偶然：3～9年發(fā)生一次15相當(dāng)少但確有可能，多年沒(méi)有發(fā)生過(guò)很難：10～20年發(fā)生一次0.56百萬(wàn)分之一的可能性，盡管暴露了許多年，但從來(lái)沒(méi)有發(fā)生過(guò)罕見(jiàn)：幾乎從未發(fā)生過(guò)0.1暴露率（E）基準(zhǔn)值人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度序號(hào)人員傷亡、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷（大面積停電）、環(huán)境污染職業(yè)健康損害分值1持續(xù)（每天許多次）暴露期大于2倍的法定極限值102經(jīng)常（大概每天一次）暴露期介于1～2倍法定極限值之間63有時(shí)（從每周一次到每月一次）暴露期在法定極限值內(nèi)34偶爾（從每月一次到每年一次）暴露期在正常允許水平和法定極限值之間25很少（據(jù)說(shuō)曾經(jīng)發(fā)生過(guò)）暴露期在正常允許水平內(nèi)1．56特別少（沒(méi)發(fā)生過(guò)，但有發(fā)生的可能性）暴露期低于正常允許水平1后果（C）基準(zhǔn)值序號(hào)事故可能造成后果的嚴(yán)重程度分值分值1人員傷亡造成死亡≥3人；或重傷≥10人；100設(shè)備損壞造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失≥1000萬(wàn)元；生產(chǎn)中斷造成較大以上電力安全事故；環(huán)境污染造成大范圍環(huán)境破壞；造成人員死亡；環(huán)境恢復(fù)困難；嚴(yán)重違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)；職業(yè)健康損害造成3～9例無(wú)法復(fù)原的嚴(yán)重職業(yè)??；造成9例以上很難治愈的職業(yè)病；2人員傷亡造成1～2人死亡；或重傷3～9人；50設(shè)備損壞造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失在300萬(wàn)元到1000萬(wàn)元之間；生產(chǎn)中斷造成一般電力安全事故；環(huán)境污染影響后果可導(dǎo)致急性疾病或重大傷殘，居民需要撤離；政府要求整頓；職業(yè)健康損害造成1～2例無(wú)法復(fù)原的嚴(yán)重職業(yè)?。辉斐?～9例以上很難治愈的職業(yè)??；3人員傷亡造成重傷1～2人；25設(shè)備損壞造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失在50萬(wàn)元到300萬(wàn)元之間；生產(chǎn)中斷造成內(nèi)控一般設(shè)備事故；環(huán)境污染影響到周邊居民及生態(tài)環(huán)境，引起居民抗?fàn)?；職業(yè)健康損害造成1～2例難治愈或3～9例可治愈的職業(yè)病；造成9例以上與職業(yè)有關(guān)疾??；4人員傷亡造成輕傷3人以上，生產(chǎn)中斷造成設(shè)備一類障礙；155人員傷亡造成輕傷1～2人；5設(shè)備損壞造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失在2萬(wàn)元到10萬(wàn)元之間；生產(chǎn)中斷造成設(shè)備二類障礙；環(huán)境污染輕度影響到周邊居民及小范圍（現(xiàn)場(chǎng)）生態(tài)環(huán)境；職業(yè)健康損害造成1～2例與職業(yè)有關(guān)的疾??；造成3～9例有影響健康的事件；后果（C）基準(zhǔn)值（續(xù)）序號(hào)事故可能造成后果的嚴(yán)重程度分值分值6人員傷亡可能造成人員輕微的傷害（小的割傷、擦傷、撞傷）；1設(shè)備損壞可能造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失在2萬(wàn)元以下；生產(chǎn)中斷造成設(shè)備異常；環(huán)境污染對(duì)現(xiàn)場(chǎng)景觀有輕度影響；職業(yè)健康損害可能造成1～2例有健康影響的事件。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估判定標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方式一（L×C）評(píng)估方式二(L×E×C)1重大風(fēng)險(xiǎn)40≤D400≤D2較大風(fēng)險(xiǎn)20≤D＜40200≤D＜4003一般風(fēng)險(xiǎn)7≤D＜2070≤D＜2004低風(fēng)險(xiǎn)2≤D＜720≤D＜705可接受風(fēng)險(xiǎn)D＜2D＜20

（資料性附錄）

作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控卡風(fēng)險(xiǎn)事件：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：責(zé)任部門(mén)：