第1章建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念

建設(shè)工程監(jiān)理教材與參考書目建設(shè)工程監(jiān)理西安交通大學(xué)出版社馬靜主編2015建設(shè)工程監(jiān)理概論北京大學(xué)出版社鞏天真主編2013建設(shè)工程監(jiān)理概論中國建筑工業(yè)出版社中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會主編2014

第1章建設(shè)工程監(jiān)理概述

1.1建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念1.2

建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)的法律法規(guī)1.3

監(jiān)理工作的內(nèi)容與工程目標(biāo)控制1.4案例分析本章教學(xué)目標(biāo)：使學(xué)生掌握建設(shè)工程監(jiān)理的涵義、性質(zhì)和作用；了解建設(shè)工程監(jiān)理的產(chǎn)生背景、現(xiàn)狀與發(fā)展；熟悉有關(guān)建設(shè)工程監(jiān)理的法律法規(guī)；掌握監(jiān)理工作內(nèi)容與工程的目標(biāo)控制。重點(diǎn)難點(diǎn)：建設(shè)工程監(jiān)理的涵義、性質(zhì)和作用；工程的目標(biāo)控制。引例東深供水改造工程北起廣東省東莞市橋頭鎮(zhèn)東江南岸，由北向南，經(jīng)人工渠道、石馬河，并經(jīng)8級抽水站的提升，將東江之水送至深圳水庫，再通過3.5km輸水管道送至香港．項(xiàng)目計(jì)劃總投資49億元，計(jì)劃建設(shè)總工期3年。此項(xiàng)目采用項(xiàng)目管理承包模式，管理部門為東深供水改造工程指揮部，具體承擔(dān)該工程建設(shè)管理任務(wù)，行使項(xiàng)目法人的職權(quán)．東深供水改造工程的建設(shè)監(jiān)理包括工程設(shè)計(jì)階段監(jiān)理、工程施工階段監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)造及征地移民工程監(jiān)理。所有監(jiān)理單位與項(xiàng)目管理總承包單位都是合同關(guān)系，用合同方式明確監(jiān)理單位的責(zé)、權(quán)、利。第1章建設(shè)工程監(jiān)理基本知識

1.1建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念1.1.1建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景1、傳統(tǒng)管理體制的不適應(yīng)1）自籌自管方式特點(diǎn)：籌建辦或籌建處，行政命令式、臨時(shí)性、非專業(yè)性

2）工程指揮部特點(diǎn)：權(quán)威性，但政企不分、有權(quán)無責(zé)、臨時(shí)性、非專業(yè)性

共同特點(diǎn)：機(jī)構(gòu)是臨時(shí)性的，人員缺乏安定性和歸屬感；非專業(yè)化的人員多；只有教訓(xùn)，而沒有經(jīng)驗(yàn)積累

造成后果：建設(shè)項(xiàng)目有效性下降；教訓(xùn)卻不斷重復(fù)發(fā)生、工期延長、投資“三超”！

投資失控、進(jìn)度失控、質(zhì)量失控決策失控！

釣魚工程→投資失控

胡子工程→進(jìn)度失控

病害工程→質(zhì)量失控

學(xué)費(fèi)工程→決策失控

2、我國工程監(jiān)理的發(fā)展階段

市場經(jīng)濟(jì)呼喚建設(shè)工程監(jiān)理

80年代：投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責(zé)任制、投資主體多元化、工程招標(biāo)投標(biāo)制等。

改革傳統(tǒng)的建設(shè)工程管理形式，已經(jīng)勢在必行

建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度，并開始試點(diǎn)，5年后逐步推開，1997年《建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進(jìn)入全面推行階段。魯布革水電站工程1）前期階段（1982-1988）作為世界銀行貸款項(xiàng)目，在招投標(biāo)中，日本大成公司以低于概算43％的懸殊標(biāo)價(jià)承包了引水系統(tǒng)工程，僅以30多名管理人員和技術(shù)骨干組成的項(xiàng)目管理班子，雇用了400多名中國勞務(wù)人員，采用非尖端的設(shè)備和技術(shù)手段，靠科學(xué)管理創(chuàng)造了工程造價(jià)、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量三個(gè)高水平紀(jì)錄。這一工程實(shí)例震動了我國建筑界，造成了對我國傳統(tǒng)的政府專業(yè)監(jiān)督體制的沖擊，引起了我國工程建設(shè)管理者的深入思考。

2）工程監(jiān)理試點(diǎn)階段(1988～1992)3）工程監(jiān)理穩(wěn)步推行階段(1992～1996)4）工程監(jiān)理全面推行階段(1997年至今）1.1.2建設(shè)工程監(jiān)理的涵義1、定義建設(shè)工程監(jiān)理--是指工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同，在施工階段對建設(shè)工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度進(jìn)行控制，對合同、信息進(jìn)行管理，對工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)的服務(wù)活動。

1）建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體——工程監(jiān)理企業(yè)

2、概念要點(diǎn)2）

建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施的前提依據(jù)：《建筑法》

建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)訂立書面建設(shè)工程委托監(jiān)理合同。

委托、授權(quán)

建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施依據(jù)包括法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同。（1）法律法規(guī)。包括：《建筑法》、《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)；《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》、《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》等部門規(guī)章，以及地方性法規(guī)等。（2）工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。包括：有關(guān)工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程以及《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》等。（3）勘察設(shè)計(jì)文件及合同。包括：批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件，建設(shè)工程監(jiān)理合同以及與所監(jiān)理工程相關(guān)的施工合同、材料設(shè)備采購合同等。3）建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)決策階段監(jiān)理——咨詢合同設(shè)計(jì)階段監(jiān)理——設(shè)計(jì)合同施工階段監(jiān)理——施工合同全過程監(jiān)理——咨詢合同、勘察合同、設(shè)計(jì)合同、施工合同、設(shè)備采購合同等

4）建設(shè)工程監(jiān)理的工程范圍P5

5）建設(shè)工程監(jiān)理基本職責(zé)P5

建設(shè)程序確定投資意向項(xiàng)目建議書可行性研究可行性報(bào)告審批勘察設(shè)計(jì)施工準(zhǔn)備施工竣工驗(yàn)收動用前準(zhǔn)備初步設(shè)計(jì)審批委托監(jiān)理委托監(jiān)理委托監(jiān)理

6）現(xiàn)階段的建設(shè)工程監(jiān)理行為主要發(fā)生在實(shí)施階段1.服務(wù)性2.科學(xué)性3.獨(dú)立性4.公平性

1.1.3

建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)1.1.4

建設(shè)工程監(jiān)理的作用1.有利于提高建設(shè)工程投資決策的科學(xué)化。

2.有利于規(guī)范參與工程建設(shè)各方的建設(shè)行為。3.有利于保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全。4.有利于提高建設(shè)工程的投資效益和社會效益

1.現(xiàn)階段我國建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn)

（1）建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度

（2）建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性

（3）建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能

（4）市場準(zhǔn)入的雙重控制

2.我國建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展前景P9-10略

1.1.5

我國建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展

1.2建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)的法律法規(guī)建筑法的內(nèi)容共8章85條總則、建筑許可、建筑工程發(fā)包與承包、關(guān)于建筑工程監(jiān)理、關(guān)于建筑安全生產(chǎn)管理、建筑工程質(zhì)量管理、法律責(zé)任、附則。其中第四章是與建設(shè)工程監(jiān)理密切相關(guān)的。國家推行建筑工程監(jiān)理制度實(shí)行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位，并簽訂書面委托監(jiān)理合同。工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督?！袡?quán)要求施工企業(yè)改正不符合要求的施工?！袡?quán)要求設(shè)計(jì)單位改正不符合要求的設(shè)計(jì)。工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)件和設(shè)備供應(yīng)單位不應(yīng)有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系。1.3.1監(jiān)理工作的內(nèi)容目標(biāo)規(guī)劃—目標(biāo)控制的基礎(chǔ)和前提；動態(tài)控制—開展監(jiān)理活動的基本方法；組織協(xié)調(diào)—實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)不可缺少的方法和手段信息管理—控制的基礎(chǔ)合同管理—控制整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施安全生產(chǎn)管理—進(jìn)一步規(guī)范安全生產(chǎn)行為1.3監(jiān)理工作的內(nèi)容與工程目標(biāo)控制1.3.2工程目標(biāo)控制1.建設(shè)工程監(jiān)理的目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)投資目標(biāo)進(jìn)度目標(biāo)安全目標(biāo)2.建設(shè)工程監(jiān)理目標(biāo)控制控制是對實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過程中出現(xiàn)或可能出現(xiàn)的偏差進(jìn)行糾正，以保證目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的活動。1）控制流程（1）控制流程圖之一

轉(zhuǎn)換（實(shí)施計(jì)劃）輸入輸出與計(jì)劃比較正常收集信息偏差糾偏措施修改計(jì)劃改變投入后反饋控制流程圖（2）控制流程圖之二前反饋控制流程圖轉(zhuǎn)換（實(shí)施計(jì)劃）輸入輸出與計(jì)劃比較正常收集信息偏差糾偏措施修改計(jì)劃改變投入2）控制過程的基本環(huán)節(jié)（1）輸入（人財(cái)物的投入、投入量要精確）（2）轉(zhuǎn)換（由材料變成建筑部件或產(chǎn)品的過程）（3）輸出（完成部件半成品或成品）（4）反饋（采集信息、處理信息、傳輸信息的過程）（5）對比（與計(jì)劃的、或標(biāo)準(zhǔn)的、或歷史的、他人的對比）（6）糾偏（發(fā)現(xiàn)偏差，即予糾正）a、已經(jīng)發(fā)生的偏差a）不讓以后再發(fā)生b）改正（直接糾偏）b、可能發(fā)生的偏差防止偏差發(fā)生c、調(diào)整計(jì)劃a）調(diào)整后期的實(shí)施計(jì)劃b）調(diào)整目標(biāo)的計(jì)劃（修改目標(biāo)）

轉(zhuǎn)換輸入輸出反饋對比糾偏3）控制原理（1）基本原理在工程實(shí)施過程中，通過對目標(biāo)、過程和活動的跟蹤，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握有關(guān)信息，將工程的實(shí)際情況與環(huán)境進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)偏差，就采取糾偏措施，或改變投入，或修改計(jì)劃使工程得以順利進(jìn)行。（2）動態(tài)控制原理采取了糾偏措施后，仍繼續(xù)對工程項(xiàng)目的實(shí)施過程進(jìn)行跟蹤，若發(fā)現(xiàn)新的偏差，就繼續(xù)采取新的糾偏措施，直至項(xiàng)目完成，也就是說，目標(biāo)控制是一個(gè)循環(huán)工程，可能包含對已經(jīng)采取的措施進(jìn)行調(diào)整或控制。這就是動態(tài)控制原理。

4）控制的類型(1)主動控制預(yù)先分析目標(biāo)偏離的可能性，擬定并采取各項(xiàng)預(yù)防性措施，以使計(jì)劃的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。轉(zhuǎn)換輸入糾偏措施前反饋采集信息

主動控制是事前控制、前饋控制、開環(huán)控制，也是一種面向未來的控制。

（2）被動控制

從計(jì)劃執(zhí)行的實(shí)際結(jié)果采集信息，發(fā)現(xiàn)偏差，及時(shí)采取措施糾正偏差，使計(jì)劃的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。轉(zhuǎn)換（實(shí)施）輸入輸出（后）反饋采集信息糾偏措施

被動控制是事后控制、后反饋控制、閉環(huán)控制，是一種面向現(xiàn)實(shí)的控制

（3）主動控制與被動控制的關(guān)系

①主動控制是積極的；

②被動控制是不可缺少的；

③以主動控制為主，被動控制為輔