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文檔簡(jiǎn)介

企業(yè)成為商主體對(duì)商法發(fā)展產(chǎn)生了哪些影響

前言

無(wú)論在奉行主觀主義還是在奉行客觀主義原則的國(guó)家,傳統(tǒng)商法的主體都是商人(商自然人)。因此,商法在一定意義上被人們視為商人法,并由此影響到商法與民法的關(guān)系,以及商法的獨(dú)立性等各方面。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、商事行為的主體,在商人之外還包括企業(yè),這是隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展自然出現(xiàn)的。而商法商事主體之轉(zhuǎn)變作為一種學(xué)說(shuō)思潮,是在20世紀(jì)初的德國(guó)和法國(guó)開(kāi)始,最后影響到各國(guó)立法;并且有學(xué)者認(rèn)為,企業(yè)是現(xiàn)代商法的重要調(diào)整對(duì)象,大大充實(shí)并豐富了商主體的內(nèi)容,使商主體體系更加豐滿、完備,因此企業(yè)應(yīng)處于商法主體的核心地位;甚至有學(xué)者認(rèn)為在現(xiàn)代,企業(yè)才是商法中的主體和商法調(diào)整的對(duì)象,如在日本,企業(yè)說(shuō)為關(guān)于商事關(guān)系性質(zhì)的主流學(xué)說(shuō),這種摒棄商人概念而明確將企業(yè)作為商主體的立法也已經(jīng)出現(xiàn)了,如經(jīng)1999年修訂后的《澳門商法典》。

總的來(lái)說(shuō),企業(yè)成為現(xiàn)代商主體是沒(méi)有疑問(wèn)的。在我國(guó),因?yàn)闆](méi)有商法典和相當(dāng)于商事總則的法律,只有單行商法,因此法律上沒(méi)有關(guān)于商主體的明確限定,而現(xiàn)在學(xué)界普遍所認(rèn)為的是三分法的商主體類型,即將商主體分為商自然人、商法人和商合伙,前者可理解為傳統(tǒng)意義上的商人,后二者為企業(yè)。

一方面,商主體制度的演進(jìn)是社會(huì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)商事活動(dòng)的結(jié)果,另一方面,企業(yè)成為商主體,對(duì)現(xiàn)代商法有著全方面的影響。企業(yè)成為商主體對(duì)商法發(fā)展的影響其一、對(duì)商事立法及其與民法的關(guān)系的影響其二、對(duì)商法理念、價(jià)值取向的影響其三、使商法同時(shí)朝著國(guó)際化和加速創(chuàng)新的方向發(fā)展對(duì)商事立法及其與民法的關(guān)系的影響:第一、影響商主體內(nèi)部構(gòu)造的立法,進(jìn)而影響商法調(diào)整內(nèi)容第二、對(duì)商法性質(zhì)的影響第三、對(duì)商法責(zé)任形式的影響

第一、影響商主體內(nèi)部構(gòu)造的立法,進(jìn)而影響商法調(diào)整內(nèi)容傳統(tǒng)的商人是自然人,作為商主體在商事立法上是單個(gè)權(quán)利人;而當(dāng)企業(yè)成為商主體后,雖然企業(yè)對(duì)外進(jìn)行商事活動(dòng)時(shí)仍作為一個(gè)單一主體,但由于企業(yè)是組織體,是多個(gè)權(quán)利人的集合體,因此商法需要在商主體的構(gòu)造方面進(jìn)行創(chuàng)新,不得不建立起完善的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),以維系企業(yè)本身的合法存在,并適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的需要。如公司制企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu),合伙企業(yè)的內(nèi)部協(xié)議安排,以及有限合伙和無(wú)限合伙的主體構(gòu)造創(chuàng)制等。同時(shí),由于商主體構(gòu)造的創(chuàng)制,使得產(chǎn)生相應(yīng)的新的權(quán)利。如公司制度的出現(xiàn),使股權(quán)這類權(quán)利構(gòu)造超越了傳統(tǒng)民法中的所有權(quán)、債權(quán)、社員權(quán)等權(quán)利,具有自己的特性,“是一種自成一體的獨(dú)立權(quán)利類型”,“股權(quán)是股東因出資而取得的、依法定或公司章程規(guī)定的規(guī)則和程序參與公司事務(wù)并在公司中享受財(cái)產(chǎn)利益的、具有轉(zhuǎn)讓性的權(quán)利”。商主體在內(nèi)部構(gòu)造和權(quán)利設(shè)置的相關(guān)法規(guī),自然就成了商法新的調(diào)整內(nèi)容,使得其在傳統(tǒng)調(diào)整內(nèi)容的基礎(chǔ)上,增加了如從企業(yè)的設(shè)立、運(yùn)行到清算破產(chǎn)等,因企業(yè)組織體的運(yùn)行與管理而需要的法規(guī)。因此,使商法的很大一塊領(lǐng)域成為企業(yè)的運(yùn)行與管理法,商法的商事組織法特征也愈加明顯。企業(yè)成為商事主體,使現(xiàn)代商法較之于傳統(tǒng)商法,其調(diào)整內(nèi)容上更加豐富和復(fù)雜。

第二、對(duì)商法性質(zhì)的影響傳統(tǒng)的商法是私法,被認(rèn)為是民法的特別法,且相對(duì)于民法某些方面具有更強(qiáng)的意思自治、契約自由。雖然為了保障交易安全和效率,用一些強(qiáng)行規(guī)范來(lái)克服定型化契約的弊端,和保證權(quán)利證券化的順利高效運(yùn)行等,但公法化是不明顯的,體現(xiàn)著強(qiáng)烈的私法性質(zhì)。

而企業(yè)成為商主體,使商法的公法化現(xiàn)象更加明顯。因?yàn)槠髽I(yè)作為商主體,其登記、名稱、設(shè)立條件和程序、組織規(guī)則、破產(chǎn)清算等方面,需要引入相當(dāng)?shù)膹?qiáng)行性商法規(guī)范進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化;同時(shí)企業(yè)作為一個(gè)組織體,其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行能力相對(duì)于商人來(lái)說(shuō)強(qiáng)很多,同時(shí)也會(huì)造成較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),勢(shì)必要增加相關(guān)的強(qiáng)行性規(guī)范對(duì)其進(jìn)行控制,但這也不同于經(jīng)濟(jì)法的規(guī)制。不過(guò),商法的公法化更多的是程序強(qiáng)制而少內(nèi)容強(qiáng)制;依然是在強(qiáng)調(diào)主體平等性基礎(chǔ)上的部分強(qiáng)行性規(guī)范控制;把商主體的營(yíng)利與效率作為商法的目標(biāo),強(qiáng)調(diào)意思自治和強(qiáng)行性規(guī)范的輔助作用等。因此在比重與整體屬性上,商法仍然是私法。

第三、對(duì)商法責(zé)任形式的影響企業(yè)作為商事主體,真正體現(xiàn)了商主體法律人格的獨(dú)立,使現(xiàn)代商法責(zé)任形式的設(shè)置更加合理,更具自己特色。

傳統(tǒng)的商人其商業(yè)行為的財(cái)產(chǎn)不能獨(dú)立于民事意義上的個(gè)人和家庭財(cái)產(chǎn),商主體法律人格的獨(dú)立性是不充分的;而現(xiàn)代商法使得企業(yè)作為一個(gè)商主體,其商主體法律人格和財(cái)產(chǎn)都更加獨(dú)立,促進(jìn)了高效交易和經(jīng)濟(jì)安全,適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)商事交易的需要。同時(shí),現(xiàn)代商法還設(shè)計(jì)了一系列不同于傳統(tǒng)商法責(zé)任承擔(dān)的形式和制度,如公司的有限責(zé)任制度,破產(chǎn)制度等。對(duì)商法理念、價(jià)值取向的影響:第一、對(duì)商本質(zhì)的徹底體現(xiàn)和進(jìn)一步發(fā)展第二、對(duì)商法效率、安全基本價(jià)值取向的體現(xiàn)和發(fā)展第三、使現(xiàn)代商法往主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的方向發(fā)展第一、對(duì)商本質(zhì)的徹底體現(xiàn)和進(jìn)一步發(fā)展商的本質(zhì)是營(yíng)利性,在于資本的增值,商人(商主體)是資本的人格化的化身。王保樹(shù)認(rèn)為,“在近代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,人們已將營(yíng)利視為商的本質(zhì)”。石少俠則將營(yíng)利性概括為是商法區(qū)別于民法的本質(zhì),“作為商法調(diào)整對(duì)象的‘商’,其本質(zhì)是資本謀求價(jià)值增殖的活動(dòng),資本的運(yùn)動(dòng)使商具有了營(yíng)利性和經(jīng)營(yíng)性特征,從而構(gòu)成了商法有別于民法的調(diào)整對(duì)象”。企業(yè)的設(shè)立就是為了通過(guò)商事活動(dòng),獲得利潤(rùn),使資本增值,達(dá)到營(yíng)利目的。從交易成本的理論來(lái)看,市場(chǎng)和企業(yè)是兩種不同的組織勞動(dòng)分工的辦法,企業(yè)的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)的交易費(fèi)用,因此企業(yè)這類組織體的出現(xiàn)降低了商自然人在現(xiàn)代商事交易中的交易成本,符合了資本效益最大化的本質(zhì)特征??梢?jiàn)企業(yè)成為商主體更徹底體現(xiàn)了商的本質(zhì)。

也有學(xué)者將商的營(yíng)利性本質(zhì)概括為商法的效益優(yōu)先原則,雖然該學(xué)者主張的是民商合一,但仍認(rèn)為效益優(yōu)先是商法最高價(jià)值取向,而區(qū)別于民法,并認(rèn)為效益優(yōu)先體現(xiàn)在商法原則和商法制度的各個(gè)方面,尤其是主體制度的公司制度的出現(xiàn),“使主體資本的籌集超出了單個(gè)自然人的能力和財(cái)力的限制,使主體人格不再依附于自然人的壽命而可以具有永久存續(xù)性,而且更為重要的是,公司是完全以營(yíng)利為目的的經(jīng)濟(jì)組織,是地地道道的經(jīng)濟(jì)人”豙。雖然是不同提法的概括,但同樣表明了,企業(yè)成為商主體對(duì)商法最高價(jià)值取向,對(duì)商法理念的體現(xiàn)和進(jìn)一步的發(fā)展。第二、對(duì)商法效率、安全基本價(jià)值取向的體現(xiàn)和發(fā)展商法的基本價(jià)值取向是效率、安全和公平?!熬蜕谭ǖ膬r(jià)值取向而言,它包括正義、自由、平等、公平、公正、效率、安全和秩序等。其中最基本的價(jià)值主要是交易效率價(jià)值、交易安全價(jià)值和交易公平價(jià)值?!倍髽I(yè)成為商主體,使效率和安全價(jià)值能更大程度地發(fā)展和體現(xiàn)出來(lái)。

在交易效率價(jià)值上,主要是通過(guò)商事交易的簡(jiǎn)捷性體現(xiàn)。為了達(dá)到簡(jiǎn)捷高效,現(xiàn)代商法通過(guò)一系列制度的設(shè)計(jì),如標(biāo)準(zhǔn)契約、權(quán)利證券化、程序簡(jiǎn)易化、短期時(shí)效制度等,縮短交易環(huán)節(jié),降低交易成本。其中很多制度通過(guò)企業(yè)這個(gè)商主體能更好實(shí)現(xiàn),甚至有些只能通過(guò)企業(yè)商主體來(lái)實(shí)現(xiàn)。比如權(quán)利證券化是指商事交易中的權(quán)利以有價(jià)證券的方式表現(xiàn)出來(lái),像票據(jù)中的支票、匯票、本票,公司法中的股票與債權(quán)等,這些現(xiàn)代商法中都離不開(kāi)企業(yè)組織體的作用,有些是在企業(yè)的作為商主體的前提上發(fā)展起來(lái)的,正是企業(yè)將效率發(fā)揮得如此到位。

在交易安全價(jià)值上,現(xiàn)代商法通過(guò)主體法定、公示主義、外觀主義、要式主義等來(lái)實(shí)現(xiàn),這些也都是很大程度依賴于企業(yè)作為商主體來(lái)實(shí)現(xiàn)的。如主體法定,為了保護(hù)交易安全、相對(duì)人的利益及市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定,商法通常以強(qiáng)制性規(guī)范對(duì)商事主體的類型、標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)立做出具體的規(guī)定,以此達(dá)到控制其進(jìn)入市場(chǎng)的目的,這包括商事主體類型法定、商事主體內(nèi)容法定、商事主體程序法定。這些主體法定規(guī)范主來(lái)的商主體就是企業(yè),通過(guò)這樣的法定程序,才可以保證現(xiàn)代商事交易運(yùn)行的安全。公示主義具體制度如登記、公告、公示、文件備置等,其中尤以公司法、商業(yè)登記法、破產(chǎn)法等商事法規(guī)最為顯著。例如我國(guó)《公司法》第22條、第79條分別規(guī)定有限責(zé)任公司和股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng),使其成為公司對(duì)外交往的基本法律文件,為投資者、債權(quán)人及第三人與公司進(jìn)行商事交易提供了條件和資信依據(jù)。

第三、使現(xiàn)代商法往主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的方向發(fā)展

首先,使商法本身體現(xiàn)了對(duì)社會(huì)責(zé)任的承擔(dān),改善商法發(fā)展的社會(huì)輿論環(huán)境,有利于商法發(fā)展。

傳統(tǒng)的商人是一個(gè)由自然人所派生的法律人格,在表現(xiàn)形式、權(quán)利屬性等各方面體現(xiàn)的基本上是自然人的特征,因此,“作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的權(quán)利所有人,他在財(cái)產(chǎn)關(guān)系上是雇員的對(duì)立面……造成了經(jīng)濟(jì)生活中不同階層之間的對(duì)立,在觀念上催化了社會(huì)矛盾?!必]所以傳統(tǒng)商主體之商行為本身無(wú)所謂社會(huì)責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題,反而有加重社會(huì)矛盾之嫌。同時(shí)由于商人因商業(yè)資本與個(gè)人財(cái)產(chǎn)的混合,難以區(qū)分,導(dǎo)致責(zé)任的不明,難以承擔(dān)公平社會(huì)責(zé)任而遭到政府的限制,商法也體現(xiàn)了政府的這種限制傾向,并不利于商法的發(fā)展。

而企業(yè)成為現(xiàn)代商主體,自然人出資成立公司等企業(yè)組織形式,使商業(yè)資本與個(gè)人財(cái)產(chǎn)相分離,企業(yè)以其總有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)商事活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。同時(shí)由于現(xiàn)代企業(yè)的相當(dāng)一部分已經(jīng)是眾多社會(huì)成員的復(fù)合體,使得商主體在商行為追求營(yíng)利性的同時(shí),不僅在很大程度上已消除了傳統(tǒng)商法中商人與雇員之間的對(duì)立,如股份制企業(yè)中眾多的股東,包括工人都是該企業(yè)的財(cái)產(chǎn)所有者,更體現(xiàn)了解決社會(huì)就業(yè)、代表社會(huì)成員股東權(quán)等權(quán)益等社會(huì)責(zé)任的承擔(dān)。而一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè),體現(xiàn)了更多的集體成員利益,和集體責(zé)任的承擔(dān)。因此,企業(yè)成為商主體,使得商法體現(xiàn)社會(huì)本位理念,和商主體在社會(huì)責(zé)任承擔(dān)中的作用,是現(xiàn)代商法的發(fā)展更符合社會(huì)期待,從而有助于商法的發(fā)展。

其次,使商法加強(qiáng)對(duì)商主體控制以承擔(dān)社會(huì)責(zé)任,影響商法發(fā)展趨勢(shì)。

由于企業(yè)成為商主體,尤其是大型公司日趨增多,使得商主體與交易對(duì)象消費(fèi)者的實(shí)力懸殊和信息不對(duì)稱增大,從而使得社會(huì)基本群體消費(fèi)者更容易受到利益侵害。雖然這部分內(nèi)容主要是經(jīng)濟(jì)法規(guī)制的領(lǐng)域,但許多國(guó)家也加強(qiáng)商法的控制來(lái)達(dá)到消費(fèi)者利益的保護(hù)和社會(huì)責(zé)任的承擔(dān)。具體體現(xiàn)在:

第一,規(guī)定了消費(fèi)者參與的關(guān)系,如意大利民法典在其債編

第二條設(shè)置第十四節(jié)附加節(jié),專門規(guī)定“消費(fèi)契約”;

第二,對(duì)消費(fèi)者的交易對(duì)方企業(yè)商主體增加更多的義務(wù),如我國(guó)合同法第39條規(guī)定的格式條款提示及說(shuō)明義務(wù)等。

商法增加了對(duì)企業(yè)行為的控制,傾向于保護(hù)社會(huì)利益,也是在形式公平平等原則的突破下一種社會(huì)責(zé)任承擔(dān)的體現(xiàn),雖然對(duì)商主體來(lái)說(shuō)是用克制和承擔(dān)更大義務(wù)的消極方式來(lái)實(shí)現(xiàn)的??梢哉f(shuō),企業(yè)成為商主體,由于企業(yè)本身的特點(diǎn)和性質(zhì)因素,對(duì)商法承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的、體現(xiàn)社會(huì)本位上提出了更多的要求,因而商法應(yīng)該朝著這樣的要求和方向改進(jìn),影響著商法的發(fā)展。

使現(xiàn)代商法同時(shí)朝著國(guó)際化和加速創(chuàng)新的方向發(fā)展:

企業(yè)成為商主體,使商主體的經(jīng)營(yíng)能力增強(qiáng),交往范圍更廣。因此為了達(dá)到效率和安全的目的,需要對(duì)商主體和商行為進(jìn)行規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)化,建立國(guó)際化的現(xiàn)代企業(yè)制度,從而商法規(guī)范也更趨國(guó)際化,各國(guó)商法趨同化。

但現(xiàn)代商法并不會(huì)因?yàn)閲?guó)際化的需要和趨勢(shì)而停滯僵化,反而促使其加速創(chuàng)新步伐?,F(xiàn)代企業(yè)活動(dòng)非?;钴S,具有跨國(guó)界的影響,因此商事交易面臨更多的交易和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),需要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)制度跟進(jìn);同時(shí)國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)制要求也

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