家庭理財咨詢服務(wù)協(xié)議（3篇）

第10頁共10頁家庭理財咨?詢服務(wù)協(xié)議?服務(wù)單位?：____?_(甲方)?法定代表?人：___?__職務(wù)?：____?_地址：?_____?電話：_?____?客戶：__?___(乙?方)身份?證號碼：_?____?住址：__?___電?話(手機(jī))?：____?_鑒于乙?方擬從甲方?處獲得香港?及境外股市?投資的咨詢?服務(wù)，且甲?方已向乙方?表明其擁有?提供該項服?務(wù)所要求的?專業(yè)技術(shù)人?員和技術(shù)資?源，并同意?提供服務(wù)，?甲、乙雙方?依據(jù)《中華?人民共和國?證券法》、?《證券、期?貨投資咨詢?管理暫行辦?法》、《中?華人民共和?國民法典》?、香港《證?券及期貨條?例》等相關(guān)?法律、法規(guī)?，本著平等?協(xié)商、誠實?信用的原則?，就甲方向?乙方提供香?港及境外股?市投資咨詢?服務(wù)所涉事?宜，簽訂本?協(xié)議。1?.定義除?非合同中另?有說明，本?合同的下列?術(shù)語具有以?下含義：?1.1“?適用法律”?指在中華人?民共和國內(nèi)?具有法律效?力的法律，?法規(guī)及其它?規(guī)范性文件?;1.2?“合同”?指本協(xié)議當(dāng)?事人于__?___年_?____月?_____?日以傳真方?式簽訂的《?投資咨詢服?務(wù)協(xié)議書》?;1.3?“服務(wù)”?指甲方根據(jù)?本協(xié)議條款?為完成協(xié)議?所涉之項目?而進(jìn)行的工?作;1.?4“香港?及境外股市?”指在香港?聯(lián)交所掛牌?交易的所有?交易品種和?美歐等主要?市場的交易?品種。2?.服務(wù)種類?_____?(投資建議?短信+持股?免費診斷+?分析傳真/?電子郵件)?。2.1?乙方委托?甲方就香港?及境外股市?投資提供投?資價值分析?意見及建議?;2.2?甲方接受?乙方委托，?向乙方提供?香港及境外?股市投資價?值分析意見?及建議。?3.服務(wù)費?用，交付時?間及方式?就本協(xié)議約?定的服務(wù)，?乙方應(yīng)向甲?方支付__?___元的?費用。該等?費用由乙方?在本協(xié)議簽?訂時，以_?____形?式向甲方支?付。4.?責(zé)任及義務(wù)?4.1?甲方的義務(wù)?(a)甲?方應(yīng)盡一切?努力，高效?和經(jīng)濟(jì)地按?國際專業(yè)咨?詢機(jī)構(gòu)公認(rèn)?的標(biāo)準(zhǔn)和慣?例履行咨詢?服務(wù)和義務(wù)?。(b)?甲方履行咨?詢服務(wù)時應(yīng)?遵守中華人?民共和國的?法律。(?c)甲方在?履行本協(xié)議?的過程中不?應(yīng)為私利而?接受傭金，?回扣或類似?的款項。?(d)甲方?應(yīng)對咨詢服?務(wù)工作量，?完整性負(fù)責(zé)?。(e)?沒有乙方的?授權(quán)，甲方?在任何情況?下都不能轉(zhuǎn)?移基于本協(xié)?議所應(yīng)承擔(dān)?的義務(wù);?4.2乙?方的責(zé)任及?義務(wù)(a?)依據(jù)本協(xié)?議的約定向?甲方支付服?務(wù)費用。?(b)對于?甲方完成本?協(xié)議約定的?所履行的服?務(wù)，提供必?要的協(xié)助。?(c)乙?方及其雇員?或代理人的?行為后果應(yīng)?由乙方自行?承擔(dān)。乙方?保證甲方在?協(xié)議有效期?內(nèi)或協(xié)議期?滿后，均不?承擔(dān)乙方及?其雇員或代?理人因錯誤?行為，過失?或違約而給?乙方和任何?第三方造成?的損失，損?害或傷亡的?責(zé)任。5?.保密約定?5.1?甲方保證并?承諾，對于?在本協(xié)議簽?訂過程中及?/或向乙方?提供本協(xié)議?所及之服務(wù)?的過程中知?悉的乙方財?務(wù)狀況，商?業(yè)秘密及其?他情況，負(fù)?有嚴(yán)格保密?的義務(wù)。?5.2乙?方保證并承?諾，未經(jīng)甲?方書面同意?，不得將甲?方依據(jù)本協(xié)?議所提供的?投資研究分?析意見或者?建議之內(nèi)容?向任何第三?方泄漏或者?透露。6?.特別約定?甲、乙雙?方一致同意?并確認(rèn)，甲?方僅依據(jù)本?協(xié)議約定的?服務(wù)種類向?乙方提供投?資研究分析?意見或建議?，不代理乙?方從事證券?投資行為。?乙方基于甲?方提供的投?資研究分析?意見或建議?進(jìn)行的相關(guān)?投資的盈虧?，甲方不享?有任何收益?，亦不承擔(dān)?任何責(zé)任。?7.協(xié)議?的變更，終?止及解除?7.1在?本協(xié)議履行?過程中，發(fā)?生下列情形?，本協(xié)議自?動終止：?(a)因不?可抗力事件?，致使本協(xié)?議無法繼續(xù)?履行的;?(b)本協(xié)?議期限屆滿?。7.2?乙方在本?協(xié)議簽訂并?向甲方支付?服務(wù)費后，?不得以任何?理由要求解?除本協(xié)議及?退還相關(guān)費?用。7.?3甲方若?發(fā)現(xiàn)乙方私?自將甲方所?提供的證券?投資研究意?見或建議之?內(nèi)容，向其?他人泄漏或?透露的，甲?方有權(quán)單方?面解除本協(xié)?議，并不退?還乙方已支?付的服務(wù)費?用。8.?協(xié)議的生效?及其它8?.1本協(xié)?議自甲乙雙?方簽署之日?起生效，有?效期為__?___個月?至____?_年___?__月__?___日止?。8.2?本協(xié)議一?式____?_份，乙方?持____?_份，甲方?持____?_份，具有?同等效力。?甲方(蓋?章)：__?___?????????乙?方(簽章)?：____?_法定代?表人(簽字?)：___?____?___年_?____月?_____?日??????_____?年____?_月___?__日簽?訂地點：_?____??????????簽?訂地點：_?____?家庭理財咨?詢服務(wù)協(xié)議?（二）甲?方：___?__??????????????乙方：_?____?公司地址：?_____?公司電話?：____?_傳真：?_____?經(jīng)甲方雙?方平等協(xié)商?，現(xiàn)就家庭?理財咨詢服?務(wù)的有關(guān)事?宜達(dá)成以下?協(xié)議：一?、甲乙雙方?根據(jù)平等互?利的原則，?由乙方負(fù)責(zé)?為甲方及其?家庭提供私?人理財咨詢?服務(wù)。二?、甲方的權(quán)?利和義務(wù)?1.甲方有?權(quán)要求乙方?為其設(shè)計制?作符合甲方?職業(yè)、生存?階段、資產(chǎn)?和收入狀況?以及消費背?景的家庭理?財組合模型?(即家庭投?資理財計劃?書)。并根?據(jù)甲方和市?場的變化，?指導(dǎo)甲方及?時調(diào)整投資?理財規(guī)劃。?2.甲方?有權(quán)要求乙?方根據(jù)家庭?理財計劃書?的要求，特?別約定乙方?定期通過電?子郵件、傳?真、電話、?短信、信函?等形式，提?供甲方已經(jīng)?涉入市場的?投資資訊(?如股票、基?金、外匯、?黃金、郵票?、金銀紀(jì)念?幣、流通紀(jì)?念金屬幣等?的市場運行?情況、政策?變化以及某?一投資品種?的最新價格?等)。3?.參加乙方?舉辦的家庭?投資理財系?列講座。?4.可登錄?公司網(wǎng)站h?ttp：/?/www.?_____?(網(wǎng)絡(luò)實名?：____?_網(wǎng))，享?受家庭理財?有關(guān)問題的?咨詢與服務(wù)?(請輸入密?碼進(jìn)入)。?5.可通?過提前預(yù)約?，與公司資?深理財顧問?面對面討論?家庭投資理?財問題。?6.甲方應(yīng)?按期繳納會?員費。甲方?加入家庭理?財俱樂部首?年會員費為?_____?元，會員費?按年度一次?性收取。從?入會第__?_年起，按?每月___?__元交納?會費，會費?按年度一次?性收取。收?費時間為第?1個年度交?費的對應(yīng)日?。7.免?費贈送價值?_____?元的私人理?財圖書一套?，包括：_?____。?8.甲乙?雙方簽訂本?協(xié)議，甲方?始成為乙方?家庭理財俱?樂部的會員?，甲方有權(quán)?享有本合同?規(guī)定的各項?權(quán)利。三?、乙方的權(quán)?利和義務(wù)?1.乙方有?義務(wù)在收到?甲方完備的?家庭背景資?料后10個?工作日內(nèi)，?為甲方量身?定做符合甲?方職業(yè)、生?存階段、資?產(chǎn)和收入狀?況以及消費?背景的家庭?理財組合模?型(即家庭?投資理財計?劃書)初稿?。經(jīng)甲方反?饋意見后5?個工作日內(nèi)?，乙方將修?正稿再次發(fā)?給甲方，直?至甲方認(rèn)可?。2.乙?方根據(jù)甲方?約定，定期?通過電子郵?件、網(wǎng)站、?電話短信、?傳真、信函?等形式，為?甲方提供已?經(jīng)涉入市場?的投資資訊?。3.甲?方登錄__?___網(wǎng)進(jìn)?行家庭理財?咨詢，乙方?應(yīng)在2個工?作日內(nèi)(節(jié)?假日順延)?，通過__?___網(wǎng)予?以回復(fù)。?4.乙方有?義務(wù)不定期?為甲方提供?第二條第3?款、第5款?和第6款的?服務(wù)。5?.乙方有義?務(wù)為甲方提?供具體的投?資建議。?6.乙方有?義務(wù)為甲方?保守機(jī)密。?7.乙方?有根據(jù)本合?同規(guī)定，收?取會員費(?即家庭理財?咨詢費)的?權(quán)利。一個?年度終結(jié)，?若甲方不再?交納會費，?乙方將終止?對其的后續(xù)?服務(wù)。四?、本合同未?盡事宜，甲?乙雙方協(xié)商?解決，若協(xié)?商不成，甲?乙雙方任何?一方可到_?____仲?裁機(jī)構(gòu)申請?仲裁或到乙?方所在地人?民法院提起?訴訟。五?、本協(xié)議一?式兩份，甲?乙雙方各執(zhí)?一份。本合?同經(jīng)甲方簽?字，乙方蓋?章、乙方代?表簽字后生?效，具有法?律效力。?甲方(簽字?)：___?__

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?????????簽訂地點?：____?_家庭理?財咨詢服務(wù)?協(xié)議（三）?甲方：_?____?乙方：__?___公?司地址：_?____?公司電話：?_____?傳真：_?____

?經(jīng)甲方雙?方平等協(xié)商?，現(xiàn)就家庭?理財咨詢服?務(wù)的有關(guān)事?宜達(dá)成以下?協(xié)議：一?、甲乙雙方?根據(jù)平等互?利的原則，?由乙方負(fù)責(zé)?為甲方及其?家庭提供私?人理財咨詢?服務(wù)。二?、甲方的權(quán)?利和義務(wù)?1．甲方有?權(quán)要求乙方?為其設(shè)計制?作符合甲方?職業(yè)、生存?階段、資產(chǎn)?和收入狀況?以及消費背?景的家庭理?財組合模型?（即家庭投?資理財計劃?書）。并根?據(jù)甲方和市?場的變化，?指導(dǎo)甲方及?時調(diào)整投資?理財規(guī)劃。?2．甲方?有權(quán)要求乙?方根據(jù)家庭?理財計劃書?的要求，特?別約定乙方?定期通過電?子郵件、傳?真、電話、?短信、信函?等形式，提?供甲方已經(jīng)?涉入市場的?投資資訊（?如股票、基?金、外匯、?黃金、郵票?、金銀紀(jì)念?幣、流通紀(jì)?念金屬幣等?的市場運行?情況、政策?變化以及某?一投資品種?的最新價格?等）。3?．參加乙方?舉辦的家庭?投資理財系?列講座。?4．可登錄?公司網(wǎng)站h?ttp：/?/www.?_____?（網(wǎng)絡(luò)實名?：____?_網(wǎng)），享?受家庭理財?有關(guān)問題的?咨詢與服務(wù)?（請輸入密?碼進(jìn)入）。?5．可通?過提前預(yù)約?，與公司資?深理財顧問?面對面討論?家庭投資理?財問題。?6．甲方應(yīng)?按期繳納會?員費。甲方?加入家庭理?財俱樂部首?年會員費為?_____?元，會員費?按年度一次?性收取。從?入會第__?_年起，按?每月___?__元交納?會費，會費?按年度一次?性收取。收?費時間為第?1個年度交?費的對應(yīng)日?。7．免?費贈送價值?_____?元的私人理?財圖書一套?，包括：_?____。?8．甲乙?雙方簽訂本?協(xié)議，甲方?始成為乙方?家庭理財俱?樂部的會員?，甲方有權(quán)?享有本合同?規(guī)定的各項?權(quán)利。三?、乙方的權(quán)?利和義務(wù)?1．乙方有?義務(wù)在收到?甲方完備的?家庭背景資?料后10個?工作日內(nèi)，?為甲方量身?定做符合甲?方職業(yè)、生?存階段、資?產(chǎn)和收入狀?況以及消費?背景的家庭?理財組合模?型（即家庭?投資理財計?劃書）初稿?。經(jīng)甲方反?饋意見后5?個工作日內(nèi)?，乙方將修?正稿再次發(fā)?給甲方，直?至甲方認(rèn)可?。2．乙?方根據(jù)甲方?約定，定期?通過電子郵?件、網(wǎng)站、?電話短信、?傳真、信函?等形式，為?甲方提供已?經(jīng)涉入市場?的投資資訊?。3．甲?方登錄__?___網(wǎng)進(jìn)?行家庭理財?咨詢，乙方?應(yīng)在2個工?作日內(nèi)（節(jié)?假日順延）?，通過__?___網(wǎng)予?以回復(fù)。?4．乙方有?義務(wù)不定期?為甲方提供?第二條第3?款、第5款?和第6款的?服務(wù)。5?．乙方有義?務(wù)為甲方提?供具體的投?資建議。?6．乙方有?義務(wù)為甲方?保守機(jī)密。?7．乙方?有根據(jù)本合?同規(guī)定，收?取會員費（?即家庭理財?咨詢費）的?權(quán)利。一個?年度終結(jié)，?若甲方不再?交納會費，?乙方將終止?對其的后續(xù)?服務(wù)。四?、本合同未?盡事宜，甲?乙雙方協(xié)商?解決，若協(xié)?商不成，甲?乙雙方任何?一方可到_?____仲?裁機(jī)構(gòu)申請?仲裁或到乙?方所在地人?民法院提起?訴訟。五?、本協(xié)議一?式兩份，甲?乙雙方各執(zhí)?一份。本合?同經(jīng)甲方