公司風(fēng)險預(yù)控管理體系

神華集團(tuán)公司張光德2012年6月—神華風(fēng)險預(yù)控管理體系介紹推行風(fēng)險預(yù)控管理體系建立安全生產(chǎn)長效機(jī)制主

要內(nèi)容神華安全管理主要做法二神華風(fēng)險預(yù)控管理體系三神華集團(tuán)公司基本概況一一、神華集團(tuán)公司基本概況1.1神華安全管理總體情況介紹

神華集團(tuán)是一個以煤為基礎(chǔ)、煤電路港航油（化）一體化運營的綜合性特大型國有企業(yè)，經(jīng)營六大板塊都屬于高危行業(yè)。這些企業(yè)主要分布在內(nèi)蒙、陜西、山西、寧夏、新疆等29個省區(qū)。

神華集團(tuán)自成立以來，立足于走新型工業(yè)化道路，始終堅持把安全生產(chǎn)放在重中之重的位置，在煤炭產(chǎn)量實現(xiàn)跨越式發(fā)展的基礎(chǔ)上，安全生產(chǎn)不斷刷新歷史紀(jì)錄?！笆晃濉逼陂g原煤生產(chǎn)百萬噸死亡率為0.028，2011年為0.018，達(dá)到國際先進(jìn)水平。一、神華集團(tuán)公司基本概況神華集團(tuán)共有10個煤炭企業(yè)，共有68個煤礦，2011年，全集團(tuán)原煤產(chǎn)量突破4億噸，銷售量突破5億噸，為全球最大煤炭經(jīng)銷商。已投產(chǎn)火力發(fā)電廠48個，風(fēng)電場26個，總裝機(jī)容量達(dá)4653萬千瓦神華集團(tuán)擁有的包神、神朔、朔黃鐵路構(gòu)成我國“西煤東運”第二大通道（1470KM)神華集團(tuán)擁有我國第二大煤炭輸出港—黃驊港，同時還擁有天津港的部分煤炭碼頭(吞吐能力1.45億噸）掌握百萬噸級煤直接液化關(guān)鍵技術(shù)，并在煤制氣、煤化工領(lǐng)域有了一定的進(jìn)展，生產(chǎn)能力（油化品）1000萬噸。煤炭生產(chǎn)銷售電力生產(chǎn)鐵路運營港口運營航運業(yè)務(wù)煤電路港航油化一體化2010年神華成立了神華中海航運有限公司，全年煤炭運輸量5,000萬噸煤制油與煤化工一、神華集團(tuán)公司基本概況1.2神華經(jīng)營情況介紹2011年主要生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)完成情況：

煤炭產(chǎn)量完成4億噸，同比增長13.8%；

煤炭銷售量完成5.08億噸，同比增長14%；

自營鐵路運量完成3.24億噸，同比增長7.9%；

發(fā)電量完成2080億度，同比增長29.9%；

港口裝船完成1.22億噸，同比增長8.5%；

航運裝船量完成8100萬噸；

化工品產(chǎn)量完成990萬噸，其中，油品化學(xué)品400萬噸，焦炭590萬噸；

固定資產(chǎn)投資超過700億元，完成年度投資計劃的80%以上；

營業(yè)收入實現(xiàn)2820億元，同比增加624億元，同比增長28.4%；

利潤總額實現(xiàn)750億元,同比增加165億元，同比增長28.2%；

經(jīng)濟(jì)增加值實現(xiàn)395億元，同比增加99億元，同比增長33.4%；

稅費繳納520億元，同比增加103億元，同比增長24.7%。一、神華集團(tuán)公司基本概況

神華集團(tuán)公司的安全生產(chǎn)工作得到了黨和國家的肯定，去年11月，溫家寶總理、張德江副總經(jīng)理對神華安全工作出了重要批示。1月15日，國家煤監(jiān)局與集團(tuán)公司召開了調(diào)研總結(jié)“神華經(jīng)驗”啟動工作會，成立了“神華經(jīng)驗”總結(jié)起草工作組。3月19日至25日，“神華經(jīng)驗”調(diào)研組由國家煤礦安全監(jiān)察局副局長彭建勛帶隊，分別到神寧公司、神東公司就煤礦安全生產(chǎn)工作進(jìn)行調(diào)研，調(diào)研組充分肯定了神華集團(tuán)安全生產(chǎn)工作取得的成績和積累的經(jīng)驗,并形成了以“五個一”為主要內(nèi)容的經(jīng)驗總結(jié)材料。一、神華集團(tuán)公司基本概況二、神華安全管理主要做法2.1樹立一個先進(jìn)的安全理念—“煤礦可以做到不死人”在煤礦瓦斯治理上，提出“瓦斯超限就是事故”。在煤礦的安全定位上，力爭“把煤礦建設(shè)成為安全的產(chǎn)業(yè)”。在煤礦安全發(fā)展的目標(biāo)上，堅持“從零開始，向零奮進(jìn)”。二、神華安全管理主要做法2.2構(gòu)建一套風(fēng)險預(yù)控管理體系有了先進(jìn)理念，不能把它只當(dāng)作一個口號，靠什么去實踐這個理念，就要有套辦法、有套制度、有一個安全生產(chǎn)的重要抓手。多年來，經(jīng)過多年探索與實踐，結(jié)合國內(nèi)外先進(jìn)安全管理理念和經(jīng)驗，開發(fā)并且廣泛運用了一套具有中國特色的煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系。二、神華安全管理主要做法2.3走一條新型工業(yè)化的道路采用先進(jìn)的礦井設(shè)計理念建設(shè)新礦井、改造老礦井，最大限度地實現(xiàn)系統(tǒng)最優(yōu)和規(guī)模最大。大投入引進(jìn)開發(fā)先進(jìn)的安全生產(chǎn)技術(shù)裝備，推進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)裝備的現(xiàn)代化。著力打造高素質(zhì)的專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，助推煤礦生產(chǎn)更高更快更安全發(fā)展。多系統(tǒng)集成應(yīng)用安全生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)管理資源，推進(jìn)安全管理的信息化和自動化。二、神華安全管理主要做法2.4培育一支素質(zhì)過硬的員工隊伍著力構(gòu)建人崗相宜、人盡其才的選人用人機(jī)制，充分發(fā)掘人力資源的潛能。建設(shè)培訓(xùn)中心和實訓(xùn)基地,轉(zhuǎn)變培訓(xùn)方式，進(jìn)一步提升培訓(xùn)質(zhì)量和效果。突出崗位培訓(xùn)和班組建設(shè)，重點提升生產(chǎn)一線員工的安全技能和綜合素質(zhì)。為適應(yīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略需要，著力打造世界一流的高端管理人才。多系統(tǒng)集成應(yīng)用安全生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)管理資源，推進(jìn)安全管理的信息化和自動化。二、神華安全管理主要做法2.5鑄造一種具有神華特色的安全文化以“樹生命至上的安全觀，做安全幸福的神華人”為核心，不斷豐富完善安全文化建設(shè)內(nèi)容。堅持傳承與創(chuàng)新并重，以融合促提升，切實增強(qiáng)安全文化的感召力。大力實施理念引領(lǐng)、文化滲透、親情輻射工程，不斷豐富安全文化建設(shè)載體。加強(qiáng)制度建設(shè)，狠抓習(xí)慣養(yǎng)成，使安全文化的軟實力變成安全發(fā)展的硬動力。多系統(tǒng)集成應(yīng)用安全生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)管理資源，推進(jìn)安全管理的信息化和自動化。二、神華安全管理主要做法三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.1當(dāng)前，我國安全生產(chǎn)狀況穩(wěn)定，并趨于好轉(zhuǎn)十一五期間，工礦商貿(mào)企業(yè)事故起數(shù)和人數(shù)持續(xù)下降。2011年工礦商貿(mào)領(lǐng)域事故死亡人數(shù)首次降到1萬人以下，其中煤礦事故死亡人數(shù)首次降到2000人以下。2011年工礦商貿(mào)企業(yè)與2006年相比：事故起數(shù)減少35.22%，死亡人事減少32.53%。2001年至2011年事故起數(shù)與人數(shù)統(tǒng)計表項目2001年2002年2003年2004年2005年2006年2007年2008年2009年2010年2011年工礦

商貿(mào)事故起數(shù)1140213960155971470412826120651187810462954284317816死亡人數(shù)125541492417315164971539614382138861286511532106169703各類事故死亡人數(shù)13049113939313634013675512676011282210148091172831967955275572“十一五”期間我國安全生產(chǎn)形勢明顯好轉(zhuǎn)“十二五”初期2011年與“十一五”初期2006年相比，實現(xiàn)了“四個顯著下降”：

事故總量顯著下降。

事故死亡人數(shù)顯著下降。

重特大事故顯著下降。

反映安全發(fā)展?fàn)顩r的主要相對指標(biāo)顯著下降?？傮w上實現(xiàn)了“十二五”時期安全生產(chǎn)工作的良好開局。2011年與2006年主要安全生產(chǎn)指標(biāo)對比表安全生產(chǎn)指標(biāo)2006年2011年下降百分比事故總量62.7萬起34.8萬起44.50%事故死亡人數(shù)11.3萬人7.6萬人32.74%重特大事故起數(shù)96起72起25.00%重特大事故死亡人數(shù)1470人1113人24.29%其它主要相對指標(biāo)工礦商貿(mào)事故死亡人數(shù)下降32.5%、煤炭百萬噸死亡率下降72.4%。3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.1當(dāng)前，我國安全生產(chǎn)狀況穩(wěn)定，并趨于好轉(zhuǎn)三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系2001至2011全國百萬度死亡率柱狀圖3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.2但是事故總量仍然很大，重特大事故多發(fā)頻發(fā)三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系每年重特大事故近百起，事故周期小于一周。2011年仍有7.5萬余人在各類事故中失去生命；全年發(fā)生重大事故68起、死亡954人；特別重大事故5起、死亡159人，重特大事故平均5.1天發(fā)生一起。05至11年重特大事故發(fā)生起數(shù)與死亡人數(shù)項目事故起數(shù)死亡人數(shù)平均頻率2005年13430492.7天2006年9614703.8天2007年8615254.2天2008年9719713.8天2009年6711285.4天2010年8514384.3天2011年7211135.1天3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.3煤礦、危險化學(xué)品等高危行業(yè)安全形勢依然嚴(yán)峻三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系五個高危行業(yè)死亡人數(shù)占工礦商貿(mào)企業(yè)總死亡人數(shù)的61.39%。2011年部分行業(yè)死亡人數(shù)表行業(yè)死亡人數(shù)占工礦商貿(mào)比例（%）煤礦企業(yè)197320.33金屬與非金屬礦106010.92建筑業(yè)263327.14危險化學(xué)品1271.31煙花爆竹1641.69其他374638.61工礦商貿(mào)企業(yè)9703100以煤炭行業(yè)為例：進(jìn)入上個世紀(jì)90年代后，美、英、德、澳等國已基本消滅重大死亡事故。目前，世界主要產(chǎn)煤先進(jìn)國家已很少發(fā)生一次死亡3人以上的事故。澳大利亞每生產(chǎn)1億噸煤的事故死亡人數(shù)僅1人。我國煤炭百萬噸死亡率是美國的幾十倍，是同樣發(fā)展中國家印度的五倍。中國煤礦平均百萬噸死亡率是美國的100多倍國有重點煤礦平均百萬噸死亡率是美國的30多倍三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.4與世界先進(jìn)國家安全水平相比差距較大客觀因素

煤層賦存條件復(fù)雜，開采條件較美、英、澳、印等國家相比，差異較大，適合露天開采的儲量僅占總儲量的7%。行業(yè)總體裝備水平落后，機(jī)械化和自動化程度不高。與國外相比，差距較大。安全監(jiān)管相對薄弱。主要手段是依靠下達(dá)考核指標(biāo)，以罰代管，沒有過程控制。客觀因素說明地質(zhì)條件復(fù)雜地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜程度屬于復(fù)雜或極復(fù)雜的煤礦占33.09%以井工為主，開采深度大大中型煤礦平均開采深度將達(dá)到550m左右，開采深度達(dá)600m以上的煤礦比例將達(dá)到40.8%左右，千米以上深井將達(dá)到25處。煤礦瓦斯國有重點煤礦存在煤與瓦斯突出的占19.27%，高瓦斯礦井占28.65%。沖擊地壓1999年，全國有17處大中型煤礦，發(fā)生了1377次沖擊地壓，最大強(qiáng)度達(dá)到里氏4級。水文地質(zhì)大中型煤礦中，水文地質(zhì)條件屬于復(fù)雜或極復(fù)雜類型的煤礦占25%左右。自然發(fā)火在大中型煤礦中，有自然發(fā)火危險程度嚴(yán)重或較嚴(yán)重的煤礦占70%左右。3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.5存在諸多嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的突出問題三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系

事故是在3月28日發(fā)生的，但在25日，20101工作面作業(yè)的27隊的部分工人就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)工作面“掌頭煤層壓力增大，煤壁掛汗、并出現(xiàn)異味”事發(fā)前一兩天前就發(fā)現(xiàn)有異常情況，可以說是預(yù)兆，主要是巷道內(nèi)霧大，看不清人，掘進(jìn)時兩邊往下掉煤渣。案例一：華晉焦煤公司王家?guī)X礦“3·28”特別重大透水事故——事故共造成38人死亡，115人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失4937萬元。主觀因素：透過事故看問題！3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.5存在諸多嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的突出問題三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系案例一：華晉焦煤公司王家?guī)X礦“3·28”特別重大透水事故27日發(fā)現(xiàn)，平常出來的煤都有煤塵，那天出來的煤是濕的。28日11時10分，當(dāng)班的一名副經(jīng)理升井匯報說，井下27隊的工作面800米位置右下角底板處有少量滲水。28日13時40分，工作面突水。事故有關(guān)責(zé)任人處理情況：

被移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的9人；

給予黨紀(jì)政紀(jì)處分的30人。3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.5存在諸多嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的突出問題三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系這起事故暴露出以下管理問題：隱患排查不到位：25日部分工人就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)隱患，向調(diào)度室進(jìn)行匯報，但沒有引起重視。應(yīng)急響應(yīng)不及時：28日11時10分至11時50分，40分鐘兩起滲水報告，但沒有應(yīng)對措施；沒有把安全放在第一位：項目部整天催要進(jìn)度，以前一個月他們最多能干2000米，現(xiàn)在提出干3000米，一月硬是多干1000米；員工培訓(xùn)不到位，沒有做到應(yīng)知應(yīng)會：百分之九十都不會用自救器，危急時刻能救人命的自救器，成了擺設(shè)。案例一：華晉焦煤公司王家?guī)X礦“3·28”特別重大透水事故3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.5存在諸多嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的突出問題三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系2010年3月31日19時20分，河南省洛陽市伊川縣國民煤業(yè)公司發(fā)生一起特別重大煤與瓦斯突出事故，造成44人死亡（其中：井下39人，地面5人）、6人下落不明，直接經(jīng)濟(jì)損失2728.4萬元。案例二：河南省洛陽市伊川縣國民煤業(yè)公司“3·31”特別重大煤與瓦斯突出事故——造成44人死亡、6人下落不明，直接經(jīng)濟(jì)損失2728.4萬元。透過事故看問題！3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.5存在諸多嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的突出問題三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系事故有關(guān)責(zé)任人處理情況：

按照有關(guān)規(guī)定，對77名事故責(zé)任人進(jìn)行了處理。其中，45名涉嫌犯罪的事故責(zé)任人被移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任，32名相關(guān)人員受到黨紀(jì)、行政處分。案例二：河南省洛陽市伊川縣國民煤業(yè)公司“3·31”特別重大煤與瓦斯突出事故——造成44人死亡、6人下落不明，直接經(jīng)濟(jì)損失2728.4萬元。3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.5存在諸多嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的突出問題三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系一是礦主無視政府法令，違法、違規(guī)組織生產(chǎn)。二是未采取任何防治煤與瓦斯突出的相關(guān)措施，冒險蠻干；三是勞動組織管理極其混亂，以包代管，井下多達(dá)6個包工隊分包作業(yè)；四是通風(fēng)管理混亂，通風(fēng)系統(tǒng)紊亂，通風(fēng)設(shè)施不可靠，無風(fēng)微風(fēng)作業(yè)，多處串聯(lián)通風(fēng)；五是安全監(jiān)管不到位，該礦由一名副縣級領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系包礦，且設(shè)有駐礦監(jiān)管站、配備5名駐礦監(jiān)管人員，但駐礦監(jiān)管人員未發(fā)揮監(jiān)管作用，形同虛設(shè)，且事故發(fā)生后逃匿；六是該礦未制定應(yīng)急救援預(yù)案，事故發(fā)生后，礦主及多數(shù)主要管理人員逃逸，延誤了營救時機(jī)。案例二：河南省洛陽市伊川縣國民煤業(yè)公司“3·31”特別重大煤與瓦斯突出事故這起事故暴露出以下管理問題：3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.5存在諸多嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的突出問題三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系

（1）行業(yè)板塊多：煤、電、路、港航、煤制油化工，六大板塊都屬于高危行業(yè)；（2）地域分布廣（西到新疆，東到東北，南至廣東，北至內(nèi)蒙，遍布全國29個省份）；

（3）基礎(chǔ)差異大：收購、兼并單位多，安全生產(chǎn)基礎(chǔ)差異大。3.2神華安全管理的突出問題三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系（4）發(fā)展速度快十一五期間，煤、電、路、港發(fā)展速度較快，煤制油化工開始投產(chǎn)運營，新組建中海航運。十二五期間，煤、電、路、港、航、煤制油化工等預(yù)計仍將有較大幅度的產(chǎn)能提升，這將給安全生產(chǎn)造成壓力。項目2006年2010年增長率2015年預(yù)計增長率原煤產(chǎn)量（億噸）2.01883.5776.8%6.16272.6%電力總裝機(jī)（萬千瓦）1556.793394.79118.1%600076.7%運營鐵路（公里）140014705%3380129.9%港口吞吐能力（億噸）0.383241.45278.4%2.358.6%航運船隊規(guī)模（萬噸）049---300512.2%油品（萬噸）0150.2---820445.9%化學(xué)品（萬噸）222522.65135.4%1940271.2%3.2神華安全管理的突出問題三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系沒有建立系統(tǒng)的安全管理體系，沒有做到風(fēng)險超前預(yù)控、全過程管理安全生產(chǎn)責(zé)任制沒有真正落實到位安全監(jiān)管不嚴(yán)，存在“嚴(yán)不起來、執(zhí)行不下去”現(xiàn)象隱患查治不閉環(huán)，嚴(yán)重存在老發(fā)現(xiàn)、老治理、老反復(fù)的“三老”現(xiàn)象安全培訓(xùn)沒有針對性，從業(yè)人員沒有真正做到應(yīng)知應(yīng)會傳統(tǒng)安全管理主要是行政推動、會議布置、集中整治，從機(jī)制等方面決定了其管理滯后風(fēng)險變化，結(jié)果必然是安全處于被動局面。傳統(tǒng)管理方法對解決上述突出問題沒有針對性和有效性三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系問題與思考1.如何變被動為主動，變事后處理為超前防范？2.如何讓管理走在事故的前面，切實消除事故的發(fā)生？3.安全長效機(jī)制能不能建？如何建設(shè)？神華集團(tuán)公司一直以來在這些方面做了積極探索和研究？三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.3風(fēng)險預(yù)控管理課題研究和應(yīng)用情況2005年，國家煤礦安全監(jiān)察局和神華集團(tuán)聯(lián)合提出“煤礦風(fēng)險預(yù)控管理系統(tǒng)研究課題”。并與2006年2月13日正式啟動課題研究。

國家煤監(jiān)局趙鐵錘局長和神華集團(tuán)董事長張喜武任親自擔(dān)任項目領(lǐng)導(dǎo)小組組長，郝貴任課題組組長，總局研究中心等六家科研院所參與課題攻關(guān)。（1）課題立項三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.3風(fēng)險預(yù)控管理課題研究和應(yīng)用情況

2006年3月-2007年2月，課題組進(jìn)行項目攻關(guān)。

期間，國家煤監(jiān)局多次組織研究機(jī)構(gòu)、大型煤炭企業(yè)等進(jìn)行風(fēng)險預(yù)控管理體系的探討（2）課題研究和試點三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.3風(fēng)險預(yù)控管理課題研究情況

2007年3月7日，煤監(jiān)局決定在神東礦區(qū)上灣礦和徐礦集團(tuán)權(quán)臺礦進(jìn)行煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系試點實踐工作2007年8月20日，國家煤監(jiān)局?jǐn)U大試點，將全國45家煤礦列為體系試點單位；2007年8月21日，神華集團(tuán)召開生產(chǎn)煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系全面實施推進(jìn)大會，所屬54個煤礦全面啟動煤礦風(fēng)險預(yù)控管理安體系建設(shè)。（2）課題研究和試點三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.3風(fēng)險預(yù)控管理課題研究情況項目成果鑒定

2008年12月20日，中國煤炭工業(yè)協(xié)會在北京組織專家對項目進(jìn)行了鑒定。（3）課題成果開發(fā)了國家安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)—《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》（AQ/T1093-2011）鑒定專家一致認(rèn)為：“研究成果總體達(dá)到國際領(lǐng)先水平。

該項目成果為我國煤礦提供了一套全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險預(yù)控體系，填補(bǔ)了國內(nèi)空白?！?/p>

三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系2011年8月，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、國家煤礦安全監(jiān)察局下發(fā)通知（安監(jiān)總煤[2011]133號），要求在全國范圍內(nèi)學(xué)習(xí)貫徹《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》。3.3風(fēng)險預(yù)控管理課題研究情況（3）課題成果三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.3風(fēng)險預(yù)控管理課題研究情況國家煤礦安全監(jiān)察局副局長彭建勛在神華調(diào)研時指出：通過在寧煤和神東井上井下不少地方的調(diào)研，感覺這套體系在神華集團(tuán)已基本深入人心，基本上變成了各級管理部門的自覺行動，基本上落實到專業(yè)、部門、單位、崗位、員工，特別是井下各個崗位的員工認(rèn)可并理解，老工人、新工人都知道也基本上能做到。（3）課題成果三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系要想消除大事故，就要從未遂抓起。要想實現(xiàn)事故防范，必須“重心下移、關(guān)口前移”，從源頭上控制，抓好小事故和未遂的防范與治理。

例如，防止煤礦瓦斯爆炸，就要從電氣失爆，瓦斯超限等未遂事件抓起。（1）海因里希法則重傷、死亡或重大損失輕傷或設(shè)備損壞違章或未遂2930013.4神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的內(nèi)容3.4.1理論基礎(chǔ)三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系事故導(dǎo)致的損失，分為直接損失和間接損失通常，事故直接損失較小，而間接損失較大，是直接損失的1~50倍。如同冰山一樣，隱含在水面以下。人們常常只看到冰山頂上的直接損失，而看不到水面下的間接損失，沒有看到小的安全投入將帶來極大的安全回報。因此，安全投入不是增加成本，而是增加效益。（2）事故損失冰山理論3.4.1理論基礎(chǔ)三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)中可能意外釋放的能量是造成事故的內(nèi)因；人-機(jī)-環(huán)-管中的不安全因素是導(dǎo)致能量意外釋放并造成事故的外因，其中人的不安全行為、機(jī)的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件是直接原因，管理上的缺陷和技術(shù)上的不足是深層次的原因；內(nèi)外因的綜合作用，可能導(dǎo)致能量的意外釋放，從而誘發(fā)事故．因此，實現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)應(yīng)從管理和技術(shù)兩方面入手，實現(xiàn)風(fēng)險預(yù)控。能量管理（技術(shù)）缺陷機(jī)（物）的不安全狀態(tài)人的不安全行為環(huán)的不安全條件能量失控事故條件能量意外釋放事故

煤礦事故致因機(jī)理分析示意圖內(nèi)因外因（3）能量意外釋放—事故致因理論3.4.1理論基礎(chǔ)三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系

風(fēng)險預(yù)控管理體系是以危險源辨識和風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，以風(fēng)險辨識與管理為核心，以不安全行為管控為重點，通過對煤礦全生命周期過程中存在的危險源采取有效的消除、減少、稀釋和隔離等措施，從而實現(xiàn)“人機(jī)環(huán)管”的最佳匹配，將煤礦風(fēng)險降低和保持在可容許水平，實現(xiàn)安全生產(chǎn)的程序化、系統(tǒng)化的管理體系和方法。3.4神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的內(nèi)容3.4.2風(fēng)險預(yù)控管理體系的定義三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系體系結(jié)構(gòu)分為五個部分組織保障管理風(fēng)險辨識與管理不安全行為控制生產(chǎn)系統(tǒng)要素控制輔助管理本安體系以風(fēng)險辨識與管理為核心，以人員不安全行為管理為重點，以生產(chǎn)系統(tǒng)要素為基礎(chǔ)，以組織保障管理為支撐，以信息化系統(tǒng)為運行平臺。風(fēng)險辨識與管理綜合管理組織保障管理風(fēng)險預(yù)控管理信息系統(tǒng)危險源機(jī)環(huán)管不安全行為控制人生產(chǎn)系統(tǒng)要素控制3.4神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的內(nèi)容3.4.3風(fēng)險預(yù)控管理體系的基本結(jié)構(gòu)三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.4.4.1風(fēng)險辨識與管理程序開始危險源辨識風(fēng)險評估制定風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)和措施執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和措施危險源監(jiān)測風(fēng)險是否可承受風(fēng)險預(yù)警NOYES結(jié)束保障機(jī)制3.4.4風(fēng)險辨識與管理3.4神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的內(nèi)容三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.4.4.1.1危險源辨識(1)危險源的概念可能造成人員傷亡或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

(2)危險源辨識的方法工作任務(wù)分析法：任務(wù)—分解工序—辨識危險源—可能產(chǎn)生的后果或危害事故機(jī)理分析法：可能發(fā)生的事故—事故的條件和要素—定量定性分析—制

定安全措施三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.4.4.1.2煤礦危險源風(fēng)險評估(1)風(fēng)險評估的具體內(nèi)容包括三個方面：

首先發(fā)生的可能性，即概率的大小；其次可能造成損失的嚴(yán)重程度；最后，確定風(fēng)險等級。(2)風(fēng)險評估的方法： 風(fēng)險矩陣法

三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系（1）管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定的原則按照國家和地方相關(guān)法律、法規(guī)，企業(yè)內(nèi)部管理制度的要求，并結(jié)合以下原則：自下而上與自上而下相結(jié)合的原則：

全面性原則：一是指危險源辯識要全面，覆蓋所有的危險源；二是指管理標(biāo)準(zhǔn)和措施要覆蓋煤礦的所有危險源；可操作性原則動態(tài)性原則全過程性原則3.4.4.1.3風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系

（2）管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定的流程

三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.4.4.1.4危險源監(jiān)測與風(fēng)險預(yù)警

（1）危險源監(jiān)測與預(yù)警流程三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系（2）

預(yù)警等級三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.4.4.1.4危險源監(jiān)測與風(fēng)險預(yù)警

(3)預(yù)警等級三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.4.4.1.4危險源監(jiān)測與風(fēng)險預(yù)警

風(fēng)險預(yù)控管理體系中不安全行為管理

作為五大部分之一；

規(guī)劃了7個元素，34個控制指標(biāo)。3.4.5不安全行為管控不安全行為是風(fēng)險預(yù)控的重點對象

海因里希統(tǒng)計表明，工業(yè)企業(yè)事故中88%是由于人的不安全行為造成的。杜邦統(tǒng)計表明，工業(yè)企業(yè)事故中96%由于人的不安全行為造成，4%由于不安全狀況造成，但不安全狀況的致因，還是人的行為。

神華集團(tuán)統(tǒng)計，86%左右事故致因中有人的不安全行為方面原因。3.4神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的內(nèi)容執(zhí)行力=知道+做到三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.4.6風(fēng)險預(yù)控管理保障體系

為了確保風(fēng)險預(yù)控管理體系有效運行，風(fēng)險預(yù)控措施執(zhí)行到位，建立了風(fēng)險預(yù)控管理保障體系，體系包括以下方面一系列措施要求：組織保障（組織機(jī)構(gòu)、人力資源）制度保障（安全管理制度特別是責(zé)任制、激勵機(jī)制）投入保障（安全資金的提取和使用管理）技術(shù)保障（安全技術(shù)引進(jìn)、開發(fā)和應(yīng)用）文化保障（安全文化建設(shè)）3.4神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的內(nèi)容三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.4.7煤礦風(fēng)險預(yù)控管理評價體系3.4神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的內(nèi)容三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.4.7煤礦風(fēng)險預(yù)控管理評價體系開發(fā)了科學(xué)考核模型，實現(xiàn)了“三個結(jié)合”S＝X1×S1＋K×X2×S2S—礦井綜合得分S1—集團(tuán)公司年終對礦井考核分S2—子（分）公司對礦井全年綜合考核平均分X1—集團(tuán)公司年終對礦井考核分所占百分比X2

—子（分）公司對礦井全年綜合考核平均分所占百分比K—系數(shù)3.4神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的內(nèi)容三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.4.8煤礦風(fēng)險預(yù)控管理激勵機(jī)制制定了科學(xué)的獎懲機(jī)制與分管領(lǐng)導(dǎo)掛鉤：

考核結(jié)果與分掛領(lǐng)導(dǎo)掛鉤主動查隱患：主動檢查出的問題，錄入系統(tǒng)，被上級單位再次檢查到，不扣分。重獎重罰集團(tuán)公司對達(dá)1級的煤礦獎勵200萬元，2011年僅此一項共獎勵4562萬元。3.4神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的內(nèi)容三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.4.9煤礦風(fēng)險預(yù)控管理信息化系統(tǒng)信息化系統(tǒng)功能覆蓋了煤礦安全管理全部活動和過程；

從礦級領(lǐng)導(dǎo)到普通員工，均能通過信息系統(tǒng)錄入和處理安全信息；

實現(xiàn)了風(fēng)險預(yù)警、自動考核等諸多功能；

創(chuàng)新安全信息管理。3.4神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的內(nèi)容三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系風(fēng)險預(yù)控管理體系

成為法律法規(guī)收集、普及、貫徹落實、自我合規(guī)性評價的有效平臺；體系運行有效促進(jìn)法規(guī)要求的貫徹落實；

提升了煤礦合規(guī)生產(chǎn)的能力適用的國家法律法規(guī)

安全生產(chǎn)法

礦山安全法

職業(yè)病防治法

煤礦安全規(guī)程

國發(fā)23號等三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系（1）成為貫徹落實國家法律法規(guī)要求的高效平臺3.5神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的作用（2）深化了煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作根據(jù)煤礦實際情況，將適用的標(biāo)準(zhǔn)化要求全部納入到體系考核標(biāo)準(zhǔn)，通過考核加強(qiáng)落實。57煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化

采煤質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化

掘進(jìn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化

機(jī)電質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化

運輸和提升質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化

通風(fēng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化……風(fēng)險預(yù)控管理體系

體系內(nèi)容包含了煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的全部要求

將定期標(biāo)準(zhǔn)化驗收變?yōu)槿粘ｓw系運行

體系為動態(tài)達(dá)標(biāo)提供了保障3.5神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系（2）深化了煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作體系每條要求都是針對煤礦管理實際提出，具有極強(qiáng)的針對性和實用性。與標(biāo)準(zhǔn)化相比，風(fēng)險預(yù)控管理體系，不僅給出了標(biāo)準(zhǔn)，而且給出了如何達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的方法和途徑。3.5神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系（3）把安全責(zé)任落到了實處在縱向上明確了集團(tuán)公司、各子（分）公司、各礦安全管理的責(zé)任關(guān)系。集團(tuán)公司層面:

——主要負(fù)責(zé)出臺本安體系建設(shè)引導(dǎo)性、指導(dǎo)性的意見和要求，制定集團(tuán)層面體系總體達(dá)標(biāo)計劃、工作方案和保障措施，建立子（分）公司本安體系建設(shè)的考核機(jī)制，對子分公司是否按要求抓好本安體系落實工作進(jìn)行檢查和考核，充分調(diào)動子（分）公司自主解決管理和系統(tǒng)性問題及深入推進(jìn)本安體系的積極性。——負(fù)責(zé)子（分）公司無法解決需集團(tuán)組織協(xié)調(diào)解決的系統(tǒng)性危險源的管控。

——抽查礦（廠），作為評價子（分）公司的依據(jù)。3.5神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系（3）把安全責(zé)任落到了實處在縱向上明確了集團(tuán)公司、各子（分）公司、各礦安全管理的責(zé)任關(guān)系。子（分）公司層面：

——是推動三級單位本安體系建設(shè)工作的主體，必須嚴(yán)格按照集團(tuán)公司工作部署，對所屬各單位體系建設(shè)與實施工作進(jìn)行檢查、指導(dǎo)和監(jiān)督考核，為三級礦（廠）本質(zhì)安全管理體系建設(shè)從資源上、組織上和技術(shù)指導(dǎo)上提供可靠保證，積極創(chuàng)造條件，扎實有效推動三級礦（廠）體系建設(shè)。

——負(fù)責(zé)對礦井無法解決的系統(tǒng)性危險源的管控，如超層越界開采、井田周邊環(huán)境危脅等。3.5神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系（3）把安全責(zé)任落到了實處在縱向上明確了集團(tuán)公司、各子（分）公司、各礦安全管理的責(zé)任關(guān)系。三級礦（廠）層面：

——是體系建設(shè)和運行的主體，直接負(fù)責(zé)把體系的各項具體要求落到實處，必須全面、全過程深入開展員工崗位危險源和系統(tǒng)性重大危險源的辨識和管控，加大隱患排查治理，實施超前預(yù)控，提高全員全過程安全生產(chǎn)管理水平。——負(fù)責(zé)本礦系統(tǒng)性危險源及崗位員工危險源的管控。3.5神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系（3）把安全責(zé)任落到了實處3.5神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系在橫向上通過系統(tǒng)危險辨識，明確了各業(yè)務(wù)部門的安全責(zé)任，把安全管理責(zé)任由安全管理部門一家延伸到所有業(yè)務(wù)部門，實現(xiàn)了部門共擔(dān)、業(yè)務(wù)保安。（3）把安全責(zé)任落到了實處。通過崗位危險源辨識，強(qiáng)化了干部和職工的崗位責(zé)任意識，實現(xiàn)了安全管理責(zé)任的全員化，廣大職工不僅增強(qiáng)了安全責(zé)任意識，而且增強(qiáng)了參與安全管理的積極性和主動性。系統(tǒng)性危險源管控：以領(lǐng)導(dǎo)干部和業(yè)務(wù)部門為主體，開展系統(tǒng)重大危險源辨識與評估，并落實整改措施，杜絕重特大事故。崗位危險源管控：以區(qū)隊、班組和一線員工為主體，開展崗位危險源的辨識與評估，并制定針對性的管控措施，力爭杜絕事故的發(fā)生。實現(xiàn)了領(lǐng)導(dǎo)者在抓生產(chǎn)的同時抓安全，工人在操作的同時注意安全。3.5神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系（4）實現(xiàn)了煤礦風(fēng)險的超前管控。管理方式：將煤礦安全管理關(guān)口前移，重心下移，注重隱患排查和治理，落實風(fēng)險預(yù)控。管理方法：將安全管理有“下達(dá)安全指標(biāo)—完成指標(biāo)—考核指標(biāo)”的傳統(tǒng)模式，轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨孀R和評估風(fēng)險（排查隱患）—降低和控制風(fēng)險—預(yù)防和消除事故”的現(xiàn)代管理。3.5神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系上灣煤礦案例對全礦234項任務(wù)進(jìn)行了風(fēng)險辨識，辨識出危險源1871個。通過風(fēng)險評估，確定重大風(fēng)險任務(wù)32項，中等風(fēng)險任務(wù)159項，一般風(fēng)險任務(wù)43項。3.5神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系（2）建立了風(fēng)險管理流程。明確了管理的對象明確了管理的重點明確了管理的依據(jù)明確了管理的途徑

達(dá)到了崗位員工自主風(fēng)險控制管理的目的，真正實現(xiàn)了煤礦安全管理由事后管理向事前預(yù)控、由被動管理向主動管理的轉(zhuǎn)變，切實解決了煤礦安全管理“管什么”和“如何管”的根本問題。明確不同崗位的責(zé)任三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系3.5神華煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的作用風(fēng)險辨識和管理PDCA，危險源辨識——風(fēng)險評估——制定和落實管理標(biāo)準(zhǔn)和措施——危險源監(jiān)測——改進(jìn)風(fēng)險辨識和管理隱患查治PDCA，隱患排查計劃——隱患排查——隱患分析——隱患治理（糾正）——完善預(yù)防措施

風(fēng)險預(yù)控管理體系PDCA，體系策劃（建立和改進(jìn)體系計劃）——體系實施——三級監(jiān)督（檢查、審核、管理評審）——體系改進(jìn)（糾正、糾正措施和預(yù)防措施）APDDCPDCAPDCAPDCAPDCA……PDCAPDCAPDCAPDCAPDCA……安全水平1安全水平2（5）遵循PDCA循環(huán)，實現(xiàn)閉環(huán)管理和持續(xù)改進(jìn)。三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系（6）注重過程控制，做到了全過程、全方位的安全管理。從煤礦設(shè)計、建設(shè)、生產(chǎn)直到礦井報廢的全過程，都要以體系方法為引導(dǎo)，充分將安全風(fēng)險評估的結(jié)果體現(xiàn)到各階段，嚴(yán)格落實控制措施，確保各環(huán)節(jié)不留缺陷。同時，從管理層到操作層，都嚴(yán)格執(zhí)行自身涉及的危險源管控標(biāo)準(zhǔn)和措施，保證了危險源的有效管控。神華集團(tuán)風(fēng)險預(yù)控管理體系，對考核指標(biāo)進(jìn)行了針對性設(shè)計，746項指標(biāo)中，過程性指標(biāo)有482項，占到64.6%，切實保障了煤礦安全績效依靠嚴(yán)格的過程控制來取得。3.5神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系（7）簡便實用，便于員工掌握煤礦客觀存在的危險源非常多，多達(dá)幾千甚至上萬條。體系將這成千上萬的危險源通過風(fēng)險評估流程梳理，確定管控重點，明確管理職責(zé)，分配到每個崗位，需要控制的，也就十幾個，幾十個危險源。風(fēng)險控制法規(guī)、措施標(biāo)準(zhǔn)，分配到崗位，也就幾條十幾條。3.5神華風(fēng)險預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系上灣礦綜采機(jī)司機(jī)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施管理對象綜采機(jī)司機(jī)管理責(zé)任人帶班隊長監(jiān)管部門生產(chǎn)調(diào)度中心生產(chǎn)辦監(jiān)管人員采掘?qū)z人員工作任務(wù)割煤

編號SDSW-ZCD-綜采機(jī)司機(jī)-03所需工具遙控器、專用煤機(jī)司機(jī)專用礦燈所需個人防護(hù)安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護(hù)目鏡管理標(biāo)準(zhǔn)1.煤機(jī)司機(jī)割煤時，必須使用專用煤機(jī)司機(jī)專用礦燈，以便清晰觀察割煤狀況，視線不清晰或梁端距變小時，必須降低割煤速度，防止割梁或割護(hù)幫板；

2.綜采機(jī)司機(jī)發(fā)現(xiàn)或接到人員想要經(jīng)過采煤機(jī)的信號時，必須減慢割煤速度或停止?jié)L筒轉(zhuǎn)動后，示意人員快速通過，此時人員方可面對采空區(qū)快速通過；

3.綜采機(jī)司機(jī)將采煤機(jī)牽引到兩端頭前，必須通知兩端頭工作人員撤離，待人員撤離到安全地點后，方可割透，底板不得留有臺階；

4.綜采機(jī)司機(jī)端頭割煤時，從工作面頂板到順槽頂板逐漸降低采高，直到和順槽頂板銜接且保證過渡段的平緩，以保證支架前梁接頂嚴(yán)密，采高機(jī)頭從10#架開始、機(jī)尾從距最后端頭支架第10架開始過渡；

5.綜采機(jī)司機(jī)在割煤時必須嚴(yán)格控制好每刀的提底或臥底量（根據(jù)梁端距的大?。乐钩霈F(xiàn)割頂梁以及推溜后工作面呈凹溜或飄溜現(xiàn)象；

6.綜采機(jī)司機(jī)割煤時，頂煤留設(shè)厚度不得大于300mm，割平頂、底板，不允許出現(xiàn)波浪起伏，綜采機(jī)司機(jī)割煤時隨時注意觀察工作面煤壁傘檐，當(dāng)傘檐長度超過1米，突出部分大于200mm時或傘檐長度小于1米，最突出部分大于250mm時，必須及時整改。管理措施1.礦每年對員工進(jìn)行一次安全培訓(xùn)；

2.帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督綜采機(jī)司機(jī)的行為，每發(fā)現(xiàn)一次人員經(jīng)過時，未停止?fàn)恳?，對?zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；

3.帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督抽查綜采機(jī)司機(jī)的工作，發(fā)現(xiàn)將采煤機(jī)牽引到兩端頭未檢查人員是否在安全出口作業(yè)，對責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；

4.采掘?qū)z人員負(fù)責(zé)驗收兩順槽與工作面頂板的過渡段，每發(fā)現(xiàn)一次兩順槽與工作面頂板的過渡段未割平緩，對責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；

5.采掘?qū)z人員每班驗收工作面底板情況，每發(fā)現(xiàn)一次因臥底量超深使溜槽及煤機(jī)嚴(yán)重傾斜或提底量大造成嚴(yán)重飄溜，擠壞托纜器情況，對責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；

6.帶班隊長隨時觀察工作面煤壁，發(fā)現(xiàn)傘檐超過規(guī)定時，及時通知綜采機(jī)司機(jī)整改；

7.生產(chǎn)調(diào)度中心每班驗收工作面?zhèn)汩芎晚斆汉穸?，發(fā)現(xiàn)工作面每有一處傘檐（2-3架）超過規(guī)定時，對責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；三、神華風(fēng)險預(yù)控管理體系（7）簡便實用，便于員工掌握