Chapter 7 國際工程招標與投標

Chapter7TenderingandBidding本章主要內容：7.1招投標概述7.2招投標的準備工作7.3國際工程報價7.4

世界銀行貸款項目招投標17.1概述招標是商品經(jīng)濟發(fā)展的必然產物。作為市場經(jīng)濟條件下一種比較成熟、高級和規(guī)范化的交易方式，在世界范圍內得以廣泛地應用和推廣。國際招標是一種待殊的國際貿易方式。它既是世界各國引進先進技術、管理的有效手段，也是本國商品、勞務打入國際市場的有力武器。招標全過程是選擇實質性響應招標文件的投標文件的過程，因而招標也是各方面利益比較、均衡的過程，招投標事實上是一個博弈的過程。7.1.1招標概述27.1概述標的物的復雜性國際招標行為的有組織性和計劃性國際招標的過程是多目標系統(tǒng)選優(yōu)的過程國際招標具有公開、公平、公正的持征國際招標投標的基本特征7.1.1招標概述37.1.2中國的國際招標投標7.1概述我國有較完整史料記載的招標投標活動發(fā)生在清朝末期，但是新中國正式進入國際招標投標市場卻是在1979年以后。如：南海鶯歌海盆地石油資源的開采，華北平原鹽堿地改造項目，八城市淡水養(yǎng)魚項日，以及云南魯布革水電站等等。

1979年，我國幾家土建安裝企業(yè)最先參與國際市場競爭，以國際投標方式、在亞洲、非洲和港澳地區(qū)開展國際承包工程業(yè)務，取得了國際工程投標的經(jīng)驗與信譽。47.1.2中國的國際招標投標7.1概述但是大多數(shù)國內承包商在參與資格預審和國際投標時，未能正確理解和遵循世界銀行等貸款機構與業(yè)主的有關規(guī)定，主要體現(xiàn)在：對資格預審文件利招標文件理解不全面；資料填報不完整，未能反應本身的實際能力等。由此導致投標費用高，中標機會低，且難于有效地吸取經(jīng)驗教訓。57.1.3國際工程招標方式7.1概述公開招標（UnlimitedCompetitiveOpenBidding）其主要含義是，招標活動處于公共監(jiān)督之下進行。一般來說，它將遵守“國際競爭性招標”的程序和條件。邀請招標（limitedcompetitiveselectedbidding）由招標單位向有承擔該項工程施工能力(或有該設備供貨能力)的三個以上企業(yè)發(fā)出招標邀清書及招標文件，由他們進行投際。議標（negotiatedbidding,也稱談判招標）招標單位與幾家潛在的投標商就招投標事宜進行協(xié)商。達成協(xié)議后將工程委托承包(或指定供貨)。67.1.3國際工程招標方式7.1概述兩階段招標（Two-StageCompetitiveBidding）對于設計——建造總承包和交鑰匙合同及某些大型復雜的合同，事先要求準備好完整的技術資料是不現(xiàn)實的。此時可采用兩階段招標。雙信封投標（Two-EnvelopeBiddingProcedure）對某些技術先進、施工工藝復雜的項目，業(yè)主可以在招標文件中要求承包商提交最合理的施工方案和提出替代的技術方案。77.1.3國際工程招標方式7.1概述如果工程所在國制訂了招標法規(guī)，應當按照該項法規(guī)的程序和條件進行。在公開招標時，通常應當公開發(fā)布招標通告，這種通告是表明招標具有廣泛性和公開性。凡是愿意參加投標的公司，都可以按通告中的地址領取(或購買)稍詳細的介紹資料和資格預審表格。只有參加了資格預審，經(jīng)審查合格的公司才能購買招標文件和參加投標。公開招標87.1.3國際工程招標方式7.1概述例如我國香港特別行政區(qū)，一般在土木工程項目邀請招標時按以下比例確定邀清的數(shù)量。工程規(guī)模（港元）邀請單位的最高限額100萬及以下5100萬～500萬6500萬～1000萬81000萬以上8這種方式由于參加投標施工企業(yè)的數(shù)量有限，不僅可以節(jié)省招標的費用，縮短招標的時間。但這種方法限制了競爭范圍．可能會把一些很有實力的競爭者排除在外。因此，有些國家和地區(qū)，對國家投資工程使用邀請招標的方式制訂了嚴格的限制條件。邀請招標97.1.3國際工程招標方式7.1概述這些條件一般包括：項目性質特殊，只有少數(shù)企業(yè)可以承擔；公開招標需要的費用太高，與招標所能得到的好處不成比例；公開招標未能產生中標單位；因工期緊迫和保密等特殊要求，不宜公開招標。在國外，私人投資的項目，多采用邀請招標；國內，目前為避免浪費時間，一般也提倡邀請招標，但同時加強對招標和投標的監(jiān)督，防止各種欺詐和腐敗現(xiàn)象發(fā)生。邀請招標107.1.3國際工程招標方式7.1概述這種方法優(yōu)點是不需要準備完備的招標文件，不需要很多的費用和時間。但由于議標背離了公開競爭的原則，必然導致一些弊病。如：招標單位反復壓價；招投標雙方互相勾結，損害國家的利益；招標過程不公開、不透明，失去了公正性。議標

117.1.3國際工程招標方式7.1概述

為此，世界各國對議標項目都作了相應的規(guī)定。一般來說，只有特殊工程才能議標確定中標商。因需要專門經(jīng)驗或設備，及為了保護專利等特定理由；工程性質待殊、內容復雜，發(fā)包時不能確定其技術細節(jié)和工程量；與已發(fā)包的工程相連的小型工程項目，難以分割；公開或邀請招標不能決定個體單位，難以重新進行；軍事保密性工程或設備。議標

127.1.3國際工程招標方式7.1概述先邀請投標人根據(jù)概念設計或性能要求提交不帶報價的技術建議書（TechnicalProposals），并要求投標人應遵循其它招標要求。在業(yè)主對此技術建議書進行仔細評審后，選擇幾家方案先進、符合整體目標的投標人，要求其進行適當?shù)馗倪M并更好地符合業(yè)主的要求。凡同意改進技術方案的投標人均被同意參加第二階段投標，即提交最終的技術建議書和帶報價的投標書，業(yè)主據(jù)此進行評標。兩階段招標137.1.3國際工程招標方式7.1概述業(yè)主可以在招標文件中要求承包商提交最合理的施工方案和提出替代的技術方案。并據(jù)此遞交技術建議書和價格建議書，且分裝在不同的信封，即所謂的技術標與財務標分開，只有技術標合格的投標人的價格建議書才會參加下一步的評審。技術建議標不合格的投標人，其價格建議書將被原封退回。雙信封投標147.2.1招標準備的工作內容7.2招投標的準備工作

成立權責明確的機構人員準備（各種技術與管理人員）場地準備（水、電、路等）技術物資準備（必備的器具與設備）

合同總體策劃

劃分標段

翔實的招標文件準備

招標準備其他相關問題157.2.2投標過程投標決策參加資格預審購買并熟悉招標文件施工方案、施工組織設計、進度計劃人工、材料、機械基礎單價和待攤費用計算各種調研包括現(xiàn)場考察參加標前會議7.2招投標的準備工作16按工程量表項目進行直接費計算單價分析按直接費單價匯總BQ，確定待攤系數(shù)由待攤系數(shù)和直接費單價計算BQ各項單價報送投標文件寫好投標函和整理裝訂投標書辦理銀行投標保函匯總標價標價分析和報價決策編制正式工程報價單7.2.2投標過程7.2招投標的準備工作177.2.3投標決策7.2招投標的準備工作參加投標決定，就是承包商對工程承包市場進行詳盡的調查研究，廣泛收集項目信息并進行認真篩選，選擇適合本公司的項目進行投標。參加投標的決定對于任何一個承包商來說都非常重要，如果在國際工程承包市場市場上不加選擇的進行投標，不僅會給公司帶來較大風險，而且將導致企業(yè)管理上的混亂和資源浪費，直接影響公司的發(fā)展戰(zhàn)略。187.2招投標的準備工作承包商選擇投標項目的過程如下：①對公司能夠承攬項目的能力進行評估；②進行市場調研，鑒別投標機會；③篩選參加投標項目；④對選擇的投標項目相關情況進一步調研；⑤作出投標的決定。7.2.3投標決策197.2招投標的準備工作條件影響方面影響因素外部環(huán)境工程項目所在國的一般國情政治形勢經(jīng)濟狀況法律制度社會情況與生產要素相關的市場情況工程項目招標范圍與施工條件招標工程的內容合同條件施工場地及基礎設施條件7.2.3投標決策207.2招投標的準備工作條件影響方面影響因素外部環(huán)境雇主情況雇主的背景雇主信譽雇主對承包商的偏好或要求資金來源與落實情況競爭對手的情況競爭對手的數(shù)目與實力競爭對手背景競爭對手從事類似項目的經(jīng)驗與技術水平內部情況本公司競爭實力國外工程的管理水平從事類似工程的經(jīng)驗與技術水平財務能力，器材設備條件，優(yōu)勢與聲譽本公司目前對從工程的需求在該地區(qū)的市場開拓戰(zhàn)略，正在實施的工作量與進度安排，在該地區(qū)有無接近尾聲的施工項目，公司閑置資源情況7.2.3投標決策217.2招投標的準備工作將項目分解成幾個獨立的合同，并確定每個合同的范圍選擇合適的委托方式和承包方式適當?shù)倪x擇合同種類、形式和條件確定合同中的重要條款決策合同簽訂和實施過程中的一些重大問題協(xié)調相關各個合同在內容、時間、組織、技術上的關系合同總體策劃7.2.3投標決策22Registrationforforeigncompaniesinthecountrywhichtheworkistobeproposed.Thedocumentsrequired:

companyconstitution(rule)

businesscertificate

listofbranchofficeofcontractorintheworld

listofkeypersonnel,suchasname,addressofbranchofficetoberegisteredcertificateofappointmentcontractdocumentsbetweenlicenseandcontractorRegistration7.2招投標的準備工作7.2.4

Registration&Agent23SelectionofcompetentagentGoodreputationBroadrelationshipGoodatbusinessLegalpositionSelectionoflocalagent7.2招投標的準備工作24thescopeofagentHelpcontractortoapplypre-qualificationandobtaintenderdocumentsToapplyentryvisa,workpermits,residencecards,drivelicense.Togive(provide)consultingserviceinlocallaw®ulationToprovidelocalmarketinformationToprovidesomeknowledgeandexperienceinlocalbusinessandconstructionactivities.Toapplyimportpermitsandcustomformalityforequipment,plantandmaterial.Toactasgoodmediatorbetweencontractor&localpeople,etc.Selectionoflocalagent7.2招投標的準備工作257.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作Decisionmakingofbid

熟悉和研究招標文件

現(xiàn)場考察SiteinvestigationCompetitionanalysisbeforebiddingBiddingconditionsanalysisBiddingriskanalysis26FeasibilitystudyforprojectStudytenderdocumentReviewandcheckthequantitiesOptimalselectionofconstructionschemeSitevisitCalculationofindirectcostCalculationofdirectcostThebasictotalpriceBreak-even-analysisDecision-makingofbiddingCompilingthebiddingdocumentsPrice-consulting277.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

Decisionmakingofbid(1)新市場開發(fā)時的決策(2)具體項目的投標決策28為了開發(fā)一個新的海外市場，承包商必須不斷收集世界各地的招標信息，在對大量信息篩選、分析之后，決定到底參與那些國家、那些項目的競標，這就是新市場開發(fā)中的決策過程。7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

Decisionmakingofbid新市場開發(fā)時的決策29市場開發(fā)前期，應做好以下幾個方面的市場調研工作：工程所在國的政治形勢工程所在國的經(jīng)濟狀況調查當?shù)氐姆煞ㄒ?guī)項目所在國工程市場的情況所在國的基礎設施狀況大宗建筑材料的市場供應情況自然環(huán)境和條件當?shù)厝肆Y源情況7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

Decisionmakingofbid新市場開發(fā)時的決策30面對眾多項目的招標信息，承包商應如何來選擇并作出正確定投標決策呢？一個成功的國際承包企業(yè)必須從分析企業(yè)外部環(huán)境、企業(yè)內部條件入手，即對企業(yè)的參入項目競爭所面對的外部機遇和風險，外部的有利和不利條件，以及企業(yè)內部具備的優(yōu)勢和劣勢進行綜合分析，以作出正確的投標選擇。7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

Decisionmakingofbid具體項目的投標決策31

項目投標決策時一般考慮以下因素：

1）投標人方面的因素

2）工程項目方面的因素

3）業(yè)主方面的因素在實際投標決策過程中，影響因素是很多的，投標人應該從戰(zhàn)略角度全面地對各種因素進行權衡之后再進行決策，以決定是否投標.7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

Decisionmakingofbid具體項目的投標決策321）投標人方面的因素本公司的施工能力和特點，還有多少在建項目；本公司的設備和機械，特別是臨近地區(qū)有無可供調用的設備和機械；有無從事過類似工程的經(jīng)驗；有無墊付資金的來源；投標項目對本公司今后業(yè)務發(fā)展的影響.7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

Decisionmakingofbid具體項目的投標決策332）工程項目方面的因素工程性質、規(guī)模、負責程度及自然條件；工程現(xiàn)場工作條件，特別是道路交通、電力和水源；工程度材料供應條件；工期要求.7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

Decisionmakingofbid具體項目的投標決策34

3）業(yè)主方面的因素業(yè)主信譽、特別是項目資金來源是否可靠，工程款支付能力等；是否要求承包商帶資承包、延期支付；業(yè)主所在國政治、經(jīng)濟形勢，貨幣幣值穩(wěn)定性；機械、設備人員進出該國有無困難，該國法律對外商的限制程度等.7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

Decisionmakingofbid具體項目的投標決策357.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作熟悉和研究招標文件在計算投標價格之前，首先要弄清楚招標文件的要求和報價內容。

1.承包的工作范圍、責任和報價范圍，以避免在報價中發(fā)生如何遺漏；

2.各項技術要求，以便確定經(jīng)濟適用而又可能縮短工期的施工方案；

3.工程中需使用的特殊材料和設備，在計算報價前調查了解價格，避免因盲目估價而失誤。36

招標文件的內容很多，其內容結構還是十分規(guī)范的，主要涉及商務條款、標的工程內容條款和技術要求條款。下面就重點問題提示如下：投標者須知、投標書附件與合同條件；技術規(guī)范；關于責任（工程）范圍和報價要求方面；承包商可能獲得補償?shù)臋嗬?.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作熟悉和研究招標文件37核準準確日期關于保函要求誤期損害賠償費和提前完工的有關規(guī)定保險要求付款條件關于物價調整條款7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作熟悉和研究招標文件投標者須知、投標書附件與合同條件關于貨幣關于稅收關于外籍勞務的規(guī)定關于不可抗力關于爭議的解決辦法，仲裁和法律訴訟程序的規(guī)定38研究招標文件中所附的施工技術規(guī)范特別是注意研究:該規(guī)范是參照或采用英國規(guī)范、美國規(guī)范或是其它國際技術規(guī)范;本公司對此技術規(guī)范的熟悉程度;有無特殊施工技術要求和有無特殊材料設備技術要求;有關選擇代用材料、設備的規(guī)定等。7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作熟悉和研究招標文件技術規(guī)范39在報價前應明確承包責任范圍和搞清楚業(yè)主隊報價的正確要求，要認真按下列提示落實招標文件中的要求。應當注意合同種類。認真落實需要報價的詳細范圍，不得有任何含糊不清之處。認真研究招標文件中的核心文件之一點“工程量表”（BOQ）.7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作熟悉和研究招標文件關于責任（工程）范圍和報價要求方面40搞清楚招標文件中關于補償?shù)囊?guī)定，可以在在編制報價的過程中合理地預測風險程度并作出正確定估價。7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作熟悉和研究招標文件承包商可能獲得補償?shù)臋嗬?17.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

現(xiàn)場考察SiteinvestigationOutlineofProjectGeneralSituationofCountryLocationTopographyandgeologyClimaticconditionEntry&ExitrestrictionHarbor

Import&exportcustomsclearanceTransportationofconstructionplantSiteconditionsCommunicationfacilitiesPublicsecurity&livingconditionsLocalprocurementforplant,equipment&materialsworkingconditions427.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

現(xiàn)場考察SiteinvestigationOutlineofProjectprojectnameprojectlocationcategory/type/scopeofprojectexpectedcompletiondateemployer/ownerconsultant/designertradingcompanyfinancingsourceforprojecttenderDate,location,methodCompetitors,surety,initialguarantee43ethniccompositionandreligionofficiallanguage&otherlanguagespokengovernmentorganizationpoliticalstabilitynationalholidayseconomicenvironment/Domesticeconomy/Internationaleconomynewspapercurrencycapitaltax7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

現(xiàn)場考察SiteinvestigationGeneralSituationofCountry447.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

現(xiàn)場考察SiteinvestigationtopographicaldatalocationofsiteandnamesoftownsnearsiteanddistancesfromsiteMeansoftransportationavailabletositePlanes

Route/frightChargeSinglewayRoundwayTimetableTrainsVehiclesOthersLocation45speciallocalconditionsinthevicinityofsitecontourdrawingofsitesoilconditionsofsitesiteelevationundergroundwatertablepossibleexcavationtechniquesdrainageanddewatering(possibilityofsite)tidetables(ifthesitenearthesea)7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

現(xiàn)場考察SiteinvestigationTopographyandgeology467.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

現(xiàn)場考察SiteinvestigationClimaticconditiontemperature(Ava.Min.Max.)rainfallsnowfall,sandstormandearthquakeshumidity(Min.Max.)influenceofclimateuponworkperformance47entryvisas&headtaxKindsofvisasrequired&timetoobtainVisasrenewalprocedures&difficultiesdocumentstobesubmittedduringstaylawregulation&proceduresforalienexitprocedureIndividualincometaxpaymentcertificateExitregistrationproceduresExittax/airporttax7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

現(xiàn)場考察SiteinvestigationEntry&Exitrestriction48portauthorityberthcapacitywhenunloadingatwharfDraftwaterdepthsathightideandlowtideWidth&lengthofberthLightingfacilitiesCapacityofcargo-handlingwhenunloadingoff-shoreconditionsofharborrailroadloadingareaconditionaverageunloadingtimeandharborcongestionapplicationproceduresforharborfacilities7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

現(xiàn)場考察SiteinvestigationHarbor49governmentorganizationforimport&exportcontrollawsandregulationsforimport&exportcontrolimporttaxdutyspecialprivilegestobeenjoyedsuchastaxexemption,etc.fortheproject.ImportcustomsclearanceTimerequiredtoclear/Documentsandnumberofcopiesrequired/ChargeAvailabilityofcontrabandlistTimefromapplicationtoreceiptofimportlicenseImportofplant&equipmenttobere-exportedAvailableofimport-exportagencies7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

現(xiàn)場考察SiteinvestigationImport&exportcustomsclearance50roadsconditiontothesiteWidth/bridgecapacity/curvature$slopeheights&widthsoftunnels/type&thicknessofpavementtrafficconditionstrafficregulationsweight,lengthlimitsfortruckloadingtrafficcontrollingtimetransportationagenciesvehiclerentals7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

現(xiàn)場考察SiteinvestigationTransportationofconstructionplant51powersupplyVoltageCyclePhasesChargewatersupplyconstructionusepotableusewaterheadconsumptionchargegassupplyobstaclepowercable,undergroundstructure,currentandundergroundbedrockavailablespaceforstockyardandstoragefabricationplant&temporaryfacilities7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

現(xiàn)場考察SiteinvestigationSiteconditions52Airmail,airparcel,overseastelegram&telephoneservices.Timerequiredfordeliverytochina/ChargeDomesticmail,parcel,telegram&telephoneservicesReliability/ChargePostofficeDistancebetweensite&thenearestpostoffice/telegramofficeP.O.BoxavailabilityRentforP.O.BoxAvailabilityoftelephoneserviceatsite&chargetelex7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

現(xiàn)場考察SiteinvestigationCommunicationfacilities53PublicsecurityFoodstuffsLivingquartersHotel,location,chargeApartmenthouse,furnished/unfurnishedrentsTemporaryquarters,constructioncost

RecreationT.V.&radiostation7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

現(xiàn)場考察SiteinvestigationFacilitiesPublicsecurity&livingconditionsPriceofothercommoditiesFurnishingsforlivingquartersOfficeequipment&suppliesRefrigerators,roomcoolers,etc.NationalhygienicEpidemicdiseasesSize,quality&reliabilityofhospitalsMedicalfees

54constructionequipmentGeneralequipmentTransportationequipmentconstructionmaterialspricevariationofconstructionmaterials7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

現(xiàn)場考察SiteinvestigationLocalprocurementforplant,equipment&materials55laborstandardlaw&otherrelevantregulationsourcesofemploymentandhiringproceduresofsitelaborshoursofworkperdayordinaryworkdaysperweeknationalholidaysperweekpaidvacationdaysperyearovertimepaydismissalprocedureforsitelaborandretirementpensionsaveragedailypayandfoodexpensesforsitelaboremploymentofforeigners7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

現(xiàn)場考察Siteinvestigationworkingconditions56CompetitionsinvolvedinthebiddingCurrentsituationofcompetitors7.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

Competitionanalysisbeforebidding577.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

BiddingconditionsanalysisTechnicalabilityFinancestatementExperienceinthesimilarexecutedworksTheurgencyforworktobeawardedSupportsfromtoplevelTherelationshipwithclient587.2.5

Pre-bidfeasibilitystudy7.2招投標的準備工作

BiddingriskanalysisPoliticalriskNatureriskEconomicriskRiskfromclientRiskfromjointpartnerRiskfromimproperdecision-making59DistinguishallriskRiskanalysisDegreeofharmfulnessThefrequencyofoccurrenceWhethertheriskcanbeundertakeornot1.limittherisksgrectlyreduce2.theworktobeinsure3transfertherisk4othermeasuresTheworkisn’ttobeexactedExecutionofworkRe-evaluationofriskLossorprofitnoYes(unconditional)conditionalyesnoPre-bidriskanalysis607.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作工程業(yè)主和國際承包商都十分重視投際前的資格預審，這是因為他們都把資格預審看成是招標、投標的第一輪競爭。從工程業(yè)主／招標代理來說，事先通過資格預審，可以篩選出少數(shù)幾家確有實力和經(jīng)驗的承包商參加第二輪競爭——投標。由于進行了資格項審，工程業(yè)主／招標代理對潛在的中標者比較心中有數(shù)；同時，由于淘汰了一大批基本不合格的承包商，從而可以大大簡化評標工作。資格預審作用617.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作工程業(yè)主和國際承包商都十分重視投際前的資格預審，這是因為他們都把資格預審看成是招標、投標的第一輪競爭。從工程業(yè)主／招標代理來說，事先通過資格預審，可以篩選出少數(shù)幾家確有實力和經(jīng)驗的承包商參加第二輪競爭——投標。由于進行了資格項審，工程業(yè)主／招標代理對潛在的中標者比較心中有數(shù)；同時，由于淘汰了一大批基本不合格的承包商，從而可以大大簡化評標工作。資格預審作用627.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作通常公開招標采用資格預審，只有資格預審合格的投標人才準許參加投標。不采用資格預審的公開招標應進行資格后審，即開標后進行資格審查。637.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作項目策略的確定采購方式招標方式時間表編制資格預審文件邀請函資格預審程序介紹項目信息在有關的報刊、大使館發(fā)布資格預審公告業(yè)主和工程師項目概況頒發(fā)招標文件和提交投標書日期申請資格預審須知資格預審最低要求承包商資格預審資料提交時間頒發(fā)資格預審文件及調查表，要求提交：索取資格預審文件完成和提交資格預審文件和調查表回函收到被選中的投標人回函確認提交投標的意圖評審資格預審資料選定投標人名單通知所有申請人組織結構、工作經(jīng)驗資源、財務報表現(xiàn)有合同任務訴訟史公司/聯(lián)營體結構經(jīng)驗資源財務能力總體適應性FIDIC推薦的資格預審程序647.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作①工程項目名稱、建設地點、工程規(guī)模、資金來源。②對申請資格預審投標人的要求。③雇主和招標代理的名稱、工程承包的方式、工程招標的范圍、工程計劃開工和竣工的時間。④要求投標人就工程的施工、竣工、保修所需的勞務、材料、設備和服務的供應提交資格預審申請書。⑤獲取進一步信息和資格預審文件的辦公室名稱和地址、負責人姓名、購買資格預審文件的時間和價格。⑥資格預審申請文件遞交的截止時間、地址、負責人姓名。⑦向所有參加資格預審的投標人發(fā)出資格預審通知書的時間。資格預審通告657.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作組織機構與經(jīng)營管理財務狀況技術能力施工經(jīng)驗資格預審評審打分要求667.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作（1）組織機構與經(jīng)營管理①公司管理機構的情況②經(jīng)營方式③以往履約的情況，如獲得的各種獎勵或處罰等④目前和過去涉及的訴訟案件情況資格預審評審打分要求677.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作（2）財務狀況①財務投標能力②流動資金③信貸能力④流動資產與負債比值（流動比率）資格預審評審打分要求687.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作（3）技術能力①現(xiàn)場主要管理人員的經(jīng)驗與勝任強度②現(xiàn)場專業(yè)技術人員的經(jīng)驗與勝任強度③施工機械的適用性、來源與已使用年限④工程分包情況資格預審評審打分要求697.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作（4）施工經(jīng)驗①類似工程的施工經(jīng)驗②類似現(xiàn)場條件下的施工經(jīng)驗③完成類似工程中特殊的工作能力④過去完成類似工程的合同總額資格預審評審打分要求707.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作主要內容工程項目概要工程預審工作簡介資格預審評價標準資格預審評審程序資格預審評審委員會名單資格預審評審結果資格預審評分匯總表資格預審評審細則資格預審評審報告717.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作

FIDIC推薦的招投標文件的編制與遞交程序

FIDIC推薦的開標、評標程序72編制招標文件向投標人名單上的承包商頒發(fā)招標文件回函確認安排現(xiàn)場考察的日期和時間如需要，申請現(xiàn)場考察在業(yè)主和工程師的陪同下，投標人進行現(xiàn)場考察在規(guī)定的日期前提出書面質疑準備解答將書面提交的質疑和解答告知與會的投標人解答開會時當場提出的質疑向所有投標人發(fā)送會議記錄回函確認向所有投標人頒發(fā)補遺，包括對質疑的解答回函確認記錄收到的日期和時間回函說明收到投標書，或退回遲到的投標書提交投標書邀請招標函投標人須知招標資料表合同條件規(guī)范投標書格式和附錄圖紙工程量表爭端解決程序FIDIC推薦的招投標文件的編制與遞交程序投標人現(xiàn)場考察投標人質疑A)信函方式B)標前會議方式投標書的提交和接收73采用公開或限制性方式開標如果希望時，參加公開的或限制性的開標提供澄清內容確定投標書的符合性與完整性拒絕實質上不符合要求的投標評價偏差，澄清內容，并按評價的結果對投標書排隊提供澄清內容根據(jù)評價標準來評估投標書提出需進一步澄清的各點完成評標、審查、廢標編制合同文件合同簽字通知未中標的投標人退回他們的投標保證決定授予合同，如果必要進行授予合同前談判如果被要求，參加授予合同前的談判簽發(fā)中標函回函確認從承包商處獲得履約保證提供履約保證未中標的投標人回函確認合同簽字宣布并記錄投標人名稱及標價，包括替代性投標的標價宣布并記錄因其投標書遲到或未到而被取消投標資格的投標人名稱開標評審投標書包含有偏差的投標書對投標書的裁定廢標授予合同簽發(fā)中標函履約保證編制合同協(xié)議書通知未中標的投標人FIDIC推薦的開標、評標程序747.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作投標邀請書投標人須知招標資料表合同條件技術規(guī)范圖紙招標文件的構成工程量清單投標書及其附錄補充資料表合同協(xié)議書各類保證格式757.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作招標資料表（BiddingData）是招標文件的一個重要組成部分。在招標資料表中，將由雇主在發(fā)售招標文件之前對應投標人須知中有關各條進行編寫，為投標人提供具體資料、數(shù)據(jù)、要求和規(guī)定。投標人須知中的文字和規(guī)定不允許修改，只能在招標資料表中對此進行補充和修改。招標資料表中的內容與投標人須知不一致的，則以招標資料表為準。招標資料表767.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作合同條件一般也稱合同條款，它是合同中商務條款的重要組成部分，合同條件主要論述了在合同執(zhí)行中：當事人雙方的職責范圍、權利和義務監(jiān)理工程師的職責和授權范圍遇到各類問題（諸如工程、進度、質量、檢驗、支付、索賠爭議、仲裁等）時，各方應遵循的原則及采取的措施等。合同條件777.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作技術規(guī)范即指工程技術要求說明文件，它是招標文件的重要組成部分。技術規(guī)范和圖紙兩者反映了雇主對工程項目應達到的技術要求，也是施工過程中承包商和監(jiān)理工程師檢查驗收的主要依據(jù)。嚴格按規(guī)范施工與驗收，才能保證最終獲得合格的工程產品。技術規(guī)范787.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作工程的全面描述工程所采用材料的要求施工質量要求工程計量方法驗收標準和規(guī)定其他不可預見因素的規(guī)定。技術規(guī)范的構成技術規(guī)范可分為總體規(guī)定和各項規(guī)范兩部分。797.2.3資格預審和招標文件7.2招投標的準備工作工程的全面描述工程所采用材料的要求施工質量要求工程計量方法驗收標準和規(guī)定其他不可預見因素的規(guī)定技術規(guī)范的構成技術規(guī)范可分為總體規(guī)定和各項規(guī)范兩部分。807.3.1核算工程量7.3國際工程報價的編制多數(shù)國際工程項目招標，招標文件中通常均附有工程量清單。但清單中的工程量一般都是估算工程量。為了能準確把握工程量可能發(fā)生的變化，提出正確定報價，投標人應根據(jù)圖紙仔細核算工程量。對于總價合同，工程量錯誤而產生的風險是由承包商承擔的，投標時工程量的核算就更為重要。如果招標工程是一個大型項目，要在較短的時間內核算全部工程數(shù)量，是十分困難的。即使時間緊迫，承包商至少應當在報價前核算那些工程數(shù)量較大和造價較高的項目。如果是總價合同，除了核算工程量清單中各個子項的數(shù)量，還應對細目是否有遺漏進行檢查.817.3.1核算工程量7.3國際工程報價的編制關于工程量表中細目的劃分方法和工程量的結算方法，世界各國目前還沒有統(tǒng)一點規(guī)定，通常隨負責工程設計的咨詢公司而異。比較常見的是參照英國皇家測量師學會制定的《建筑工程量標準計算方法》（StandardMethodsofMeasurement，SMM）。某些設計咨詢公司可能認為SMM的規(guī)定對項目劃分過細，結算較繁瑣，而將某些工程細目予以歸納和合并。因此，在核算工程量時，應當結合招標文件中的技術說明書，搞清楚工程量表中每一細目的具體內容，才不致在計算工程量價格時失誤。827.3.2制定施工方案7.3國際工程報價的編制施工方案設計的內容及要求與國內工程的施工組織設計有所區(qū)別，它所包括的內容有：

（1）施工方法及施工（技術）方案的選定；（2）勞動力來源的優(yōu)選及供應計劃；（3）工程總進度計劃；（4）材料供應計劃要求；（5）施工機械供應計劃；（6）工程分包計劃；（7）現(xiàn)場臨時生活、生產設施計劃；（8）專題研究。83上述內容的編制依據(jù)是：（1）標書等各項文件；（2）經(jīng)計算或復核的工程量；（3）現(xiàn)場勘察信息；（4）市場詢價及社會調查信息資料。7.3.2制定施工方案7.3國際工程報價的編制847.3.2制定施工方案7.3國際工程報價的編制在投標階段編制的工程進度計劃并非作業(yè)計劃，使用橫道圖即可滿足要求，但應考慮和滿足以下條件：（1）總工期符合招標文件規(guī)定的要求；（2）表明各項主要工程的開始和結束時間；（3）體現(xiàn)主要工序間的合理邏輯關系；（4）合理均衡安排勞動力；（5）有利于充分有效地利用機械設備，減少機械設備占用周期；（6）注意竣工前的備用時間和保證工期的嚴肅性。工程總進度計劃85選擇不同的施工方法可得出不同的工程造價，在國外承包工程報價中首先必須考慮施工方法。在設計方案時，應注意下列因素：（1）工程所在國（或業(yè)主）的施工機械化水平；（2）“吃透”技術規(guī)范及當?shù)丶夹g慣例；（3）探討采用先進工藝的可能性，降低成本；（4）經(jīng)濟效益為主導因素。根據(jù)分類匯總的工程數(shù)量和進度計劃中該類工程的施工周期，以及招標文件中的技術要求，就可以選擇和確定各類工程的主要施工方法。7.3.2制定施工方案7.3國際工程報價的編制施工方法及施工（技術）方案選定867.3.2制定施工方案7.3國際工程報價的編制勞動力來源的優(yōu)選及供應計劃優(yōu)選勞動力來源方案和計劃，主要考慮如下因素：（1）工程所在國的勞動法和勞工入境規(guī)定；（2）工資及各項經(jīng)費；（3）勞動效率、技術水平；（4）勞動力進入，撤入現(xiàn)場的時間；（5）工種搭配比例和管理人員比例。其中的關鍵是在滿足工程需要的前提下的經(jīng)濟效益的比較。87這項計劃服從于標價計算，其內容側重于貨源的來源及預算價格。貨源有三條渠道：（1）我國出口；（2）工程所在地采購、租賃；（3）第三國采購或租賃。用概算指標估算主要的和大宗的建筑材料的需用量。7.3.2制定施工方案7.3國際工程報價的編制材料及施工機械設備供應計劃88國際上慣用的分包方式主要有兩種：（1）由業(yè)主直接與分包單位簽定合同，總包單位僅負責在現(xiàn)場為分包單位提供必要的工作條件、協(xié)調施工進度和照管器材，并向業(yè)主計取一定數(shù)量的管理費和利潤；（2）分報單位完全對總包單位負責，而不于業(yè)主發(fā)生關系。7.3.2核算工程量7.3國際工程報價的編制工程分包計劃89工程資金計劃主要考慮三個問題：（1）是首先估算工程承包后，流動資金的需要量，是否貸款數(shù)量過大而影響投標承包的可能性；（2）是編制現(xiàn)金周轉計劃。編制現(xiàn)金周轉計劃的主要依據(jù)有：標書規(guī)定的預付費；承包開辦費；承包起各種工程費用；業(yè)主支付的工程款；承包貸款及其利息（3）是貸款利息差的計算。7.3.2制定施工方案7.3國際工程報價的編制擬定工程資金計劃907.3.2制定施工方案7.3國際工程報價的編制擬定工程資金計劃917.3.3投標標價構成及基礎單價計算7.3國際工程報價的編制投標標價構成927.3.3投標標價構成及基礎單價計算7.3國際工程報價的編制報價項目和費用分攤項目《建筑工程量計算原則（國際通用）》的“總則”中規(guī)定：除非另有規(guī)定，工程單價中應包括：（1）人工及其有關費用；（2）材料、貨物及其一切有關費用；（3）機械設備的提供；（4）臨時工程；（5）開辦費、管理費及利潤。937.3.3投標標價構成及基礎單價計算7.3國際工程報價的編制報價項目和費用分攤項目按照國際工程承包的這種計價方式，可以分解每一個項目的單位價格組成如下：（1）工資；（2）材料或貨品費；（3）施工機具使用費；（4）各種管理費和一切其它間接費用；（5）利潤947.3.3投標標價構成及基礎單價計算7.3國際工程報價的編制報價項目和費用分攤項目對于工程單價有重大影響的因素有三個方面：（1）基礎價格；（2）工程定額；（3）各種攤入系數(shù)。本節(jié)著重討論基礎價格的計算。95（1）工人工資的計算1）出國工人工資單價計算我國出國工人工資單價一般按下式計算：

一名工人出國期間的總費用

工作年數(shù)*年工作日

工人日工資=7.3.3投標標價構成及基礎單價計算7.3國際工程報價的編制基礎單價的計算96工資費用的組成7.3.3投標標價構成及基礎單價計算7.3國際工程報價的編制基礎單價的計算《國營對外承包企業(yè)財務管理試行辦法》中把工人工資劃分由十二項費用組成。97我某對外承包工程公司工人工資單價計算內容序號項目費用計算合計費用（美元）攤銷時間（月）平均（美元/人月）1國內包干工資平均月工資每人250元，中轉費計480元（250*18+480）/4。721055。081858。632服裝費職工平均650元/人÷4。72137。71187。653差旅費國內：出國時（含住宿）200元回國時（含住宿）250元探親：100元機票：往返一次408美元/人機場費：往返一次30美元/人國外機場到工地：往返一次50美元人116。534083050181818186。7422。671。672。784零用費30美元/人月30/305人身保險費20000元/人×1。0%×1。5年63。56183。536伙食費職工平均68美元/人月68/687獎金職工平均（估）50美元/月50/508加班工資暫估每月35美元/人月35/359勞保福利費暫估每月10美元/人月10/1010臥具費職工平均650元137。71187。6511探親費250元×1。5月÷4。7279。45184。4112預漲費因工期較短，可不予考慮13其他國外居住手續(xù)費200美元/人2001811。1114合計319。56982）國外雇傭工人工資

選擇某工程一個班組的人數(shù)計算當?shù)毓蛡蚬と说钠骄べY級別每月工資數(shù)（美元）每天工資（美元）津貼（美元）每天總工資（美元）班組的構成所得稅及保險金非生產人員生產人員每天工資%合計領班625.0258.025.8125.8359.03高級工437.517.51.519.0238.03212.16專業(yè)工250.014.01.215.2460.83220.74一般土建工人250.010.00.810.8664.83220.74輔助工200.08.00.68.6434.43211.01壯工175.07.00.47.4214.8324.74合計118238.677.14每小時平均工資(未計附加費在內):238.6/19=12.56美元加班費：12.56×10%=1.26美元所得稅與保險費:77.14/19=4.06美元平均工資:17.88美元/天993）綜合人工工資單價實際估計時一般采用綜合人工工資單價。按技術等級工人工資單價綜合技術等級日工資(美元/工日)班組人員組合(人）非生產人員生產人員每日工資額(美元)班長58158高級技工18354一般技工14570普通工人10660輔助工人7428壯工5210合計120280綜合工資單價=280/21人=13.3≈14.78美元/工日100按國內派出工人和當?shù)毓蛡蚬と斯べY單價綜合如某工程所在國政府規(guī)定,國外承包商承包該國工程時,必須雇傭所需勞動力總量25%的當?shù)毓と?。則綜合人工費單價為：14×80%+17.88×20%=14.78美元/工日7.3.3投標標價構成及基礎單價計算7.3國際工程報價的編制基礎單價的計算（1）工人工資的計算3）綜合人工工資單價101材料、半成品的費用組成7.3.3投標標價構成及基礎單價計算7.3國際工程報價的編制基礎單價的計算（2）材料、半成品預算單價的計算1021）工程所在國采購在工程當?shù)夭少彽钠鞑?，其預算價格通常按下式計算：預算單價=市場單價+運雜費7.3.3投標標價構成及基礎單價計算7.3國際工程報價的編制基礎單價的計算（2）材料、半成品預算單價的計算1032）國內供應預算價格=到岸價格（CIF）+運雜費（卸貨口岸至現(xiàn)場）具體內容包括：·

材料原價·

貨物供應部門管理費；·

國內運雜費·

海運及保險費·

當?shù)剡\雜費7.3.3投標標價構成及基礎單價計算7.3國際工程報價的編制基礎單價的計算（2）材料、半成品預算單價的計算1043）從第三國采購預算價格=到岸價格（CIF）+當?shù)剡\費如果同一材料來自不同的供應來源，則應按各自所占比重計算加權平均單價，作為統(tǒng)一的計算來源。7.3.3投標標價構成及基礎單價計算7.3國際工程報價的編制基礎單價的計算（2）材料、半成品預算單價的計算1057.3.3投標標價構成及基礎單價計算7.3國際工程報價的編制基礎單價的計算半成品預算單價計算可先算出在各種配合比下的混合材料的單價，然后根據(jù)各種材料所占總工程量的比例，加權計算出其綜合單價，作為該工程中統(tǒng)一使用的單價。106機械使用費組成機械使用費計算方法如下：基本折舊費應結合具體情況按下式計算：基本折舊費=（機械總值-殘值）×折舊率運雜費可參照器材運雜費的計算方法；安裝拆卸費可根據(jù)施工方案的安排，分別計算各種需拆卸的機械設備在施工期間的拆裝次數(shù)和每次拆裝費用的總和；7.3.3投標標價構成及基礎單價計算7.3國際工程報價的編制基礎單價的計算（3）施工機械使用費計算107燃料動力費按消耗定額乘以當?shù)厝剂?、電力價格；機上人工費按每一項機械上應配備的工人數(shù)乘以工資單價來確定；維修保養(yǎng)費指日常維護保養(yǎng)和中小修理的費用；保險費指施工期間機械設備的保險費，其投保額一般為機械的重置價值。7.3.3投標標價構成及基礎單價計算7.3國際工程報價的編制基礎單價的計算（3）施工機械使用費計算108在國際承包工程投標報價中，機械使用費有三種表現(xiàn)形式：在“開辦費”項下列入一筆機械費總額；在每一單位（或單項）工程的報價單內列出一筆機械費；在分部分項工程單價內包括機械費，但在報價單中不單獨列出。具體處理應視招標文件對報價項目的要求而有所不同。7.3.3投標標價構成及基礎單價計算7.3國際工程報價的編制基礎單價的計算（3）施工機械使用費計算1097.3.4分項工程直接費單價與分項工程單價計算7.3國際工程報價的編制分項工程直接費單價的計算計算分項工程直接費單價除要算出人工、材料等物資的預算單價外，更重要的工作是各分項工程所需的人工、材料的消耗進行分析，亦稱為工料分析。1107.3.4分項工程直接費單價與分項工程單價計算7.3國際工程報價的編制分項工程直接費單價的計算（1）定額估價法對于工作內容較多、工作連續(xù)性較好的工程，以及有較可靠的定額標準的企業(yè)，定額估價法應用得較為廣泛。一般來說，調高工程定額的因素有以下幾個方面：

從國內派往國外的施工人員都經(jīng)過適當挑選，其技術水平和熟練程度均高于國內工程；國外工程施工的機械化程度較高，應盡可能提高機械化程度；國外工程使用的材料，可以要求供應商所供材料貨品達到直接用于工程的狀態(tài)；國外施工的組織管理比較嚴密，雜事紛擾較少，工時利用率相對增大。111國外工程也有妨礙工效的因素，主要有：（1）我國工人初到國外時，對國外的技術標準、材料性能和施工要求還不熟悉，一時難以適應。（2）國外工程的監(jiān)理制度極為嚴格，工序之間的質量檢查頻繁。（3）自然條件和氣候惡劣，也可能影響工效。根據(jù)我國公司在國外的實際施工經(jīng)驗，多數(shù)公司認為，大多數(shù)項目的工程定額可比國內高一些，但也要根據(jù)不同的工程內容進行具體分析。7.3.4分項工程直接費單價與分項工程單價計算7.3國際工程報價的編制分項工程直接費單價的計算1127.3.4分項工程直接費單價與分項工程單價計算7.3國際工程報價的編制分項工程直接費單價的計算（2）作業(yè)估價法當機械設備所占比重較大，使用的均衡性較差，機械設備擱置時間過長而使其費用增大，這種機械擱置時間又無法在定額估價中給予恰當?shù)目紤]，這時就應采用作業(yè)估價法進行計算。113例：某工程從工程量表（B/Q）中匯總得全部混凝土量共1.5萬立米，設以24個月的平均速度進行作業(yè)，現(xiàn)確定用于澆筑混凝土的設備如下表：機械類型數(shù)量（臺）單價（美元/臺）利用率（%）總價（美元）混凝土攪拌機（立米/小時）1411696100411696混凝土輸送車（6立米）2160280100320560塔式起重機Q=3噸144115830132347振動器6302010018120合計8827237.3.4分項工程直接費單價與分項工程單價計算7.3國際工程報價的編制分項工程直接費單價的計算（2）作業(yè)估價法1141）澆筑每立米混凝土機械費為：882723/（1.5×104)=58.85美元/立米2）澆筑混凝土人工費。設澆筑混凝土應配備10人，人工工資單價15美元，每天平均可完成25立米，養(yǎng)護每天2人，需養(yǎng)護7天，則人工費為：15×10+2×7）/25=14.40美元/立米3）每立米混凝土直接費單價為：人工費+機械費+材料費=14.40+58.85+50.13×1.015=124.13美元/立米（2）作業(yè)估價法7.3.4分項工程直接費單價與分項工程單價計算7.3國際工程報價的編制分項工程直接費單價的計算1157.3.4分項工程直接費單價與分項工程單價計算7.3國際工程報價的編制分項工程直接費單價的計算（3）框算估價法估價人員可以根據(jù)以前的實際經(jīng)驗或有關資料，直接估算出分項工程中人工、材料的消耗定額，從而估算出分項工程的直接費單價。這種方法適用于工程量不大，所占費用比例較小的那些分項工程。116分項工程單項=分項工程直接費單價×（1+總包管理費）舉例：（1）土方工程某土方工程開挖深度3.0米內，采用的機械和人工是1臺W501型挖土機，每20立米挖土需一名普工配合修理，運土采用8噸自卸汽車，運距為1公里，汽車數(shù)量由計算確定，普工日工資為15美元，挖土機臺班使用費為100美元，自卸汽車臺班費為85美元。7.3.4分項工程直接費單價與分項工程單價計算7.3國際工程報價的編制分項工程單價的計算1171）挖土機生產率和臺班產量鏟斗的斗容量為q=0.5米3；挖土斗充盈系數(shù)為KC=1.2;每小時挖土次數(shù)n=60次；時間利用系數(shù)KB=0.8；土壤可松性系數(shù)KS=1.17。則挖土機生產能力為：Q=qnKCKB/KS=0.5×60×1.2×0.8/1.17=21.5米3