2023年安徽省基金從業(yè)資格資產(chǎn)負債表模擬試題

20２3年安徽省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)負債表模擬試題本卷共分為1大題５0小題,作答時間為18０分鐘，總分10０分,60分及格。一、單項選擇題（共5０題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意）1.當(dāng)前我國QＤＩI基金的募集程序重要涉及__等環(huán)節(jié)。

Ａ.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核?B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn)?Ｃ．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請,?Ｄ．基金份額發(fā)售

２.債券和其他證券三大類。

A．證券發(fā)行主體的不同

Ｂ.是否在證券交易所掛牌交易?C．募集方式?D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)?3．下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不對的的是＿＿。?A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶?B.已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再反復(fù)開設(shè)基金賬戶?C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易?Ｄ．每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)２個基金賬戶4.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指＿_。?A．債券持有期限

Ｂ．債券發(fā)行期限?Ｃ．利息轉(zhuǎn)讓期限?D．債券有效期限５.在銀行間債券市場中,人民幣債券交易的交易方式有__。?Ａ.期權(quán)交易?B．回購交易?C．現(xiàn)券買賣?D.信用交易6.下列關(guān)于基金銷售流程的說法,不對的的是＿_。?A．基金銷售基本流程涉及投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品合用性分析及風(fēng)險提醒、提供投資征詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)?B.基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提醒并規(guī)定投資者確認

C．基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性?D．基金銷售的售后服務(wù)涉及提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議7．通過強制性信息披露，可以消除＿_等問題帶來的低效無序狀況。?A.道德風(fēng)險?B．逆向選擇?Ｃ.基金投資風(fēng)險

Ｄ．基金價格波動性8.關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有__。

A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購?B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格

C．開放式基金采用“金額申購，份額贖回”的原則?D．基金管理人不得在基金協(xié)議約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換9.我國基金管理人進行封閉式基金的募集,必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文獻，其中涉及＿_。?A.基金申請報告?B.基金協(xié)議草案?C．基金托管協(xié)議草案

D.招募說明書草案１0.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的＿_。

Ａ．票面價值?Ｂ.賬面價值?C．清算價值

D.內(nèi)在價值11.關(guān)于上市開放式基金（LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_＿。

Ａ．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

Ｂ.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為０.０01元人民幣?D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為1０%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行12.投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利,紅利為每年4元/股,必要的收益率為８%,則該公司股票的理論價格為__元/股。

A．3２?B.４0

C．5０

D．８01３.政府和中央政府直屬機構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一,但其發(fā)行證券的品種一般僅限于_＿。

A．股票

B．債券

C．開放式基金?Ｄ.封閉式基金14．假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元,基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（)元。?A．1?B.1.0５

C．1.１３?D.1.2415．基金托管人是(）權(quán)益的代表。?Ａ.基金管理人

B．基金公司?Ｃ.基金份額持有人

D.證券公司16.初次公開發(fā)行的股票以__方式擬定股票發(fā)行價格。?Ａ.詢價?B．協(xié)商定價?C．網(wǎng)上競價

D．資產(chǎn)核算定價17.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件涉及__。

Ａ.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定?B.基金協(xié)議期限不超過5年?C．基金募集金額不低于２億元人民幣

D．基金份額持有人不少于100０人1８.由于信息的不對稱性等因素導(dǎo)致基金管理人制定犯錯誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險是__。?Ａ.投資管理風(fēng)險?Ｂ.通貨膨脹風(fēng)險

Ｃ.職業(yè)道德風(fēng)險

D.公司治理風(fēng)險1９.備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。?A．證券交易所?B.投資銀行?C．上市公司?D.中國證監(jiān)會20.下列各項中,__不是基金營銷特殊性的重要體現(xiàn)。

A.服務(wù)性

B．專業(yè)性?C.連續(xù)性?Ｄ.廣泛性２1．從事基金銷售的人員參與由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。?A．《證券市場基礎(chǔ)知識》?Ｂ.《證券投資基金》?Ｃ.《證券發(fā)行與承銷》?D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》2２.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。?Ａ．員工自律

B．部門各級主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

Ｄ.獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)２3．投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。?A.T+1

B．Ｔ+2

C.T＋3

D．T+424.下列各項，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具有的條件的是__。

Ａ．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定?Ｂ．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達成法定人數(shù)?C.有符合規(guī)定的營業(yè)場合、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度２5.基金托管人是（）權(quán)益的代表。

Ａ．基金管理人?B.基金公司

C．基金份額持有人?D.證券公司?26．基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。

A.批準(zhǔn)別人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)?Ｂ.承諾運用基金資產(chǎn)進行利益輸送?C.直接代理客戶進行基金認購

D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)２7．公司補充流動資金的重要手段是__。?A.發(fā)行股票?B.發(fā)行短期債券

Ｃ.發(fā)行長期債券

D．購買政府債券28.基金管理公司的股東均應(yīng)具有的條件有__。?Ａ.具有良好的社會信譽,最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄

Ｂ.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣?C．連續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰29．基金銷售監(jiān)管中的公平原則規(guī)定_＿。

Ａ．公開監(jiān)管機構(gòu)所有業(yè)務(wù)活動內(nèi)容

Ｂ．基金市場具有充足的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化

C．市場中不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利?D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇３0.足額向＿_支付基金收益。

A．基金自律組織?B．基金監(jiān)管部門?Ｃ．基金托管人?D.基金份額持有人３1.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文獻是__。

Ａ.基金協(xié)議?B.基金代銷協(xié)議

Ｃ.基金托管協(xié)議?D.基金招募說明書３2．基金信息披露的內(nèi)容不涉及__。?Ａ．募集信息披露

B.預(yù)期信息披露

C．運作信息披露

D．臨時信息披露33.衡量基金擇時能力常用的方法中,需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。

Ａ.鈔票比例變化法

Ｂ.成功概率法

C．二次項法

Ｄ.夏普指數(shù)法34.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時,基金管理人當(dāng)天辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。?Ａ．10%?Ｂ．3０%?C.50%

Ｄ．６0％3５.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。

A.基金投資人?Ｂ.基金管理人?C.基金托管人?D.基金監(jiān)管機構(gòu)?3６.對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。

A.人員推銷

B.連續(xù)營銷?Ｃ.營業(yè)推廣

Ｄ．公共關(guān)系?37.下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是_＿。

A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全?B.促使基金管理人按有關(guān)規(guī)定運作基金財產(chǎn),保護份額持有人利益

Ｃ．計算并公告基金資產(chǎn)凈值,擬定基金份額申購、贖回價格?Ｄ．防范、減少基金會計核算中的差錯?３8.資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A．資產(chǎn)池

B．投資組合

C.償債資產(chǎn)

D．債務(wù)池

39．封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為__＿_＿_份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于____＿_萬份。＿＿?A．100;100?Ｂ．1000;500

C.500；100Ｄ．5００；10０0?４0．基金運作費用涉及__。?Ａ.申購費?B.審計費

Ｃ．信息披露費

D.分紅手續(xù)費

41.基金銷售市場細分中，重要的人口因素變量不涉及＿_。?A．家庭規(guī)模?Ｂ．社會階層

C.家庭生命周期D.交通通信條件?42．在基金募集期間，最重要的信息披露文獻有_＿。?A.基金協(xié)議?B.基金招募說明書

C．基金托管協(xié)議?D.基金年度審計報告

４３.下列各項中,基金信息披露不涉及__。?A．登記信息披露

Ｂ.募集信息披露?C.運作信息披露

D.臨時信息披露?44．關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，對的的是＿_。?Ａ．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露?B．開放日的收益公告,應(yīng)在當(dāng)天進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、７日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的７日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

45．從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系,契約型基金反映的是_＿關(guān)系。?A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)

B．所有權(quán);債權(quán)債務(wù);所有權(quán)?C.所有權(quán);債權(quán)債務(wù);信托

D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托?46.＿_也許導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETＦ)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。?A.抽樣復(fù)制

B．鈔票留存

C．完全復(fù)制

Ｄ．基金費用

47.制定和執(zhí)行交易計劃。?Ａ.研究部

B．投資部?C.交易部?D．法律部

4８.上市公司公積金的來源有＿_。

A.股票溢價發(fā)行時,超過股票面值的溢價部分,列入公司的資本公積金?Ｂ．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金?C．股東大會決議后提取的任意公積金