2023年證券分析師之發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)自測模擬預(yù)測題庫(名校卷)

2023年證券分析師之發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)自測模擬預(yù)測題庫(名校卷)單選題（共100題）1、中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會成立的意義有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A2、從總體中抽樣一般需要滿足的條件為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D3、社會融資總量的構(gòu)成部分包括（）。A.①③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】D4、在測度期權(quán)價格風(fēng)險的常用指標中，Delta值用來衡量（）。A.波動率變動的風(fēng)險B.時間變動的風(fēng)險C.標的資產(chǎn)價格變動的風(fēng)險D.利率變動的風(fēng)險【答案】C5、中國證監(jiān)會于()發(fā)布了《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》，標志著股權(quán)分置改革正式啟動。A.2004年1月，B.2001年6月C.2005年9月D.2005年4月【答案】D6、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（）進行調(diào)整.A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、美國證監(jiān)會（SEC）授權(quán)全美證券商協(xié)會制定《2711規(guī)則》，規(guī)范投資分析師參與投資銀行項目行為，主要措施包括（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D8、()由證券自身的內(nèi)在屬性或基本面因素決定，不受外界影響。A.內(nèi)在價值B.市場價格C.公允價值D.遠期價格【答案】A9、下列關(guān)于市盈率的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、目前我國接近完全壟斷市場類型的行業(yè)包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、關(guān)于技術(shù)支撐和壓力，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A12、在為治理通貨膨脹而采取的緊縮性財政政策中，政府可以削減轉(zhuǎn)移性支出。下列支出中，屬于轉(zhuǎn)移性支出的是（）。A.政府投資、行政事業(yè)費B.福利支出、行政事業(yè)費C.福利支出、財政補貼D.政府投資、財政補貼【答案】C13、商品期貨套利一般需要在兩個相關(guān)性較強的合約問進行，這是因為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C14、證券分析師在分析公司盈利能力時，應(yīng)當排除的因素包括（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A15、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率提高意味著（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D16、營運能力是指公司經(jīng)營管理中利用資金運營的能力，一般通過公司（）來衡量，主要表現(xiàn)為資產(chǎn)管理及資產(chǎn)利用的效率。A.資產(chǎn)管理比率B.流動比率C.資產(chǎn)負債率D.資產(chǎn)凈利率【答案】A17、國際金融市場的劇烈動蕩對我國證券市場的影響途徑有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、（）是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。A.信息收集B.信息處理C.溝通D.預(yù)測風(fēng)險【答案】A19、本土偏差的表象有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C20、下列關(guān)于量化投資分析的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、如果（），我們稱基差的變化為"走弱"。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、證券研究報告的發(fā)布流程通常包括以下主要環(huán)節(jié)（）。A.①③④B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D23、在進行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.證券價格沿趨勢移動C.歷史會重演D.投資合都是理性的【答案】B24、根據(jù)其宏觀經(jīng)濟效應(yīng)，財政政策大致可以分為（）幾種。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、三角形態(tài)是屬于持續(xù)整理形態(tài)的一類形態(tài)。三角形主要分為（）.A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C26、關(guān)于量價關(guān)系變化規(guī)律，下列表述正確的有（）。A.②③B.①④C.①②D.②④【答案】D27、關(guān)于證券投資技術(shù)分析，下列表述正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B28、目前沒有真正的完全壟斷型市場，（）行業(yè)屬于接近完全壟斷市場的類型。A.①③④B.①④C.①②D.②③④【答案】C29、利用股指期貨理論價格進行套利時，期貨理論價格計算中沒有考慮（），如果這些因素不存在，則需要計算無套利區(qū)間。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型是運用收入的（）方法來決定普通股內(nèi)在價值的。A.成本導(dǎo)向定價B.資本化定價C.轉(zhuǎn)讓定價D.競爭導(dǎo)向定價【答案】B31、下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法，不正確的是()。A.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理.在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務(wù)D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過兩家【答案】D32、當()時，投資者將選擇高β值的證券組合。A.市場組合的實際預(yù)期收益率等于無風(fēng)險利率B.市場的實際預(yù)期收益率小于無風(fēng)險利率C.預(yù)期市場行情上升D.預(yù)期市場行情下跌【答案】C33、根據(jù)凱流動性偏好理論.決定貨幣需求的動機包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、國內(nèi)生產(chǎn)總值的計算方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、貨幣衍生工具主要包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】B36、下列屬于宏觀經(jīng)濟分析中數(shù)據(jù)資料來源的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、下列關(guān)于過度交易和注意力驅(qū)動交易的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、下列證券市場線的描述中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C39、()可以說是一種無風(fēng)險利率，可以準確反映市場資金成本和短期收益水平，比較真實地反映中國金融市場的資金供求情況。A.貸款利率B.回購利率C.存款利率D.券商融資融券利率【答案】B40、資產(chǎn)重組常用的評估方法包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、基準利率為中國人民銀行對商業(yè)銀行及其他金融機構(gòu)的存、貸款利率，即基準利率，又稱法定利率。影響基準利率的主要因素是（）。A.貨幣政策B.市場價格C.財政政策D.居民消費水平【答案】A42、下列債券投資策略中，屬于積極投資策略的是（）。A.子彈型策略B.指數(shù)化投資策略C.階梯形組合策略D.久期免疫策略【答案】A43、下列表述正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C44、合規(guī)審査應(yīng)當涵蓋（）等內(nèi)容,重點關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C45、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、下列關(guān)于期權(quán)類型的說法，正確的有（）。A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】A47、道氏理論的主要原理有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D48、"內(nèi)在價值"即"由證券本身決定的價格",其含義有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B49、如果某公司的營業(yè)收入增加10％，那么某公司的息稅前利潤增加15％。如果某公司的息稅前利潤增加10％，那么某公司的每股收益增加12％。請計算該公司的總杠桿，結(jié)果為（）。A.2B.1.2C.1.5D.1.8【答案】D50、在貨款或融資活動進行時，貨款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分。這是（）理論觀點。A.市場預(yù)期理論B.合理分析理論C.流動性偏好理論D.市場分割理論【答案】D51、（）經(jīng)常在重要的轉(zhuǎn)向型態(tài)（如頭肩式）的突破時出現(xiàn)，此種缺口可協(xié)助我們辨認突破信號的真?zhèn)?。A.突破缺口B.持續(xù)性缺口C.普通缺□D.消耗性缺口【答案】A52、從當前看來，國際金融市場劇烈動蕩主要通過()影響我國證券市場。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、我國目前石油行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)屬于（）。A.完全壟斷B.完全競爭C.不完全競爭D.寡頭壟斷【答案】D54、下列關(guān)于Ⅴ形反轉(zhuǎn)的說法中，正確的是（）.A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D55、根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型在資源配置方面的應(yīng)用，以下正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B56、下列關(guān)于景氣指數(shù)的說法中，錯誤的是()。A.景氣指數(shù)又稱景氣度B.通常以100為臨界值，范圍在0～100點C.景氣指數(shù)高于100，表明調(diào)查對象的狀態(tài)趨予上升或改善，處于景氣狀態(tài)D.景氣指數(shù)低于100，表明其處于下降或惡化，處于不景氣狀態(tài)【答案】B57、下列關(guān)于量化投資分析的說法中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D58、當前技術(shù)進步的行業(yè)特征包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、道.瓊斯指數(shù)中，公用事業(yè)類股票取自（）家公用事業(yè)公司。A.6B.10C.15D.30【答案】A60、市盈率倍數(shù)法的優(yōu)點包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D61、數(shù)理統(tǒng)計方法包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C62、不屬于資產(chǎn)證券化產(chǎn)品風(fēng)險的是（）。A.信用風(fēng)險B.違約風(fēng)險C.提前支付風(fēng)險D.市場狀況【答案】D63、下列關(guān)于三角形形態(tài)的表述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A64、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)相關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B65、宏觀經(jīng)濟運行對證券市場的影響的主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A66、如果（），我們稱基差的變化為“走弱”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C67、上市公司必須遵守財務(wù)公開的原則，定期公開自己的財務(wù)報表,這些財務(wù)報表主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A68、下面關(guān)于匯率的表述中，不正確的是（）。A.匯率是一國貨幣與他國貨幣相互交換的比率B.匯率是由一國實際社會購買力平價和外匯市場上的供求決定C.匯率提高，本幣升值，出口將會增加D.匯率上升，本幣貶值，出口會增加【答案】C69、某人擬存人銀行一筆資金以備三年后使用，三年后其所需資金總額為11500元，假定銀行三年期存款利率為5％，在單利計息的情況下，當前需存入銀行的資金為（）元。A.9934.1B.10000C.10500D.10952.4【答案】B70、下列各項活動中，屬于股東層面的產(chǎn)權(quán)重組方式的有A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C71、置信系數(shù)又叫（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D72、可貸資金的供給曲線（）傾斜，而可貸資金的需求曲線（）傾斜。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D73、形態(tài)理論中，大多出現(xiàn)在頂部而且是看跌形態(tài)的有（）。A.①②④B.①③④C.②④D.②③【答案】D74、除主要信息來源外，證券市場上的信息來源還有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B75、下列屬于周期型行業(yè)的是()。A.公用事業(yè)B.信息技術(shù)行業(yè)C.耐用品制造業(yè)D.食品業(yè)務(wù)【答案】C76、反映公司短期償債能力的指標有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A77、下列關(guān)于Ⅴ形反轉(zhuǎn)的說法中，正確的是（）.A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D78、根據(jù)資產(chǎn)定價理論中的有效市場假說，有效市場的類型包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C79、若隨機向量(X，Y)服從二維正態(tài)分布，則()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C80、自相關(guān)問題的存在，主要原因有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D81、基金績效評估指標和方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D82、相對估值方法包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、在貨款或融資活動進行時，貨款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分。這是（）理論觀點。A.市場預(yù)期理論B.合理分析理論C.流動性偏好理論D.市場分割理論【答案】D85、（）指標的計算不需要使用現(xiàn)金流量表。A.現(xiàn)金到期債務(wù)比B.每股凈資產(chǎn)C.每股經(jīng)營現(xiàn)金流量D.全部資產(chǎn)現(xiàn)金回收率【答案】B86、中國人民銀行資產(chǎn)負債表中的會計科目包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、證券研究報告可以采用（）形式。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A88、下列關(guān)于期權(quán)類型的說法，正確的有（）.A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A89、影晌企業(yè)利潤的因素主要有（）.A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A90、按償還與付息方式分類,債券可分