2023年證券投資顧問(wèn)之證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)題庫(kù)附答案（典型題）

2023年證券投資顧問(wèn)之證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)題庫(kù)附答案（典型題）單選題（共100題）1、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的主要目的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、下列屬于個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表中的長(zhǎng)期負(fù)債的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C3、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以（）向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)。A.公司賬戶和個(gè)人名義B.公司賬戶C.公司賬戶或個(gè)人名義D.個(gè)人名義【答案】B4、下列關(guān)于無(wú)差異曲線特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、股息增長(zhǎng)模型有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B6、下列哪些選項(xiàng)可能增加家庭的凈資產(chǎn)?（）A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B7、關(guān)于貨幣的時(shí)間價(jià)值，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B8、()一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開(kāi)發(fā)行活動(dòng)的承銷(xiāo)商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在本機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)或管理的證券發(fā)行活動(dòng)之前和之后的一段時(shí)期內(nèi)，其研究人員不得對(duì)外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。A.時(shí)滯B.靜默期C.隔離墻D.回避【答案】B9、為了達(dá)到上市公司調(diào)研的主要目的，上市公司調(diào)研圍繞上市公司的內(nèi)部條件和外部環(huán)境進(jìn)行，調(diào)研的對(duì)象包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、根據(jù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)激烈程度，行業(yè)可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、下列關(guān)于年金的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A12、簡(jiǎn)單型消極投資策略適用于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D13、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】C14、常用的收益率曲線策略包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、在MA的應(yīng)用中，證券市場(chǎng)經(jīng)常描述“死亡交叉”是指（）。A.現(xiàn)在價(jià)位站穩(wěn)在長(zhǎng)期與短期MA之上，短期MA又向上突破長(zhǎng)期MAB.現(xiàn)在價(jià)位站穩(wěn)在長(zhǎng)期與短期MA之上，長(zhǎng)期MA又向上突破短期MAC.現(xiàn)在價(jià)位位于長(zhǎng)期與短期MA之下，短期MA又向下突破長(zhǎng)期MAD.現(xiàn)在價(jià)位位于長(zhǎng)期與短期MA之下，長(zhǎng)期MA又向上突破短期MA【答案】C16、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)負(fù)債相對(duì)于所有者權(quán)益過(guò)高時(shí),個(gè)人就容易出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)B.凈資產(chǎn)就是資產(chǎn)減去負(fù)債C.活期存款、股票、債券、基金等變現(xiàn)較快,屬于流動(dòng)資產(chǎn)D.分析客戶的資產(chǎn)負(fù)債表是財(cái)務(wù)規(guī)劃和投資組合的基礎(chǔ)【答案】C17、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中的期權(quán)性風(fēng)險(xiǎn)存在于（）中。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、在持有期為10天、置信水平為99％的情況下，若所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為10萬(wàn)元，則表明該金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)組合()。A.在10天中的收益有99％的可能性不會(huì)超過(guò)10萬(wàn)元B.在10天中的收益有99％的可能性會(huì)超過(guò)10萬(wàn)元C.在10天中的損失有99％的可能性不會(huì)超過(guò)10萬(wàn)元D.在10天中的損失有99％的可能性會(huì)超過(guò)10萬(wàn)元【答案】C19、證券組合的目標(biāo)是追求股息收益的最大化，我們可以判斷這種證券組合屬于（）類(lèi)型。A.收入型B.貨幣市場(chǎng)型C.指數(shù)化型D.增長(zhǎng)型【答案】A20、以下屬于實(shí)值期權(quán)的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)資格應(yīng)具備的條件，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、公司產(chǎn)品竟?fàn)幠芰Ψ治鲂枰治龉荆ǎ〢.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A23、已知某國(guó)債期貨合約在某交易曰的發(fā)票價(jià)格為119.014元,對(duì)應(yīng)標(biāo)的物的現(xiàn)券價(jià)格（全價(jià)）為115.679元，交易曰距離交割日剛好3個(gè)月,且在此期間無(wú)付息，則該可交割國(guó)債的隱含回購(gòu)利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C24、在統(tǒng)計(jì)推斷中，常用的點(diǎn)估計(jì)法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、下列關(guān)于貨幣時(shí)間價(jià)值的影響因素說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A26、下列對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)B.證券投資顧問(wèn)可以同時(shí)注冊(cè)為證券分析師，但應(yīng)當(dāng)分開(kāi)管理，以防止可能的利益沖突C.證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師D.向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格【答案】B27、償債能力分析包含了平均負(fù)債利率分析和債務(wù)負(fù)擔(dān)率分析，以下說(shuō)法不正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C29、EViews中，在建模分析方面，有（）等估計(jì)方法。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D30、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是57元，投資者購(gòu)買(mǎi)一個(gè)敲定價(jià)格為60元的看漲期權(quán)，權(quán)利金為2元，然后購(gòu)買(mǎi)一個(gè)敲定價(jià)格為55元的看跌期權(quán)，權(quán)利金為1元，則這一競(jìng)跨式期權(quán)組合的盈虧平衡點(diǎn)為（）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】B31、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D33、下列關(guān)于行業(yè)幼稚期的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、下列監(jiān)測(cè)信用風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)和計(jì)算方法不正確的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C35、用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是（）。A.已獲利息倍數(shù)B.流動(dòng)比率C.速動(dòng)比率D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率【答案】A36、普通股票與優(yōu)先股票的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、買(mǎi)賣(mài)證券產(chǎn)品時(shí)機(jī)的一般原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D38、下列方法中（）是當(dāng)前最為流行的企業(yè)價(jià)值評(píng)估方法。A.現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法B.相對(duì)比較法C.經(jīng)濟(jì)増加值法D.重置成本法【答案】A39、在MA的應(yīng)用中，證券市場(chǎng)經(jīng)常描述“死亡交叉”是指（）。A.現(xiàn)在價(jià)位站穩(wěn)在長(zhǎng)期與短期MA之上，短期MA又向上突破長(zhǎng)期MAB.現(xiàn)在價(jià)位站穩(wěn)在長(zhǎng)期與短期MA之上，長(zhǎng)期MA又向上突破短期MAC.現(xiàn)在價(jià)位位于長(zhǎng)期與短期MA之下，短期MA又向下突破長(zhǎng)期MAD.現(xiàn)在價(jià)位位于長(zhǎng)期與短期MA之下，長(zhǎng)期MA又向上突破短期MA【答案】C40、假設(shè)王先生有一筆5年后到期的200萬(wàn)元借款，年利率10%，則王先生每年年末需要存入（）萬(wàn)元用于5年后到期償還的貸款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】C41、下列關(guān)于變現(xiàn)能力分析的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、公司分紅派息交付方式（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、（）即指一種或一系列的金融資產(chǎn)經(jīng)歷連續(xù)上漲后，市場(chǎng)價(jià)格大于實(shí)際價(jià)格的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。A.金融泡沬B.虛假繁榮C.過(guò)度繁榮D.金融假象【答案】A44、下列關(guān)于預(yù)算與實(shí)際的差異分析的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、股票類(lèi)證券產(chǎn)品的組成包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、普通股票與優(yōu)先股票的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、對(duì)支撐線和壓力線的修正過(guò)程是對(duì)現(xiàn)有各個(gè)支撐線和壓力線（）的確認(rèn)。A.影響力B.重要性C.走勢(shì)D.估值【答案】B48、下列關(guān)于應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、下列關(guān)于歷史模擬法的執(zhí)行步驟說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A50、根據(jù)對(duì)義務(wù)性支出和選擇性支出的不同態(tài)度，可以將理財(cái)價(jià)值觀分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B51、下列屬于指數(shù)化的局限性的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D52、債券互換中替代互換的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，錯(cuò)誤的是（）。A.糾正市場(chǎng)定價(jià)偏差的過(guò)渡期比預(yù)期的更長(zhǎng)B.糾正市場(chǎng)定價(jià)偏差的過(guò)渡期比預(yù)期的更短C.價(jià)格走向與預(yù)期相反D.全部利率反向變化【答案】B53、下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、下列關(guān)于投資規(guī)劃的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A55、下列關(guān)于家庭風(fēng)險(xiǎn)保障項(xiàng)目的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅱ.Ⅴ【答案】A56、有效證券組合的特征包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D57、下列各項(xiàng)中，可以強(qiáng)化金融泡沫形成的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D58、總體、樣本和統(tǒng)計(jì)量的含義是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B59、在凱恩斯學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)理論中，其傳導(dǎo)機(jī)制的核心是（）。A.基礎(chǔ)貨幣B.貨幣乘數(shù)C.利率D.貨幣供應(yīng)量【答案】C60、關(guān)于Jensen（詹森）指數(shù)，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C61、制定保險(xiǎn)規(guī)劃的原則不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B62、關(guān)于基本分析法，下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A63、下列關(guān)于信用評(píng)分模型的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D64、以下關(guān)于應(yīng)急資金管理的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B65、（）是投資者通過(guò)投資保存資本或者資金的購(gòu)買(mǎi)力.A.經(jīng)常性收益B.本金保障C.資本增值D.財(cái)富積累【答案】B66、下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C67、以下關(guān)于無(wú)差異曲線的特征正確的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B68、以下屬于客戶證券投資目標(biāo)中的短期目標(biāo)的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B69、家庭的生命周期包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C70、我國(guó)法律法規(guī)對(duì)適當(dāng)性原則的規(guī)定《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》第二十四條規(guī)定，證券公司向客戶銷(xiāo)售的金融產(chǎn)品或提供的金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C71、資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D72、證券估值方法的主要類(lèi)型包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A73、基本分析法中的公司分析側(cè)重于對(duì)（）的分析。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A74、某企業(yè)某會(huì)計(jì)年度的資產(chǎn)負(fù)債率為60％，則該企業(yè)的產(chǎn)權(quán)比率為()。A.40％B.66.6％C.150％D.60％【答案】C75、關(guān)于VaR值的計(jì)是方法，下列論述正確的是（）。A.方差一協(xié)方差法能預(yù)測(cè)突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)B.方差一協(xié)方差法易高估實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)值C.歷史模擬法可計(jì)是非線性金融工具的風(fēng)險(xiǎn)D.蒙特卡洛模擬法需依賴歷史數(shù)據(jù)【答案】C76、證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。該條款的主體包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A77、在進(jìn)行上市公司調(diào)研時(shí)通常遵循的流程是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D78、VAR的計(jì)算方法一般包括（）、方差-協(xié)方差法、蒙特卡洛法A.歷史模擬法B.歷史數(shù)據(jù)法C.直接比較法D.情景綜合分析法【答案】A79、下列關(guān)于統(tǒng)計(jì)推斷的參數(shù)估計(jì)，說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C80、下列屬于壓力測(cè)試主要環(huán)節(jié)的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B81、股票類(lèi)證券產(chǎn)品的組成包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C82、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站以營(yíng)業(yè)部所顯著位置公示客戶投訴（），保證投訴至少在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)有人值守。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A83、股票類(lèi)證券產(chǎn)品的基本特征不包括()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C84、關(guān)于VaR值的計(jì)是方法，下列論述正確的是（）。A.方差一協(xié)方差法能預(yù)測(cè)突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)B.方差一協(xié)方差法易高估實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)值C.歷史模擬法可計(jì)是非線性金融工具的風(fēng)險(xiǎn)D.蒙特卡洛模擬法需依賴歷史數(shù)據(jù)【答案】C85、按照理財(cái)規(guī)劃需要對(duì)客戶信息進(jìn)行分類(lèi)，可分為（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B86、內(nèi)部評(píng)級(jí)法初級(jí)法下，合格凈額結(jié)算包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B87、按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)（）和投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D88、已知某國(guó)債期貨合約在某交易曰的發(fā)票價(jià)格為119.014元,對(duì)應(yīng)標(biāo)的物的現(xiàn)券價(jià)格（全價(jià)）為115.679元，交易曰距離交割日剛好3個(gè)月,且在此期間無(wú)付息，則該可交割國(guó)債的隱含回購(gòu)利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C89、退休規(guī)劃的步驟（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.