2023年新疆證券從業(yè)資格考試其他衍生工具簡(jiǎn)介模擬試題

2023年新疆證券從業(yè)資格考試:其他衍生工具簡(jiǎn)介模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題,每題3分，每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意）1、直投基金采用非公開方式募集，對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過（)人。?A.2０

Ｂ.30

C.40

D.５０

2、1959年提出的__，指出市場(chǎng)價(jià)格是市場(chǎng)對(duì)隨機(jī)到來的事件信息作出的反映，投資者的意志并不能主導(dǎo)事態(tài)的發(fā)展,從而建立了投資者“整體理性”這一經(jīng)典假設(shè)。?A.有效市場(chǎng)理論?Ｂ．隨機(jī)漫步理論?C.切線理論

D．現(xiàn)代證券投資組合理論

３、公司型證券投資基金反映的是（)關(guān)系。?A.產(chǎn)權(quán)

B．委托代理

C.債權(quán)債務(wù)?D.所有權(quán)?４、我國證券法出臺(tái)是在（）年終。

A．1992年?B．199３年

C．１995年

D.1998年?5、引起股價(jià)變動(dòng)的直接因素是（）。?A.公司的經(jīng)營情況

B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況?C.證券市場(chǎng)運(yùn)營狀況

D.供求關(guān)系的變化?6、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是（)。?Ａ.發(fā)行人只要充足披露了有關(guān)信息,在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定期間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再通過批準(zhǔn)

B．實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)

C．規(guī)定發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行自身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

D.要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任?7、若通貨膨脹率為(）,則今天的１00元所代表的購買力比明年的１０0元要大。?A.正數(shù)

B．負(fù)數(shù)

C．０

D.1

8、工業(yè)總產(chǎn)值采用“工廠法”計(jì)算,即以工業(yè)公司作為一個(gè)整體,按公司工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果來計(jì)算，__不允許反復(fù)計(jì)算。?A．公司內(nèi)部

B．地區(qū)之間?C.行業(yè)之間

Ｄ．公司之間

９、__負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，涉及上市公司類別變更等平常管理工作和定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備對(duì)上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。

A.中國證監(jiān)會(huì)?B．地方證券監(jiān)管部門

C.證券交易所

D．中國人民銀行

10、__合用于連續(xù)經(jīng)營的公司計(jì)算資產(chǎn)價(jià)值。?A.重置成本法

B．市場(chǎng)決定法?Ｃ．清算價(jià)值法?D.公允價(jià)值法??11、一般來說，當(dāng)其他影響變量保持不變時(shí),無風(fēng)險(xiǎn)利率的增長(zhǎng)將導(dǎo)致__。?A．認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值不變

B．認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值減少?C.認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值增長(zhǎng)

D．認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值減少?12、某股份公司因20２3年度出現(xiàn)虧損,董事會(huì)建議2023年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息,待以后賺錢年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述,可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（)。?Ａ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股?B.參與優(yōu)先股?Ｃ．非累積優(yōu)先股?Ｄ.累積優(yōu)先股?１3、證券市場(chǎng)線方程表白：?jiǎn)蝹€(gè)證券的盼望收益率與__存在著線性關(guān)系。?Ａ.標(biāo)準(zhǔn)差?B．方差?Ｃ．β

D.相關(guān)系數(shù)?１4、關(guān)于套利組合，下列說法中，不對(duì)的的是__。?A．該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足x１＋x2+…+xn＝１

Ｂ.該組合因素靈敏度系數(shù)為零,即ｘ1b1+x2b2+…+xnbｎ=0?Ｃ.該組合具有正的盼望收益率，即ｘ１E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞０

D．假如市場(chǎng)上不存在（即找不到）套利組合，那么市場(chǎng)就不存在套利機(jī)會(huì)?１5、運(yùn)用貨幣乘數(shù)的作用,達(dá)成控制商業(yè)銀行信貸規(guī)模的目的需要調(diào)節(jié)__。?A.再貼現(xiàn)率

Ｂ．直接信用控制?C.法定存款準(zhǔn)備金率?D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)?16、假如市場(chǎng)是有效率的,那么,債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)(）。

Ａ.大體上接近

Ｂ．不會(huì)接近

Ｃ.股票的平均收益率會(huì)較高

Ｄ.債券的平均利率較高

17、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的說法，不對(duì)的的是＿_(dá)。?A．在我國證券市場(chǎng)上，資金量超過100萬元的投資者被稱為機(jī)構(gòu)投資者?B.機(jī)構(gòu)投資者涉及基金公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、QＦＩI,還涉及投資公司和公司法人

C．機(jī)構(gòu)投資者具有資金與人才實(shí)力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)等特性

D．在成熟的證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)育限度被視為評(píng)價(jià)市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要指標(biāo)?１8、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的（)。

A．對(duì)比關(guān)系?B．比例關(guān)系

C.量比關(guān)系

Ｄ.組成關(guān)系

19、中央銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例是_＿。

A.法定存款準(zhǔn)備金

B．超額準(zhǔn)備金率?C．再貼現(xiàn)率

D．銀行回購利率?20、價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念是一種__的市場(chǎng)投資理念。

Ａ．收益相對(duì)分散

B．風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散?C.投資收益共享型?D．投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型

二、多項(xiàng)選擇題（共１5題,每題4分,每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得０.5分）２１、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),具有的職權(quán)涉及＿_(dá)。

A．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

B．審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

C．制定和修改證券交易所章程?D.選舉和罷免會(huì)員理事?22、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是__。

A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具?B.管理費(fèi)較低，特別交易費(fèi)用較低?C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?Ｄ.指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率,可認(rèn)為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)?２３、下列關(guān)于債券的敘述，說法錯(cuò)誤的是_＿。

A.流通性是債券的特性之一，也是國債的基本特點(diǎn),所有的國債都是可流通的?B．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)?C．債券盡管有面值,代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值,但它也只是一種虛擬資本,而非真實(shí)資本?D．由于債券期限越長(zhǎng),流動(dòng)性越差,風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

2４、在我國最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的__。?A．天津市公司交易所

B．上海華商證券交易所?Ｃ．上海眾業(yè)公所

Ｄ.上海股份公所?25、貨幣政策中,通常會(huì)導(dǎo)致股價(jià)上升的是_＿。

A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率?Ｂ．中央銀行減少再貼現(xiàn)率

C．政府大幅提高稅率?D．中央銀行在公開市場(chǎng)上大量買入證券?26、發(fā)放股票股息的目的涉及＿_(dá)。?Ａ．增長(zhǎng)公司資產(chǎn)總額?B．增長(zhǎng)公司股東權(quán)益總額?C.使公司保存鈔票,解決公司發(fā)展對(duì)鈔票的需要

D．使公司股票數(shù)量增長(zhǎng)、股價(jià)下降，有助于股票的流通

27、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)涉及＿_(dá)。

Ａ.綜合精算股票指數(shù)

Ｂ．100種股票交易指數(shù)?C．金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)

D．ＦT-200指數(shù)?28、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)涉及__。

Ａ.信用風(fēng)險(xiǎn)?B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)?D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?29、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響,其手段涉及＿_(dá)。

A．發(fā)行國債?Ｂ.再貼現(xiàn)政策?Ｃ.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

Ｄ．存款準(zhǔn)備金制度?30、按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場(chǎng)基金可以進(jìn)行投資的金融工具重要涉及_＿。?A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

C．期限在1年以內(nèi)(含1年）的中央銀行票據(jù)?D．剩余期限在３97天以內(nèi)(含397天)的債券?31、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。

A．6０周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于20人?B.上年度業(yè)務(wù)收入不低于８０0萬

C．依法成立3年以上?D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于500萬

３2、新《證券法》在保存證券交易所的原有權(quán)力之外,授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力涉及__。

A．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?B．對(duì)證券(涉及股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng),行使審核權(quán)

C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí),就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)?Ｄ．公司債券上市交易后,公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)?33、債券發(fā)行方式有__。

A．定向發(fā)行?B.承購包銷?C．招標(biāo)發(fā)行?