2023年湖南省期貨從業(yè)資格股指期貨投機(jī)與套利交易考試題

湖南省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考試題一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意)1、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不對(duì)的的是_＿_(dá)＿_(dá)＿。

A.會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

Ｂ．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成?Ｃ．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算?Ｄ.會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算2、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)(）備案。?A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?Ｂ．本交易所會(huì)員大會(huì)?C．本交易所理事會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)3、我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。

Ａ．期貨交易所

B.商品交易市場(chǎng)

C．商品產(chǎn)地?Ｄ．買賣雙方約定的場(chǎng)合４、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不對(duì)的的是(）。?A.期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管?D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員5、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶導(dǎo)致了1５萬(wàn)元的損失,客戶向期貨公司提出補(bǔ)償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶(）。

A．10萬(wàn)元

Ｂ．14萬(wàn)元

C.1５萬(wàn)元

D.1２萬(wàn)元6、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具有的下列條件，你覺(jué)得(）也許會(huì)被期貨公司錄用。

Ａ.張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年?B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)?C．黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久

D．李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格７、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。

A.相反

B．一般相同

C．不一定?D．完全相同8、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)()。

Ａ.及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告

B．公平對(duì)待該投資者

C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D.了解投資者的投資目的9、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于()收取手續(xù)費(fèi)。

Ａ．交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B．經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)?Ｃ．證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?Ｄ.期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)１0、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。?A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)?B．財(cái)政部

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)?D.期貨投資者

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（)。?Ａ．服務(wù)周到?B．技能純熟?C.誠(chéng)實(shí)信用

D.小心謹(jǐn)慎12、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不對(duì)的的是(）。

A．理事長(zhǎng)的任免,由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)?B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)

Ｄ.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)1３、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是９５.45點(diǎn)，以此價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的３個(gè)月歐洲美元利率(EUＢＩBOR)期貨合約，6月２０日該投機(jī)者以９5.40點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。?A．１250美元?B．-１250美元?Ｃ.12500美元

D.-12500美元14、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤(pán)價(jià))的算術(shù)平均。

Ａ.移動(dòng)平均線?B.幾何平均線

C．支撐線?D．壓力線15、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉(cāng),成交價(jià)為4790元／噸，當(dāng)天結(jié)算價(jià)為47７０元/噸,當(dāng)天該投資者賣出20手燃料油合約平倉(cāng)，成交價(jià)為4７80元/噸，交易保證金比例為8%,則該投資者當(dāng)天交易保證金為_(kāi)_。?A.763２0元?B.7648０元

C．152６40元

D.１52960元１６、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而導(dǎo)致擴(kuò)大的損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)償額(）。?Ａ．不超過(guò)損失的50%

B.不超過(guò)損失的2０%

C.不超過(guò)損失的80%?D.不超過(guò)損失的60%17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:趙某的行為屬于不合法競(jìng)爭(zhēng)行為,違反了（）規(guī)定。

A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)?B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或運(yùn)用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

Ｄ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不合法競(jìng)爭(zhēng)行為１8、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，對(duì)的的是(）。?Ａ．只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)?Ｃ.同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

D.同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度19、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為_(kāi)_。

A．當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金＋當(dāng)天盈虧＋入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等）

B.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額－上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金－出金－手續(xù)費(fèi)(等)

C．當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額＋上一交易日保證金-當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧＋入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等)

D.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)天交易保證金＋當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)20、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是（)。

Ａ.自然人

B．國(guó)有公司

C.投機(jī)客戶?D．期貨交易所會(huì)員2１、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

Ａ．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)?Ｃ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)22、大豆提高套利的做法是__。

Ａ．購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約

B．購(gòu)買大豆期貨合約?C.賣出大豆期貨合約的同時(shí),買入豆油和豆粕的期貨合約?D.賣出大豆期貨合約２3、會(huì)員制期貨交易所要在６月25日召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在(）前告知所有會(huì)員。

A.６月15日

B．6月1８日?C.6月20日

D.6月22日24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于()人。

A．１

B.2?Ｃ．3

D．5２5、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為４50美分/蒲式耳的看漲期權(quán),當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為４70美分/蒲式耳時(shí),則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_(kāi)＿。?Ａ.6.3７5美分／蒲式耳?B.2０美分/蒲式耳?C．0美分／蒲式耳?Ｄ．6.８7５美分/蒲式耳二、多項(xiàng)選擇題(共２5題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意)1、套期保值者大多是__。?A．生產(chǎn)商?B.加工商和庫(kù)存商

C.投機(jī)商?D.金融機(jī)構(gòu)2、在我國(guó),任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。?A.信貸資金?B．財(cái)政資金?C.自有資金

D.銀行資金３、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)５年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成１．５億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題:該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其因素也許是（)。?Ａ．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定?B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定?Ｃ.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定?D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定4、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有_＿。

A．以鈔票交收和結(jié)算?B.以小博大

Ｃ.套期保值?D.投機(jī)5、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利涉及(）。?A.參與會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)?C．聯(lián)名建議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

Ｄ.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格６、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。?Ａ．成交量

B.成交價(jià)?C.持倉(cāng)量

D．最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)7、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令導(dǎo)致客戶損失，(）。

A.客戶有權(quán)不予認(rèn)可

B.客戶可以予以追認(rèn)?Ｃ.非受托人承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)一般補(bǔ)償責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任,非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任8、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,擬定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A．期貨協(xié)議糾紛

B.期貨侵權(quán)糾紛?C.期貨違約糾紛?Ｄ.無(wú)效的期貨交易協(xié)議糾紛9、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。

A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所?Ｂ.芝加哥商業(yè)交易所

C．芝加哥期貨交易所?D．法國(guó)期貨交易所1０、在平倉(cāng)階段,期貨投機(jī)者應(yīng)當(dāng)掌握的原則是＿_(dá)。

Ａ．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn)

B．金字塔式買入賣出?C.靈活運(yùn)用止損指令

Ｄ．制訂交易的計(jì)劃

11、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作６年以后,李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒(méi)有通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的(）職務(wù)。

A．董事長(zhǎng)

Ｂ．經(jīng)理層人員

C．總經(jīng)理?D.監(jiān)事會(huì)主席12、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)()。?A．誠(chéng)實(shí)守信?B.勤勉盡責(zé)?C.堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則?D.對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)1３、（)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。?A.財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?C．期貨交易所

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)14、下列關(guān)于基差的說(shuō)法,對(duì)的的有_＿。

A．套期保值的效果重要由基差的變化決定?B．基差=期貨價(jià)格－現(xiàn)貨價(jià)格

Ｃ．特定的交易者可以擁有自己特定的基差

D．正向市場(chǎng)中,基差為正值１5、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利涉及（）。

A.參與會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)?B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C.聯(lián)名建議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)

D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格16、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。

Ａ.公開(kāi)喊價(jià)方式?B.配對(duì)交易方式

Ｃ.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式?D.計(jì)算機(jī)撮合成交方式17、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性重要涉及__。

A．期貨市場(chǎng)充足發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

Ｂ．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要

C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要?D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求18、下列選項(xiàng)中,關(guān)于股票期貨的說(shuō)法，對(duì)的的有__。?A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約?B.目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨?Ｃ.股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期

D．2023年１月29日,美國(guó)OnｅChｉcago交易所初次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易19、在面對(duì)＿_(dá)形態(tài)時(shí),不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。?A．Ｖ形

B．雙重頂(底)?C.三重頂（底）

Ｄ．矩形2０、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（)資料的完整和安全。?A.交易

Ｂ．結(jié)算

C.交割

D.價(jià)格2１、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有（）。?A．投資經(jīng)驗(yàn)?B.專業(yè)知識(shí)?C．職業(yè)道德

Ｄ.專業(yè)技能22、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有(）。

Ａ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B．期貨公司董事長(zhǎng)

C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D．除