2023年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)

1.國(guó)家股、法人股等是按(）來劃分。?Ａ.股票上市地點(diǎn)B．股票投資主體的不同性質(zhì)Ｃ．股票上市重要監(jiān)管部門Ｄ.股票是否公開發(fā)行【對(duì)的答案】：Ｂ【參考解析】：國(guó)外一般將股票劃分為普通股和優(yōu)先股。在我國(guó)，由于投資主體的不同性質(zhì)，把股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等。２.下列說法對(duì)的的是(）。?Ａ.上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度?Ｂ．上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)Ｂ股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度?C．上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度,而深圳市場(chǎng)Ｂ股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度

Ｄ.上海市場(chǎng)Ｂ股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度【對(duì)的答案】：D【參考解析】：上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度,而深圳市場(chǎng)Ｂ股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，兩者的不同要重點(diǎn)記憶。3.我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為(）Ａ.當(dāng)天B.次日C.第三日D.第四日【對(duì)的答案】:B４．以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的股價(jià)平均數(shù)是(）。

Ａ.簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

Ｃ．修正股價(jià)平均數(shù)

D.綜合股價(jià)平均數(shù)【對(duì)的答案】:Ｂ5.我國(guó)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前（)個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ),并上浮一定幅度。Ａ．１0

B.５C6.根據(jù)中國(guó)結(jié)算深圳分公司規(guī)定，通過中國(guó)結(jié)算深圳分公司派發(fā)的鈔票股利,()由中國(guó)結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入東資金賬戶。Ａ．R-1日

B.Ｒ日

C.R+1日

D．R+2日

【對(duì)的答案】:Ｃ7.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為(）。

Ａ.委托人

B．信托人

Ｃ.中介人

Ｄ．投資人

【對(duì)的答案】：C【參考解析】:證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)接受客戶委托代理買賣有價(jià)證券，所以是中介人。8.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是證券公司的(）。

?A．融資融券業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【對(duì)的答案】：A9.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。

A.股票

B．公司債券

C.商業(yè)票據(jù)

D.金融證券

【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，其范圍比較廣泛,重要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券,金融債券尤為常見。10．關(guān)于非上市證券,下列說法不對(duì)的的是()。

Ａ．非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C．非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

D.憑證式國(guó)債和開放式基金份額屬于非上市證券

?【答案】Ｃ

【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易,但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。１１.證券市場(chǎng)按品種結(jié)構(gòu)關(guān)系,可以分為（）。

?A．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)等

B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

Ｃ.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

【答案】A

【解析】按照交易的對(duì)象、品種結(jié)構(gòu),證券市場(chǎng)可以分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。按照市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)，證券市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。按照證券市場(chǎng)的組織形式,證券市場(chǎng)可以分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。按照市場(chǎng)地區(qū)，證券市場(chǎng)可以分為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)。１2.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化,目前不少國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的(）。

?Ａ．信托投資公司

B.主權(quán)財(cái)富基金

C．金融機(jī)構(gòu)

D．保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

?【答案】B

【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2０23年９月2９日宣告成立，注冊(cè)資本金20２3億美元，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。12.證券交易所的“衛(wèi)星市場(chǎng)”是（）。

?A.證券投資基金市場(chǎng)

B.政府債券市場(chǎng)

C.金融衍生工具市場(chǎng)

D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

【對(duì)的答案】：D【參考解析】:場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充,被稱為衛(wèi)星市場(chǎng)。13．已實(shí)行股權(quán)分置改革方案的上市公司股票叫做（)。

A.B股

B．Ｈ股

C．Ｇ股

D．Ｓ股

【對(duì)的答案】：Ｃ【參考解析】:已實(shí)行股權(quán)分置改革方案的上市公司股票復(fù)牌時(shí)，在其股票簡(jiǎn)稱前增長(zhǎng)英文字母Ｇ,如Ｇ三一、Ｇ金牛、G紫江。1４．收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于（)。

A.可以轉(zhuǎn)換成公司股份

Ｂ.不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保

?C.只有在公司賺錢時(shí)才支付利息

D.持有人享有優(yōu)先購買公司股票權(quán)

【對(duì)的答案】：Ｃ【參考解析】：A、B、D選項(xiàng)分別是可轉(zhuǎn)換公司債券、信用公司債券和附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的特性。１5.（）是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng),從而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

A．政策風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

Ｄ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

【對(duì)的答案】:A【參考解析】:政府政策變動(dòng)導(dǎo)致的證券市場(chǎng)波動(dòng)，屬于政策風(fēng)險(xiǎn)。1６.（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

?A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B．證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

C.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ｄ.證券登記機(jī)構(gòu)

【對(duì)的答案】：A【參考解析】：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)制作審計(jì)報(bào)告、等文書，是從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。17.依照法律規(guī)定,股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是()。

A．普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

B．債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

Ｃ．債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

Ｄ.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

【對(duì)的答案】：C【參考解析】:當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分派上,優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后,普通股股東之前。所以C選項(xiàng)對(duì)的。18.公司證券是指公司、公司等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券,其中（)是證明持有者擁有購買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

C.認(rèn)股證書

D.股票期權(quán)證書

【對(duì)的答案】:

Ａ19．為了滿足投資者半途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要,()一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的鈔票。

?Ａ．封閉式基金

Ｂ．開放式基金

C．國(guó)債基金

D.股票基金

【對(duì)的答案】：B【參考解析】:開放式基金是指基金份額總額不固定,基金份額可以在協(xié)議約定的時(shí)間和場(chǎng)合內(nèi)申請(qǐng)申購或者贖回的基金，為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需求，開放式基金一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的鈔票。20.融資保證金比例是指客戶融資買人交付的保證金與融資交易金額的比例,計(jì)算公式為（)。

?A.融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

B．融資保證金比例=保證金/(買人證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%?C．融資保證金比例＝保證金/（融資買人證券數(shù)量×證券市值）×1０0％?D.融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量×收盤價(jià))×１0０%【對(duì)的答案】：Ａ2１.未知價(jià)計(jì)算法中的“未知價(jià)”是指()。?A.當(dāng)天證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)

B.當(dāng)天證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)

?C.下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)

D.下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)

【對(duì)的答案】:

B【參考解析】：

未知價(jià)又稱期貨價(jià)，是指當(dāng)天證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)，即基金管理人根據(jù)當(dāng)天收盤價(jià)來計(jì)算基金單位資產(chǎn)凈值。２2.封閉式基金期滿終止,清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分派。

?Ａ.基金總資產(chǎn)

B．基金資本

C．未分派收益

D．基金凈資產(chǎn)

【對(duì)的答案】:

D【參考解析】:

封閉式基金期限屆滿后，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后基金凈資產(chǎn)按照出資者的出資比例進(jìn)行分派。23.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不對(duì)的的是（）。?A.由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人

B．證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議

?C.證券公司使用客戶委托的資產(chǎn)

D．證券公司實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

【對(duì)的答案】:Ｄ24.投資于未上市的新興中小型公司(特別是新興高科技公司)的承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)的資本形態(tài)叫做（)。

Ａ．風(fēng)險(xiǎn)資本

B．共同基金

Ｃ．單位信托等證券投資基金

Ｄ.虛擬資本

【對(duì)的答案】:A25.依照我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司時(shí)，其重要股東的注冊(cè)資本不低于(）億元人民幣。

A．１

B.２C【對(duì)的答案】：C【參考解析】：設(shè)立基金管理公司,應(yīng)符合以下條件:有符合《公司法》規(guī)定的章程;注冊(cè)資本不少于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;重要股東從事相關(guān)業(yè)務(wù)有較好業(yè)績(jī),注冊(cè)資本不少于三億元人民幣。26．下面選項(xiàng)中,(）不屬于境外上市外資股。

A．H股

B．N股

C.B股

D.S股

【對(duì)的答案】:Ｃ【參考解析】:B股屬于境內(nèi)上市外資股。Ｈ股在香港上市，N股在紐約上市,S股在新加坡上市。２7.股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利,因而是一種（)。

A.物權(quán)證券

B．債權(quán)證券

C.綜合權(quán)利證券

Ｄ．收益證券

【對(duì)的答案】：C【參考解析】：股票持有者對(duì)公司財(cái)產(chǎn)沒有直接支配權(quán)，所以不是Ａ選項(xiàng)所說的物權(quán)憑證；股票持有者不是公司的債權(quán)人,所以不是Ｂ選項(xiàng)所說的債權(quán)證券。并無D選項(xiàng)中的收益證券這個(gè)概念。28．為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，(）于２０２3年1０月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

Ａ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ｂ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委

【對(duì)的答案】:

Ａ【參考解析】：

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布。29.股票發(fā)行價(jià)格是指()。

A.股票在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)的價(jià)格

B.股票在二級(jí)市場(chǎng)開盤交易時(shí)的價(jià)格

C．投資者認(rèn)購新發(fā)行的股票時(shí)實(shí)際支付的價(jià)格

Ｄ.發(fā)行人路演時(shí)提出的價(jià)格

【對(duì)的答案】：Ｃ【參考解析】：Ａ、B均屬交易價(jià)格,受供求、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資者信心等多方面因素的影響,時(shí)時(shí)變動(dòng)。3０.假如市場(chǎng)利率提高，則期權(quán)價(jià)格的變化是:（)。

A.上升

B．下降

Ｃ.不變

D．不擬定

【對(duì)的答案】:D【參考解析】：利率對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響是復(fù)雜的，要具體情況做具體的分析,而無明顯的一致的規(guī)律。31.政府發(fā)行實(shí)物國(guó)債，是由于（)。?A．貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位

B．用于建設(shè)項(xiàng)目

?C.雖然貨幣經(jīng)濟(jì)為主,但幣值不穩(wěn)定

Ｄ．填補(bǔ)預(yù)算赤字

【對(duì)的答案】:A,Ｃ【參考解析】：需要注意的是,在現(xiàn)代社會(huì),實(shí)物國(guó)債非常罕見。32.對(duì)于非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓,主辦報(bào)價(jià)證券商推薦的園區(qū)公司須具有的條件涉及（）等。

Ａ.設(shè)立滿2年

Ｂ．主營(yíng)業(yè)務(wù)突出,具有連續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄

C.公司治理結(jié)構(gòu)健全

?D．屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)公司

【對(duì)的答案】:B,C，Ｄ【參考解析】:A設(shè)立滿3年。33．國(guó)債基金是（)。?A．一種以國(guó)債為重要投資對(duì)象的證券投資基金?B．匯率也會(huì)影響基金的收益，管理人在購買國(guó)際債券時(shí),往往還需要在外匯市場(chǎng)上做套期保值?C．收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響D．若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升【對(duì)的答案】:A,B,C34．國(guó)際債券的發(fā)行人重要有(）。

Ａ.各國(guó)政府

B．政府所屬機(jī)構(gòu)

C．自然人

D.銀行及其他金融機(jī)構(gòu)

【對(duì)的答案】:A,Ｂ,D【參考解析】:C選項(xiàng)中的自然人屬于國(guó)際債券的投資者,但不是國(guó)際債券的發(fā)行人。35．股票登記涉及()。

Ａ.配股登記

B．初次公開發(fā)行登記

C．增發(fā)新股登記

Ｄ．除權(quán)登記

【對(duì)的答案】:A，B，Ｃ36.自營(yíng)業(yè)務(wù)中建立防火墻制度，是要保證自營(yíng)業(yè)務(wù)與(）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員等諸多方面嚴(yán)格分離。

?A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.賬戶設(shè)立

Ｃ.資產(chǎn)管理

D.投資銀行

【對(duì)的答案】:A,C，Ｄ【參考解析】：賬戶設(shè)立不是業(yè)務(wù)。37．對(duì)基金的證券投資進(jìn)行限制的重要目的是()。?A.引導(dǎo)基金分散投資、減少風(fēng)險(xiǎn)

Ｂ.限制基金市場(chǎng)發(fā)展

Ｃ．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

D．避免基金操縱市場(chǎng)

【對(duì)的答案】:A，Ｃ，D【參考解析】：對(duì)基金的證券投資進(jìn)行限制的重要目的是:引導(dǎo)基金分散投資、減少風(fēng)險(xiǎn)；避免基金操縱市場(chǎng);發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。3８．按照交割的時(shí)間,金融市場(chǎng)可以分為（)。

A.貨幣市場(chǎng)

Ｂ.現(xiàn)貨市場(chǎng)

Ｃ．期貨市場(chǎng)

D．資本市場(chǎng)

【對(duì)的答案】：B，C39.承銷方式有（)。

A.包銷

B．經(jīng)銷

C．自銷

Ｄ.代銷

【對(duì)的答案】:Ａ,D

【參考解析】：需要注意的是,C選項(xiàng)中的“自銷”是和承銷并列的、發(fā)行人推銷證券的方法，而不是承銷的方式。40.基金托管人更換的條件有（)。

A．收益連續(xù)半年下降

B．被基金份額持有人大會(huì)解任

C.被依法取消托管人資格

Ｄ．基金托管人解散或破產(chǎn)

【對(duì)的答案】:B,C,D【參考解析】:我國(guó)《基金法》規(guī)定,有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止:被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、撤消或者宣告破產(chǎn)。４1．我國(guó)證券交易所的會(huì)員大會(huì)具有以下職權(quán)()。?A．審定對(duì)會(huì)員的接納

B．選舉和罷免會(huì)員理事

C．制定和修改證券交易所章程

D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

【對(duì)的答案】：B,C【參考解析】：A和D選項(xiàng)是證券交易所理事會(huì)的職權(quán)。４2.關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,以下表述對(duì)的的是()。

A．要提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

B．應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制

C．應(yīng)建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

D．應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與解決機(jī)制

【對(duì)的答案】:B，C,D【參考解析】：Ａ不應(yīng)提高透明度,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)防火墻管理。４3.與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨的特性具體表現(xiàn)在（)。

A.交易對(duì)象不同

Ｂ.交易目的不同

C.結(jié)算方式不同

D．交易價(jià)格的含義不同

【對(duì)的答案】：A,B,C,D44.下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法對(duì)的的是(）。?Ａ．公司營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過資產(chǎn)的10％屬于內(nèi)幕信息

?B.內(nèi)幕信息的知情人員建議別人買賣有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制

?Ｃ.涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息

?D.上市公司的收購方案和股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化屬于內(nèi)幕信息

【對(duì)的答案】：C,Ｄ【參考解析】:公司營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過資產(chǎn)的30%才屬于內(nèi)幕信息，所以Ａ選項(xiàng)不對(duì)的;內(nèi)幕信息的知情人員建議別人買賣有關(guān)股票或公司債券是違法的,所以Ｂ選項(xiàng)不對(duì)的。45.假如看跌期權(quán)的購買者的預(yù)測(cè)是對(duì)的的,則該購買者可以(）。?A.賺取協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額

B.賺取期權(quán)費(fèi)

C．損失協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額

D．期權(quán)費(fèi)

【對(duì)的答案】：Ａ【參考解析】：假如判斷對(duì)的，可從市場(chǎng)上以較低的價(jià)格買入該項(xiàng)金融工具，再按協(xié)定價(jià)賣給期權(quán)的賣方,將賺取協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額,所以A選項(xiàng)對(duì)的。4６.（)是股票價(jià)格的基石。Ａ.市場(chǎng)供求關(guān)系

B．股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況

Ｃ．宏觀經(jīng)濟(jì)因素

D．政治因素

【對(duì)的答案】：B【參考解析】:股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況與股價(jià)密切相關(guān),是股價(jià)變動(dòng)的最基礎(chǔ)的因素。47.上海證券交易所選擇已經(jīng)完畢股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本計(jì)算的指數(shù)是(）。

?A．上證綜合指數(shù)

B．新上證綜合指數(shù)

C.上證公司治理指數(shù)

D．上證成分股指數(shù)

【對(duì)的答案】:B4８.()是指買賣債券時(shí),以具有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

A.全價(jià)交易

B.凈價(jià)交易

C.差價(jià)交易

D．市場(chǎng)價(jià)交易

【對(duì)的答案】：A49．直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東,其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，并不得有以下情形：(）。A．有負(fù)債總額達(dá)成凈資產(chǎn)5０％B．申請(qǐng)前3年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)而受到處罰

?C．累計(jì)虧損達(dá)成注冊(cè)資本50%Ｄ.資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

【對(duì)的答案】：A,B,C,D【參考解析】：這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司管理辦法》的規(guī)定。50.股份公司股東大會(huì)重要行使下列職權(quán)(）。

?A.組織實(shí)行公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

B．決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

?C．選舉董事

D．審議批準(zhǔn)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的報(bào)告

【對(duì)的答案】:Ｃ,D【參考解析】:Ａ選項(xiàng)為經(jīng)理職權(quán)；B選項(xiàng)為董事會(huì)職權(quán)。51.２０世紀(jì)９0年代以來，證券市場(chǎng)一體化趨勢(shì)明顯,具體反映在（)方面。?A．異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大B.全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢(shì),主權(quán)國(guó)家出于外匯儲(chǔ)備管理的需要也形成對(duì)外國(guó)高等級(jí)證券的巨大需求

Ｃ.交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下，也漸趨融合?D.全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)【對(duì)的答案】：A,B,Ｃ,Ｄ5２.貨幣期權(quán)也可稱為（）。

A．外幣期權(quán)

B．外匯期權(quán)

C．本幣期權(quán)

Ｄ．資金期權(quán)

【對(duì)的答案】：A,Ｂ【參考解析】:要掌握貨幣期權(quán)的此外兩個(gè)名稱：外幣期權(quán)和外匯期權(quán)。5３．貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具有(）。?A.股票

B．可轉(zhuǎn)換債券Ｃ.剩余期限超過３9７天的債券

D．流通受限的證券【對(duì)的答案】:A,B，Ｃ,D54.下列證券投資風(fēng)險(xiǎn)中,(）可以通過多樣化投資而分散。

A.購買力風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C．信用風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【對(duì)的答案】：C,Ｄ【參考解析】：Ａ和B屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，不可以通過多樣化投資而分散。5５.證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最重要的品種是()。

Ａ．股票

B．債券

C.基金

D．金融期貨

【對(duì)的答案】:A,B

【參考解析】:股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最重要的品種；其他證券涉及基金證券、證券衍生品,如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等。56.下面關(guān)于金融衍生工具的說法對(duì)的的是(）。

?A.金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)

B.金融衍生工具的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品也許也是金融衍生工具

Ｃ．金融衍生工具具有杠桿性，可以撬動(dòng)巨大的交易量

?D.金融衍生工具基礎(chǔ)的變量涉及利率、各類價(jià)格甚至是天氣指數(shù)

【對(duì)的答案】:A,B,C，D57.債券的特性有（）。

A.償還性

B.安全性

Ｃ.流動(dòng)性

Ｄ.收益性

【對(duì)的答案】：A,B,C,D【參考解析】：債券是有價(jià)證券、虛擬資本,而不是真實(shí)資本。債券是債權(quán)的表現(xiàn)。債券具有償還性、流動(dòng)性、安全性和收益性。5８．實(shí)行每周5次(周一至周五)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓方式的股份轉(zhuǎn)讓公司，需要滿足的條件有（）。

A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

?Ｃ.有相應(yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施

D．最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否認(rèn)意見或拒絕發(fā)表意見

【對(duì)的答案】:A，B,D59.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)涉及（)。

A．利率風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【對(duì)的答案】：Ｂ,Ｃ，D【參考解析】：A選項(xiàng)中利率風(fēng)險(xiǎn)是全局性的共同因素引起的風(fēng)險(xiǎn)，所以屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。6０.按是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定，基金可分為（)。?A．契約型基金

B．封閉式基金C.公司型基金

Ｄ．開放式基金【對(duì)的答案】：B,D６1.１990年,(）頒布《證券公司管理暫行辦法》等規(guī)章,初步確立了證券公司的監(jiān)管制度。

A．人民銀行

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)保監(jiān)會(huì)【對(duì)的答案】：A62.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度充足體現(xiàn)了(）的原則。

A.保護(hù)客戶資金安全

B．便利投資者交易

C．有助于證券行業(yè)創(chuàng)新

D.防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移

【對(duì)的答案】：A,B，Ｃ,D63.假如市場(chǎng)利率提高，則期權(quán)價(jià)格的變化是:(）。

A.上升

B．下降

Ｃ.不變

Ｄ.不擬定

【對(duì)的答案】:Ｄ【參考解析】:利率對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響是復(fù)雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。64.已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指()。

A．當(dāng)天的開盤價(jià)

B．當(dāng)天的收盤價(jià)

C.上一個(gè)交易日的開盤價(jià)

D.上一個(gè)交易日的收盤價(jià)

【對(duì)的答案】:D【參考解析】:已知價(jià)計(jì)算法就是基金管理人根據(jù)上一個(gè)交易日的收盤價(jià)來計(jì)算基金所擁有的金融資產(chǎn)，涉及股票、債券、期貨合約、認(rèn)股權(quán)證等的總值，加上鈔票資產(chǎn)，然后除以已售出的基金單位總額,得出每個(gè)基金單位的資產(chǎn)凈值。65.證券公司IB業(yè)務(wù)是指（)業(yè)務(wù)。A．介紹客戶給經(jīng)紀(jì)商

B．財(cái)務(wù)顧問

C．證券承銷與保薦

D．資產(chǎn)評(píng)估

【對(duì)的答案】：A【參考解析】:IB(intｒoduCiｎgｂｒokeｒ）業(yè)務(wù)即介紹經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)。6６.證券交易所的“衛(wèi)星市場(chǎng)”是（)。

A．證券投資基金市場(chǎng)

B．政府債券市場(chǎng)

C．金融衍生工具市場(chǎng)

D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)

【對(duì)的答案】:D【參考解析】:場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充，被稱為衛(wèi)星市場(chǎng)。67.封閉式基金期滿終止,清產(chǎn)核資后的（）應(yīng)按投資者出資比例分派。

?A.基金總資產(chǎn)

B．基金資本

C．未分派收益

Ｄ.基金凈資產(chǎn)

【對(duì)的答案】：D【參考解析】：封閉式基金期限屆滿后，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后基金凈資產(chǎn)按照出資者的出資比例進(jìn)行分派。68.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份（)的股東,應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)成該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。

A．百分之三

B.百分之五

C．百分之十

D.百分之十五

【對(duì)的答案】:B【參考解析】：我國(guó)《證券法》規(guī)定:持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東,應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)成該比例之日起三日內(nèi)向該公司報(bào)告,公司必須在接到報(bào)告之日起三日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。6９.以報(bào)告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法,叫做(）。

?A．相對(duì)法

B.綜合法

C．加權(quán)法(拉氏指數(shù))

D．加權(quán)法(派許指數(shù))【對(duì)的答案】:D【參考解析】:C選項(xiàng)中的加權(quán)法(拉氏指數(shù)）以采用基期的發(fā)行量或者成交量作為權(quán)數(shù)。70．買斷式回購采用(）的方式。

A.一次成交，一次結(jié)算

B．一次成交，兩次結(jié)算

C．兩次成交,兩次結(jié)算

D.兩次成交,一次結(jié)算

【對(duì)的答案】:B【參考解析】:買斷式回購采用一次成交，兩次結(jié)算的方式，兩次結(jié)算涉及初始結(jié)算和到期結(jié)算。７1.未知價(jià)計(jì)算法中的“未知價(jià)”是指(）。

A．當(dāng)天證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)

Ｂ．當(dāng)天證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)

?C.下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)

Ｄ.下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)

【對(duì)的答案】:B【參考解析】：未知價(jià)又稱期貨價(jià),是指當(dāng)天證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)，即基金管理人根據(jù)當(dāng)天收盤價(jià)來計(jì)算基金單位資產(chǎn)凈值。72．我國(guó)規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前()個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。A.10

B．5C73.關(guān)于清算與交收,說法錯(cuò)誤的是()。

?A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的順序來看,清算是交收的后續(xù)與完畢

Ｂ.清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”?C.對(duì)的的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行

D.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移,交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移。

【對(duì)的答案】：Ａ【參考解析】:從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的順序來看，交收是清算的后續(xù)與完畢。74．貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（)。A．平價(jià)發(fā)行

B．溢價(jià)發(fā)行

Ｃ．折價(jià)發(fā)行

D．免稅發(fā)行

【對(duì)的答案】:Ｃ【參考解析】:貼現(xiàn)債券，亦稱貼水債券,其發(fā)行時(shí)按規(guī)定的折扣率，以低于票面價(jià)值的價(jià)格出售,到期按票面價(jià)值償還本金的一種債券。貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。７5.契約型證券投資基金反映的是()。

A．所有權(quán)關(guān)系

Ｂ．債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C．物權(quán)關(guān)系

D.信托關(guān)系

【對(duì)的答案】:D【參考解析】:契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度,因而契約型證券投資基金反映了信托關(guān)系。７６.股份有限公司的設(shè)立程序?yàn)?(）。

?A．設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開創(chuàng)建大會(huì)、登記注冊(cè)

Ｂ.申請(qǐng)與批準(zhǔn)、設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、召開創(chuàng)建大會(huì)、登記注冊(cè)

?Ｃ.設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、募集股份、召開創(chuàng)建大會(huì)、登記注冊(cè)

D.設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開創(chuàng)建大會(huì)、募集股份、登記注冊(cè)

【對(duì)的答案】:C７7.股票發(fā)行價(jià)格是指（）。

?A.股票在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)的價(jià)格

Ｂ.股票在二級(jí)市場(chǎng)開盤交易時(shí)的價(jià)格

?C.投資者認(rèn)購新發(fā)行的股票時(shí)實(shí)際支付的價(jià)格

D.發(fā)行人路演時(shí)提出的價(jià)格

【對(duì)的答案】：C【參考解析】:A、B均屬交易價(jià)格,受供求、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資者信心等多方面因素的影響，時(shí)時(shí)變動(dòng)78．向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是證券公司的(）。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【對(duì)的答案】：A7９.關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司,下列不對(duì)的的說法是（)。

?A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

B．子公司必須是母公司的控股子公司

Ｃ．母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)

D.必須具有相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

【對(duì)的答案】:C?【參考解析】：綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司時(shí),母公司和子公司不必從事同一業(yè)務(wù)。80.依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是()。

A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

B．債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

?C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

【對(duì)的答案】:C【參考解析】：當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí),在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分派上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后,普通股股東之前。所以Ｃ選項(xiàng)對(duì)的。8１．下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不對(duì)的的是（)。

Ａ．由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人

B.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議

Ｃ.證券公司使用客戶委托的資產(chǎn)

D.證券公司實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

【對(duì)的答案】：D８2.保證期貨交易正常進(jìn)行的規(guī)則涉及(）。?A．集中交易制度

B．結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

Ｃ.限倉制度

D.大戶報(bào)告制度

【對(duì)的答案】:Ａ,Ｂ,C，D8３.股票股息作為股息的一種形式,（）。

A.使得公司的鈔票減少

B.損害了公司利益而有助于股東

C．增長(zhǎng)了公司資產(chǎn)總額

D.使股價(jià)下降

【對(duì)的答案】:D【參考解析】：股票股息保存了公司鈔票，解決了公司發(fā)展對(duì)鈔票的需求，所以A選項(xiàng)不對(duì)的；股票股息兼顧了公司利益和股東利益,所以B選項(xiàng)不對(duì)的;股票股息對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益都沒有影響,所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。84.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于（）年起實(shí)行。

A.２02３年12月1日

B．２０23年10月

C.２0２3年６月1日

D.2023年6月1日

【對(duì)的答案】：D85．根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起(）內(nèi)，提供中期報(bào)告。

?A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C．四個(gè)月

D．五個(gè)月

【對(duì)的答案】：A【參考解析】：上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi),供中期報(bào)告。86.下列說法對(duì)的的是()。

?A.上海市場(chǎng)Ｂ股和深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度

Ｂ．上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度

C．上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度

Ｄ．上海市場(chǎng)Ｂ股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度

【對(duì)的答案】：D【參考解析】：上海市場(chǎng)Ｂ股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度,而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，兩者的不同要重點(diǎn)記憶。8７.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為(）。

A.委托人

Ｂ．信托人

C．中介人

D．投資人

【對(duì)的答案】：C【參考解析】：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)接受客戶委托代理買賣有價(jià)證券,所以是中介人。８8.依照我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司時(shí),其重要股東的注冊(cè)資本不低于()億元人民幣。

A．1

B.２C【對(duì)的答案】：Ｃ【參考解析】：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)符合以下條件:有符合《公司法》規(guī)定的章程；注冊(cè)資本不少于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;重要股東從事相關(guān)業(yè)務(wù)有較好業(yè)績(jī)，注冊(cè)資本不少于三億元人民幣。89.收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于(）。

?Ａ.可以轉(zhuǎn)換成公司股份

Ｂ.不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保

?C．只有在公司賺錢時(shí)才支付利息

D．持有人享有優(yōu)先購買公司股票權(quán)

【對(duì)的答案】:C

【參考解析】:A、B、D選項(xiàng)分別是可轉(zhuǎn)換公司債券、信用公司債券和附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的特性。9０.我國(guó)現(xiàn)階段，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有（)。

A．獨(dú)立性

Ｂ．非獨(dú)立性

Ｃ．連帶性

D．相關(guān)性

【對(duì)的答案】:A【參考解析】：資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，要遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則,證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。９1.為了滿足投資者半途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要,（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的鈔票。

Ａ．封閉式基金

B．開放式基金

C．國(guó)債基金

D.股票基金

【對(duì)的答案】：Ｂ【參考解析】：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在協(xié)議約定的時(shí)間和場(chǎng)合內(nèi)申請(qǐng)申購或者贖回的基金，為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需求，開放式基金一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的鈔票。92.股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利,因而是一種（）。?A.物權(quán)證券

B.債權(quán)證券

C．綜合權(quán)利證券

D.收益證券

【對(duì)的答案】：C【參考解析】：股票持有者對(duì)公司財(cái)產(chǎn)沒有直接支配權(quán)，所以不是A選項(xiàng)所說的物權(quán)憑證;股票持有者不是公司的債權(quán)人，所以不是B選項(xiàng)所說的債權(quán)證券。并無D選項(xiàng)中的收益證券這個(gè)概念。93．上海證券交易所編制并公布的以所有上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是()。A.上證30指數(shù)

Ｂ．深圳綜合指數(shù)

C.上證綜合指數(shù)

D.深圳成分股指數(shù)

【對(duì)的答案】：C【參考解析】:考生還應(yīng)當(dāng)了解深圳綜合指數(shù)的計(jì)算方法：以在深圳證券交易所上市的所有股票、以19９１年4月３日為基期，以計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。９4.根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定,股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（）。

A．±５%B.±6%C．±8%

D．±10%【對(duì)的答案】:B95.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商,實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通,此種上市方式叫做()。

A.兩地上市

B.第二上市

C．二次上市

D.反復(fù)上市

【對(duì)的答案】:Ｂ【參考解析】：兩地上市和第二上市是兩個(gè)不同的概念：兩地上市是指一家公司的股票同時(shí)在兩個(gè)證券交易所掛牌上市；第二上市是在兩地都上市相同類型的股票，并通過國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商,實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通。C和D選項(xiàng)中的“二次上市”和“反復(fù)上市”并不是專業(yè)名詞。９6.投資者之所以買人看跌期權(quán)，是由于他預(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會(huì)(）。

Ａ.上漲

B．下跌

C.不變

D.無法擬定

【對(duì)的答案】：Ｂ【參考解析】：看漲期權(quán)，是指在期權(quán)合約有效期內(nèi)按執(zhí)行價(jià)格買進(jìn)一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利;看跌期權(quán)，是指賣出標(biāo)的物的權(quán)利。當(dāng)期權(quán)買方預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格會(huì)超過執(zhí)行價(jià)格時(shí)，他就會(huì)買進(jìn)看漲期權(quán)，相反就會(huì)買進(jìn)看跌期權(quán)。97.以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的股價(jià)平均數(shù)是（)。?A.簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C．修正股價(jià)平均數(shù)

D．綜合股價(jià)平均數(shù)

【對(duì)的答案】：Ｂ9８．投資于未上市的新興中小型公司（特別是新興高科技公司）的承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)的資本形態(tài)叫做(）。

?A.風(fēng)險(xiǎn)資本

Ｂ.共同基金

C.單位信托等證券投資基金

D.虛擬資本

【對(duì)的答案】:A99.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展,維護(hù)投資者合法權(quán)益，()于2023年10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

?A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

D．國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委

【對(duì)的答案】：Ａ【參考解析】:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布。１00.在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立和解散由()決定。?A．全國(guó)人民代表大會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C．中國(guó)人民銀行

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【對(duì)的答案】:B【參考解析】:這是我國(guó)《證券法》規(guī)定的。１01.(）是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng),從而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

Ａ．政策風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C．利率風(fēng)險(xiǎn)

D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

【對(duì)的答案】:A【參考解析】：政府政策變動(dòng)導(dǎo)致的證券市場(chǎng)波動(dòng)，屬于政策風(fēng)險(xiǎn)。1０2．《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定,每（）收市后,中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別合用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

?A.星期二

Ｂ．星期三

C．星期四

D．星期五

【對(duì)的答案】:Ｂ１03.在票面上不標(biāo)明利率,發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（）。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D．累進(jìn)利率債券

【對(duì)的答案】:C【參考解析】：貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。１04.我國(guó)開始醞釀推出的中國(guó)存托憑證簡(jiǎn)稱為（)。Ａ.ADRB．IDRC．GDR

D.CDR【對(duì)的答案】:D【參考解析】:ADＲ含義是美國(guó)存托憑證;IDR含義是國(guó)際存托憑證；GDR含義是全球存托憑證10５.基金管理人的職責(zé)不涉及（)。

A．辦理基金備案手續(xù)

B.編制中期和年度基金報(bào)告

C．召集基金份額持有人大會(huì)

D.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

【對(duì)的答案】:Ｄ【參考解析】：D選項(xiàng)屬于嚴(yán)禁性行為106.對(duì)沖基金的特點(diǎn)是(）。?A.投資效應(yīng)的高杠桿性

B.投資活動(dòng)的復(fù)雜性

C.籌資方式的私募性

D.操作的隱蔽性和靈活性

【對(duì)的答案】:A,B，C,D【參考解析】：對(duì)沖基金即ＨｅdgeFuｎd，其宗旨在于運(yùn)用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的不同股票進(jìn)行實(shí)買空賣、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧,在一定限度上可規(guī)避和化解證券投資風(fēng)險(xiǎn)１07.引起股票價(jià)格變動(dòng)的因素涉及（)。?Ａ．公司經(jīng)營(yíng)狀況

B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素C.政治因素、心理因素和人為操縱因素Ｄ．穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排【對(duì)的答案】:A,B，C,Ｄ１08.場(chǎng)外交易市場(chǎng)重要具有以下功能()A．對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控Ｂ．是證券發(fā)行的重要場(chǎng)合Ｃ.及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況D.形成較為合理的價(jià)格對(duì)的答案:Ｂ參考解析：新證券的發(fā)行時(shí)間集中、數(shù)量大,需要眾多營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是個(gè)廣泛的無形市場(chǎng),能滿足上述規(guī)定。1０9.關(guān)于我國(guó)的股票發(fā)行制度，下面說法對(duì)的的是(）。

?A.我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制

Ｂ．我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制

C．股票發(fā)行申請(qǐng)需由保薦人推薦和輔導(dǎo)

?D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的決定

【對(duì)的答案】:A，C,D【參考解析】:我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制而不是注冊(cè)制，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。110．基金投資人享有基金的()A.信息知情權(quán)

B．經(jīng)營(yíng)管理權(quán)C．表決權(quán)

D．收益權(quán)【對(duì)的答案】：Ａ,C，D111.在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中,中央結(jié)算公司為參與者提供（）服務(wù)。

?Ａ.報(bào)價(jià)

Ｂ．托管

C．結(jié)算

Ｄ．結(jié)息

【對(duì)的答案】:B，C,D【參考解析】:全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心為參與者的報(bào)價(jià)交易提供中介及信息服務(wù)，中央結(jié)算公司為參與者提供托管、結(jié)算、結(jié)息等服務(wù)。112.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種,直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面(）是直接融資的工具。

Ａ.股票

Ｂ.定期存單

C.儲(chǔ)蓄存單

D．公司債券

【對(duì)的答案】:A,D?【參考解析】：直接融資是以債券、股票為重要工具的一種金融運(yùn)營(yíng)機(jī)制，它的特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會(huì)上吸取和籌措資金。１13.根據(jù)選擇權(quán)性質(zhì)的劃分,金融期權(quán)可以劃分為(）。

?Ａ．買人期權(quán)

B．賣出期權(quán)

C．美式期權(quán)

Ｄ.歐式期權(quán)

【對(duì)的答案】：A,B

【參考解析】:掌握金融期權(quán)的各種分類方式：根據(jù)選擇權(quán)的劃分，金融期權(quán)可以劃分為買入期權(quán)和賣出期權(quán);按照合約規(guī)定的履約時(shí)間可分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)和貨幣期權(quán)等。1１４.有價(jià)證券有廣義與狹義之分,廣義的有價(jià)證券涉及（)。

A.商品證券

Ｂ．貨幣證券

C.資本證券

D．憑證證券

【對(duì)的答案】：A,B,C

【參考解析】:廣義的有價(jià)證券涉及商品證券、貨幣證券和資本證券,狹義的有價(jià)證券即為資本證券。115.機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是（)。

A.投資資金數(shù)量大

B.收集和分析信息的能力強(qiáng)

C.可通過有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)

Ｄ．投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大

【對(duì)的答案】:A,B,C,D【參考解析】：機(jī)構(gòu)投資者實(shí)力雄厚,因而具有以上四個(gè)特點(diǎn)。116.證券投資者保護(hù)基金的來源是（）。?A．所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金?B．上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)成規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)用30%納入基金?C．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入

Ｄ．依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入【對(duì)的答案】：A,C,D【參考解析】：證券投資者保護(hù)基金的來源。(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)成規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。(2）所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的０.5%。5%繳納基金,經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況擬定后，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整；證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。(６）其他合法收入。１17.證券交易場(chǎng)合的作用在于（)。

?A．為各種類型的證券提供便利而充足的交易條件

?B.為各種證券交易提供公開、公平、充足的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格

C．實(shí)行公開、公正和及時(shí)的信息披露

D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

【對(duì)的答案】:A,B,C,D【參考解析】：證券交易所的作用為上述選項(xiàng)的四條。1１8.金融創(chuàng)新的原動(dòng)力涉及(）A.風(fēng)險(xiǎn)管理

Ｂ.增強(qiáng)流動(dòng)Ｃ．信用發(fā)明

D．股權(quán)發(fā)明【對(duì)的答案】:A，Ｂ,Ｃ,Ｄ119.下列屬于申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司所需的條件是()。

A.設(shè)立并連續(xù)經(jīng)營(yíng)３年以上（含3年）B．根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍，近1年凈資本達(dá)成相應(yīng)規(guī)定?C.最近１年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%D．最近１年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的1５０%【對(duì)的答案】:A,B，D120.中央銀行通常采用的貨幣政策有（)。

?Ａ.存款準(zhǔn)備金制度

B．增發(fā)國(guó)債

Ｃ．再貼現(xiàn)政策

Ｄ．公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

【對(duì)的答案】：A,C,Ｄ?【參考解析】：貨幣政策工具涉及存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)。增發(fā)國(guó)債屬于財(cái)政政策。１21.國(guó)際債券的發(fā)行人重要有(）。

Ａ．各國(guó)政府

B.政府所屬機(jī)構(gòu)

Ｃ.自然人

D．銀行及其他金融機(jī)構(gòu)

【對(duì)的答案】:Ａ,B，Ｄ【參考解析】:C選項(xiàng)中的自然人屬于國(guó)際債券的投資者，但不是國(guó)際債券的發(fā)行人。122.我國(guó)股份有限公司初次公開發(fā)行股票采用（)相結(jié)合的方式。

Ａ．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

B.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售

C.定向發(fā)行

Ｄ．招標(biāo)發(fā)行

【對(duì)的答案】:A,B?【參考解析】：這是《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。C和Ｄ之所以不對(duì)的是由于它們是債券的發(fā)行方式。１23.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)重要表現(xiàn)在()。

A.認(rèn)股權(quán)

B.股息分派

C．分派公司收益

D.公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)

【對(duì)的答案】:B,C

【參考解析】:按股東享有的權(quán)利不同,股票可以分為普通股和優(yōu)先股。優(yōu)先股的特點(diǎn)是股息固定；股息分派優(yōu)先；剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先;一般無表決權(quán)。124.關(guān)于《初次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的規(guī)定闡述對(duì)的的是（)。?A．強(qiáng)化公司獨(dú)立性Ｂ.為創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)留空間C.適當(dāng)弱化了中介機(jī)構(gòu)責(zé)任Ｄ.實(shí)行預(yù)先披露制度

【對(duì)的答案】:Ａ,B，D1２5.２02３年１1月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法》,根據(jù)該辦法，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資可以采用()方式。

?A.一級(jí)市場(chǎng)交易

B.二級(jí)市場(chǎng)申購

C.一級(jí)市場(chǎng)申購

Ｄ．二級(jí)市場(chǎng)交易

【對(duì)的答案】:C,D１26.場(chǎng)外交易的特點(diǎn)有（）。

Ａ．是一個(gè)分散的無形市場(chǎng)

B.組織方式是做市商制度

Ｃ.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

D.管理比證券交易所嚴(yán)格

【對(duì)的答案】:Ａ,Ｂ,Ｃ【參考解析】:場(chǎng)外交易的管理比證券交易所要寬松,所以D選項(xiàng)不對(duì)的。127．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的作用涉及（)。

?A．增長(zhǎng)公司的募集資金

B.保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價(jià)值

C．保證公司股份能足額認(rèn)購

?D.保證普通股股東在公司增長(zhǎng)資本時(shí)能保持在股份公司原有的持股比例

【對(duì)的答案】:B，D

【參考解析】：賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是保證普通股股東在公司增長(zhǎng)資本時(shí)能保持在股份公司原有的持股比例,以及保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價(jià)值,從而維護(hù)股東利益,防止每股稅后利潤(rùn)因增長(zhǎng)資本而攤薄。１2８.下面關(guān)于股票的描述對(duì)的的是（）。?A．股票是資本證券

B．股票自身沒有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

?C.股票是一種所有權(quán)憑證

D．股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

【對(duì)的答案】:A,B,C【參考解析】:Ｄ選項(xiàng)是債券的特點(diǎn)。１２9.股票登記涉及（）A.配股登記

B.初次公開發(fā)行登記

Ｃ．增發(fā)新股登記

D.除權(quán)登記

【對(duì)的答案】：A,B,C1３0.國(guó)債按資金用途可以分為(）。

A.赤字債券

Ｂ．建設(shè)債券

Ｃ.特種國(guó)債

D.戰(zhàn)爭(zhēng)債券

【對(duì)的答案】:Ａ,Ｂ,C，Ｄ【參考解析】：根據(jù)資金用途分類，國(guó)債可分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。131.取得普通交易席位的條件有（)。

?A．具有會(huì)員資格

B．取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資業(yè)務(wù)許可證

C.繳納席位費(fèi)

D.交納一定的保證金

【對(duì)的答案】:Ａ,C【參考解析】：取得普通席位的條件有兩個(gè)，具有會(huì)員資格和繳納席位費(fèi)。132.采用公開發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于（）。

?A.對(duì)發(fā)行人門檻規(guī)定較低，發(fā)行手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)樸

B．以眾多的投資者為發(fā)行對(duì)象，籌集資金潛力大

?C.可以采用廣告等公開方式進(jìn)行推銷，便于發(fā)行的成功進(jìn)行

D．有助于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)

【對(duì)的答案】:B,C，D【參考解析】：Ａ選項(xiàng)是非公開發(fā)行的特性。133.證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí),假如沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)()原則解釋法律和解決問題。

?Ａ．公開

B.誠實(shí)信用

Ｃ．公正

D．公平

【答案】B

【解析】證券法律制度中的誠實(shí)信用原則規(guī)定證券發(fā)行與交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)履行義務(wù)，不得濫用權(quán)利。證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭(zhēng)議解決機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，假如沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)誠實(shí)信用原則解釋法律和解決問題。13４.按照規(guī)定,對(duì)違規(guī)的律師事務(wù)所,其處罰措施有(）。

A．公開道歉

B.責(zé)令停業(yè)

C．吊銷直接負(fù)責(zé)人員的資格證書

Ｄ.承擔(dān)連帶責(zé)任

【對(duì)的答案】：B,C,D135.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,股票應(yīng)載明的事項(xiàng)重要有（）。

Ａ．公司名稱B．股票的編號(hào)Ｃ．公司登記成立的日期D．票面金額及代表的股份數(shù)【對(duì)的答案】:Ａ,B,C，Ｄ136．下列表述中,對(duì)的的有（）。

A.股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的賺錢

Ｂ．股息的來源是公司的稅前凈利潤(rùn)

C．優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率取得固定股息

D．公司實(shí)際分派的股息總是少于稅后凈利潤(rùn)

【對(duì)的答案】：A,Ｃ,D?【參考解析】：公司實(shí)際分派的股息總是少于稅后凈利潤(rùn),這是由于稅后凈利潤(rùn)要做必要的公積金扣除。137.下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法對(duì)的的是（)。?A．公司營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過資產(chǎn)的10%屬于內(nèi)幕信息

Ｂ.內(nèi)幕信息的知情人員建議別人買賣有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制

?C．涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息

?D．上市公司的收購方案和股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化屬于內(nèi)幕信息

【對(duì)的答案】:Ｃ，D【參考解析】:公司營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過資產(chǎn)的30%才屬于內(nèi)幕信息，所以Ａ選項(xiàng)不對(duì)的；內(nèi)幕信息的知情人員建議別人買賣有關(guān)股票或公司債券是違法的，所以B選項(xiàng)不對(duì)的。13８.下列表述中對(duì)的的是(）。

A.股票票面價(jià)值代表每一股份占總股份的比例

B.股票的賬面價(jià)值是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值

?C.股票的內(nèi)在價(jià)值也叫股票的理論價(jià)值

Ｄ．股票的清算價(jià)值總是與股票的賬面價(jià)值一致

【對(duì)的答案】:A,B,C【參考解析】:股票的清算價(jià)值與股票的賬面價(jià)值在理論上是一致，但是事實(shí)上并非如此。1３９.會(huì)員制證券交易所設(shè)立以下機(jī)構(gòu)（）。

?A．會(huì)員大會(huì)

Ｂ.董事會(huì)

C．理事會(huì)

Ｄ.監(jiān)察委員會(huì)

【對(duì)的答案】：A，C,D?【參考解析】:公司制證券交易所才設(shè)有董事會(huì)，所以B選項(xiàng)不對(duì)的。140.按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類,權(quán)證可以分為（）。

A．平價(jià)權(quán)證

B.價(jià)內(nèi)權(quán)證

C．價(jià)外權(quán)證D.認(rèn)股權(quán)證【對(duì)的答案】：A,Ｂ，C?【參考解析】：D選項(xiàng)中的認(rèn)股權(quán)證是按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源對(duì)權(quán)證進(jìn)行的分類。141．一般而言,下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋?。

?A.政府債券、公司債券、金融債券

B.金融債券、公司債券、政府債券

?C．政府債券、金融債券、公司債券

Ｄ．金融債券、政府債券、公司債券

【答案】C

【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn),指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最小,一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險(xiǎn),其他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。14２.我國(guó)現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為(）不同的類型。

?Ａ.國(guó)家股

Ｂ．法人股

C.社會(huì)公眾股

D．外資股

【對(duì)的答案】：A，B，C，Ｄ?【參考解析】：在我國(guó),按照投資主體性質(zhì)分類,股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。１４3．公債與其他債券相比,有以下特點(diǎn)（）。

?A．流通性強(qiáng)

B.收益穩(wěn)定

Ｃ．免稅待遇

Ｄ．安全性高

【對(duì)的答案】：A，B,C,Ｄ?【參考解析】：政府債券具有的特性是:安全性高、流動(dòng)性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。144．從20世紀(jì)90年代以來，世界證券市場(chǎng)發(fā)生一系列新變化,表現(xiàn)在（）。

?A.證券市場(chǎng)一體化

B．投資者法人化

Ｃ．金融風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)樸化

D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

【對(duì)的答案】:A,B,D

【參考解析】：Ｃ選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)改為“金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化”。14５.在我國(guó)，金融債券涉及（)。

Ａ．中央銀行票據(jù)

B．政策性銀行金融債券

C.證券公司債券

Ｄ.財(cái)務(wù)公司債券

【對(duì)的答案】：A,B,C，D【參考解析】：在我國(guó)，中央銀行票據(jù)、政策性銀行金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債券和財(cái)務(wù)公司債券都屬于金融債券。146.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金,重要涉及（)。?A.期貨基金

B.期權(quán)基金

C．認(rèn)股權(quán)證基金

D.指數(shù)基金【對(duì)的答案】:A,B,Ｃ1４7.承銷方式有(）。A.包銷

B.經(jīng)銷

C.自銷

D.代銷

【對(duì)的答案】：A,D【參考解析】：需要注意的是，C選項(xiàng)中的“自銷”是和承銷并列的、發(fā)行人推銷證券的方法，而不是承銷的方式。148.自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有（）。?A.自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開

B.自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度

?C.自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬

D．建立定期報(bào)告制度

【對(duì)的答案】：Ａ,B,Ｃ,D１49.上市公司中,股東影響和監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理的具體方式和機(jī)制有()。

?A.通過參與股東大會(huì)來決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃，參與公司重大事項(xiàng)的表決

B.選舉和更換公司經(jīng)營(yíng)管理層

?C．通過對(duì)高管人員的激勵(lì)計(jì)劃來影響公司的長(zhǎng)期發(fā)展,鼓勵(lì)管理人員履行職責(zé)

D．通過“用腳投票”影響公司的經(jīng)營(yíng)管理

【對(duì)的答案】：A,B,C,D【參考解析】：所謂的股東“用腳投票”，是指當(dāng)股東認(rèn)為公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不佳時(shí)，他們就會(huì)在證券市場(chǎng)上拋售股票，導(dǎo)致股價(jià)下跌,從而影響公司在證券市場(chǎng)上的籌資能力,從而對(duì)管理層形成強(qiáng)大的壓力,激勵(lì)他們提高公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。１5０.股份公司的一般性質(zhì)是（)。

A.具有獨(dú)立法人資格

B．以股份籌資形式組建

C．所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離

D.股份投資的永久性

【對(duì)的答案】：A,Ｂ,C,Ｄ【參考解析】：考生還應(yīng)掌握A、Ｂ、C、D四個(gè)選項(xiàng)的含義,如股份投資的永久性是指股東對(duì)股份有限公司的投資是永久性投資，不能向公司退股索回股本,但可以轉(zhuǎn)讓。１5１.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應(yīng)涉及的內(nèi)容有(）。?A．證券經(jīng)紀(jì)商向投資者揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)

B.委托、交收的方式、內(nèi)容和規(guī)定

?C.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

D.違約責(zé)任及免責(zé)條款

【對(duì)的答案】：A，B,C，Ｄ１5２.按證券收益是否固定，有價(jià)證券可分為（)。?A.固定收益證券

B.銀行收益證券

C.商業(yè)收益證券

D.變動(dòng)收益證券【對(duì)的答案】：Ａ，D1５3.證券發(fā)行市場(chǎng)的部分組成是（）。?Ａ．證券發(fā)行人

B．證券投資者

C.證券中介機(jī)構(gòu)

D.證券管理機(jī)構(gòu)

【對(duì)的答案】：A,B，C【參考解析】：證券管理機(jī)構(gòu)并不是發(fā)行市場(chǎng)的組成部分,而是全程監(jiān)控管理證券市場(chǎng)。１５4．證券公司操縱市場(chǎng)的行為是指（）。?A．證券公司運(yùn)用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng),影響證券市場(chǎng)價(jià)格

Ｂ.制造證券市場(chǎng)假象

C.誘導(dǎo)或致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定D.擾亂證券市場(chǎng)秩序,達(dá)成獲利或減少損失的目的

【對(duì)的答案】：A，B，C,Ｄ1５5.股份有限公司的有限責(zé)任表現(xiàn)為(）。

A.股東以其認(rèn)購的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任

B．股東以其自身的財(cái)產(chǎn)對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任

?C.公司以其所有資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D.公司以其未分派利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

【對(duì)的答案】：A,C【參考解析】：股份有限公司的有限責(zé)任表現(xiàn)為兩個(gè)方面：第一,股東以其認(rèn)購的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。比如,某人向公司投資１萬元,計(jì)1萬股，若公司破產(chǎn),此人所承擔(dān)的責(zé)任僅限于投資數(shù)額,不承擔(dān)任何連帶責(zé)任;第二,公司以其所有資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,若公司虧損破產(chǎn)，公司僅以其實(shí)際所剩的所有資產(chǎn)償還所欠債務(wù)。１56.()會(huì)導(dǎo)致強(qiáng)行平倉。?A．結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零,且未能在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)足

?Ｂ．客戶、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易會(huì)員持倉超過持倉限額標(biāo)準(zhǔn),且未能在規(guī)定期限內(nèi)平倉?C．因違規(guī)、違約受到交易所強(qiáng)行平倉處罰

Ｄ.根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉

【對(duì)的答案】:A,B，C,D１57．股份有限公司合并可以采用（)的形式。

A.合作合并

B.吸取合并C．分解合并

D．新設(shè)合并【對(duì)的答案】：Ｂ,D158.我國(guó)要對(duì)境外期貨交易實(shí)行嚴(yán)格限制，其重要因素有()。?A．過去我國(guó)參與境外期貨市場(chǎng)的絕大部分為投機(jī)活動(dòng),導(dǎo)致了國(guó)家外匯的大量損失

?B.目前我國(guó)還沒有實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目下的可兌換

Ｃ．我國(guó)期貨交易及有關(guān)法律、法規(guī)不健全，監(jiān)督管理機(jī)制不完善

D．公司行為缺少有效約束，允許公司進(jìn)入境外期貨市場(chǎng)投資，會(huì)使國(guó)有資產(chǎn)面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)

【對(duì)的答案】:A,B,C,D159.下面關(guān)于ETF(交易所交易基金)的描述對(duì)的的是（)。

Ａ.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

Ｂ.贖回時(shí)可以換回鈔票

?Ｃ．投資者可以像開放式基金同樣申購、贖回

D．投資者可以像封閉式基金同樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ＥTＦ的買賣

【對(duì)的答案】:A,Ｃ,D【參考解析】:ETF贖回時(shí)可以換回一攬子股票而不是鈔票,所以Ｂ選項(xiàng)不對(duì)的。160．以下關(guān)于金融債券的說法,對(duì)的的有（)。?A.發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

B．金融機(jī)構(gòu)信用度較高

C．對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來說,吸取存款和發(fā)行債券都是它的資金來源,都構(gòu)成它的負(fù)債

?D.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的積極負(fù)債,金融機(jī)構(gòu)有更大的積極權(quán)和機(jī)動(dòng)權(quán)

【對(duì)的答案】：A,B,C,D【參考解析】：金融債券是指銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的并按照約定還本付息的有價(jià)證券。金融債券屬于金融機(jī)構(gòu)的積極負(fù)債。161．我國(guó)《基金法》規(guī)定,有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：()。

A．被依法取消基金托管資格

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

Ｃ.依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破產(chǎn)

Ｄ.基金收益率連續(xù)６個(gè)月減少【對(duì)的答案】：A,B,C【參考解析】：我國(guó)《基金法》關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的規(guī)定并無基金收益率相關(guān)條款,所以D選項(xiàng)不對(duì)的。１62.對(duì)于非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，主辦報(bào)價(jià)證券商推薦的園區(qū)公司須具有的條件涉及（）等。?Ａ.設(shè)立滿2年

Ｂ.主營(yíng)業(yè)務(wù)突出,具有連續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄

Ｃ.公司治理結(jié)構(gòu)健全

D.屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)公司

【對(duì)的答案】：B，Ｃ，Ｄ【參考解析】：Ａ設(shè)立滿３年。163.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面()是證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。

Ａ．證券公司

B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.證券交易所

Ｄ．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

【對(duì)的答案】：A，B，Ｄ【參考解析】:證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)涉及證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(證券服務(wù)機(jī)構(gòu)涉及證券投資征詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等）。１64.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在（)方面。?A．交易行為的自主性

Ｂ．選擇交易價(jià)格的自主性

C.選擇交易方式的自主性

Ｄ.選擇交易品種的自主性

【對(duì)的答案】:Ａ,Ｂ,Ｃ，D【參考解析】：決策自主性重要體現(xiàn)在交易行為和交易對(duì)象上。1６５.目前我國(guó)按照()的比例計(jì)提封閉式基金托管費(fèi)。Ａ．0．25％

B．0．7５%

C.0.5%

D．1%

【對(duì)的答案】：A【參考解析】：我國(guó)封閉式基金按照0.2５%的比例計(jì)提封閉式基金托管費(fèi),開放式基金根據(jù)協(xié)議規(guī)定的比例計(jì)提,通常低于0.25％1６6.一般情況下,證券公司申請(qǐng)撤消營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后(）個(gè)月撤消。

A．1

B．3C．６Ｄ．１2【參考解析】:一般情況下,證券公司申請(qǐng)撤消營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后3個(gè)月撤消。167.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于()。

A.互聯(lián)網(wǎng)

B.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

Ｃ．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

Ｄ.上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)【對(duì)的答案】：A１6８．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，采用(）的組織形式。?A．公司制

B．會(huì)員制

C.社團(tuán)組織

D.非獨(dú)立法人

【對(duì)的答案】：B【參考解析】：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織形式是會(huì)員制。169.證券清算與交割、交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為(）。

A．收付

Ｂ.登記

C．結(jié)算

D．過戶

【對(duì)的答案】:C【參考解析】:證券清算與交割、交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。170.以有價(jià)證券形式存在,并能給持有人帶來一定收益的資本是(）。

A．實(shí)際資本

B.虛擬資本

C.生產(chǎn)資本

D.貨幣資本

【對(duì)的答案】：B【參考解析】：所謂虛擬資本,是指以有價(jià)證券形式存在,并能給持有者帶來一定收益的資本。1７１.場(chǎng)外交易市場(chǎng)重要具有以下功能(）?A.對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控

Ｂ．是證券發(fā)行的重要場(chǎng)合

C.及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況

D.形成較為合理的價(jià)格【對(duì)的答案】:Ｂ【參考解析】：新證券的發(fā)行時(shí)間集中、數(shù)量大,需要眾多營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是個(gè)廣泛的無形市場(chǎng)，能滿足上述規(guī)定。172.下面（）不是按照金融衍生工具的基礎(chǔ)工具種類分類的。

A.信用衍生工具

B．利率衍生工具

C．貨幣衍生工具

D.內(nèi)置型衍生工具

【對(duì)的答案】:D【參考解析】:D選項(xiàng)中的內(nèi)置型衍生工具是根據(jù)產(chǎn)品的形態(tài)和交易場(chǎng)合分類的。1７3.我國(guó)《證券法》規(guī)定,()應(yīng)當(dāng)為集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情。?A.證監(jiān)會(huì)

B．國(guó)務(wù)院

Ｃ．證券交易所

Ｄ.上市公司

【對(duì)的答案】：C【參考解析】:我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所應(yīng)當(dāng)為集中交易提供保障,公布證券交易即時(shí)行情１７4.上證50指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤相結(jié)合的原則，每()調(diào)整一次成分股。?A．一年

Ｂ．半年

C.兩年

D.三月【對(duì)的答案】：B【參考解析】：上證５０指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤相結(jié)合的原則,每半年調(diào)整一次成分股,調(diào)整時(shí)間與上證１８0指數(shù)一致。特殊情況時(shí)也也許對(duì)樣本進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整。每次調(diào)整的比例一般情況不超過10%。175.證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭(zhēng)議解決機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí),假如沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)()原則解釋法律和解決問題。A.公平

B.公正

Ｃ.誠實(shí)信用

D.公開

【對(duì)的答案】:C【參考解析】:誠實(shí)信用原則是指規(guī)定證券發(fā)行與交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)履行義務(wù),不得濫用權(quán)利。證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭(zhēng)議解決機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí),假如沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)誠實(shí)信用原則解釋法律和解決問題。1７6．股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表白股票是(）。?A．有價(jià)證券

B．要式證券

C．證權(quán)證券

Ｄ．資本證券

【對(duì)的答案】：Ｄ【參考解析】：考生要掌握“有價(jià)證券”、“要式證券”、“證權(quán)證券”和“資本證券”四個(gè)概念的含義。17７.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立,其資本金不得少于(）。?A．人民幣一億元

B.人民幣二億元

Ｃ．人民幣三億元

D．人民幣五億元

【對(duì)的答案】：Ｂ【參考解析】:本題考察證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件，是常考題。178．威廉指標(biāo)是(）。?Ａ．表達(dá)超買或超賣的

B．表達(dá)是強(qiáng)市或弱市的

C．表達(dá)多空力量對(duì)比的

D．表達(dá)趨勢(shì)是上升還是下降的?

【對(duì)的答案】:A【參考解析】:這個(gè)指標(biāo)是由1arryWi11iams于１９7３年首創(chuàng)的,表達(dá)的是市場(chǎng)處在超買還是超賣狀態(tài)179．關(guān)于證券發(fā)行制度敘述對(duì)的的是(）。A．證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則,實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度?B．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則,即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充足公開為條件，并且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件

Ｃ．公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過10０人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為采集者退散?D．我國(guó)《證券法》規(guī)定,公開發(fā)行股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券,必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)【對(duì)的答案】：A,B,D１80.于金融衍生工具的基本特性敘述錯(cuò)誤的是（)。A．無論是哪一種金融衍生工具,都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)問內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的鈔票流,跨期交易的特點(diǎn)十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金,就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)?D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值）的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確限度【對(duì)的答案】：D1８1.成長(zhǎng)型基金可分為（)。A．穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金

B．一般成長(zhǎng)型基金C．積極成長(zhǎng)型基金

D.專業(yè)成長(zhǎng)型基金

【對(duì)的答案】:A,Ｃ182.股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為()。A．平價(jià)發(fā)行

B.折價(jià)發(fā)行

Ｃ．溢價(jià)發(fā)行

D.市價(jià)發(fā)行

【對(duì)的答案】:Ａ18３.憑證式國(guó)債和普通開放式基金份額都屬于（）。A.政府證券

B．上市證券

C．非上市證券

D．公司證券【對(duì)的答案】:C１84.證券投資基金的資金重要投向是（)。Ａ．實(shí)業(yè)

B.儲(chǔ)蓄

C.有價(jià)證券

D．能源

【對(duì)的答案】：C185.在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長(zhǎng)，則(）。Ａ.期權(quán)價(jià)格越低

B．期權(quán)價(jià)格越高Ｃ.期權(quán)價(jià)格越波動(dòng)

D．期權(quán)價(jià)格越穩(wěn)定【對(duì)的答案】：Ｂ18６.經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，由于建設(shè)周期長(zhǎng)，不能在短期內(nèi)賺錢,可將一部分股本還給股東,稱為（)。A.建業(yè)股息