2023年重慶省期貨從業(yè)資格外匯遠期考試試卷

２023年重慶省期貨從業(yè)資格:外匯遠期考試試卷一、單項選擇題(共２5題,每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1、期貨公司辦理()事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。?Ａ.變更注冊資本?B.變更公司形式

C.破產(chǎn)

Ｄ．變更３%以上的股權(quán)２、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為０．2個指數(shù)點,市場沖擊成本為0.2個指數(shù)點;買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%,買賣股票的市場沖擊成本為０.６%;投資者是貸款購買,借貸利率為成交金額的0.５%,則4月1日時的無套利區(qū)間是__。

A．[1６06,1646］?Ｂ．[１600,１64０]

C．[1616,1６5６]

D.[162０,16６0]３、提倡同業(yè)公平競爭,嚴禁期貨從業(yè)人員從事不合法競爭行為,不涉及()。?A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大?Ｂ．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

Ｃ.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系4、某投資者在2月份以500點的權(quán)利金買進一張執(zhí)行價格為l3００0點的５月恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為l3０00點的５月恒指看跌期權(quán)。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。?Ａ.128０0點,132０0點

B．12７00點，1３5０0點?C.12２０0點,13８０0點

D.1２50０點,13300點5、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問,其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準,該總經(jīng)理（）。

A．不準許該副總經(jīng)理兼職?Ｂ.可以批準該副總經(jīng)理兼職

C.無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職

Ｄ.可以助其以調(diào)用的形式進行兼職6、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》,情節(jié)輕微,且沒有導(dǎo)致嚴重后果的,解決方式為（）

Ａ.予以當面批評?Ｂ．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出

C.予以公開譴責

Ｄ．向公安部門舉報７、大豆提高套利的做法是__。

A.購買大豆期貨合約的同時,賣出豆油和豆粕的期貨合約

B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時,買入豆油和豆粕的期貨合約

D．賣出大豆期貨合約8、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（)。

Ａ．自然人

B.國有公司

C.投機客戶

D．期貨交易所會員９、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不對的的是______。

A.會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格?Ｂ.會員由期貨公司會員組成

Ｃ．期貨交易所對會員結(jié)算?Ｄ.會員對其受托的客戶結(jié)算10、我國期貨交易所會員必須是(）。

A．自然人?B．事業(yè)單位?C.境內(nèi)公司法人

D．境外公司法人?１1、某出口商緊張日元貶值而采用套期保值,可以__。

Ａ．買日元期貨買權(quán)?Ｂ.賣歐洲日元期貨?Ｃ.賣日元期貨?Ｄ.賣日元期貨賣權(quán),賣日元期貨買權(quán)1２、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格（通常采用收盤價)的算術(shù)平均。?A.移動平均線

Ｂ.幾何平均線?Ｃ．支撐線?D．壓力線13、國際上期貨交易的指令有很多種,其中,同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指＿＿。

Ａ．雙向指令?Ｂ.止損指令

Ｃ．套利指令

D．市價指令14、期貨公司的交易保證金局限性，期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應(yīng)當承擔重要補償責任,補償額不超過損失的（）。

A.60%

B．80%?C．2０%

D．4０%１5、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y,則下列說法對的的是(）。

Ａ．公司承擔損失Ｙ,期貨公司承擔費用X?Ｂ．期貨公司承擔費用X和損失Y

Ｃ．公司承擔費用X,期貨公司承擔損失Ｙ

D.公司承擔費用X和損失Y16、2月中旬,豆粕現(xiàn)貨價格為２7６０元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定運用豆粕期貨進行套期保值。該廠__５月份豆粕期貨合約。

A．買入1０0手

B．賣出100手

C.買入2０0手

D．賣出200手17、期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保存（)年。

A.３

B．5

Ｃ．10?D.20１8、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交()等申請材料。?A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章?B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C．3名推薦人的書面推薦意見?D.資質(zhì)測試合格證明１9、某投資者以267美分／蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當標的物期貨合約價格上漲為４7０美分/蒲式耳時，則該看漲期權(quán)的時間價值為__。?A.6.375美分/蒲式耳?B.2０美分/蒲式耳?Ｃ．0美分／蒲式耳

D．6.8７５美分／蒲式耳20、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（)備案。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B.本交易所會員大會?C.本交易所理事會

D.中國證監(jiān)會21、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存(）年。

A．２０

B．15

C．10?D.522、下面關(guān)于投機說法錯誤的是_＿。?A．投機者承擔了價格風險

Ｂ.投機的目的是獲取較大的利潤?C.投機者重要獲取價差收益

D．投機交易重要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作23、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會(）

A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

Ｂ．撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請?C.撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請?D.公開通報批評24、結(jié)算準備金余額的計算公式應(yīng)為__。?A．當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金+當天交易保證金+當天盈虧＋入金-出金-手續(xù)費(等)

B.當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金+當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等)?C．當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金-當天交易保證金+當天盈虧＋入金-出金-手續(xù)費（等)

D．當天結(jié)算準備金余額＝上一交易日結(jié)算準備金余額－上一交易日保證金－當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)25、期貨公司董事會擬免去首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當向（）報告。

A．中國證監(jiān)會

B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

Ｃ.財政部?D.地方財政局二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意）1、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，碰到與()有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。

A.本人?B．父母

C.配偶

D.子女2、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。?A.債券價格上升

B.債券價格下跌?C.市場利率上升

D.市場利率下跌3、在面對＿_形態(tài)時,不用等到突破后再開始行動。?A.V形

B.雙重頂（底)

C.三重頂(底)

D.矩形４、下列關(guān)于成交量的說法,對的的是_＿。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、１日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)?B.每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此,合約成交量的記錄通常只計算其中一方成交的合約數(shù)

C.在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的記錄有所差異,中國金融期貨交易所采用單邊計算,而其他三家期貨交易所采用雙邊計算

D.成交量水平可以反映市場價格運動的強烈限度。成交量越大,則反映出市場的強烈限度越高5、金融期貨的特點涉及_＿。

A.金融期貨的交割具有極大的便利性?B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小

C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行

D.金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生６、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位,在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展,但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試,根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的()職務(wù)。

Ａ．董事長

B．經(jīng)理層人員?C．總經(jīng)理?D.監(jiān)事會主席7、期貨從業(yè)人員受到()的紀律懲戒的，應(yīng)當參與中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。?Ａ．訓(xùn)誡

Ｂ.公開譴責

C.暫停從業(yè)資格

D.撤消從業(yè)資格８、保證金可以以（)方式支付。?A.鈔票

Ｂ.標準倉單

Ｃ．可流通國債?D．支票9、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用(）進行期貨交易。?A．信貸資金

B．財政資金

C.自有資金

D.銀行資金10、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題:期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)運用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當()。?A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機關(guān)追究刑事責任?C．直接對其進行刑事處罰?D．對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)解決

1１、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧抵沖機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。?A.品種相同或相關(guān)

B．數(shù)量相等或相稱?C．方向相同

Ｄ.月份相同或相近1２、期貨公司應(yīng)當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

Ｂ．中國證券業(yè)協(xié)會?C.中國人民銀行

Ｄ．財政部門１3、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所?D．中國證監(jiān)會14、在平倉階段,期貨投機者應(yīng)當掌握的原則是__。

A.掌握限制損失和滾動利潤?B.金字塔式買入賣出

C．靈活運用止損指令

D．制訂交易的計劃1５、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述對的的有()。

A.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B.中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實行提醒?C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用16、基金托管人的重要職責涉及__。

A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn)

B．計算信托財產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告?D.基金收益的分派和本金的償還17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(）。

A.將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫

B.規(guī)定其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告?C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示?Ｄ.向中國證監(jiān)會報告1８、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（)。?Ａ.誠實守信?B.勤勉盡責?C．堅持公開、公平、公正原則

D.對期貨交易各方高度負責19、轉(zhuǎn)移外匯風險的手段重要有＿_。

A．分散籌資

Ｂ.外匯期貨交易

C.遠期外匯交易

D.外匯期權(quán)交易20、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述對的的是__。?A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法,控制市場風險?B.套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

Ｃ．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準,報中國證監(jiān)會備案后實行

D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額21、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)涉及_＿。?A.證券交易委員會?B.全國證券商協(xié)會?C.全國期貨業(yè)協(xié)會

D．商品期貨交易委員會22、期貨交易者是期貨市場最基本的主體,涉及__。

A．期貨交易所?Ｂ．套期保值者

Ｃ．期貨公司

D．投機者２3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2０２3年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大,達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假如期貨公司在經(jīng)營過程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘,其中也許被招聘的是(）。

A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年?B．乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準備參見期貨從業(yè)人員資格考試

C．丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔任20２3的會計

Ｄ.丁本科