第三講 國際貿(mào)易理論、政策

第三講國際貿(mào)易政策(與相關(guān)理論）一、國際貿(mào)易政策概述二、自由貿(mào)易政策三、保護(hù)貿(mào)易政策四、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策一、國際貿(mào)易政策概述1、貿(mào)易政策的含義國際貿(mào)易政策從一個國家的角度講，就是一國的對外貿(mào)易政策，即一國在一定時期內(nèi)對進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易所實行的政策，是其經(jīng)濟(jì)政策的一部分，是為該國經(jīng)濟(jì)服務(wù)的。大體上包括：對外貿(mào)易總政策進(jìn)出口商品政策國別對外貿(mào)易政策

各國制訂貿(mào)易政策的目的大體相同：1）保護(hù)本國市場2）擴(kuò)大本國產(chǎn)品的出口市場3）促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善4）積累資金5）為本國對外政策服務(wù)廣義來講，貿(mào)易政策是一國政府在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，運用經(jīng)濟(jì)、法律和行政手段，對外貿(mào)活動的方向、數(shù)量、規(guī)模、結(jié)構(gòu)和效益所進(jìn)行的一系列有組織的干預(yù)和調(diào)節(jié)行為。狹義來講，貿(mào)易政策是指關(guān)稅和非關(guān)稅的政策措施體系，直接涉及到國家對外貿(mào)活動的經(jīng)營管理體制、法律制度和行政干預(yù)三方面的內(nèi)容。2、貿(mào)易政策的類型

自由貿(mào)易政策

保護(hù)貿(mào)易政策中性貿(mào)易政策偏性貿(mào)易政策外向型貿(mào)易政策內(nèi)向型貿(mào)易政策管理貿(mào)易政策戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

3、貿(mào)易政策的演變15th-17th重商主義的貿(mào)易政策早期——重金主義晚期——貿(mào)易差額論18th-19th資本主義自由競爭時期英——自由貿(mào)易政策(19th20s-70s)美、德——保護(hù)貿(mào)易政策19th末-20th上半期超保護(hù)貿(mào)易政策20th50s-70s貿(mào)易自由化傾向20th70s中期以后新貿(mào)易保護(hù)主義20th80s以后管理貿(mào)易迅速發(fā)展戰(zhàn)略性貿(mào)易政策4、貿(mào)易政策的制定與執(zhí)行各國貿(mào)易政策的制定與修改是由國家立法機(jī)構(gòu)進(jìn)行的。各國在制定貿(mào)易政策過程中，一般要考慮以下因素：①本國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與競爭優(yōu)勢；②本國產(chǎn)品和服務(wù)在國際市場上的競爭能力；③本國與別國在經(jīng)濟(jì)、投資方面的合作情況；④本國國內(nèi)物價、就業(yè)狀況；⑤本國與他國的政治關(guān)系；⑥本國在世界經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易制度中享有的權(quán)利與應(yīng)盡的義務(wù)；⑦各國政府領(lǐng)導(dǎo)人、決策者的經(jīng)濟(jì)思想與貿(mào)易理論。

貿(mào)易政策主要是通過以下方式執(zhí)行的：1）通過海關(guān)對進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行管理2）國家廣泛設(shè)立各種機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)促進(jìn)出口和管理進(jìn)口3）政府出面參與各種國際機(jī)構(gòu)與組織，進(jìn)行國際貿(mào)易、關(guān)稅等方面的協(xié)調(diào)與談判二、自由貿(mào)易政策涵義：國家取消對進(jìn)出口貿(mào)易的各種限制和障礙，取消對本國進(jìn)出口商品的各種特權(quán)和優(yōu)待，對商品的進(jìn)出口不加干預(yù)，使其自由進(jìn)出口，在國內(nèi)外市場上自由競爭。歷史上的兩次自由貿(mào)易的高潮：19th20s-70s，英國為代表，自由貿(mào)易政策20th50s-70s，美國為代表，貿(mào)易自由化

（一）英國推行的自由貿(mào)易政策18世紀(jì)中葉以后，英國率先進(jìn)入產(chǎn)業(yè)革命。在19世紀(jì)20年代，以倫敦和曼切斯特為基地的英國工業(yè)資產(chǎn)階級開展了一場大規(guī)模的自由貿(mào)易運動，經(jīng)過長期激烈的斗爭，最終戰(zhàn)勝了地主和貴族階級，逐步取得了自由貿(mào)易政策的勝利。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：1．廢除谷物法2．關(guān)稅稅率逐步降低，納稅商品數(shù)目減少

3．廢除航海法

4．取消特權(quán)公司

5．改變對殖民地的貿(mào)易政策

6．與外國簽訂貿(mào)易條約

此時，消除重商主義的貿(mào)易保護(hù)政策，理論基礎(chǔ)有：亞當(dāng)?斯密——地域分工論（絕對優(yōu)勢理論）

《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》）1776絕對成本理論是指從生產(chǎn)成本的絕對差別出發(fā)，認(rèn)為一國生產(chǎn)某商品的成本比別國的生產(chǎn)成本絕對低，即具有了絕對利益的優(yōu)勢，該商品就可以出口，反之就該進(jìn)口。

絕對成本理論是建立在分工基礎(chǔ)上的，而分工原則則表明，人們各自集中生產(chǎn)具有優(yōu)勢的產(chǎn)品，然后用自己的產(chǎn)品去交換其他所需商品會比自己生產(chǎn)一切物品得到更多的利益。斯密認(rèn)為：一國內(nèi)部的分工原則同樣也可以在各國之間進(jìn)行。一種商品，如果其他國家生產(chǎn)所需成本比本國生產(chǎn)要低，那么本國就不要生產(chǎn)，而當(dāng)用自己最具有優(yōu)勢的商品換取的錢去購買，這樣比自己生產(chǎn)要便宜得多。

例如，英國和美國都生產(chǎn)小麥和酒，分工前后兩國的勞動消耗和產(chǎn)量

小麥

酒

勞動天數(shù)

產(chǎn)量（噸）

勞動天數(shù)

產(chǎn)量（噸）

分工前

英國

美國

15010012012050100100100分工后英國

美國

0200024020004000從表中可見，分工前英國生產(chǎn)酒的絕對成本低，美國生產(chǎn)小麥的絕對成本低。根據(jù)斯密的理論。兩國應(yīng)該視絕對成本而進(jìn)行專業(yè)分工，英國專門生產(chǎn)酒，美國專門生產(chǎn)小麥。分工以后，英國投入200個勞動日產(chǎn)酒400噸，美國投入200個勞動日產(chǎn)小麥240噸。如果按原來的勞動生產(chǎn)率計算，生產(chǎn)400噸酒需300個勞動日，生產(chǎn)240噸小麥需要250個勞動日。因此，分工后，英國與美國都獲取了更多的利益，這就是國際分工的利益所在，即提高了勞動生產(chǎn)率。絕對成本說首次明確地肯定了國際貿(mào)易對參與雙方在經(jīng)濟(jì)上都是有利的，在理論上和實踐上都有著重大的意義。但有明顯的不足，僅僅論述了在生產(chǎn)上具絕對優(yōu)勢地位的國家，才能參加國際分工和國際貿(mào)易，并從中獲利。若不具備這個條件，如經(jīng)濟(jì)落后的國家在所有產(chǎn)品的勞動成本上都幾乎居于劣勢，而沒有優(yōu)勢，那么貿(mào)易能否開展？開展后能否得利？斯密無法回答。

大衛(wèi)?李嘉圖——比較成本理論（比較利益理論，比較優(yōu)勢理論）

《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》1817該理論是從生產(chǎn)成本的相對差別出發(fā)，認(rèn)為若兩個國家生產(chǎn)力不同，一國即使生產(chǎn)不出成本絕對低的商品，只要能生產(chǎn)出成本相對低的商品，就可以同另一國進(jìn)行貿(mào)易，并使貿(mào)易雙方都得到好處。李嘉圖認(rèn)為在國際貿(mào)易和國際分工中起決定作用的不是絕對成本，而是比較成本。分工前

英國葡萄牙1單位酒

120人（勞動1年）80人（勞動1年）

1單位毛呢

100人（勞動1年）90人（勞動1年）

分工后

英國葡萄牙

——170人（可產(chǎn)170/80）=2.125單位酒

220人（可產(chǎn)200/100）=2.2單位毛呢

——李嘉圖以酒和毛呢的例子來說明（以資本和勞動在國際間不能自由流動為前提的）：從表中可見，葡萄牙在生產(chǎn)酒和生產(chǎn)毛呢上均占絕對優(yōu)勢，而英國均處不利地位。按李嘉圖的理論，兩國間的分工和交換仍有發(fā)生的必要。因為分工以后兩國在勞動時間不變的條件下生產(chǎn)的酒和毛呢的總量增加了，酒比分工以前增加了0.125單位，毛呢多了0.2單位。通過交換，葡萄牙還獲得1單位毛呢和1.125單位酒。英國可得1單位酒和1.2單位毛呢。由此證明建立在比較利益基礎(chǔ)上的國際分工和國際交換使雙方均能獲利。

約翰·穆勒——相互需求理論

李嘉圖的學(xué)生，19世紀(jì)中葉英國最著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》對比較優(yōu)勢論作了重要的說明和補充。在相互需求論的基礎(chǔ)上，用兩國商品交換比例的上下限解釋了互惠貿(mào)易的范圍；用貿(mào)易條件說明貿(mào)易利得的分配；用相互需求程度解釋貿(mào)易條件的變動。提出兩國進(jìn)行商品交換，其交換比例取決于雙方對該商品需求的大小，即相互需求的原理。穆勒在解釋他的論點的時候，沿用了比較優(yōu)勢的概念，是以兩個國家相等的勞動投入量生產(chǎn)的不同產(chǎn)出量為出發(fā)點，而不是以生產(chǎn)同一種產(chǎn)品所需要的勞動量為不同為出發(fā)點。假設(shè)一定的勞動投入量在英、日兩國的產(chǎn)出量的情況如下：棉布化纖布英國15碼10碼日本20碼10碼日本生產(chǎn)棉布具有絕對優(yōu)勢。但英、日兩國在生產(chǎn)化纖布方面的絕對優(yōu)勢是一樣的，如果和棉布的生產(chǎn)相比較，英國生產(chǎn)化纖布的不利程度比較小。如果兩國之間存在著貿(mào)易關(guān)系，英國將出口化纖布以換取日本的棉布的進(jìn)口。

上表所示，由于化纖布和棉布的國內(nèi)交換比例，在英國是10：15，在日本是10：20。如果兩國按這兩個比例進(jìn)行貿(mào)易，當(dāng)以10碼化纖布交換15碼棉布時，英國的貿(mào)易情況沒有變化，日本獲得全部的貿(mào)易利益；以10碼化纖布交換10碼棉布時，日本的貿(mào)易情況沒有改變，全部貿(mào)易利益歸英國所有。但是，只要10碼化纖布交換到棉布介于15碼到20碼之間，兩國就可以分享貿(mào)易利益。實際上，英國不會以10碼化纖布交換少于15碼日本的棉布，日本也不會以多于20碼的棉布去交換10碼的英國的化纖布。因此，兩國的這兩種產(chǎn)品的國內(nèi)交換比例或比較優(yōu)勢決定了它們的國際交換比例的上下界限。實際的國際交換比例或貿(mào)易條件，必定介于由兩國國內(nèi)交換比例所確定的界限之內(nèi)。穆勒認(rèn)為，均衡貿(mào)易條件決定于進(jìn)行貿(mào)易的兩個國家各自對對方商品需求的相對強度。外國對本國商品的需求強度越是大于本國對外國商品的需求強度，貿(mào)易條件越是接近于外國的國內(nèi)的兩種商品的交換比例，這個比例對本國越是有利。局限性在于其假定前提是物物交換下供給等于需求，相互需求強度決定貿(mào)易條件的論點不切實際，實際上，出口和進(jìn)口不是以物易物同時進(jìn)行的，而是彼此分離的。（二）第二次世界大戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化20世紀(jì)中期以后，世界政治和經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生了深刻的變化，這種變化也引起了各國對外貿(mào)易政策的重大變化，出現(xiàn)了全球范圍的貿(mào)易自由化傾向，即國家與國家之間通過多邊和雙邊貿(mào)易條約與協(xié)定，削減關(guān)稅壁壘，抑制非關(guān)稅壁壘，取消國際貿(mào)易中的障礙與歧視，促進(jìn)世界商品的交換與生產(chǎn)。主要表現(xiàn)在：1．

簽訂關(guān)貿(mào)總協(xié)定2．大幅度削減關(guān)稅如：多輪的多邊貿(mào)易會談、歐共體實現(xiàn)了關(guān)稅同盟、普遍優(yōu)惠制的實施

3．降低或撤消非關(guān)稅壁壘

第二次世界大戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化與資本主義自由競爭時期的自由貿(mào)易政策相比有以下特點：1．美國成為倡導(dǎo)者和推行者2．生產(chǎn)和資本國際化的要求3．貿(mào)易自由化是在資本主義世界經(jīng)濟(jì)迅速增長的基礎(chǔ)上展開的——美、日、歐4．貿(mào)易自由化主要是通過多邊貿(mào)易條約與協(xié)定，即關(guān)貿(mào)總協(xié)定在世界范圍內(nèi)進(jìn)行的——區(qū)域性關(guān)稅同盟、自由貿(mào)易區(qū)、共同市場等（區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的推動）5．貿(mào)易自由化是在新的歷史條件下、新的格局條件下進(jìn)行的——貿(mào)易自由化的發(fā)展是不平衡的，主要表現(xiàn)在：①發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易自由化要超過發(fā)展中國家的貿(mào)易自由化。②區(qū)域性經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán)內(nèi)部的貿(mào)易自由化超過對集團(tuán)外國家的貿(mào)易自由化。③工業(yè)制成品的貿(mào)易自由化要超過農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易自由化。④工業(yè)制成品中機(jī)器設(shè)備的貿(mào)易自由化要超過工業(yè)消費品的貿(mào)易自由化。⑤發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)要多于發(fā)展中國家。回顧與分析自由貿(mào)易政策的產(chǎn)生與發(fā)展過程，得出一些規(guī)律性的結(jié)論：首先，從根本上說，自由貿(mào)易政策是生產(chǎn)力不斷發(fā)展、國際分工日益深化的產(chǎn)物。其次，自由貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)是一脈相承、不斷發(fā)展的。第三，自由貿(mào)易政策需要有中心國家來推動實施。第四，為保證自由貿(mào)易政策的實施，需要有相應(yīng)的國際協(xié)調(diào)機(jī)制。第五，自由貿(mào)易政策具有明顯的不平衡性。這一時期有關(guān)自由貿(mào)易的主要理論：1、赫克歇爾-俄林理論（H-O理論，生產(chǎn)要素稟賦理論）比較成本說是說明單一生產(chǎn)要素（勞動）的成本差異，即用勞動生產(chǎn)率的差異說明比較利益的。H-O理論是以生產(chǎn)要素供給差異來解釋國際貿(mào)易原因和流向。赫克歇爾于1919年，發(fā)表論文《對外貿(mào)易對收入分配的影響》俄林在1933年出版《區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書薩繆爾森和斯托爾帕于1941年，合著論文《實際工資和保護(hù)主義》，提出了生產(chǎn)要素價格日趨均等化的觀點薩繆爾森還在1948年前后發(fā)表的《國際貿(mào)易和要素價格均衡》、《國際要素價格均衡》及《論國際要素價格的均衡》等文中對上述觀點作了進(jìn)一步的論證，建立了要素價格均等化學(xué)說，發(fā)展了要素稟賦理論。

H-O理論實際上也是一種比較優(yōu)勢理論。俄林認(rèn)為，資本和勞動等生產(chǎn)要素在國內(nèi)各區(qū)域間分布和流動情況，類似于生產(chǎn)要素在國際間的分布與流動情況。被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱為現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的開端，被譽為與李嘉圖比較成本理論并列的兩大柱石。此理論的核心思想是：國與國之間互利貿(mào)易的基礎(chǔ)在于要素稟賦差異；由于各種各樣的原因，一國要素稟賦中某些要素相對豐裕，另一些要素相對稀缺；國際貿(mào)易中一國出口的應(yīng)當(dāng)是那些較多使用本國豐裕要素生產(chǎn)出來的商品，進(jìn)口的則是那些較多使用本國稀缺要素生產(chǎn)出來的商品。因此可以說，一國出口的是本國供給豐裕的要素，進(jìn)口的是本國供給不足的要素。

H－O理論的拓展：?之一：斯托爾帕－薩繆爾森命題

他們在1941年合發(fā)論文《貿(mào)易保護(hù)與實際工資》。對H－O理論的分析的結(jié)果：貿(mào)易使兩國同一商品的價格將實現(xiàn)均等化。由于自由貿(mào)易在兩國均不可能實現(xiàn)完全專業(yè)化的前提下，使貿(mào)易國內(nèi)部各生產(chǎn)部門、各要素所有者得到不均等的貿(mào)易利益。命題的結(jié)論：當(dāng)一國由自給自足走向自由貿(mào)易時，貿(mào)易將導(dǎo)致在出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（本國的相對充裕要素）的報酬提高；在進(jìn)口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（本國的相對稀缺要素）的報酬降低，而不論這些要素在哪些行業(yè)中使用。?之二，要素價格均等化命題又被稱為赫克歇爾－俄林－薩繆爾森定理（簡稱H-O-S定理）。薩繆爾森1947-1972年間發(fā)表的系列論文中逐步闡述的。該命題指出：即使生產(chǎn)要素不具備國際流動的條件，只要商品的自由貿(mào)易得到充分發(fā)展，那么，不同國家（進(jìn)口國與出口國）之間同種生產(chǎn)要素的相對價格會趨于相等，同時，絕對價格也會趨于相等。啟示：

國際貿(mào)易同國際投資之間存在著替代關(guān)系。?之三，

專用要素命題（或模型）生產(chǎn)要素分可流動生產(chǎn)要素和不可流動生產(chǎn)要素（也稱特定或?qū)Ｓ靡兀?。薩繆爾森與瓊斯將兩類生產(chǎn)要素結(jié)合分析指出：如果某一要素被較為固定地使用在出口部門的產(chǎn)品生產(chǎn)中，那么，該要素的報酬會隨著出口貿(mào)易的發(fā)展而增加。相反，如果某一要素被固定地（或較專業(yè)地）使用在進(jìn)口競爭部門的產(chǎn)品生產(chǎn)中，那么，該要素的報酬會隨著進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展而下降。?之四，雷布任斯基命題論文《要素稟賦與相對要素價格》1955對生產(chǎn)要素的增長與國際貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行了創(chuàng)建性的討論。該理論指出：在商品價格與要素價格均不變的條件下，一種要素數(shù)量增加（而其他要素數(shù)量均不變的條件下），會導(dǎo)致密集使用該要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品的產(chǎn)出增加。同時，又使其他產(chǎn)品的產(chǎn)出下降。?之五，貧困化增長巴格瓦蒂1958提出貧困化增長理論該理論指出：對于一個出口導(dǎo)向型的國家而言，因其出口產(chǎn)品國際需求的價格彈性不高，故其出口供給大幅增加會帶來貿(mào)易條件的惡化，并最終導(dǎo)致國民福利水平的下降。這一現(xiàn)象有大量的事實印證，尤其是以初級產(chǎn)品出口為主導(dǎo)的發(fā)展中國家。2．里昂惕夫之謎

里昂惕夫于1953年利用“投入產(chǎn)出模型”計算了1947年美國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，對赫克歇爾－俄林的理論進(jìn)行了實證分析。又于1956年利用1951年的資料進(jìn)行了第二次分析。得到的結(jié)論均是：美國出口的是勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的卻是資本密集型產(chǎn)品。與當(dāng)時被人們廣為接受的H-O理論的判斷完全相反。被稱為“里昂惕夫之謎”或“里昂惕夫悖論”。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界圍繞這個“謎”，提出了各種解釋，如：人力資本說、自然資源說、要素密集反向論、關(guān)稅和貿(mào)易壁壘阻礙論、創(chuàng)新與技術(shù)差距論……3．現(xiàn)代貿(mào)易理論代表性的有：新要素貿(mào)易理論

包括人力資本理論（即指體現(xiàn)在勞動者身上的，以勞動者數(shù)量和質(zhì)量表示的資本）、人力技能理論（即指人的勞動技術(shù)熟練程度）和技術(shù)進(jìn)展理論（技術(shù)差距理論），還有信息要素、研究與開發(fā)要素等。規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

默瑞?坎姆、保羅?克魯格曼發(fā)達(dá)國家之間的工業(yè)產(chǎn)品的“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)，并不是技術(shù)或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢，而是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論：成本企業(yè)長期平均成本規(guī)模經(jīng)濟(jì)

規(guī)模報酬不變

規(guī)模不經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量日本成本、價格成本、價格成本、價格成本、價格卡車轎車卡車轎車美國需求偏好相似理論

林德《貿(mào)易和轉(zhuǎn)移支付》1961國際貿(mào)易與需求結(jié)構(gòu)的關(guān)系平均收入水平是影響兩國需求結(jié)構(gòu)的主要因素，也是影響國際貿(mào)易的重要因素。產(chǎn)品周期理論

弗農(nóng)提出，威爾士等發(fā)展。它是關(guān)于產(chǎn)品生命不同決定生產(chǎn)與出口該產(chǎn)品的國家轉(zhuǎn)移理論。目前在產(chǎn)品開發(fā)和市場營銷方面廣泛應(yīng)用，但當(dāng)初弗農(nóng)等人提出這種理論，主要是用于解釋美國的工業(yè)制成品生產(chǎn)和出口變化情況。

產(chǎn)品生命周期理論：凈出口凈進(jìn)口OT0T1T2T3

時間美國

其他工業(yè)國

發(fā)展中國家

協(xié)議性國際分工理論

小島清《對外貿(mào)易論》解釋規(guī)模經(jīng)濟(jì)與自由貿(mào)易關(guān)系的學(xué)說QATMM’T’QBOC1C2C3I1I2I3協(xié)議性國際分工的先決條件：首先，貿(mào)易國雙方的經(jīng)濟(jì)實力接近，均有能力提供對方所需求的產(chǎn)品。其次，進(jìn)行協(xié)議性分工生產(chǎn)的產(chǎn)品應(yīng)具備規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件，互讓市場會帶來生產(chǎn)成本的節(jié)約和生產(chǎn)效率的提高。最后，協(xié)議性國際分工實現(xiàn)后，兩國的貿(mào)易利益均比自給自足時提高，而且提高的程度接近。國際競爭優(yōu)勢理論

邁克爾?波特《國家的競爭優(yōu)勢》1990決定一國競爭優(yōu)勢的因素：四個基本因素：生產(chǎn)，需求，相關(guān)與輔助行業(yè)，企業(yè)的策略、結(jié)構(gòu)與競爭兩個附加因素：機(jī)遇，政府國家的競爭發(fā)展階段：要素推動階段投資推動階段創(chuàng)新推動階段財富推動階段區(qū)分國際比較優(yōu)勢和國際競爭優(yōu)勢自由貿(mào)易政策理論的小結(jié)：自由貿(mào)易政策可以形成互相有利的國際分工擴(kuò)大國民真實收入在自由貿(mào)易條件下，可進(jìn)口廉價商品，減少國民開支自由貿(mào)易可以反對壟斷，加強競爭，提高經(jīng)濟(jì)效率自由貿(mào)易有利于提高利潤率，促進(jìn)資本積累自由貿(mào)易政策的主要措施：---關(guān)稅方面---非關(guān)稅方面---貿(mào)易管理機(jī)構(gòu)方面---國內(nèi)法、國際貿(mào)易條約與協(xié)定方面---區(qū)域型經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán)方面三、保護(hù)貿(mào)易政策涵義：國家對商品的進(jìn)出口嚴(yán)加干預(yù)，廣泛利用各種限制進(jìn)口的措施保護(hù)本國市場免受外國商品的競爭，并對本國的出口商品給予優(yōu)待和補貼以鼓勵擴(kuò)大商品出口。保護(hù)貿(mào)易政策的實質(zhì)是：

歷史上保護(hù)貿(mào)易盛行的時期：15th-17th重商主義的保護(hù)貿(mào)易政策18th-19th資本主義自由競爭時期美、德——保護(hù)貿(mào)易政策19th末-20th中期壟斷競爭時期的超保護(hù)貿(mào)易政策20th70s中期以后新貿(mào)易保護(hù)主義獎出限入保護(hù)貿(mào)易政策的理論及其發(fā)展（一）重商主義的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說和政策主張（二）漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅思想李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論（三）保護(hù)貿(mào)易理論的發(fā)展(一）重商主義的保護(hù)貿(mào)易政策重商主義是西歐封建制度解體和資本原始積累時期的經(jīng)濟(jì)學(xué)說。

為了完成資本的原始積累，英法等歐洲資本主義國家信奉重商主義的學(xué)說和政策，積極推行國家干預(yù)對外貿(mào)易的做法，采取嚴(yán)厲的貿(mào)易保護(hù)措施。早期重商主義（15th到16th中葉)，其外貿(mào)政策注重的是貨幣差額。晚期重商主義（16th下半期到17th中葉)，其外貿(mào)政策注重的是貿(mào)易差額。當(dāng)時西歐各國普遍推行的是典型的保護(hù)貿(mào)易政策，促進(jìn)了資本的原始積累，為確立資本主義生產(chǎn)方式提供了巨額資本財富。

重商主義的主要缺陷：金銀是財富的惟一形態(tài)；財富都是在流通領(lǐng)域中產(chǎn)生的；國際貿(mào)易是一種“零和游戲”，一方得益必定是另一方受損，出口者從貿(mào)易中獲得財富，而進(jìn)口則減少財富。（二）18th-19th資本主義自由競爭時期，美、德以保護(hù)幼稚工業(yè)為主的貿(mào)易保護(hù)政策當(dāng)時，英、法、荷產(chǎn)業(yè)革命在前，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先；美、德工業(yè)剛起步，經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞歷山大?漢密爾頓（1757-1804）和德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特（1789-1846）提出了保護(hù)貿(mào)易理論，他們是保護(hù)貿(mào)易理論的主要代表人物。

漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅思想AlexanderHamilton(1757-1804年)美國獨立后第一任財政部長，當(dāng)時美國經(jīng)濟(jì)凋敝，工業(yè)落后，北方的工業(yè)資產(chǎn)階級要求實行保護(hù)貿(mào)易，南方的種植園主反對，漢密爾頓代表工業(yè)資本家的利益，向國會提出了《關(guān)于制造業(yè)的報告》（1791），闡述了保護(hù)制造業(yè)的必要性。他認(rèn)為，制造業(yè)對國家的利益關(guān)系重大，發(fā)展制造業(yè)可以促進(jìn)社會分工，推廣機(jī)器使用，擴(kuò)大就業(yè)，誘使移民流入，發(fā)揮個人才能，提供開創(chuàng)各種事業(yè)的機(jī)會，保證農(nóng)產(chǎn)品的銷路等。反映了美國工廠主為了防止外來競爭，加速資本主義的發(fā)展，敦促國家在市場和勞動力方面提供保障的要求。為了國家的利益，政府必須用關(guān)稅保護(hù)美國新建立的工業(yè)。漢密爾頓的政策主張：向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款，提供發(fā)展基金實行保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)國內(nèi)新興工業(yè)限制重要原料出口，對進(jìn)口極端必須的原料免稅為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，給各類工業(yè)發(fā)放獎勵金限制改良機(jī)器輸出建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論：FriedrichList，（1789－1846），出生于德國一個皮革匠家庭。1806年開始在符騰保王國政府中任職，后來又擔(dān)任過國會議員和經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，曾因反封建活動和對當(dāng)局的批評被判處10個月監(jiān)禁。1825年流亡美國后，受到Hamilton的影響，并且親眼見到美國實施保護(hù)貿(mào)易政策的成效，開始主張貿(mào)易保護(hù)。1832年以美國大使的身份回到德國，宣揚貿(mào)易保護(hù)和德國統(tǒng)一，最終因迫害、挫折和健康狀況惡化，雪夜開槍自殺。1841年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》一書，是其代表作。幼稚工業(yè)保護(hù)論的主要內(nèi)容：1、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段說一國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展分為五個階段：原始未開化時期畜牧業(yè)時期農(nóng)業(yè)時期農(nóng)工業(yè)時期（德國）農(nóng)工商業(yè)時期（英國）

貿(mào)易自由自由貿(mào)易保護(hù)貿(mào)易（2）主張生產(chǎn)力理論。一國在對外貿(mào)易中實行什么樣的貿(mào)易政策，首先要考慮的，是國內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展，而不是從國際貿(mào)易中獲得多少財富。（3）主張國家干預(yù)。李斯特認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)落后的國家，高度的保護(hù)貿(mào)易政策是這些國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一種十分必要的工具。（4）政策主張保護(hù)目的：促進(jìn)國家綜合生產(chǎn)力的發(fā)展，以實現(xiàn)工業(yè)化保護(hù)對象：國內(nèi)幼稚但有反正希望的工業(yè)，受保護(hù)對象通過一段時期之后能夠成長起來保護(hù)手段：主要是關(guān)稅保護(hù)期限：最高界限30年對李斯特保護(hù)貿(mào)易理論評價第一個從理論上探討在國際競爭下如何運用保護(hù)政策措施促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建立了完整體系的保護(hù)貿(mào)易理論對指導(dǎo)發(fā)展中國家發(fā)展民族生產(chǎn)力，實行經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)起到了積極作用（三）保護(hù)貿(mào)易理論的發(fā)展1.幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇標(biāo)準(zhǔn)2.凱恩斯的超貿(mào)易保護(hù)政策3.新貿(mào)易保護(hù)主義1、關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇標(biāo)準(zhǔn)穆勒標(biāo)準(zhǔn)：是指如果某個產(chǎn)業(yè)由于缺乏技術(shù)，生產(chǎn)效率較低，成本高于國際市場，無法與國外同產(chǎn)業(yè)競爭，在實行一定時間的保護(hù)后，該產(chǎn)業(yè)能夠提高效率，能夠在自由貿(mào)易下獲利，自我投資發(fā)展，則該產(chǎn)業(yè)為幼稚產(chǎn)業(yè)。——

潛在競爭力標(biāo)準(zhǔn)或自主性標(biāo)準(zhǔn)。PPoP1OQ0Q1Q2QS0S1生產(chǎn)者剩余巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：不僅要滿足穆勒標(biāo)準(zhǔn)，而且要受保護(hù)產(chǎn)業(yè)將來所能產(chǎn)生的利益，必須超過因?qū)嵭斜Ｗo(hù)而必然受到的損失?！F(xiàn)值標(biāo)準(zhǔn)

為被保護(hù)產(chǎn)業(yè)在第t年后的利潤C(jī)s為保護(hù)期內(nèi)所支付的成本r為保護(hù)期內(nèi)貨幣市場的利率肯普標(biāo)準(zhǔn)：肯普認(rèn)為，即使某產(chǎn)業(yè)符合穆勒標(biāo)準(zhǔn)和巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，在有些情況下也不需要政府進(jìn)行保護(hù)。他補充了一個更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)：只有先行企業(yè)在學(xué)習(xí)過程中取得的成果具有對國內(nèi)企業(yè)也有好處的外部經(jīng)濟(jì)效果時，這種保護(hù)才是正當(dāng)?shù)?。—?/p>

外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)小島清標(biāo)準(zhǔn)——總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)小島清認(rèn)為，只依據(jù)個別企業(yè)或個別產(chǎn)業(yè)的收益與成本的比較來判定產(chǎn)業(yè)可保護(hù)與否，有失合理性。應(yīng)根據(jù)要素稟賦比率和比較成本的動態(tài)變化，來確定一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)予以保護(hù)的年幼產(chǎn)業(yè)。他認(rèn)為，只要有利于國民經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展，某些年幼產(chǎn)業(yè)即使不符合上述標(biāo)準(zhǔn)，也是值得保護(hù)與扶植的。為此，他提出三個條件：①潛在資源的利用標(biāo)準(zhǔn)②保護(hù)年幼產(chǎn)業(yè)，要有利于國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的動態(tài)變動調(diào)整③保護(hù)年幼產(chǎn)業(yè)，要有利于要素使用效率的改善2、凱恩斯超保護(hù)貿(mào)易政策凱恩斯（Keynes，1883－1946）是英國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，也是現(xiàn)代西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的奠基者。凱恩斯生于1883年6月出生于英國的劍橋市。他在其傳世之作《就業(yè)、利息和貨幣通論》（1936）中，否定了以英國劍橋?qū)W派為主要代表的傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)可以自動維持經(jīng)濟(jì)達(dá)到充分就業(yè)和均衡的主張，提出了一整套新穎的有效需求理論，并主張通過國家對經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)的辦法，消除大規(guī)模失業(yè)、擺脫經(jīng)濟(jì)蕭條。他沒有一本全面系統(tǒng)地論述國際貿(mào)易理論的專著，但他及其弟子們有關(guān)國際貿(mào)易方面的觀點與論述卻對超保護(hù)貿(mào)易政策提供了重要的理論根據(jù)。（1）超保護(hù)貿(mào)易政策的主要特點保護(hù)目的：走出經(jīng)濟(jì)蕭條，提高國民收入，促進(jìn)國內(nèi)就業(yè)在有效需求不足條件下，通過政府干預(yù)對外貿(mào)易來擴(kuò)大有效需求，減少非自愿失業(yè)。保護(hù)對象：對國民經(jīng)濟(jì)的整體保護(hù)保護(hù)時間：只是經(jīng)濟(jì)蕭條時期的政策（2）超保護(hù)貿(mào)易政策的主要論點反對自由貿(mào)易理論的充分就業(yè)前提。反對休謨的“國際收支自動調(diào)節(jié)說”。保護(hù)貿(mào)易可以增加國內(nèi)就業(yè)量。指出保護(hù)和自由是相對的，取決于當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)形勢。提倡保護(hù)，也承認(rèn)自由貿(mào)易的成效，而且保護(hù)只是蕭條時期的政策，同時只是一國的政策。凱恩斯主義的外貿(mào)乘數(shù)論。外貿(mào)乘數(shù)理論是凱恩斯的投資乘數(shù)理論在外貿(mào)方面的運用。投資乘數(shù)理論——證明增加新投資對就業(yè)和國民收入的好處。凱恩斯把反映投資增長和國民收入擴(kuò)大之間的依存關(guān)系成為乘數(shù)或倍數(shù)理論。即：增加的國民收入是原增加投資量的若干倍。

ΔY=K×ΔI外貿(mào)乘數(shù)理論——是凱恩斯的追隨者們在投資乘數(shù)理論的基礎(chǔ)上的引申。一國的出口相當(dāng)于國內(nèi)投資，會增加國民收入；一國的進(jìn)口相當(dāng)于國內(nèi)儲蓄，會減少國民收入。結(jié)論：只有當(dāng)貿(mào)易為順差（或BOP順差）時，外貿(mào)才能增加一國的就業(yè)量，提高國民收入。

ΔY=K×[ΔI+(ΔX–ΔM)]

（3）超保護(hù)貿(mào)易政策的局限性兩個限制條件；降價是促進(jìn)出口的重要手段，價格降低使得出口收入減少，可能是由于國外市場容量和需求的價格彈性問題造成，那么就不會起到作用，因此只有當(dāng)世界其他國家的市場處于良好狀態(tài)才可行，因此應(yīng)該是一國的政策；以鄰為壑的政策，會引發(fā)報復(fù)，則無效（4）超保護(hù)與重商主義的異同相同點都認(rèn)為貿(mào)易收支會影響一國經(jīng)濟(jì)，因此需要加以重視；都是對整體經(jīng)濟(jì)的保護(hù)，不是對個別產(chǎn)業(yè)的保護(hù)；不同點出發(fā)點不同：重商主義是從商業(yè)資本的角度，而凱恩斯是從宏觀經(jīng)濟(jì)角度；貿(mào)易保護(hù)的機(jī)制不同：重商主義是