2023年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識(shí)押題庫含答案

第一部分:單選題?請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.５分。

1、綜觀各國情況，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為(

）。?Ａ.分離型與綜合型?Ｂ.集中型與分散型

C．中間型與集中性?D．分散型與中間型?2、專業(yè)的證券投資征詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具有證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（

）以上經(jīng)驗(yàn)。

Ａ.一年

B.二年?C．三年?D.五年

３、為嚴(yán)禁證券欺詐行為，維護(hù)證券市場秩序,保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,199３年８月15日由國務(wù)院證券委員會(huì)公布了(

）。

A.《嚴(yán)禁證券欺詐行為暫行辦法》?B.《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的告知》?Ｃ.《證券市場禁入暫行規(guī)定》?D.《關(guān)于嚴(yán)禁國有公司和上市公司炒作股票的規(guī)定》

4、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于(

)范疇。

A.資本市場

B.長期資金融通市場?C.貸款市場

D.貨幣市場?５、商業(yè)銀行進(jìn)行證券投資重要是為了保持銀行資產(chǎn)的(

)?Ａ.增值和保值?Ｂ．本金安全?C．流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

D.增值和安全?６、封閉式基金基金單位的交易方式是（

）。

Ａ．贖回

B.證交所上市

Ｃ．既可贖回，又可上市

Ｄ．柜臺(tái)交易?7、在下述四個(gè)結(jié)論中，對的的結(jié)論是(

)

A.職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性

B.職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性

C.職業(yè)道德具有形式上的同一性

D.結(jié)論A.B及C都不是對的的。?8、證券市場按組織形式的不同,可以分為（

）。?A.股票市場和債券市場

B．發(fā)行市場和流通市場

C.集中市場和場外市場

D.國內(nèi)市場和國際市場

９、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（

)萬元。?A．1000?B．2023?Ｃ.30０0?D．5000

１0、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（

)。?A．券面形態(tài)?B.發(fā)行方式?C.流通方式?D．償還方式?1１、為了加強(qiáng)對可轉(zhuǎn)換公司債券的管理,規(guī)范可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行、上市、轉(zhuǎn)換股份及其相關(guān)活動(dòng),保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，國務(wù)院證券委員會(huì)于（

)發(fā)布了《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》。?A.１９９2年3月1８日

Ｂ.1993年8月２日

C．1９97年３月25日

Ｄ.19９7年１1月14日?1２、資本市場是融通長期資金的市場,它又可以進(jìn)一步分為（

）。

A.股票市場和債券市場

B.證券市場和貨幣市場?C.短期資金市場和長期資金市場

D.中長期信貸市場和證券市場?13、設(shè)一張債券的面額為1０0元,年利率為１0%,期限為5年,利息在期滿時(shí)一次支付。請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息。?A.單利:5０復(fù)利:50

B．單利：５０復(fù)利：６１.05?C．單利:６１．05復(fù)利：50

D.單利：６1.０5復(fù)利:6１．０5?1４、保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資重要是考慮（

）

A.本金安全和收益率?B.流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)?C.投資和融資?D.調(diào)劑資金余缺?15、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是(

)。?A.基金投資者?B.基金管理人?C．基金托管人?Ｄ.基金監(jiān)管人?16、投資基金的風(fēng)險(xiǎn)也許小于（

）。?A.股票

B．固定利率債券?C.浮動(dòng)利率債券

Ｄ.債券?1７、證券市場的公司轉(zhuǎn)制功能是我國市場化取向的經(jīng)濟(jì)改革過程中的一項(xiàng)（

)功能。?A.基本

B.特殊

C.常規(guī)性

Ｄ.輔助性

1８、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（

)機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A.證券公司?B.信托投資公司

Ｃ.保險(xiǎn)公司?D.基金管理公司

1９、投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股,年終分得鈔票股息0．９０元,計(jì)算投資者A的股利收益率。

A.5.96%

B.6.43%

C.８.９8％

D.5.08％?20、以下哪一種是證券交易所采用的組織方式?(

)?Ａ．經(jīng)紀(jì)制?B.代理制

C.做市商制

Ｄ.自助制?21、擁有證券就意味著享有對財(cái)產(chǎn)的(

）的權(quán)利。

A．所有、使用、收益和處分?B．占有、流通、收益和處分

C.占有、使用、收益和處分

D．占有、使用、流通和處分?22、以下哪一類不是證券發(fā)行主體？(

）?A.政府

Ｂ.公司

C.居民

Ｄ.金融機(jī)構(gòu)

23、美國、日本、中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型為(

）。?A.分離型

B.綜合型

C.中間型?D.集中型

24、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場合即為（

）市場。

A．直接融資?Ｂ.間接融資?Ｃ.資本

Ｄ．貨幣?25、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場合即為間接融資市場,所以以投資銀行為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場合是（

）

A.間接融資市場?B.信貸市場

C.貨幣市場

D．直接融資市場

２６、證券專營機(jī)構(gòu)在英國稱（

)。

Ａ．投資銀行?B.商人銀行

Ｃ.證券公司

Ｄ.證券商

27、地方債券的發(fā)行主體是（

）。?A.地方公司?Ｂ.地方性銀行

C.地方政府

D．地方事業(yè)單位

28、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為（

）。?A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)?B.國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)?C.司法部和證監(jiān)會(huì)

Ｄ．人民銀行和證監(jiān)會(huì)?29、作為持有人應(yīng)得權(quán)益的證明文獻(xiàn),證券是一種(

)

A.書面憑證?B.法律憑證?Ｃ.貨幣憑證?Ｄ.資本憑證?30、證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱（

）。

A.投資銀行

Ｂ.商人銀行

C.證券公司?31、在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí),基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場的(

）為準(zhǔn)。?A．開盤價(jià)

Ｂ.收盤價(jià)?Ｃ.最高價(jià)

D.最低價(jià)?32、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（

)。

A.減少

Ｂ．增長?Ｃ．不變?Ｄ.都不是

33、專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為（

)。

A．中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)?B.地方登記結(jié)算機(jī)構(gòu)?C.交易所

Ｄ.交易中心?34、根據(jù)19９7年12月10日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是(

）

A.有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

Ｂ．有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

C.有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?Ｄ.有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

3５、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（

）。

A.票面價(jià)值?B.賬面價(jià)值?C.清算價(jià)值?D.內(nèi)在價(jià)值

36、安全性最高的有價(jià)證券是（

）。

A.國債

B.股票?C．公司債券

D．公司債券?37、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次所有償還本金的償債方式，被稱為(

）。

A.展期償還?B.滿期償還

C.全額償還

D.部分償還

3８、股票凈值又稱(

）?A．票面價(jià)值

B.賬面價(jià)值?C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

3９、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后。公司以一部分股本作為股息派發(fā),稱之為(

)。

A.股票股息?B．財(cái)產(chǎn)股息

C．負(fù)債股息

D.建業(yè)股息

4０、為了有效實(shí)行投資計(jì)劃并減少風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定,單個(gè)基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（

）?A．10％?B.4０％

C.50%?D.8０％

４1、證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系,可以分為（

)。?A.股票市場、債券市場和基金市場

Ｂ.發(fā)行市場和流通市場?C．集中市場和場外市場?D.國內(nèi)市場和國際市場

42、為了加強(qiáng)證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策,建立健全證券監(jiān)管工作制度,保護(hù)廣大投資者利益，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展,國務(wù)院于（

）發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的告知》。

Ａ.199３年１2月29日

Ｂ.199２年1２月17日?Ｃ.1993年4月２2日?Ｄ.1994年6月2４日?43、于(

）年(

)月（

）日通過的《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。

A.199８．12.29?B．１995．7．1

Ｃ.1９98.1．１

D．１９98.7．１

44、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（

)，單獨(dú)立戶管理。

A.商業(yè)銀行

B.金融機(jī)構(gòu)

C.證券公司?D.工商銀行?45、證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭議解決機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，假如沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明,應(yīng)當(dāng)依據(jù)(

)原則解釋法律和解決問題。

A.公平

B.公正

C.誠實(shí)信用?D.公開

46、公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是(

）

A．保證公司債?B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債?C．證券抵押信托公司債

D.設(shè)備信托公司債?47、1982年2月率先開辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨,標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是(

)。?A.芝加哥商業(yè)交易所?B.芝加哥期貨交易所

C.紐約證券交易所

D．美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

48、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（

)

A．參與優(yōu)先股

Ｂ.累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股?D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股?４9、證券交易所采用的組織方式是(

）。

A.經(jīng)紀(jì)制

B.代理制

C.做市商制?Ｄ.自助制?50、股份有限公司的設(shè)立程序?yàn)?（

)。

Ａ.設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、申請與批準(zhǔn)、召開創(chuàng)建大會(huì)、登記注冊

B.申請與批準(zhǔn)、設(shè)立準(zhǔn)備、募集勝份、召開創(chuàng)建大會(huì)、登記注冊

Ｃ.設(shè)立準(zhǔn)備、申請與批準(zhǔn)、募集股份、召開創(chuàng)建大會(huì)、登記注冊?D．設(shè)立準(zhǔn)備、申請與批準(zhǔn)、召開創(chuàng)建大會(huì)、募集殷份、登記注冊?５1、哪個(gè)機(jī)構(gòu)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)?（

)?A.會(huì)員大會(huì)?B.理事會(huì)

Ｃ.董事會(huì)?Ｄ.監(jiān)察委員會(huì)

52、買入注銷方式既不損害債券持有者的利益,同時(shí)又使債券發(fā)行人在清償債務(wù)方面有了（

）。?A.準(zhǔn)時(shí)性?B．及時(shí)性

C.積極性

D.被動(dòng)性

53、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源(

)。?A．減少

B.增長

C.不變?D.都不是

54、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣:（

)

A.５億元?B．2億元?C．４億元?D.5千萬元?55、任何人一旦選擇了某項(xiàng)職業(yè)，（

)就是其基本的職業(yè)義務(wù)。?Ａ．端正職業(yè)態(tài)度

B.遵守職業(yè)紀(jì)律

Ｃ.提高職業(yè)技能

D．履行職業(yè)責(zé)任

５６、對于暫時(shí)沒有集資需要的ADR計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是（

)ＡDR。

A.一級有擔(dān)保?B.二級有擔(dān)保

C.三級有擔(dān)保?D.14４Ａ私募

５7、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（

）管理和運(yùn)用。

A.基金托管人?B．基金承銷公司?Ｃ.基金管理人

D.基金投資顧問

5８、（

)年（

）月（

)日,《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的頒布實(shí)行，明確規(guī)定了商業(yè)銀行不得從事證券（除國債)業(yè)務(wù)，從而確立了我國銀行業(yè)與證券業(yè)“分業(yè)管理、分業(yè)經(jīng)營”的管理體制。

Ａ．１995.7．１?B.1997.6．１?C．19９6．7．1

D．19９8.1．1

59、證券投資基金反映的是(

)關(guān)系。

A.產(chǎn)權(quán)?B.所有權(quán)?Ｃ.債權(quán)債務(wù)?Ｄ．委托代理

60、以下哪一項(xiàng)不是公司資本公積金的來源？（

）

A.股票溢價(jià)發(fā)行的溢價(jià)部分?Ｂ．依法每年從稅后利潤中提存部分

C．公司資產(chǎn)重估增值部分?D．公司投資于其他公司所獲得的收益部分

６１、場外交易市場的組織方式是（

）。

Ａ.經(jīng)紀(jì)制?B.代理制?C．做市商制?D.自助制

62、在職業(yè)道德范疇中,(

)相對而言具有較強(qiáng)的強(qiáng)制性。

Ａ.職業(yè)態(tài)度?B.職業(yè)技能?C.職業(yè)義務(wù)

D．職業(yè)紀(jì)律

６3、“始終如一、潔身自好、光明磊落、慎獨(dú)坦蕩”是從業(yè)人員具有良好（

)的表現(xiàn)。?A.職業(yè)態(tài)度?Ｂ.職業(yè)良心?C.職業(yè)操守

D.職業(yè)抱負(fù)?64、某公司優(yōu)先股固定的股息率為8％,最終收益率的上限為10％,則在公司的稅后凈利潤率為7%、9％和11％時(shí),股息率為(

）?A.7％、９％和1１%

B．8%、9%和１１%?C.8％、９%和1０%

Ｄ.７％、8%和１0％?６５、期限相同的政府債券利率比公司債券的利率低,這是對哪種風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償？(

）

A．信用風(fēng)險(xiǎn)

B.通脹風(fēng)險(xiǎn)?C.利率風(fēng)險(xiǎn)

Ｄ.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

66、率先推出外匯期貨交易,標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（

)?A.芝加哥商品交易所

Ｂ.芝加哥期貨交易所?C.國際貨幣市場?D．美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

67、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的,該指數(shù)是(

)

A.100與年收益率的差?Ｂ.100與合約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差?Ｃ．100與年貼現(xiàn)率的差

Ｄ．１０0與年收益率的和?68、以下不是證券發(fā)行主體的是（

）。

A.政府?Ｂ.公司

C.居民

D.金融機(jī)構(gòu)

６９、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí),先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù),再加總求算術(shù)平均數(shù),是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（

)。

A.相對法

B.綜合法

C.基期加權(quán)法?D.計(jì)算期加權(quán)法?７０、封閉式基金的交易價(jià)格重要取決于（

)。

Ａ.基金總資產(chǎn)?B．基金凈資產(chǎn)?Ｃ.供求關(guān)系

D.其他??第二部分：多選題

請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有對的的答案，每題0．５分。?

1、期貨交易中套期保值的基本類型有(

)。?A．多頭套期保值

B.空頭套期保值?Ｃ.交叉套期保值

D.平行套期保值

2、金融期貨的類型重要有（

）。?A.外匯期貨?B．股票期貨?C．股價(jià)期貨?Ｄ．利率期貨

5。股價(jià)指數(shù)期貨

3、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，不得直接進(jìn)入股票市場的金融機(jī)構(gòu)是(

)。

A.商業(yè)銀行

Ｂ.保險(xiǎn)公司?C.政策性銀行

D．財(cái)務(wù)公司

４、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般涉及（

)。

A.優(yōu)先股票分派股息的順序和定額?Ｂ.優(yōu)先股票分派公司剩余資產(chǎn)的順序和定額?C.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制?Ｄ.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)?5。優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

5、按計(jì)息方式分類，債券可以分為（

）。

A.單利債券

B.復(fù)利債券?C.特種債券

Ｄ.貼現(xiàn)債券?５。累進(jìn)利率債券?６、對注冊會(huì)計(jì)師,會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)衽監(jiān)督管理的部門為(

）。

A．財(cái)政部?Ｂ.中國證監(jiān)會(huì)

Ｃ.國有資產(chǎn)管理局?D．中國人民銀行?7、（

）不屬于抵押證券。

A.信用公司債

B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

C.收益公司債?D.保證公司債

8、優(yōu)先股票的特性是(

）。?A.股息率固定?B.股息分派優(yōu)先?C．剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先?Ｄ.一般無表決權(quán)

9、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（

)。?Ａ.所反映的關(guān)系不同

B.所籌資金的投向不同?Ｃ.收益水平不同?D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同?10、下列有關(guān)證券登記結(jié)算公司說法對的的有（

）。?A.法人?B.以營利為目的?C.是有限責(zé)任公司?D.為證券交易提供集中的登記,托管與結(jié)算服務(wù)

11、金融期貨的功能重要有（

)。?Ａ.投資功能?B．籌資功能

C.套期保值功能?Ｄ．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

12、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為(

）。?A．市場利率下調(diào)，基金收益下降?B.市場利率上調(diào),基金收益下降

C.市場利率上調(diào),基金收益上升

D．市場利率下調(diào)，基金收益上升?1C.債券寬限期以后,發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間,任意償還債券的一部分或所有。這種方式可稱為(

）。

A.定期償還

Ｂ．任意償還

C.定期償還

D．隨時(shí)償還?5。按期償還?1D.按照發(fā)行主體的不同，債券可以分為(

）。?A.城市債券

B.金融債券

Ｃ.農(nóng)村債券

D.公司債券?5。政府債券?15。國債按資金用途可以分為（

)。?A．赤字國債

B.建設(shè)國債

Ｃ.永久國債?D.特種國債

5。戰(zhàn)爭國債

16。每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值,可稱謂（

)。?A.內(nèi)在價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.股票凈值?D.每股凈資產(chǎn)

17。按投資主體不同,我國現(xiàn)行的股票的類型為（

）。?A.國家股?B.法人股?C.公眾股?D．外資股

18。中央登記結(jié)算公司的職能為(

）。

Ａ.中央登記

B.中央存管?C.中央結(jié)算?D．集中交易?19。金融債券與銀行存款比較，它的特性在于(

）。

A.優(yōu)先性?B.流動(dòng)性?C.集中性

D．高利性

５。專用性?20。證券投資者參與證券投資的目的有(

）。?A.獲取高于銀行利息的收益?B.保值增值

C．參與公司管理?Ｄ.賺取市場差價(jià)

5。減少風(fēng)險(xiǎn)

２A.會(huì)員制證券交易所設(shè)立以下機(jī)構(gòu)(

)。?A.會(huì)員大會(huì)?B．董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)察委員會(huì)

5。紀(jì)律檢查委員會(huì)?2Ｂ．匯率風(fēng)險(xiǎn)大體可分為(

)。

A．升水風(fēng)險(xiǎn)

B.貼水風(fēng)險(xiǎn)

Ｃ.商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)?D．金融性風(fēng)險(xiǎn)?２C.金融期權(quán)的種類重要有（

）。?A．金融期貨合約期權(quán)?B.外幣期權(quán)?C．股票指數(shù)期權(quán)?D.利率期權(quán)

５。股票期權(quán)

2Ｄ.債券票面金額定得較小,將會(huì)(

)。

A.有助于小額投資者購買?B.發(fā)行工作量大?Ｃ．持有者分布面廣

Ｄ.印刷費(fèi)用較高?5。適宜私募發(fā)行?２５。國債按償還期限可以分為(

)。

Ａ.限期國債

B.中期國債?C.短期國債

D.長期國債

5。展望國債

26?？赊D(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)是(

)。

A.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限

B.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

C．可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股?D．市價(jià)變動(dòng)頻繁

５。可轉(zhuǎn)換成普通股

２7。影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素重要有(

)。?A.普通股的市價(jià)?Ｂ.認(rèn)股數(shù)量?C.剩余有效期間?D.換股比率

５。認(rèn)股價(jià)格?28。影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有(

)。?A．資產(chǎn)凈值?B．基金收益?C.市場供求狀況?Ｄ.基金風(fēng)險(xiǎn)?29。參與場外交易的證券商涉及（

)。?A.證券經(jīng)紀(jì)商?Ｂ.會(huì)員證券商?C.非會(huì)員證券商

Ｄ．證券承銷商?5。專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商?３0。普通股票的功能是（

）。?A．籌資功能

B．投資功能?C.投機(jī)功能?D.保值功能

3A.債券票面的基本要素有（

)。

A.票面價(jià)值?B．償還期限

C.利率?D.發(fā)行者名稱

5。承銷者名稱?3B.債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在（

)。?Ａ．權(quán)利?B.目的

C.期限

D.收益

5。風(fēng)險(xiǎn)?3C.我國證券交易所的會(huì)員大會(huì)具有以下職權(quán)(

)。?A.制定和修改證券交易所章程

B．選舉和罷免會(huì)員理事

C.審定對會(huì)員的接納

D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則?5。審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

3D.股票的收益率一般高于債券，這是由于股票面臨的（

)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多。?A．周期波動(dòng)?Ｂ．信用

C.經(jīng)營

D.購買力

5。財(cái)務(wù)?３５。金融商品的基本特性是（

)。

A．價(jià)格的易變性

B.多樣性

C.耐久性

Ｄ.便利性?5。同質(zhì)性

３6。國際債券的發(fā)行人重要有(

）。

A．各國政府?B.政府所屬機(jī)構(gòu)?C.銀行及其他金融機(jī)構(gòu)

D.工商公司?5。國際組織?37。證券市場監(jiān)管的對象涉及(

）。?A.證券發(fā)行人

B.個(gè)人投資者?C．機(jī)構(gòu)投資者

D.證券中介機(jī)構(gòu)?３8。影響債券償還期限的因素重要有（

)。?Ａ．債券票面金額?B.資金使用方向

C.市場利率變化?D．債券發(fā)行主體

5。債券變現(xiàn)能力?3９。在我國《基金辦法》中,（

）是作為基金托管人所需具有的條件予以規(guī)定的。

A．實(shí)收資本不少于1000萬元?Ｂ.設(shè)有專門的基金管理部

Ｃ.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員?D.具有安全保管基金所有資產(chǎn)的條件

５。具有安全、高效的清算、交割能力

40。(

）不屬于擔(dān)保證券。?A.保證公司債?B.收益公司債

Ｃ．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債?D.信用公司債?5?？赊D(zhuǎn)換公司債?4A.存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為(

)。

Ａ.市場容量大、籌資能力強(qiáng)

Ｂ.發(fā)行一級ＡＤＲ的手續(xù)簡樸、發(fā)行成本低?C.減輕公司的利息承擔(dān)

D.避開直接發(fā)行股票與債券的法律規(guī)定

5。解決公司經(jīng)營或財(cái)務(wù)上的困難?4B.貨幣基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（

)。?A.市場利率上調(diào),基金收益上升

B.市場利率上調(diào)，基金收益下降

Ｃ.市場利率下調(diào),基金收益下降?D.市場利率下調(diào)，基金收益上升

４C.信息披露的基本規(guī)定是（

）。?A．全面性?B.真實(shí)性

C.時(shí)效性

D．公正性

４D.下列哪些機(jī)構(gòu)屬證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（

）。

A.證券公司?B.證券商?C．證券登記結(jié)算公司?Ｄ.證券投資征詢公司?４５。證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)涉及（

)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)?Ｂ.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)?D.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)?5。購買力風(fēng)險(xiǎn)?46。根據(jù)股票的定義,股票的基本要素是（

）。?A.發(fā)行主體?B.票面額

C.股份

D.持有人?47。證券投資基金資金的重要投向是(

）。?A.房地產(chǎn)?B.股票

C.債券

D.金融期貨

5。貨幣市場工具?48。證券市場監(jiān)管的對象涉及（

)。?A.證券發(fā)行人?B．證券投資者

C.上市公司?D.證券中介機(jī)構(gòu)?49。證券發(fā)行人重要是（

)。

A.政府

Ｂ.公司?C.居民

D.金融機(jī)構(gòu)

50。根據(jù)投資目的劃分,證券投資基金可分為(

）。?A．衍生基金

B．成長型基金?C.收入型基金

D.平衡型基金?5A.股息的具體形式有（

）。

A.鈔票股息

B.配股?C．財(cái)產(chǎn)股息

D.負(fù)債股息

５。建業(yè)股息?5B.一次性付息債券的利息支付形式有(

）。

A．單利計(jì)息,到期支付本息?Ｂ.無息債券

C.貼現(xiàn)債券

D.息票債券

5。浮動(dòng)利率債券?5C.證券投資基金的當(dāng)事人重要有(

）。

A．基金持有人

B.基金管理人

C．基金托管人?Ｄ.基金發(fā)起人

5D.證券公司的重要業(yè)務(wù)有(

）。?Ａ．承銷業(yè)務(wù)?B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.自營業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理?５。投資征詢?55。公債與其他債券相比,有以下特點(diǎn)（

）。?Ａ.票面額大

Ｂ.流通性強(qiáng)

C．收益穩(wěn)定

Ｄ.免稅待遇?5。安全性高?56。債券按照其券面形態(tài)劃分，有(

）。?A.水印式債券?B.凸紙版?zhèn)?/p>

C.實(shí)物債券

Ｄ.憑證式債券

5。記賬式債券?57。普通股股東的權(quán)利是(

）。?A.公司重大決策參與權(quán)?Ｂ.公司盈余和剩余資產(chǎn)分派權(quán)?C．選擇管理者

Ｄ.其他權(quán)利

58。衡量股票投資收益水平的指標(biāo)重要有(

）。?A.股利收益率?Ｂ．持有期收益率?C.到期收益率

D.拆股后持有期收益率?5。直接受益率?59?；鸸芾砣嗽谂龅?

)時(shí)，有權(quán)暫停估值。

A.基金投資所涉及的證券交易場合遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時(shí)?B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

C.基金投資所涉及的證券因故停牌?D.其他無法抗拒的因素致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的資產(chǎn)凈值

60。作為一種成效卓著的現(xiàn)代化投資工具,基金所具有的明顯特點(diǎn)是(

）。

A.規(guī)模效益

B.較高收益

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.專家管理

?第三部分:判斷題

請?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0．5分。

１、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。

A.對的B.錯(cuò)誤?2、根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類。?A．對的B．錯(cuò)誤

３、看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

Ａ．對的B．錯(cuò)誤?4、基金的收益也許高于債券。?A.對的B．錯(cuò)誤?５、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為司法部和證監(jiān)會(huì)。

A．對的B.錯(cuò)誤

6、封閉式基金的投資管理要比開放式基金復(fù)雜。

A．對的B.錯(cuò)誤

7、基金對投資的最低限額規(guī)定不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量。?A.對的B．錯(cuò)誤?8、金融商品的基本特性是：同質(zhì)性;絕對性;價(jià)格的易變性。

Ａ．對的B.錯(cuò)誤?9、投資基金是專門為中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具。

A．對的B.錯(cuò)誤?１0、所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的也許性。?A.對的B.錯(cuò)誤?1１、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。

A.對的B.錯(cuò)誤?1２、所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。

A.對的Ｂ.錯(cuò)誤?1３、歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的,以歐洲貨幣單位為面值的債券。

A.對的Ｂ.錯(cuò)誤

14、開放式基金通常不上市交易。?Ａ.對的Ｂ.錯(cuò)誤

15、封閉式基金的初次發(fā)行價(jià)同股票同樣可以有溢價(jià)。

Ａ.對的B.錯(cuò)誤

16、國家對證券公司實(shí)行分類管理,分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。?Ａ.對的B.錯(cuò)誤?17、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。?A．對的Ｂ.錯(cuò)誤

18、在名義利率相同的情況下，單利債券的實(shí)得利息要多于復(fù)利債券。

A．對的Ｂ.錯(cuò)誤?１9、申請從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分;通過司法部、證監(jiān)會(huì)或司法部、證監(jiān)會(huì)指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。?A.對的B．錯(cuò)誤?20、在《證券法順布實(shí)行之前,我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為專營機(jī)構(gòu)和兼營機(jī)構(gòu)兩類。?A.對的B．錯(cuò)誤

21、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣五千萬元。

A.對的B.錯(cuò)誤

22、證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點(diǎn)是客觀性。

A.對的Ｂ.錯(cuò)誤?２3、證券公司在美國稱投資銀行?A.對的B.錯(cuò)誤

2４、基金管理人必須每日計(jì)算并公布基金資產(chǎn)凈值。?A.對的B.錯(cuò)誤

25、證券交易所的監(jiān)管職能涉及對證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管以及對上市公司進(jìn)行監(jiān)管。?A．對的B.錯(cuò)誤

26、對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)。?A．對的Ｂ.錯(cuò)誤?２7、認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。?Ａ.對的B.錯(cuò)誤

28、從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于10人。?A．對的B.錯(cuò)誤

29、開放式基金不必保有一定比例的鈔票資產(chǎn)。

A.對的B．錯(cuò)誤?３0、從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)必須是已取得省級以上國有資產(chǎn)管理部門（或受托的計(jì)劃單列市國有資產(chǎn)管理部門）授予正式資產(chǎn)評估資格的評估機(jī)構(gòu)。兼營評估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有獨(dú)立的資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)部門；評估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于1０人，其中職齡人員（非離退休人員)不得少于5人。專職人員超過17人的評估機(jī)構(gòu),其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于3０萬元人民幣,風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起,每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于４％的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.對的B.錯(cuò)誤?３1、開放式基金的買賣價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。

A．對的B.錯(cuò)誤?３2、對于暫時(shí)沒有集資需要的ＡDR計(jì)劃,一般選擇1４４A私募。

Ａ.對的B.錯(cuò)誤?33、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買或賣的權(quán)利,但不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。?A.對的B.錯(cuò)誤?3４、一般來說,當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí),應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有助于減少籌資者的利息承擔(dān)。

A.對的B.錯(cuò)誤?35、只有國際組織發(fā)行的債券才干稱為國際債券。

A．對的B.錯(cuò)誤?３6、公司債券只有長期的，沒有短期的，由于公司發(fā)行債券是為了籌集資本的需要。

A.對的B.錯(cuò)誤

３7、期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金及為暫時(shí)閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會(huì)。

A．對的B．錯(cuò)誤?３8、證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱投資銀行。?A．對的B.錯(cuò)誤?39、運(yùn)作費(fèi)通常是在基金契約中事先擬定的。?A.對的B.錯(cuò)誤

40、市價(jià)波動(dòng)幅度越大,市價(jià)高于認(rèn)購價(jià)格的也許性越大,認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越小。?A.對的B.錯(cuò)誤?4１、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。?Ａ．對的B．錯(cuò)誤?４2、對于國庫券期貨，賣方可用以交割的既可以是新發(fā)行的3個(gè)月期的國庫券,也可以是尚有90天剩余期限的本來發(fā)行的6個(gè)月期、9個(gè)月期或１年期的國庫券。?Ａ.對的B.錯(cuò)誤

43、我國公司發(fā)行公司債券必須符合一定的條件，并且要按規(guī)定進(jìn)行審批。?A.對的Ｂ.錯(cuò)誤

4４、永久性不是債券的特性。

Ａ．對的Ｂ.錯(cuò)誤?4５、抽簽償尚有一次性抽簽和分次抽簽的不同形式。

A.對的Ｂ.錯(cuò)誤?46、經(jīng)紀(jì)類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營義務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。

A.對的B．錯(cuò)誤?4７、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而減少,隨市場利率的上調(diào)而上升。?Ａ.對的B．錯(cuò)誤?４8、一般來說,當(dāng)市場利率下跌時(shí),債券的市場價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。?Ａ.對的B.錯(cuò)誤?49、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為司法部和中國證監(jiān)會(huì)。

Ａ.對的B．錯(cuò)誤

50、當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值低于其理論價(jià)值時(shí)，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價(jià)格的上漲。

A.對的B.錯(cuò)誤?51、債券和股票自身均無價(jià)值,但又都是真實(shí)資本的代表。

A．對的B.錯(cuò)誤

52、封閉式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前終止、必須等待新的托管人承繼。?Ａ.對的Ｂ.錯(cuò)誤

53、在隨時(shí)償還的情況下,債券發(fā)行期過后,發(fā)行人便可以自由決定償還時(shí)間。

Ａ．對的B．錯(cuò)誤?54、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的資金來源重要是靠發(fā)行金融債券。?A.對的Ｂ.錯(cuò)誤?55。長期國債期貨合約到期時(shí)，賣方可用以交割的并不僅限于標(biāo)準(zhǔn)化的債券，只要是剩余期限不少于2０２3的美國長期公債券都可作為可交割債券。?A．對的Ｂ.錯(cuò)誤

5６。封閉式基金的買賣價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。?A.對的Ｂ．錯(cuò)誤

57。申請從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有5年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù);或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn);有良好的職業(yè)道德,在以往五年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分；通過司法部、證監(jiān)會(huì)或司法部、證監(jiān)會(huì)指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。?A.對的B.錯(cuò)誤

５8。市價(jià)高于認(rèn)購價(jià)格越多，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大。

A．對的B.錯(cuò)誤?５9。經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣五億元。?A．對的Ｂ.錯(cuò)誤

60。附新股認(rèn)股權(quán)公司債有兩種類型,一種是可分離型,另一種是非分離型。

Ａ.對的B.錯(cuò)誤

61、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升,隨市場利率的上調(diào)而下降。?Ａ.對的Ｂ.錯(cuò)誤

6２、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。?A.對的Ｂ.錯(cuò)誤?６3、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉及證券商和證券公司。?A.對的B.錯(cuò)誤

６4、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是指在國際借貸中因匯率變動(dòng)而使其中一方遭受損失的也許性。

A.對的B．錯(cuò)誤

6５。政府發(fā)行長期債券,就可以在較長時(shí)期內(nèi)占用國債認(rèn)購者的資金，而不管國債認(rèn)購者是否在國債期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓。?A.對的Ｂ．錯(cuò)誤?66、從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有8名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊會(huì)計(jì)師);專職從業(yè)人員不少于40人(不含分支機(jī)構(gòu)人員）,其中職齡人員不少于30人;注冊資本、風(fēng)險(xiǎn)基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬元以上。

A．對的B.錯(cuò)誤?67、債券基金的收益受市場利率的影響,當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升;反之,市場利率上調(diào)，其收益將下降。

A.對的B．錯(cuò)誤?68、為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評估工作可由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開發(fā)行與上市交易的公司,無權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估,應(yīng)由本地證管辦指定。?Ａ.對的B.錯(cuò)誤?69、買入注銷方式使債券持有者在清償債務(wù)方面有了積極性，同時(shí)又不損害債券發(fā)行人的利益。

Ａ．對的B.錯(cuò)誤?７0、運(yùn)作費(fèi)率是在基金運(yùn)作過程中,根據(jù)實(shí)際情況擬定的。

Ａ．對的B.錯(cuò)誤

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?參考答案

第一部分:單選題?(1）A

（2）B

(3）A

(４)D

(5)C

（6)B

(7）B

（8）C

（9)A

（１0）A

（11）C

(12)D

(13）Ｂ

(14)A

(15)Ｃ

（16）Ａ

(17）B

（１８)Ｄ

（1９)Ｂ

(20)Ａ

（21)C

(22)C

（