第七講 人力資本

第七講人力資本與

經(jīng)濟發(fā)展2023/2/5引言二戰(zhàn)后日本和德國經(jīng)濟二戰(zhàn)后兩國一片廢墟，物質(zhì)資本遭到極大破壞，但短短幾十年兩國又成為世界經(jīng)濟強國？勞動者的技能、經(jīng)驗、所受教育和培訓(xùn)、身體健康狀況、工作紀(jì)律性和獻身工作的熱情等等并未遭到太大的破壞。人力資本人力資本在經(jīng)濟增長中被資產(chǎn)階級庸俗經(jīng)濟學(xué)長期忽略的原因古典經(jīng)濟學(xué)和馬克思主義經(jīng)濟學(xué)一直強調(diào)勞動者是創(chuàng)造價值的唯一源泉（例如：生產(chǎn)率的概念）人力資本的貢獻難以清晰的界定一個人有多少人力資本？你給我算算。經(jīng)濟增長中人口德質(zhì)量貢獻多少？也難以計量。對于人力資本的投資一直以來都被認為是個人消費支出。2023/2/57.1人力資本的含義和作用7.1.1人力資本的含義（humancapital）西奧多·W·舒爾茨（ThodoreW.Schults）人力資本和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟理論“經(jīng)濟發(fā)展主要取決于人的質(zhì)量，而不是自然資源的豐瘠或資本存量的多寡。”世界上大多數(shù)人是貧窮的，所以如果懂得窮人的經(jīng)濟學(xué)，我們也就懂得了許多真正重要的經(jīng)濟原理；世界上大多數(shù)窮人以農(nóng)業(yè)為生，因而如果我們懂得農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)，我們也就懂得許多窮人的經(jīng)濟學(xué)。

——1979年瑞典皇家科學(xué)院賀辭2023/2/51.定義人類所擁有的知識和有效運用這些知識的能力人力資本構(gòu)成了國民財富的最終基礎(chǔ)（哈比森：國民財富的人力資源1964）物質(zhì)資本：資本；自然資源：土地

消極的生產(chǎn)要素：人力資本經(jīng)濟學(xué)家

生產(chǎn)資料：馬克思“人能夠積累資本并利用自然資源去建立社會、經(jīng)濟和政治組織，從而使一個國家得到發(fā)展”勞動創(chuàng)造價值勞動者最光榮2023/2/52.人力資本包含的要素(1)自然要素：體力

抵御自然的能力、壽命、力量強度、耐久力、精力——衛(wèi)生條件、醫(yī)療狀況、營養(yǎng)水平(2)社會要素：腦力

個人的生產(chǎn)力和技能——a：“干中學(xué)”（工作經(jīng)驗）主動b：教育和培訓(xùn)

被動2023/2/57.1.2人力資本的作用“設(shè)想一個國家擁有和美國一樣的土地和包括生產(chǎn)技術(shù)在內(nèi)的物質(zhì)資本，但卻受到如下條件的限制：沒有人受過在職培訓(xùn)，沒有人受過學(xué)校教育，沒有人能對本職工作以外的工作有任何了解，而且人民的平均壽命為40歲。毫無疑問生產(chǎn)將嚴(yán)重滑坡，產(chǎn)出低下，經(jīng)濟組織極其僵化，直至人力資本得到顯著提高為止?！僭O(shè)由于某種奇跡，印度或類似于印度的低收入國家一夜之間擁有了和美國一樣的人均資源、設(shè)備和包括生產(chǎn)技術(shù)在內(nèi)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，根據(jù)其現(xiàn)有的技術(shù)和知識水平，結(jié)果會怎么樣呢？人力和非人力資本存量之間的巨大差別將導(dǎo)致資源利用效率低下?！薄鏍柎?023/2/5索羅殘值：全要素生產(chǎn)率經(jīng)濟增長中非資本和勞動的貢獻2023/2/57.1.3人力資本形成的途徑1.健康設(shè)施和服務(wù)；2.企業(yè)在職培訓(xùn)（學(xué)徒教育）；3.正規(guī)教育；4.成人在職教育（農(nóng)村推廣項目）；5.移民。2023/2/57.2人口增長與經(jīng)濟發(fā)展7.2.1世界人口的變動趨勢（P92）人口的增長是加速度：每增加10億人時間減少；近百年來人口增長主要集中于發(fā)展中國家2023/2/57.2.2人口轉(zhuǎn)變理論（人口過渡理論）湯普遜于1929年提出的人口轉(zhuǎn)變理論，試圖解釋19世紀(jì)以來發(fā)達國家的人口變動情況。發(fā)達國家人口的增長大體經(jīng)歷了三個階段：

第一階段：由于出生率與死亡率都保持比較高的水平，人口數(shù)量處于相對穩(wěn)定狀態(tài)。第二階段：死亡率迅速下降，但出生率依然很高，結(jié)果導(dǎo)致人口增長率迅速上升。第三階段：出生率開始下降，并逐步趨近死亡率，人口增長速度十分緩慢。2023/2/5人口轉(zhuǎn)變的階段2023/2/5評述1.以發(fā)達國家的人口增長為數(shù)據(jù)；2.兩階段基本符合發(fā)展中國家的實際；3.第三階段在發(fā)展中國家未實現(xiàn)原因：發(fā)達國家的生產(chǎn)率提高（工業(yè)革命、第二階段）促進經(jīng)濟的發(fā)展；發(fā)展中國家生產(chǎn)率提高不大；醫(yī)療和保健事業(yè)的發(fā)展（外援），經(jīng)濟發(fā)展水平不高。4.人口與經(jīng)濟發(fā)展存在相互影響的關(guān)系

2023/2/57.2.3人口增長與經(jīng)濟發(fā)展1.樂觀階段重商主義——古典經(jīng)濟學(xué)和重農(nóng)學(xué)派人口是國力和財富的象征主張人口增長2023/2/52.悲觀階段（1）背景：產(chǎn)業(yè)革命導(dǎo)致機器大工業(yè)代替?zhèn)鹘y(tǒng)手工業(yè)，戰(zhàn)爭和革命。代表人物：馬爾薩斯（2）馬爾薩斯人口論(KEY)A：兩個公理食物：人類生存所必須繁殖：兩性情欲是天性，幾乎會保持現(xiàn)狀B：兩個級數(shù)人口增長：幾何級數(shù)增長生活資料：算術(shù)級數(shù)增長——土地肥力遞減規(guī)律2023/2/5C：三個命題限制原理：人口增長必然受到生活資料的限制；增殖原理：生活資料增加，人口必然增長；均衡原理：占優(yōu)勢的人口增長，為貧困和罪惡所抑制，致使現(xiàn)實的人口必須與生活資料相平衡。————人口原理D：兩種抑制妨礙抑制：貧困、戰(zhàn)爭、瘟疫、災(zāi)害；預(yù)防抑制：禁欲、晚婚、不生育——道德抑制2023/2/5（3）馬爾薩斯人口陷阱A：主要內(nèi)容

說明發(fā)展中國家人均收入停滯不前的原因人均收入增加——人口增加——人均收入退回原水平；投資規(guī)模足夠大超過人口增長的水平——人均收入的增加才能超過人口增長率。人口增長率=人均收入水平增長率：人口陷阱解決方式：大規(guī)模投資——大推進理論2023/2/5B：圖示2023/2/5C：缺陷忽視技術(shù)進步（P97）；人均收入并非影響人口增長的唯一因素；人口增長與人均收入水平并非一定存在著正向變動關(guān)系：收入分配格局。發(fā)達國家的生活資料無疑是充裕的，而人口增長率卻較低；許多發(fā)展中國家生活資料最困難，卻是人口增長率高的國家。2023/2/53.理性階段人口與經(jīng)濟發(fā)展之間關(guān)系的基本觀點（1）人口與人均收入不利于人均收入的提高，三個途徑影響：人口與土地比例失調(diào)；家庭人口增加，支出增加，不利于資本積累；消費品生產(chǎn)的成本上升（原材料、資本）。（2）人口與生活水平生活成本提高：發(fā)展中國家惡性貧困循環(huán)（3）人口與農(nóng)業(yè)發(fā)展土地比例；農(nóng)村隱形失業(yè)人口，降低人均收入；食物短缺2023/2/5（4）人口與就業(yè)經(jīng)濟增長帶來的就業(yè)機會趕不上人口增長的速度“中國保7”（5）人口與基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)緊張——政府加大投資——減少其他部門投資；不加大基礎(chǔ)設(shè)施投資——經(jīng)濟發(fā)展瓶頸。（6）人口與資本形成人口增長會消費掉更多的新增的產(chǎn)品不利于儲蓄；國際收支惡化：減少出口2023/2/54.現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學(xué)家庭生育理論（1）主要內(nèi)容孩子被視為是一種特殊的消費品（在發(fā)展中國家可能是一種特殊的投資）；生育成為一種經(jīng)濟的、理智的選擇影響因素DC＝f（C，Y，Px，T）DC表示對孩子的需求量，C表示養(yǎng)育孩子的凈價格或凈成本，Y表示家庭的收入水平，Px表示所有其他商品的價格，T表示相對于孩子、家庭對其他商品的偏好程度（2）主要結(jié)論A：孩子的凈價格或凈成本是指養(yǎng)育孩子的預(yù)期成本減去預(yù)期收益。預(yù)期成本包括：①母親時間的機會成本。②孩子的養(yǎng)育費用。預(yù)期收益包括：①孩子在未成年之前為家里勞動帶來的收入。②孩子將來對父母的贍養(yǎng)費。B：家庭收入越高，對孩子的需求越大但現(xiàn)實中不同了，是一個與現(xiàn)實不符的假設(shè)孩子的價格上升，沒能力養(yǎng)育更多的孩子。隨著收入水平的提高，生育觀會變化。以孩子的質(zhì)量代替孩子的數(shù)量的趨勢7.2.4發(fā)展中國家人口政策1.人口政策觀點（1）人口增長不構(gòu)成問題A：發(fā)展中國家面臨的主要問題市經(jīng)濟發(fā)展緩慢、資源消耗嚴(yán)重和人口分布不合理；消除之人口問題得到解決；B：陰謀論：邊境安全并繼續(xù)成為附庸；C：人口增長刺激經(jīng)濟發(fā)展的基本因素：人口增長帶來規(guī)模效益；提供足夠的勞動力：D：生育是人的自由和權(quán)利。2023/2/5（2）人口增長構(gòu)成嚴(yán)重問題A：失控的人口增長是人類面臨的主要危機；貧困、失業(yè)、生活水平低下、疾病、環(huán)境惡化的原因B:本國人民愿意節(jié)育，只是缺乏器具和知識；C：新增人口構(gòu)成政府的負擔(dān)有限投資消耗（3）溫和這種觀點（和諧）A：非根本原因；B：人口問題更涉及人口質(zhì)量和物質(zhì)財富狀態(tài)；C：高速人口增長加劇經(jīng)濟落后；D：與人口有關(guān)的許多問題非人口規(guī)模大引起，而是由于人口過于集中，尤其是農(nóng)村人口遷移到城市中造成。2023/2/52.發(fā)展中國家人口現(xiàn)狀

人口增長速度快；人口年齡結(jié)構(gòu)輕；人口城市化速度快；素質(zhì)不高。一些發(fā)展中國家拒絕控制人口挑戰(zhàn)傳統(tǒng)；只要土地充足，人口增長有利于經(jīng)濟發(fā)展；人口多會帶來工業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟，降低成本；人種歧視；邊境居民多令鄰國羨慕。3.對策措施（1）實行特殊優(yōu)惠政策擴大婦女的受教育和就業(yè)機會；（2）提高各級正規(guī)學(xué)校教育的個人學(xué)習(xí)費用，特別是大學(xué)教育的私人費用；（3）建立和完善老年社會保險制度；（4）經(jīng)濟手段：建立一套計劃生育的獎懲制度；（5）改善公共衛(wèi)生醫(yī)療條件和兒童營養(yǎng)狀況，提高嬰兒存活率。7.3營養(yǎng)與健康投資與人力資本的形成人力資本形成：體力投資和教育投資1.可以減少對醫(yī)療服務(wù)的需求；2.減少勞動力很大一部分因為體質(zhì)虛弱導(dǎo)致產(chǎn)出減少的問題；3.延長工作時限；4.提高消費水平和未來的生產(chǎn)能力；5.家庭婦女。7.4教育與人力資本的形成

7.4.1教育的形式和作用及發(fā)展中國家教育的現(xiàn)狀1.教育的形式(KEY)狹義：正規(guī)教育(formaleducation)在學(xué)校機構(gòu)里進行。參加者通常是還沒有開始工作生涯的青年人。本課程研究是狹義的教育廣義：正規(guī)教育、非正規(guī)教育和不正規(guī)教育非正規(guī)教育(nonformaleducation)可以看成是在校外進行的有組織有計劃的學(xué)習(xí)。參加者常常是成年人。其課程安排通常比正規(guī)教育要短些，并且更專門些。非正規(guī)教育可能教授一些職業(yè)技術(shù)，或者象識字、家庭生活以及公民權(quán)利和義務(wù)之類的內(nèi)容。不正規(guī)教育(informaleducation)是在任何組織機構(gòu)之外進行的或者無組織、無計劃的學(xué)習(xí)。人們一般在家里，在工作中，在社會上學(xué)到許多重要的東西.2023/2/52.教育的作用（1）基礎(chǔ)教育能顯著提高農(nóng)業(yè)的人均收入

受過4年學(xué)校教育的耕作者比未受教育者多產(chǎn)出13%————————————世界銀行（2）教育的回報率偏高，而且私人回報率總是高于社會回報率教育是稀缺商品（3）非經(jīng)濟因素

政治經(jīng)濟參與度、歷史文化的意識、團結(jié)奉獻協(xié)作2023/2/5（4）婦女接受教育甚至對社會的貢獻更大首先，受過教育的婦女增加了他們生育子女的機會成本和推遲結(jié)婚年齡，從而可以減少婦女的生育率，有助于人口增長率的降低；其次，婦女教育程度的提高可以為全體家庭成員提供更好的營養(yǎng)和保健條件以及文化氛圍，特別是有理由促進未成年子女的健康成長，同時也有利于提高下一代人的文化修養(yǎng)和品德；再次，受過教育的婦女能夠提高婦女的政治權(quán)利和社會地位，促進社會的文明；最后，受過教育的婦女增加了社會生產(chǎn)力，因為受教育的婦女參加報酬的工作機會比沒有受過教育的婦女高得多。2023/2/53.發(fā)展中國家教育現(xiàn)狀教育普及率較低教育與生產(chǎn)嚴(yán)重脫節(jié)LDC的中、小學(xué)教育應(yīng)該與農(nóng)村發(fā)展密切結(jié)合起來。但是，中小學(xué)教育很少向?qū)W生傳授農(nóng)村發(fā)展所需的知識、技能和思想。它們的目的和任務(wù)是要為學(xué)生升學(xué)做準(zhǔn)備。高等教育：教學(xué)內(nèi)容與實際生產(chǎn)完全脫節(jié)。2023/2/57.4.2教育決策1.個人教育決策投入產(chǎn)出分析法對教育的成本收益分析V收益的貼現(xiàn)值C成本的貼現(xiàn)值r固定的貼現(xiàn)率i>r2023/2/52.社會的教育決策成本：公共部門支出收益：外部性3.各國的投資教育收益的一般特點（1）發(fā)展中國家的教育收益率一般高于發(fā)達國家。而且其教育收益率還高過物質(zhì)資本投資的收益率；（2）不同教育程度的收益是不同的；（3）從收益率上來看，個人的教育收益率要高于社會的收益率。2023/2/57.4.3教育深化、知識失業(yè)和智力外流1.教育深化：個人追求較高的教育程度提高收益；政府因教育具有正的外部性擴大供給知識失業(yè)——智力外流2.知識失業(yè)(KEY)2023/2/5(1)發(fā)展中國家的失業(yè)特點發(fā)達國家的失業(yè)一般局限于城市，農(nóng)村基本上不存在失業(yè)問題；但發(fā)展中國家不僅城市失業(yè)問題嚴(yán)重，而且農(nóng)村存在著大量的剩余勞動力；發(fā)達國家的失業(yè)一般是公開性的，而發(fā)展中國家的失業(yè)既有公開的，也有非公開的，而且非公開失業(yè)比公開失業(yè)更為嚴(yán)重；發(fā)達國家的失業(yè)類型比較單一，而發(fā)展中國家的失業(yè)則呈現(xiàn)出多樣性。2023/2/5（2）LDC的失業(yè)A:公開的失業(yè)(openunemployment)非自愿失業(yè)，它通常被定義為在一定時間里（如一個月）積極的尋找工作但卻找不到工作的勞動者。B：就業(yè)不充分(underemployment)指那些實際工作的時間少于他們能夠并愿意工作的時間勞動者。他們雖然在統(tǒng)計上不算失業(yè)，但實際上他們的工作時間是不充分的。例如，一個勞動者一天能夠并愿意工作8小時，但由于工作機會的缺乏，實際上只工作4小時，這種工作常被稱為半日制(part-timejob)。C:偽裝的失業(yè)(disguisedunemployment)。這類企業(yè)完全被掩蓋起來了，勞動者表面上在就業(yè)，實際上與失業(yè)無異。也就是說，這種勞動者從現(xiàn)象上看的確是在工作，而不是閑置者，或在工廠做工，或在政府部門上班，或在農(nóng)場參加田間勞動，但是，他們的工作只要更少的時間就可以完成，或者說只要更少的人就可以完成。譬如說，一個工廠只要100個工人就可以完成的生產(chǎn)任務(wù)，現(xiàn)在卻雇傭了300個工人，其中200個工人就可以說是偽裝的失業(yè)，他們實際上什么也不生產(chǎn)，把他們解雇掉，也不影響工廠的生產(chǎn)。2023/2/5D：隱蔽的失業(yè)(hiddenunemployment)有些人因無工作可做而選擇非就業(yè)的活動。有些人受過一定教育后本來想?yún)⒓庸ぷ?，但因就業(yè)機會缺乏而被迫繼續(xù)上學(xué)。有些婦女本來愿意參加社會和經(jīng)濟活動，但因傳統(tǒng)風(fēng)俗習(xí)慣和道德因素，他們找不到工作機會而不得不圍著灶臺轉(zhuǎn)。結(jié)果，教育和家務(wù)就成了“最后的雇主”(employersoflastresort)。E：提前退休(prematurelyretired)這種現(xiàn)象在政府部門十分明顯，并有上升的趨勢。在不少國家，盡管壽命在延長但退休年齡逐漸下降，這主要是為更多的年輕人創(chuàng)造就業(yè)和提升的機會。這種變相的失業(yè)形式在我國非常嚴(yán)重?，F(xiàn)在，中國許多國有企業(yè)和事業(yè)單位，甚至政府部門，男職工在50歲，女職工在45歲就被要求退休。如果按照美國65歲退休標(biāo)準(zhǔn)，那么，這些被要求提前退休人員實際上還可以工作15-20年。這么多年等于處于失業(yè)狀態(tài)，但不被統(tǒng)計為失業(yè)。2023/2/5F：健康受損(theimpaired)

這是指在正常情況下本來可以作全日工作的勞動者，但營養(yǎng)不良和衛(wèi)生保健差而四肢乏力，以致不能作全日工作。G：無生產(chǎn)性(theunproductive)本來是有生產(chǎn)性的勞動者，但因補充型的物質(zhì)資源不充分，生產(chǎn)率極低，生產(chǎn)出來的成果甚至還不能補償他們的生活必需品。（3）知識失業(yè)（EducatedUnemployment）概念(KEY)一部分受過相當(dāng)教育的知識勞動者找不到工作或屈身做原來較低文化程度的人所從事的工作，知識失業(yè)的主體是具備一定的知識和專業(yè)技能的知識勞動者。知識失業(yè)，一般又叫做知識性勞動力失業(yè)，這種情況在發(fā)達國家、發(fā)展中國家都存在，但知識失業(yè)尤其是發(fā)展中國家的通病。2023/2/53.智力外流(braindrain)LDC在國內(nèi)完成學(xué)業(yè)后的高級專門人才從母國遷移到其他國家定居或工作的一種國際一名活動。7.4.4LDC教育投資戰(zhàn)略選擇2023/2/57.5中國的人口資源開發(fā)與就業(yè)一、中國的人口資源狀況（1）人口基數(shù)大，每年新增人口多。（2）人口老齡化問題日益嚴(yán)重。（3）城市人口比重偏低。二、中國的人力資本投資狀況1.醫(yī)療保健事業(yè)2.教育事業(yè)三、中國的就業(yè)首先，進入20世紀(jì)80年代中期以后，國有企業(yè)創(chuàng)造就業(yè)機會的能力明顯下降。其次，農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移的任務(wù)艱巨。最后，隨著技術(shù)進步和市場競爭的日趨激烈，勞動力就業(yè)模式將由數(shù)量型向效率型轉(zhuǎn)變，伴隨這種轉(zhuǎn)變，還將出現(xiàn)更多的過剩勞動力。7.6勞動力遷移理論與二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)引言美國：非農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)值占GDP的99.1%，非農(nóng)勞動者占總勞動力的99.4%。（2007年）墨西哥：3.9%；18%（后者為勞動者比例）埃及：13.8%；32%中國：57%；88.2%（2006年）初步結(jié)論：美國兩部門（農(nóng)業(yè)與非農(nóng)）生產(chǎn)效率相仿——人均產(chǎn)值的創(chuàng)造能力；LDC的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率低于非農(nóng)部門。2023/2/57.6.1二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)1.含義LDC的農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)效率低于非農(nóng)業(yè)部門，更高效率的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門與落后的農(nóng)業(yè)部門的并立，是LDC的一個基本特征，這一特征就是二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。2.特點（1）空間特征：地理分布，先進城市與廣大滯后農(nóng)村；（2）文化特征：現(xiàn)代西方工業(yè)文明與傳統(tǒng)農(nóng)耕文化；（3）生產(chǎn)組織：社會化大生產(chǎn)與小農(nóng)經(jīng)濟組織；3.理論淵源（1）伯克：社會二元結(jié)構(gòu)（1953）。P147印尼：經(jīng)濟和社會——傳統(tǒng)部門和現(xiàn)代化的資本主義部門2023/2/5農(nóng)村：工業(yè)革命以前的傳統(tǒng)社會——土地和勞動力；城市：西方工業(yè)化的現(xiàn)代社會（殖民主義影響）——資本、技術(shù)、機器和勞動力二元社會：資源配置，個人行為準(zhǔn)則，個人效用函數(shù)（2）希金斯：技術(shù)二元主義——生產(chǎn)函數(shù)4.問題引入LDC農(nóng)村存在著大量的勞動力2023/2/57.6.2劉易斯模型《無限勞動供給下的經(jīng)濟發(fā)展》（1954）1.基本內(nèi)容（1）二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)經(jīng)濟發(fā)展早期階段的國家或LDC，存在著兩種經(jīng)濟或兩個部門；鄉(xiāng)村農(nóng)業(yè)部門：傳統(tǒng)方式進行生產(chǎn)，生產(chǎn)效率低，勞動報酬率低；城市工業(yè)部門：現(xiàn)代方法進行生產(chǎn)，生產(chǎn)效率高，工資率高。（2）農(nóng)村剩余勞動力的大量存在剩余是相對于土地等資源而言，一些勞動力雖然出工出力，但并不能增加產(chǎn)量，其邊際產(chǎn)量很低，低至零甚至為負數(shù)。報酬（產(chǎn)品分配）是某種幾個形式下的分享方式，報酬較低，僅能維持生計。工業(yè)勞動者按照勞動報酬（邊際勞動產(chǎn)品）分配原則取得收入，收入水平大大高于農(nóng)業(yè)部門。2023/2/5（3）農(nóng)業(yè)剩余勞動力向工業(yè)部門流動的趨勢只要剩余勞動力存在而且無人為的障礙（人口流動限制），收入的差距必然使其向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移。城市現(xiàn)代工業(yè)部門在現(xiàn)行固定工資水平上能得到任何數(shù)量的勞動力，勞動力供給完全彈性——無限勞動力供給。（4）轉(zhuǎn)移過程工業(yè)部門吸收農(nóng)業(yè)剩余勞動力的結(jié)果是擴大了生產(chǎn)取得了更多的生產(chǎn)剩余，積累了更多的利潤。在追求最大利潤的動機下，積累的利潤被轉(zhuǎn)化為資本，從而吸收更多的農(nóng)業(yè)剩余勞動力，再擴大生產(chǎn)，再取得更多的生產(chǎn)剩余，積累更多的利潤，進一步擴大資本，如此循環(huán)，直至農(nóng)業(yè)剩余勞動力消失，工業(yè)部門的勞動力供給不再是無限為止。（5）結(jié)果循環(huán)的過程中，伴隨農(nóng)業(yè)剩余勞動力的減少，農(nóng)業(yè)部門的勞動邊際生產(chǎn)率提高，農(nóng)業(yè)勞動報酬的水平將于工業(yè)工資水平相近，農(nóng)民生活水平提高，農(nóng)業(yè)部門逐步進步從而傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)得以改造，二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)消失。2023/2/52.圖示2023/2/5縱坐標(biāo)（OD）表示勞動的邊際產(chǎn)品，縱坐標(biāo)（OA）表示傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的生存收入（農(nóng)業(yè)工資），OW表示工業(yè)部門的現(xiàn)行工資水平（保持不變）；橫坐標(biāo)OL表示勞動力數(shù)量；WS表示勞動力無限供給的供給曲線，D?（k?）、D?（k?）和D?（k?）曲線表示不同資本水平下的勞動邊際生產(chǎn)率曲線（勞動需求曲線）。當(dāng)資本固定為k?，逐步增加勞動的投入，根據(jù)報酬遞減規(guī)律，勞動邊際生產(chǎn)率曲線（勞動需求曲線、勞動邊際產(chǎn)品、工資）D?為左上方向右下方傾斜，根據(jù)利潤最大化的決策原則，邊際勞動產(chǎn)品工資與實際工資相交，即勞動供給曲線與勞動需求曲線相交F點為均衡點。資本家將雇傭OL?數(shù)量的勞動。這一狀態(tài)下，資本家和工人分享工業(yè)部門的總產(chǎn)值OL?FD?扇形面積

，其中付出的工資總量為OL?FW?矩形面積，而WFD?則成為資本家所獲的利潤?，F(xiàn)假設(shè)資本家將全部利潤都用于投資，則資本總量上升為K?，此事的勞動的邊際生產(chǎn)率曲線為D?，資本家雇傭工人的總量上升為OL?，此時OL?>OL?,這意味著資本積累已開始發(fā)揮了轉(zhuǎn)移勞動力的作用。這一過程，從理論上講一直進行，直至把農(nóng)業(yè)中的全部剩余勞動力轉(zhuǎn)移完畢。那時，勞動供給曲線將不再是水平狀態(tài)，而是向右上方傾斜（勞動成為稀缺要素）。2023/2/5按照劉易斯的觀點，當(dāng)剩余勞動消失時,農(nóng)業(yè)的邊際生產(chǎn)率就會提高,從而,農(nóng)村勞動者的收入也會相應(yīng)增加。這時，工業(yè)部門要想得到更多的勞動力，就不得不提高工資水平，以與農(nóng)業(yè)部門相競爭。在圖中，假設(shè)一個國家的剩余勞動總量為OLn，超過OLn勞動供給曲線開始上升，如虛線SS'所示。劉易斯把發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展分為兩個階段。第一個階段為無限的勞動供給階段，如圖中的勞動供給曲線的水平部分所示。在這個階段中，資本是稀缺的，勞動是豐富的，資本積累所產(chǎn)生的剩余全部歸資本家所有?！爱?dāng)資本趕上勞動供給時，經(jīng)濟就進入了第二個發(fā)展階段（如圖中上升的勞動供給曲線所示），古典經(jīng)濟學(xué)就不再適用了，我們就處在新古典經(jīng)濟學(xué)的世界里，在這里，所有的生產(chǎn)要素都是稀缺的，即是說，他們的供給是無彈性的。當(dāng)資本積累進行時，工資不再不變，技術(shù)變革的利益不會完全歸于利潤，利潤額不一定總是增加”。劉易斯認為，當(dāng)今發(fā)展中國家還處在第一階段。2023/2/53.劉易斯模型的意義和缺陷（1）意義劉易斯模型對經(jīng)濟發(fā)展理論產(chǎn)生了巨大的影響，之后產(chǎn)生的許多發(fā)展理論和模型都在該模型基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，或者與該模型有密切關(guān)系A(chǔ)：二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)符合二戰(zhàn)后LDC的現(xiàn)實。B：LDC為了發(fā)展經(jīng)濟，要改造二元結(jié)構(gòu)為一元結(jié)構(gòu)，必須鼓勵農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移。C：結(jié)構(gòu)主義。這個模型強調(diào)現(xiàn)代部門與傳統(tǒng)部門的結(jié)構(gòu)差異，把經(jīng)濟增長過程與工業(yè)化過程以及人口流動過程緊密結(jié)合在一起分析，為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家研究發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展開辟了一個新的思路－即結(jié)構(gòu)主義思路。D：劉易斯模型把工業(yè)化和城市化密切結(jié)合在一起。該模型所說的農(nóng)業(yè)部門也就是農(nóng)村部門，所說的工業(yè)部門也就是城市部門，即把勞動力的職業(yè)轉(zhuǎn)換與人口的地域遷移看作是同一個過程，或者說是同步進行的。工業(yè)化和城市化同步進行是經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求。把工業(yè)化和城市化結(jié)合在一起分析就可以避免城市化滯后和過度城市化問題。2023/2/5E：劉易斯模型把工業(yè)化、資本積累與人口流動有機的結(jié)合在一起。典型的反映了第一個階段發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的基本特點，因而引起了發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家廣泛的興趣和重視。早期發(fā)展經(jīng)濟學(xué)著作與教科書無一不把劉易斯模型作為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中心理論之一。（2）缺陷A：資本勞動投入比例不變。劉易斯模型暗含假定現(xiàn)代工業(yè)部門的資本-勞動(capital-laborratio)比例始終是不變的，即資本投資增加10%，對勞動的需求也增加10%。這是不符合實際的。實際情況是，隨著現(xiàn)代資本主義工業(yè)部門的擴大，資本家越來越傾向于資本密集型技術(shù)的采用，結(jié)果，一定量的資本增加創(chuàng)造的就業(yè)機會將會越來越少。比如，資本投資增加10%，而對勞動的需求可能只增加5%，甚至這個比例還會逐漸下降。這樣一來，農(nóng)業(yè)剩余勞動就不會像劉易斯模型所設(shè)想的那樣隨著資本積累而順利的轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)部門。用圖形表示，即圖中的勞動邊際生產(chǎn)率曲線變得越來越陡了.P1532023/2/5B：勞動力供給無限。假定發(fā)展中國家存在著無限的勞動供給也是不符合事實的。無限的勞動供給意味著相當(dāng)大的一部分農(nóng)村勞動力的邊際生產(chǎn)率等于零或接近于零，即什么都不生產(chǎn)。實際上，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門雖然生產(chǎn)率低，但資源配置還是有效率的，不可能存在邊際生產(chǎn)率等于零的剩余勞動問題.C：農(nóng)業(yè)停滯。劉易斯模型只強調(diào)現(xiàn)代工業(yè)部門的擴張，而忽視了農(nóng)業(yè)的發(fā)展。在劉易斯模型中，農(nóng)業(yè)部門對工業(yè)部門的擴張所做的唯一貢獻就是輸送無限豐富的勞動力資源。也就是說，只要存在著現(xiàn)行農(nóng)業(yè)勞動者收入低于工業(yè)工資水平，現(xiàn)代工業(yè)部門的擴張就可以持續(xù)下去，而不管農(nóng)業(yè)是否得到發(fā)展。對這個缺陷的批評是最激烈的。批評者認為，如果農(nóng)業(yè)處于停滯狀態(tài)，工業(yè)擴張是不可能長期維持下去的.D：城市無失業(yè)。劉易斯模型假定農(nóng)村存在大量的剩余勞動力，而城市中不存在失業(yè)。這一假定與發(fā)展中國家實際情況也是不相符的。在不少發(fā)展中國家農(nóng)村雖然有一些季節(jié)性的、地區(qū)性的失業(yè)現(xiàn)象，但城市失業(yè)問題更嚴(yán)重。E：工業(yè)部門的工資水平不變。劉易斯把城市工業(yè)部門的不變工資水平作為分析的基礎(chǔ)。其理由是，由于農(nóng)村存在大量的剩余勞動，只要城市凈工資水平上升，就會有更多的農(nóng)村人口流入城市尋找工作，迫使城市工資水平下降，但實際上，在城市存在大量失業(yè)的情況下，工業(yè)部門的工資水平?jīng)]有下降，反而一直在上升，劉易斯模型并沒有解釋這種似乎矛盾的現(xiàn)象。2023/2/5（3）劉易斯對劉易斯模型的修改這里有必要指出的是，以上指出的劉易斯模型５方面的缺陷并不都是劉易斯本人的觀點。劉易斯本人實際上并沒有完全忽視農(nóng)業(yè)問題。他在1954年的論文中也談到過農(nóng)業(yè)在工業(yè)化中的重要性。他指出：“如果資本主義部門不生產(chǎn)糧食，則它的擴大增加了對糧食的需求，并提高了用資本主義產(chǎn)品來表示的糧食價格，因此減少了利潤。這就是工業(yè)化取決于農(nóng)業(yè)改進的含義之一；除非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)同時得到增加，否則生產(chǎn)日益增多的工業(yè)品是無利可圖的。這也是工業(yè)和農(nóng)業(yè)革命總是同時進行的原因，使農(nóng)業(yè)停滯的經(jīng)濟中看不出工業(yè)發(fā)展的原因?！眲⒁姿购髞韺懥瞬簧儆嘘P(guān)二元經(jīng)濟的論文，對農(nóng)業(yè)勞動邊際生產(chǎn)率等于零的假定，對于城市失業(yè)問題以及城市工資水平上升的問題都進行了闡述和分析，有些說明是對發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家對它的模型的誤解的答復(fù)，有些是他對二元經(jīng)濟發(fā)展模型的進一步解釋、修正和發(fā)展。2023/2/57.6.3拉尼斯－費景漢模型1.對劉易斯模型的批評忽視農(nóng)業(yè)的作用：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高和農(nóng)業(yè)剩余產(chǎn)品的增加是農(nóng)業(yè)剩余人口轉(zhuǎn)入現(xiàn)代工業(yè)部門的先決條件。農(nóng)業(yè)不僅提供剩余勞動力，同時也提供農(nóng)產(chǎn)品——農(nóng)業(yè)剩余。加入農(nóng)業(yè)部門的人口流動模型。2、主要觀點（1）兩個假定：認為發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)部門存在著數(shù)量巨大的剩余勞動力。農(nóng)業(yè)部門實行制度工資。在剩余勞動力全部轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門以前，農(nóng)業(yè)勞動力的收入水平被假定不變，并且始終等于平均產(chǎn)品。拉尼斯－費景漢把不變的平均收入水平叫做不變制度工資，因為在由農(nóng)業(yè)剩余勞動存在時，農(nóng)業(yè)勞動者的收入是由制度決定的，而不是由市場決定的。在這些假定下，拉尼斯和費景漢把經(jīng)濟發(fā)展過程和農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移過程劃化分三個階段來分析。2023/2/5（2）三個階段A：第一個階段為農(nóng)業(yè)勞動邊際生產(chǎn)率等于零的階段。拉尼斯和費景漢把邊際生產(chǎn)率等于零的農(nóng)業(yè)勞動力稱為多余勞動力。這部分勞動力轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門不會引起農(nóng)產(chǎn)品總產(chǎn)量的減少和糧食的短缺，因為這一階段的農(nóng)業(yè)勞動邊際生產(chǎn)率為零。農(nóng)業(yè)剩余可以滿足轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門的勞動力的需求。農(nóng)產(chǎn)品總量不減少，工業(yè)部門工資水平就不提高，從而工業(yè)部門的勞動供給是無限的，供給曲線是水平的。這個階段與劉易斯模型是一致的。B:在第二個階段中，農(nóng)業(yè)勞動邊際生產(chǎn)率大于零并小于農(nóng)業(yè)勞動者的平均收入水平，或用拉尼斯和費景漢的話說，小于不變制度工資。當(dāng)這部分勞動生產(chǎn)力從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移出去時，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出就會下降。此時，農(nóng)產(chǎn)品和糧食短缺就發(fā)生了。糧食短缺必然導(dǎo)致糧食價格上漲，工資水平也必然相應(yīng)提高。所以，第二階段工業(yè)部門的勞動供給曲線是上升的。第一、第二階段的農(nóng)業(yè)勞動力都為剩余勞動力。當(dāng)這些剩余勞動力全部轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門中時，勞動力轉(zhuǎn)移就入了第三階段C：在第三個階段，剩余勞動力消失了，農(nóng)業(yè)部門的工資水平再也不是有制度決定，而是由市場原則決定，或由勞動邊際生產(chǎn)率決定。勞動邊際生產(chǎn)率高于不變制度工資，因此，這一階段農(nóng)業(yè)部門的工資高于不變制度工資。由于農(nóng)業(yè)的工資水平上升了，工業(yè)部門的工資水平必須上升的更高，否則，農(nóng)業(yè)勞動力就不會轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門。因此，第三個階段的勞動供給曲線上升得更陡。2023/2/53.圖示2023/2/54.意義與缺陷（1）農(nóng)業(yè)不僅為工業(yè)部門提供勞動力資源，而且還為工業(yè)部門提供農(nóng)業(yè)剩余。如果農(nóng)業(yè)剩余不能滿足工業(yè)部門擴張對農(nóng)產(chǎn)品的日益擴大的需求，勞動力轉(zhuǎn)移就會受阻，工業(yè)擴張就會放慢，甚至停滯下來。這一點被認為是拉尼斯-費模型對劉易斯模型最重要發(fā)展.（2）加入人口增長。劉易斯模型沒有考慮人口增長與工業(yè)擴張以及勞動力轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系，而拉尼斯-費模型則詳細地考察了人口增長對工業(yè)部門擴張和農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移的不利影響。把人口增長包括在模型中更接近現(xiàn)實，同時也表明發(fā)展中國家在人口高速增長的條件下實現(xiàn)工業(yè)化的艱巨性和控制人口增張的必要性。（3）缺陷。拉尼斯-費模型也存在不少缺陷，有些與劉易斯模型相同。首先，拉尼斯-費模型只假定農(nóng)業(yè)部門存在剩余勞動，而工業(yè)部門不存在失業(yè)。這與發(fā)展中國家的實際情況不一致。拉尼斯-費模型假定農(nóng)業(yè)收入不會因為勞動生產(chǎn)率提高而增加，未考慮農(nóng)業(yè)技術(shù)進步，這也是一個不合理的假定。在發(fā)展中國家，在農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率提高和生產(chǎn)增長的情況下，農(nóng)民收入將肯定相應(yīng)增加。2023/2/5

7.6.4托達羅模型1.托達羅模型的基本觀點城市失業(yè)。前兩個模型認為勞動者從農(nóng)村遷入城市的決定被認為唯一地取決于城市實際收入差異。只要城市工業(yè)部門的一般工資水平高于鄉(xiāng)村農(nóng)業(yè)部門一般工資水平，農(nóng)民就愿意離開土地遷移到城市中去謀求新的職業(yè)。這個觀點實際上包含了這樣一個假定：城市不存在失業(yè)，任何以愿意遷移到城市去的勞動者都可以在城市現(xiàn)代工業(yè)部門立即找到一個工作。因此，遷移不必擔(dān)心因失業(yè)而遭到損失。當(dāng)然，短期失業(yè)是可能存在的，但這會降低工資，從而減慢人口流入城市的規(guī)模與速度，使得城市勞動供給下降到與勞動需求相適應(yīng)，達到充分就業(yè)的均衡狀態(tài)。但是，在20世紀(jì)60、70年代，發(fā)展中國家城市失業(yè)問題越來越來嚴(yán)重，而與此同時，人口從農(nóng)村流入城市的速度并沒放慢，反而呈現(xiàn)出有增無減的趨勢。這一事實使得建立在充分就業(yè)假定上的人口流動模型顯然喪失了它的有效性。托達羅就是在這種背景下提出了它的人口流動模型的。托達羅認為，一個農(nóng)業(yè)勞動者決定他是否遷入城市的決策不僅決定于城鄉(xiāng)實際收入差異，而且還決定于城市失業(yè)狀況。這正是托達羅模型不同于劉易斯-拉尼斯-費模型的差別所在。托達羅指出，當(dāng)城市失業(yè)率很高時，即使城鄉(xiāng)實際收入差異很大，一個農(nóng)民也不會簡單地做出遷移到城市去的決定，他還必須考慮城市就業(yè)狀況。2023/2/5假設(shè)在未來某一個時期，一個農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可獲得的實際收入400元，而如果他遷入城市在現(xiàn)代工業(yè)部門工作就可獲得800元。按照劉易斯-拉尼斯-費模型的假定，這個農(nóng)民為了獲得更高的收入將會選擇遷入城市。但是，在托達羅看來，在失業(yè)存在的情況下，潛在的遷移決不只是考慮兩種工作的實際收入差異，還必須考慮在一定時期里在城市現(xiàn)代工業(yè)部門找到高報酬工作的就業(yè)機會或就業(yè)概率的大小。因此，在他做出遷移決策時，這個勞動者必須在一定時期內(nèi)遭受失業(yè)風(fēng)險和獲得高收入之間進行權(quán)衡。如果這一時期城市失業(yè)率很高，他獲得高收入工作的機會或概率很低，假若只有40%，那么，雖然這時城鄉(xiāng)實際收入相差400元，但這個農(nóng)民做出遷移到城市的決策就是不明智的，或如托達羅所說是無理性的。因為他只能獲得320元（80040%）的城市預(yù)期收入，而他從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收入可達400元。但是，如果這一時期的城市失業(yè)率較低，他獲得的工作概率達到80%，那么，城市與其收入就是640元（80080%），比農(nóng)業(yè)收入400元高240元，于是，這個農(nóng)民遷移到城市去碰碰運氣就是合理的。

2023/2/5在任一時期，遷移者在城市現(xiàn)代部門找到工作的概率取決于兩個因素，即現(xiàn)代部門新創(chuàng)造的就業(yè)機會和城市失業(yè)人數(shù)。就業(yè)概率與前一個因素成正比，與后一個因素成反比。假定農(nóng)業(yè)勞動者遷入城市的動機主要決定于城鄉(xiāng)預(yù)期收入差異，差異越大，流入城市的人口越多。這種關(guān)系可以表示如下：M＝f(d),f‵>0其中，M=人口從農(nóng)村遷入城市的數(shù)目，d=表示城市預(yù)期收入差異，

f‵=表示人口流動是預(yù)期收入差異的增函數(shù)。2023/2/52.公式2023/2/53.托達羅模型意義與缺陷（1）隨著工業(yè)部門的擴張，勞動就業(yè)增長速度呈下降趨勢。依靠工業(yè)擴張是不能解決當(dāng)今發(fā)展中國家城市嚴(yán)重失業(yè)問題的。托達羅認為，資本積累的增加必然伴隨著勞動生產(chǎn)率的提高，因此，對勞動需求的增長必然低于工業(yè)產(chǎn)出的增長，因為在托達羅模型中，工作創(chuàng)造率等于工業(yè)產(chǎn)出增長率與勞動生產(chǎn)率增長率之差。（2）即使城市工業(yè)部門擴張與勞動需求擴張保持同步，通過擴張城市現(xiàn)代部門來解決城市失業(yè)問題也是不可能的。因為就業(yè)概率與現(xiàn)代部門的就業(yè)創(chuàng)造率成正比關(guān)系?，F(xiàn)代部門創(chuàng)造的就業(yè)機會越多，就業(yè)概率就越大，從而將引誘越來越多的農(nóng)村人口流入城市，而且流入的人口數(shù)目遠大于工業(yè)部門創(chuàng)造的就業(yè)機會數(shù)目。