2023年咨詢工程師實務(wù)要點

《工程征詢概論》一、按照征詢業(yè)發(fā)展規(guī)劃,征詢業(yè)應(yīng)注重以下幾個方面:需要加快征詢方法和理論的創(chuàng)新，推動工程項目全過程管理，加強決策征詢工作，注重后評價,不斷開展新領(lǐng)域,為委托方提供全過程、全方位的工程征詢服務(wù)。二、工程項目投資管理程序：（一)、審批制項目行政管理程序項目建議書—批復(fù)—報審批資料給各有關(guān)部門（規(guī)劃、土地、環(huán)境等預(yù)審）--向發(fā)改委申報可研—批復(fù)—辦理規(guī)劃、用地手續(xù)—向建設(shè)主管部門申請開工手續(xù)。(二）、核準(zhǔn)制項目行政管理程序報審批資料給各有關(guān)部門(規(guī)劃、土地、環(huán)境等預(yù)審）--向發(fā)改委申報核準(zhǔn)項目申請報告,附各部門審批意見—批復(fù)—辦理規(guī)劃、用地手續(xù)—向建設(shè)主管部門申請開工手續(xù)。(三）、備案制項目行政管理程序向發(fā)改委辦理備案手續(xù)—備案--報審批資料給各有關(guān)部門(規(guī)劃、土地、環(huán)境等預(yù)審）--批復(fù)--向建設(shè)主管部門申請開工手續(xù)。(四)、外商投資項目行政管理程序：按照不同投資額和項目分類(鼓勵類，允許類，限制類）分別由國務(wù)院、國家發(fā)改委、省發(fā)改委核準(zhǔn)。１.總投資3億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資50０0萬美元以上的限制類項目,由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目申請報告；2.總投資5億美元以上的鼓勵類、允許類項目和總投資１億美元以上的限制類項目，由國家發(fā)展改革委審核后,報國務(wù)院核準(zhǔn);3.總投資３億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資５0００萬美元以下的限制類項目，由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn),但限制類項目應(yīng)由省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn);（五)、境外投資項目行政管理程序:對于在境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項目（按額度分級核準(zhǔn))進(jìn)行核準(zhǔn),其他備案制。(六）、運用國際金融組織和外國政府貸款項目行政管理程序：依據(jù)《關(guān)于加強國際金融組織和外國政府貸款規(guī)劃及項目管理暫行規(guī)定》，國外貸款屬于國家主權(quán)外債，按政府投資資金進(jìn)行管理。(七）、中央預(yù)算內(nèi)投資補貼和貼息項目行政管理程序:國家發(fā)展改革委安排給單個投資項目的投資補貼或貼息資金的最高限額原則上不超過２億元。超過２億元的，按直接投資或資本金注入方式管理,由國家發(fā)改委審批可研。安排給單個投資項目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金不超過2億元，但超過30０0萬元且占項目總投資的比例超過50％的,也按直接投資或資本金注入方式管理,由國家發(fā)改委審批可研。安排給單個地方政府投資項目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金在3000萬元及以下的,一律按投資補貼或貼息方式管理，只審批資金申請報告。公司投資的重大項目、限制類項目需要核準(zhǔn)，其他項目均備案制。核準(zhǔn)制的項目，公司僅向政府提交項目申請報告，并辦理環(huán)境保護(hù)、土地運用、資源運用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。政府重要從(維護(hù)公共利益）維護(hù)經(jīng)濟安全、合理開發(fā)運用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等六個方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對于外商投資項目,政府還要從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)；對于公司投資建設(shè)實行政府核準(zhǔn)制的項目,一般是在公司完畢項目可行性研究后,根據(jù)可行性研究的基本意見和結(jié)論,委托具有相應(yīng)工程征詢資格的機構(gòu)編制項目申請報告,按照事權(quán)劃分，分別報政府投資主管部門進(jìn)行核準(zhǔn)。由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項目，其項目申請報告應(yīng)有具有甲級工程征詢資格的機構(gòu)編制。項目申報單位在向項目核準(zhǔn)機關(guān)報送申請報告時,需根據(jù)國家法律、法規(guī)的規(guī)定,附送城市規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、水利、節(jié)能等行政主管部門出具的審批意見和金融機構(gòu)項目貸款承諾2、政府投資項目決策(審批）的程序和內(nèi)容政府投資項目，必須先列入行業(yè)、部門或區(qū)域發(fā)展規(guī)劃,由政府投資主管部門審批項目建議書,審查決定項目是否立項;再通過對可研的審查，決定項目是否決策建設(shè)。政府的投資重要用于關(guān)系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域,涉及加強公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟和社會發(fā)展，推動科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。中央政府投資除本級政權(quán)等建設(shè)外，重要安排跨地區(qū)、跨流域以及對經(jīng)濟和社會發(fā)展全局有重大影響的項目。政府投資項目一般都要通過征詢中介機構(gòu)的評估論證。特別重大的項目還應(yīng)實行專家評議制度;逐步實行政府投資項目公示制度,廣泛聽取各方面的意見和建議。政府投資項目,采用直接投資和資本金注入方式的，只審批項目建議書和可研。除特殊情況外,不再審批開工報告，同時還要審批初步設(shè)計、概算;采用投資補貼、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的,只審批資金申請報告。一、國內(nèi)，國際工程征詢市場的特點:國內(nèi):●宏觀的規(guī)劃征詢、政策征詢?nèi)蝿?wù)越來越重●工程征詢已受到普遍重視,市場競爭日趨劇烈●征詢?nèi)蝿?wù)量越來越大，對工程征詢單位的技術(shù)水平和征詢服務(wù)之類的規(guī)定越來越高國際：●不同國家，各國的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程并存,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更為龐雜,法規(guī)因素更多更復(fù)雜●受工程所在國及周邊地區(qū)政治、經(jīng)濟等各種因素的影響，風(fēng)險相對較大●不同國家對國際通用協(xié)議條件和國際慣例的理解不同,爭端解決更為復(fù)雜和困難我國投資體制的原則是“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險”。二、市場分析與營銷1.市場調(diào)查的內(nèi)容：①政治法律環(huán)境調(diào)查②經(jīng)濟環(huán)境調(diào)查③社會人文環(huán)境調(diào)查④技術(shù)應(yīng)用環(huán)境調(diào)查；⑤市場容量調(diào)查。2.市場細(xì)分的環(huán)節(jié):①明確市場范圍；②選擇細(xì)分標(biāo)準(zhǔn);③粗分;④細(xì)分。1.掌握重要營銷手段。重要有：網(wǎng)站、老客戶推薦、廣告、品牌、出版、公共關(guān)系。1）建立網(wǎng)頁：重視通過網(wǎng)頁宣傳征詢業(yè)務(wù)。2）客戶舉薦：特別注意通過老客戶的幫助介紹新客戶。3)廣告宣傳：應(yīng)擅長于通過媒體廣告擴大影響。4)樹立品牌形象。5）專業(yè)出版物：可以提高和塑造在業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)技術(shù)知識和征詢成果等方面的形象。6）保持良好的公共關(guān)系：通過良好的公共關(guān)系管理,可以獲得客戶、潛在客戶、同行以及其他社會公眾有價值的認(rèn)可，為征詢服務(wù)發(fā)明有利的條件和環(huán)境三、項目分析與選擇三環(huán)節(jié):市場部門項目分析、專業(yè)部門項目分析、準(zhǔn)備項目建議書。第二節(jié)一、風(fēng)險管理的基本流程：風(fēng)險辨認(rèn)—分析—應(yīng)對—監(jiān)控。二、工程征詢單位面臨的風(fēng)險：政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、道德風(fēng)險。三、工程單位風(fēng)險管理策略風(fēng)險管理策略,指根據(jù)自身條件和外部環(huán)境,選擇風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制等總體策略,并擬定風(fēng)險管理所需人力和財力資源的配置原則。工程征詢單位的風(fēng)險管理策略涉及兩個方面:1．征詢單位風(fēng)險管理策略1)建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。２)健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度。3)建立征詢單位的信用評級制度。4)建立責(zé)任補償制度5)推廣擔(dān)保制度6)建立工程保險制度7)實行合作人機制２．征詢?nèi)藛T的風(fēng)險管理策略1）強化協(xié)議履約意識。２)提高專業(yè)技能。３)投保職業(yè)責(zé)任保險。４)加強自身管理。5)提高職業(yè)道德素質(zhì)。第二章投資建設(shè)各階段工程征詢服務(wù)內(nèi)容第一節(jié)規(guī)劃征詢一、規(guī)劃征詢:涉及為政府提供的規(guī)劃征詢，也涉及為公司提供的規(guī)劃征詢。工作涉及：前期準(zhǔn)備、調(diào)查研究、專題論證、方案編制、規(guī)劃實行和評估反饋六個階段。原則:以人為本、全面發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、可連續(xù)發(fā)展。二、規(guī)劃制定征詢工程征詢服務(wù)中的規(guī)劃分為地區(qū)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和公司發(fā)展規(guī)劃等。規(guī)劃研究的內(nèi)容一般有以下幾方面：1發(fā)展目的：經(jīng)濟目的如GDＰ、人均國民收入、經(jīng)濟增長速度、勞動生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力和規(guī)模、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。技術(shù)目的:技術(shù)水平、制造業(yè)裝備水平、技術(shù)進(jìn)步奉獻(xiàn)率。社會目的人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)、人口自然增長率、就業(yè)分派、扶貧、社會保險、醫(yī)療衛(wèi)生、教育水平、文化宗教環(huán)境目的如污染治理、生態(tài)平衡、環(huán)境質(zhì)量、可連續(xù)發(fā)展等管理目的如體制改革、組織機構(gòu)、管理制度、人員素質(zhì)2發(fā)展思緒和開發(fā)方案３規(guī)劃的條件：涉及基本(現(xiàn)狀)條件和發(fā)展條件。區(qū)域規(guī)劃的基本條:地理條件(區(qū)位交通、地質(zhì)地貌、氣候和自然條件等)；經(jīng)濟基礎(chǔ)條件(經(jīng)濟發(fā)展水平和發(fā)展空間、人均收入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動生產(chǎn)率等)；社會人文條件(人口、就業(yè)、教育、社會保險、醫(yī)療衛(wèi)生等)。行業(yè)規(guī)劃的基本條件:生產(chǎn)力布局現(xiàn)狀、技術(shù)水平、市場開發(fā)限度、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、行業(yè)優(yōu)勢、產(chǎn)權(quán)體制。區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃的發(fā)展條件:資源條件(物質(zhì)資源、資金資源、人力資源、技術(shù)資源、自然條件等)；社會和環(huán)境條件;基礎(chǔ)設(shè)施條件;生產(chǎn)開發(fā)能力；管理制度創(chuàng)新4產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策提出區(qū)域或行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，涉及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、組織、技術(shù)、保障等方面內(nèi)容。5投資方案和備選項目建立規(guī)劃備選項目庫,重點項目應(yīng)提出投資機會研究報告及重點項目建設(shè)時序建議。三、規(guī)劃評估征詢。與規(guī)劃研究內(nèi)容基本相同，評估比規(guī)劃研究更進(jìn)一步和細(xì)致。１、評估單位和評估形式:評估單位可以是編制部門自己承擔(dān)，也可以委托有資質(zhì)的獨立的社會中介機構(gòu)負(fù)責(zé)。評估單位應(yīng)提出中期評估報告。具體內(nèi)容有：(１)宏觀經(jīng)濟運營情況（２）結(jié)構(gòu)調(diào)整情況(３）規(guī)劃實行到位情況(4）規(guī)劃對發(fā)展環(huán)境的適應(yīng)限度(5)對重大問題的解決限度。2、規(guī)劃評估的環(huán)節(jié)1）明確評估目的，熟悉評估對象2）分析評估對象的特性要素3)擬定評估指標(biāo)體系4）擬定評估準(zhǔn)則５）進(jìn)行評估論證第二節(jié)政策研究征詢一、政策研究征詢的范圍和類型:1新政策制定征詢:注意研究新情況、新趨勢、新問題,保證政策的生命力2現(xiàn)行政策調(diào)整征詢:重點是推陳出新、保持政策連續(xù)性。3政策貫徹實行征詢:重點是提高政策貫徹執(zhí)行力度和對執(zhí)行過程的“糾偏”。二、政策制定征詢:要考慮全面全過程和正反兩個方面，10條基本點。背景與依據(jù)；目的與功能;屬性與效力（對政策所具有的強制性、指導(dǎo)性、引導(dǎo)性、以及約束力度進(jìn)行研究。)；內(nèi)容與結(jié)構(gòu);時機與期限；投入與產(chǎn)出；矛盾與協(xié)調(diào);受益與受損；波及與影響；實行與檢查。三、政策評估征詢：涉及預(yù)評估、中期評估、后評估。7條。必要性評價；可行性評價；科學(xué)性評價;操作性評價；認(rèn)知度評價;滿意度評價(可設(shè)立:十分滿意，部分滿意,不滿意三檔。)成功度評價。第三節(jié)項目前期階段征詢一、項目前期階段征詢是工程征詢重要執(zhí)業(yè)業(yè)務(wù)。=1\＊GＢ３①項目業(yè)主委托:公司投資項目的前期征詢，制公司發(fā)展規(guī)劃、項目投資機會研究、項目商業(yè)計劃書、項目初步可研、項目可研以及相關(guān)專題研究報告,為公司發(fā)展戰(zhàn)略研究和投資決策服務(wù)。公司投資項目核準(zhǔn)和備案征詢,按照核準(zhǔn)或備案機關(guān)的規(guī)定,編寫核準(zhǔn)項目申請報告、項目備案相關(guān)文獻(xiàn)。公司資金申請征詢，編寫資金申請報告，以獲得政府投資補貼、貸款貼息和國際金融組織貸款及政府貸款轉(zhuǎn)貸等資金。=２\＊GB３②政府部門委托：政府投資項目的前期征詢及政府投資項目評估征詢從提高政府性資金使用效率的角度,編寫項目建議書、初步可行性研究和可研。政府核準(zhǔn)項目征詢接受審核機關(guān)委托,對公司上報的項目核準(zhǔn)申請報告進(jìn)行評估論證=3\*GB３③金融機構(gòu)委托公司資信調(diào)查，公司改造項目現(xiàn)狀評估二、公司投資項目前期征詢1、投資機會研究。機會研究一般與規(guī)劃研究同步進(jìn)行,以機會研究結(jié)果為基礎(chǔ),可以設(shè)立備選項目庫。機會研究的方法重要是依靠經(jīng)驗進(jìn)行粗略的預(yù)測估計。重要征詢內(nèi)容涉及：（1)分析投資動機，把握投資目的。（2）鑒別投資機會：鑒別項目目的與公司規(guī)劃目的的關(guān)聯(lián)。鑒別所研究的投資機會是否可以發(fā)揮公司優(yōu)勢，具有可行性前景。符合公司現(xiàn)實情況。(３）具體項目論證,對于不同類型的投資機會，應(yīng)結(jié)合項目特點進(jìn)行論證。重要是以下五種:=1\*GＢ3①資源運用開發(fā)型項目投資開發(fā)這類資源并對其進(jìn)行加工或深加工,只要經(jīng)營管理有方，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)合理，投資規(guī)模經(jīng)濟,一般能取得良好收益。＝2＼*GB３②填補市場空白型項目投資效益的好壞關(guān)鍵在于市場。＝3\＊GB３③科技領(lǐng)先型項目：往往能取得明顯超過市場平均利潤水平的超額利潤。=4＼*GB３④配套服務(wù)型項目市場風(fēng)險相對較小。＝5\*GB3⑤公共領(lǐng)域市場化運作項目這類投資風(fēng)險較小，收益有保證，從長遠(yuǎn)看，也能獲取令人滿意的投資回報,具有較強資本實力和良好融資渠道的投資者追逐的投資領(lǐng)域2、初步可行性研究初步判斷項目是否有生命力。內(nèi)容與可研基本相同，但深度較淺，重要有:①項目目的及功能定位；②市場需求研究;③項目建設(shè)地點選擇;④項目方案構(gòu)思;⑤項目建設(shè)方案初步論證。３、可行性研究通過調(diào)查研究和分析比,提出項目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的分析評價意見。要有：預(yù)見性、公正性、可靠性、科學(xué)性。成果是可研(1)可研的深度規(guī)定:①可研的內(nèi)容齊全，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確,論據(jù)充足，結(jié)論明確，以滿足決策者定方案定項目的需要；②可行性研究中選用的重要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的規(guī)定，引進(jìn)的技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)能滿足協(xié)議談判的規(guī)定；③可行性研究中的重大技術(shù)、財務(wù)方案，應(yīng)有兩個以上方案的比選；(需要擬定一個還要論證另一個為什么不采用）④可行性研究中擬定的重要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，應(yīng)能滿足項目初步設(shè)計的規(guī)定;⑤可行性研究階段對建設(shè)投資和生產(chǎn)成本應(yīng)進(jìn)行分項具體估算，其誤差應(yīng)控制在土10%以內(nèi)；⑥可行性研究擬定的融資方案，應(yīng)能滿足銀行等金融機構(gòu)信貸決策的需要；⑦可研應(yīng)反映在可行性研究過程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供決策者權(quán)衡利弊進(jìn)行決策。（2)可研報告內(nèi)容:(1)項目建設(shè)的必要性(進(jìn)一步研究)（２)市場分析，目的:為項目建設(shè)的必要性提供市場依據(jù)；為項目產(chǎn)品方案提供依據(jù);為擬定項目規(guī)模提供依據(jù)。(3)項目建設(shè)方案研究(技術(shù)可行性）涉及：項目建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品、工藝方案;工程、設(shè)備、廠址;節(jié)能、節(jié)水；安全、文明措施方案。注：對于大型或復(fù)雜項目的建設(shè)方案論證,還應(yīng)一方面進(jìn)行總體方案分析評價。(4)組織實行方案分析，重要是工期、進(jìn)度合理性論證;組織機構(gòu)設(shè)計分析;人力資源配置；人員培訓(xùn)方案;項目實行招投標(biāo)等有關(guān)方案。(5）建設(shè)投資估算。(6）融資方案分析分析確認(rèn)項目的融資主體、資金來源的渠道和方式，優(yōu)化融資方案。(7)運營期財務(wù)效益與費用估算估算收入和運營資金等。（8）財務(wù)分析編制項目投資財務(wù)鈔票流量表和項目資本金鈔票流量表，計算財務(wù)內(nèi)部收益率(ＦIRR)、財務(wù)凈現(xiàn)值(FＮPV）等指標(biāo)，評價項目投資賺錢能力、償債能力，判斷項目的財務(wù)可行性。(9）經(jīng)濟費用效益分析(國民經(jīng)濟)即從項目資源配置原則;對社會經(jīng)濟所作奉獻(xiàn)；以及社會為項目付出代價的角度,考察項目的費用和效益，分析計算項目對社會經(jīng)濟的凈奉獻(xiàn)。假如項目的經(jīng)濟費用和效益可以進(jìn)行貨幣量化，應(yīng)編制經(jīng)濟費用效益流量表。（１0)經(jīng)濟影響分析涉及行業(yè)經(jīng)濟影響分析、區(qū)域經(jīng)濟影響分析和宏觀經(jīng)濟影響分析。（11）資源、環(huán)境評價,對于高耗能項目應(yīng)進(jìn)行節(jié)能、節(jié)水、節(jié)地、節(jié)材、綜合運用情況分析；提出對策建議。環(huán)境影響量化分析的重要方法是成本一效益分析。(１2)征地拆遷、移民安頓方案分析(1３)社會評價：社會影響分析，涉及正、負(fù)面影響;互適性分析(考察項目與本地社會、人文環(huán)境的互相適應(yīng)關(guān)系）;社會風(fēng)險分析。（14）不擬定性和風(fēng)險分析,不擬定性分析涉及敏感性分析、臨界值分析和盈虧平衡分析。風(fēng)險分析涉及風(fēng)險辨認(rèn)、估計和評估。（15)多方案比選(通過多方案比選,擇優(yōu)擬定最佳建設(shè)方案）(1６)研究結(jié)論與建議，提出項目是否可行的評價結(jié)論；說明被拒絕的方案被拒絕的理由;提出下一步工作和項目實行中需要解決問題的建議。三、不同類型項目前期征詢（一）審批制項目。需編制項目建議書和可研。分為:政府直接投資項目,政府注入資本金項目１、政府直接投資項目重點關(guān)注的問題如下：1）項目需求及目的定位（2)項目建設(shè)方案(3）項目實行方案(４）土地運用與移民安頓方案（5)環(huán)境保護(hù)措施方案及環(huán)境影響評價(6）投資估算(7）資金籌措方案(8）費用效果分析(９）社會影響分析（１0)風(fēng)險分析。２.政府注入資本金項目:①帶有顯著外部效益,有明顯公益性特性②以鐵路、電信、供水、垃圾解決、廣電等自然壟斷行業(yè)項目。政府介入限度取決于政府的財力、項目的創(chuàng)收能力及經(jīng)營效率等。這類項目投資較大，可行性研究規(guī)定內(nèi)容復(fù)雜。更注重于多元化投資主體的關(guān)系研究。（二)公司投資項目核準(zhǔn)：《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》范圍內(nèi)項目，向投資行政主管部門報送項目核準(zhǔn)申請報告。政府部門不再審批公司投資項目建議書或可研。1、核準(zhǔn)申請報告與可研報告的性質(zhì)和研究思緒不同。核準(zhǔn)申請報告，重點闡述政府關(guān)注的有關(guān)外部性、公共性等事項,涉及維、合、保、優(yōu)、保、防。２、公司投資核準(zhǔn)申請報告的編寫：核準(zhǔn)申請報告涉及申報單位及項目概況、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析,資源開發(fā)及綜合運用分析,節(jié)能方案分析，建設(shè)用地、征地拆遷及移民安頓分析,環(huán)境和生態(tài)影響分析、經(jīng)濟影響分析和社會影響分析8個部分。３、外商投資項目核準(zhǔn)申請報告的編寫從維、合、保、保、防、及市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面審核后,依法作出的行政決定。（按照投資額不同和項目類型不同一般分為：國務(wù)院、國家發(fā)改委、省發(fā)改委核準(zhǔn)、各地單行規(guī)定的核準(zhǔn)權(quán)限。)(三)公司投資項目備案征詢:1、備案制的范圍(1)不使用中央政府性資金和地方政府投資。2）對于《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》范圍外公司投資項目,以及外商投資和境外投資項目核準(zhǔn)制項目之外的所有公司投資項目。（３）其他備案制項目國家對我國公司到境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項目實行核準(zhǔn)管理，其他項目采用備案制。2、注意相關(guān)的手續(xù)仍然要獨立審批。環(huán)境保護(hù)、國土資源、城市規(guī)劃、建設(shè)管理、銀行等部門機構(gòu)應(yīng)按照職能分工，對地方投資管理部門予以備案的項目依法獨立進(jìn)行審查和辦理相關(guān)手續(xù)。3、備案的內(nèi)容①項目法人基本信息,②項目名稱、項目性質(zhì)、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、重要建設(shè)內(nèi)容及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),或生產(chǎn)工藝方案及技術(shù)來源；③項目實行進(jìn)度計劃；④投資估算、資金籌措方案及貫徹情況;⑤勞動用工、安全生產(chǎn)等情況;⑥擬建項目對區(qū)域經(jīng)濟、社會發(fā)展的影響；⑦與區(qū)域規(guī)劃、專項規(guī)劃等相關(guān)規(guī)劃的銜接情況；⑧資源開發(fā)、行業(yè)準(zhǔn)入等資質(zhì)證明材料，以及其他有關(guān)專業(yè)性材料。４、不予備案：不符合國家規(guī)定的，法規(guī)規(guī)定嚴(yán)禁投資的項目不予備案四、政府性資金申請征詢(一)公司申請政府性資金的種類和特點：公司申請使用政府投資補貼、貸款貼息及運用國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸資金,應(yīng)編寫資金申請報告。政府只審批資金申請報告,不再審批項目建議書和可研。政府外債項目資金申請報告的編寫1、項目辦理基本程序:國務(wù)院發(fā)展改革部門按照國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及國外貸款使用原則和規(guī)定，編制國外貸款備選項目規(guī)劃,下達(dá)年度項目簽約計劃。項目納入規(guī)劃后再進(jìn)行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)。在外方承諾貸款、國內(nèi)銀行承諾轉(zhuǎn)貸、設(shè)備正式招標(biāo)前,用款單位通過地方發(fā)展改革部門向國家國家發(fā)改委提資金申請報告。正式簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議后,到發(fā)展改革部門辦理確認(rèn)手續(xù)。2、申報納入國外貸款規(guī)劃的備選項目材料涉及以下內(nèi)容：(1項目簡要情況；(2項目建設(shè)必要性；(３擬申請借用國外貸款的類別或國別；4)貸款金額及用途;5)貸款償還責(zé)任。3、納入國外貸款備選項目規(guī)劃的項目,應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù):1）由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項目：項目建議書、可研由國務(wù)院發(fā)展改革部門審批或?qū)徍撕髨髧鴦?wù)院審批。２)由省級政府負(fù)責(zé)償還或提供還款擔(dān)保的項目：應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門審批的項目外,其他項目的可研均由省級發(fā)展改革部門審批。3)由項目用款單位自行償還且不需政府擔(dān)保的項目:《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》所列項目,申請報告分別由省級發(fā)展改革部門、國務(wù)院發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，或由國務(wù)院發(fā)展改革部門審核后報國務(wù)院核準(zhǔn);《目錄》之外項目,報項目所在地省級發(fā)展改革部門備案。４、在項目前期準(zhǔn)備階段，中方要完畢項目建議書、可研、資金申請報告，國外貸款機構(gòu)要完畢項目的評估。可研審批通常在貸款機構(gòu)項目預(yù)評估和評估階段進(jìn)行。在批復(fù)可研之前完畢環(huán)評報告、移民安頓計劃、土地使用批復(fù)、水土保持計劃批復(fù)、國內(nèi)銀行貸款承諾。在完畢可研審批后,及國外貸款機構(gòu)完畢項目正式評估后,向國家發(fā)改委報資金申請報告及有關(guān)附件材料。項目納入國外貸款備選項目規(guī)劃并完畢審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)后，用款單位須向所在地省級發(fā)展改革部門提出項目資金申請報告。報告由省級發(fā)展改革部門初審后，報國務(wù)院發(fā)展改革部門審批。國務(wù)院行業(yè)主管部門和中央管理公司的項目資金申請報告，直接報國務(wù)院發(fā)展改革部門審批。由國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門審批的項目可研，可研中應(yīng)當(dāng)涉及項目資金申請報告內(nèi)容,不再單獨審批項目資金申請報告。五、工程征詢評估，重點理解評估的內(nèi)容和原則。（一)有以下幾類:1）公司委托：對公司投資項目建議書和可研進(jìn)行征詢評估。2)金融機構(gòu)委托：對申請貸款公司投資項目借款償還能力及違約風(fēng)險等進(jìn)行評估。３)項目核準(zhǔn)機關(guān)委托:對公司投資項目申請報告進(jìn)行評估。4)政府投資管理部門委托:需要履行審批手續(xù)的政府直接投資、資本金注入的項目建議書或可研。5)政府部門委托對資金申請報告的征詢評估:公司投資項目申請政府投資補貼、貸款貼息或政府外債資金,政府接到資金申請報告后,委托征詢機構(gòu)進(jìn)行征詢評估。(四)項目核準(zhǔn)申請報告的評估：1、內(nèi)資公司境內(nèi)投資核準(zhǔn)申請報告的評估:重點論述維、合、保、優(yōu)、保護(hù)、防等方面的可行性、存在的重要風(fēng)險因素及規(guī)避對策。2、外商投資項目核準(zhǔn)申請報告的征詢評估除上述內(nèi)容外，還應(yīng)從市場準(zhǔn)入和資本項目管理等提出評估意見３、對于外商并購境內(nèi)公司的投資建設(shè)項目：重點評估市場準(zhǔn)入、公司職工及債權(quán)債務(wù)安排、并購后的運營方式、范圍股權(quán)結(jié)構(gòu)、融資方案、中方通過并購所得收入的使用方式及其合理性，在經(jīng)濟影響分析中應(yīng)強調(diào)對國家經(jīng)濟安全、行業(yè)和區(qū)域市場壟斷等影響,對所采用的對策措施及可行性提出評估意見。4．借用國際金融組織和外國政府貸款的項目的核準(zhǔn)征詢報告。除一般規(guī)定外,應(yīng)注意闡述國外借款類別、貸款規(guī)模、貸款用途、還款方案、申請情況等。對使用外債的必要性、風(fēng)險既規(guī)避措施提出評估意見。（五)資金申請報告的征詢評估１)對公司需要政府投資補貼和貸款貼息項目的核準(zhǔn)申請報告進(jìn)行征詢評估,著重以下內(nèi)容:是否符資金的使用方向、有關(guān)工作方案的規(guī)定；投資補貼或貸款貼息資金的安排原則;提交的相關(guān)文獻(xiàn)是否齊備、有效;項目的重要建設(shè)條件是否基本貫徹;是否符合國家審批機關(guān)規(guī)定的其他條件。２）政府外債項目資金申請報告的評估①是否符合國家運用國外貸款的政策及使用規(guī)定；②是否符合國外貸款備選項目規(guī)劃；③項目是否已按規(guī)定履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù);④國外貸款償還和擔(dān)保責(zé)任是否明確，還款資金來源及還款計劃是否貫徹；⑤國外貸款機構(gòu)對項目貸款是否已初步承諾。七、新增文獻(xiàn):國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估暫行辦法:第二條國家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)或者核報國務(wù)院審批、核準(zhǔn)的在中華人民共和國境內(nèi)建設(shè)實行的固定資產(chǎn)投資項目(簡稱“項目”下同),合用本辦法。第三條社會穩(wěn)定風(fēng)險分析應(yīng)當(dāng)作為項目可研、申請報告的重要內(nèi)容并設(shè)獨立篇章。第四條重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險等級分為三級:高風(fēng)險:大部分群眾對項目故意見、反映特別強烈,也許引發(fā)大規(guī)模群體性事件。中風(fēng)險:部分群眾對項目故意見、反映強烈，也許引發(fā)矛盾沖突。低風(fēng)險:多數(shù)群眾理解支持但少部分人對項目故意見,通過有效工作可防范和化解矛盾。只有低風(fēng)險能被核準(zhǔn)。第五條評估報告的重要內(nèi)容：為項目建設(shè)實行的合法性、合理性、可行性、可控性，也許引發(fā)的社會穩(wěn)定風(fēng)險,各方面意見及其采納情況,風(fēng)險評估結(jié)論和對策建議，風(fēng)險防范和化解措施以及應(yīng)急處置預(yù)案等內(nèi)容。第六條國務(wù)院有關(guān)部門、省級發(fā)展改革部門、中央管理公司在向國家發(fā)展改革委報送項目可研、項目申請報告的申報文獻(xiàn)中，應(yīng)當(dāng)包含對該項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告的意見，并附社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告。第七條國家發(fā)展改革委在委托工程征詢機構(gòu)評估項目可研、項目申請報告時，可以根據(jù)情況在征詢評估委托書中規(guī)定對社會穩(wěn)定風(fēng)險分析和評估報告提出征詢意見。第八條評估主體作出的社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告是國家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)或者核報國務(wù)院審批、核準(zhǔn)項目的重要依據(jù)。存在高風(fēng)險或者中風(fēng)險的，不予審批、核準(zhǔn)和核報；存在低風(fēng)險但有可靠防控措施的，國家發(fā)展改革委可以審批、核準(zhǔn)或者核報國務(wù)院審批、核準(zhǔn),并應(yīng)在批復(fù)文獻(xiàn)中對有關(guān)方面提出切實貫徹防范、化解風(fēng)險措施的規(guī)定。第十一條各級地方發(fā)展改革部門可參照本辦法,建立健全本地區(qū)重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制。第五節(jié)工程項目實行階段的征詢:項目竣工決算的重要內(nèi)容涉及：竣工工程概況、竣工財務(wù)決算和交付使用資產(chǎn)等。決算的重要報表有：工程概況表、財務(wù)決算表、交付使用資產(chǎn)總表及明細(xì)表,并按統(tǒng)一的格式填報。小型項目可只填報財務(wù)決算總表。政府投資項目的竣工驗收實行分級管理，成立驗收委員會或驗收小組。公司投資項目的竣工驗收可以由投資人自行決定組織方式與報告內(nèi)容。第六節(jié)項目后評價:經(jīng)營性項目一般在項目運營3—５年后進(jìn)行。一、項目后評價的任務(wù)項目后評價應(yīng)由獨立的征詢機構(gòu)或?qū)＜襾硗戤?也可由投資評價決策者組織獨立專家共同完畢。“獨立”是指后評價的機構(gòu)和專家沒有參與項目前期和工程實行征詢業(yè)務(wù)和管理服務(wù)的機構(gòu)和個人。項目后評價要完畢的征詢?nèi)蝿?wù)是：l項目全過程的回顧和總結(jié)，從項目的前期準(zhǔn)備到竣工驗收，全面系統(tǒng)地總結(jié)各個階段的實行過程、查找問題,分析因素。２.項目效果和效益的分析評價,對項目的工程技術(shù)成果、財務(wù)效益、經(jīng)濟效益、環(huán)境影響、社會影響等進(jìn)行分析評價，對照項目可研評估的結(jié)論和重要指標(biāo)，找出變化和差別。3．項目目的和連續(xù)性的評價，對項目目的的實現(xiàn)限度及其適應(yīng)性、項目的連續(xù)發(fā)展能力及問題、項目的成功度進(jìn)行分析評價，得出項目后評價結(jié)論。４．總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),提出對策建議二、項目后評價的特點：評價的獨立性和反饋功能。后評價的最終目的是將評價結(jié)果反饋到?jīng)Q策部門,作為新項目立項和評估的基礎(chǔ),作為調(diào)整投資規(guī)劃和政策的依據(jù)。三、項目后評價與項目竣工驗收的區(qū)別后評價通過四方面鑒定成功度。１.工程建成,項目的實體建成，即項目的土建竣工、設(shè)備安裝調(diào)試完畢,裝置和設(shè)施通過試運營。此時可以進(jìn)行竣工驗收。2．技術(shù)建成，設(shè)施和設(shè)備的運營達(dá)成設(shè)計的技術(shù)指標(biāo),裝置達(dá)成設(shè)計能力。一般項目需要1—2年的時間。３．經(jīng)濟建成，指項目財務(wù)和經(jīng)濟指標(biāo)（收入、成本、利稅、財務(wù)內(nèi)部收益率）的基本實現(xiàn)。一般項目需要項目竣工后3年左右的時間才干實現(xiàn)。4．效益建成,指項目對國民經(jīng)濟、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長遠(yuǎn)的影響。一般需要３-５年或更長的時間。項目后評價與項目竣工驗收的區(qū)別。1)后評價不僅對項目工程和技術(shù)的總結(jié)評價，更重要的是對項目經(jīng)濟和效益的分析評價。２)后評價要對項目周期全過程的各個階段進(jìn)行分析評價;3)內(nèi)容上,后評價要對項目涉及的工程技術(shù)、財務(wù)經(jīng)濟、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展、管理制度等進(jìn)行全方位的分析評價。項目竣工驗收是在項目工程建成時進(jìn)行的以工程技術(shù)完畢為主的項目總結(jié)和驗收。四、后評價的范圍和內(nèi)容(一)項目全過程各個階段的回顧與總結(jié):1.前期決策,(1)項目可行性研究的總結(jié)評價重點:◎項目的目的和目的是否明確、合理；◎項目是否進(jìn)行了多方案比較，是否選擇了對的的方案;◎項目的效果和效益是否也許實現(xiàn)；◎項目是否也許產(chǎn)生預(yù)期的作用和影響。在發(fā)現(xiàn)問題的基礎(chǔ)上，分析因素，得出評價結(jié)論。(2)項目評估的總結(jié)評價:重點是：對項目評估報告目的、效益指標(biāo)和風(fēng)險的分析評價。（3)項目決策的評價：項目決策程序的分析；投資決策內(nèi)容的分析與評價;決策方法的分析與評價三部分內(nèi)容。2．項目準(zhǔn)備階段(1)項目勘察設(shè)計的總結(jié)與評價：勘察設(shè)計單位的選定方式和程序、能力和資信、工作質(zhì)量、設(shè)計方案、設(shè)計水平的評價。(2)對項目投資融資方案的評價:投資結(jié)構(gòu)、融資模式、資金選擇、項目擔(dān)保和風(fēng)險管理等內(nèi)容，對照實際融資方案，找出差別和問題。(3）采購(招投標(biāo))工作評價：采購(招投標(biāo))公開性、公平性和公正性的評價。（4)開工準(zhǔn)備的評價,特別是項目建設(shè)內(nèi)容、廠址、引進(jìn)技術(shù)方案、融資條件等重大變化也許在此時發(fā)生，應(yīng)注意這些變化及其也許對項目目的、效益、風(fēng)險的影響。3.項目建設(shè)實行階段:(1)協(xié)議執(zhí)行的分析評價，根據(jù)協(xié)議條款內(nèi)容,找出問題或差別,分析利弊,分清責(zé)任。(2)工程實行及管理評價。對工程的造價、質(zhì)量和進(jìn)度分析評價?？梢詮墓こ瘫O(jiān)理和業(yè)主管理兩方面進(jìn)行。（３)項目資金使用的分析評價。:資金來源的對比和分析,評價資金來源是否合法，資金供應(yīng)是否適時適度。(4)項目竣工評價，竣工評價涉及項目竣工評價與投產(chǎn)前準(zhǔn)備工作評價。4.項目運營階段的總結(jié)評價(1)項目運營狀況的小結(jié),項目運營狀況，是指到項目后評價時點之時，項目投運以來的生產(chǎn)、運營、銷售和賺錢情況。重要評價指標(biāo)有:達(dá)成設(shè)計能力、生產(chǎn)變化、財務(wù)狀況等。(2)項目效益預(yù)測，把評價時點之前已經(jīng)發(fā)生的(工程）內(nèi)容進(jìn)行分析評價，發(fā)現(xiàn)問題，提出對策；對項目評價時點以后的工作進(jìn)行預(yù)測。在項目投入運營后的預(yù)測涉及：達(dá)成設(shè)計能力狀況及預(yù)測；市場需求狀況及未來預(yù)測;項目競爭能力現(xiàn)狀及預(yù)測;項目運營外部條件現(xiàn)狀及預(yù)測等。（二)項目后評價基本指標(biāo)1、技術(shù)效果評價:技術(shù)的先進(jìn)性、合用性、經(jīng)濟性、安全性。2、財務(wù)和經(jīng)濟效益評價:（１)財務(wù)效益分析。項目的財務(wù)后評價與前評估中的財務(wù)分析在內(nèi)容上基本是相同的，都要進(jìn)行項目的賺錢性分析、清償能力分析和生存能力分析。但在后評價中采用數(shù)據(jù)不能簡樸地使用實際數(shù),應(yīng)將實際數(shù)中包含的物價指數(shù)扣除，并使之與前評估中的各項評價指標(biāo)在評價時點和計算效益的范圍上都可比。（２）經(jīng)濟效益分析。經(jīng)濟后評價結(jié)果同樣要與前評估指標(biāo)對比,3、環(huán)境影響評價對照項目前評估時批準(zhǔn)的《環(huán)境影響報告書》,重新審查實際結(jié)果。在審核已完畢的環(huán)評報告和評價環(huán)境影響現(xiàn)狀的同時,要對未來進(jìn)行預(yù)測。對有也許產(chǎn)生突發(fā)性事故的項目,要有環(huán)境影響的風(fēng)險分析。假如項目生產(chǎn)或使用對人類和生態(tài)危害極大的劇毒的物品,或項目位于環(huán)境高度敏感的地區(qū)，或項目已發(fā)生嚴(yán)重的污染事件，那么,還需要提出一份單獨的項目環(huán)境影響評價報告。環(huán)境影響后評價一般涉及五部分內(nèi)容:項目的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然資源的運用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理能力。4、項目社會影響評價:１)就業(yè)影響；２)地區(qū)收入分派影響;3)居民的生活條件和生活質(zhì)量；4）受益者范圍及其反映;5)各方面的參與狀況；6）地方社區(qū)的發(fā)展;７)婦女、民族和宗教信仰。５、項目的管理效果評價：１)組織結(jié)構(gòu)形式的評價；2)對組織中重要領(lǐng)導(dǎo)人員的評價;3)組織內(nèi)部溝通、交流機制的評價；4)對激勵機制及員工滿意度的評價;5)對組織內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評價；6)組織機構(gòu)的環(huán)境適應(yīng)性評價。(四）項目成功度評價１)完全成功：項目的各項目的都已全面實現(xiàn)或超過;相對成本而言，項目取得巨大的效益和影響。２）基本成功:項目的大部分目的已經(jīng)實現(xiàn)；相對成本而言，項目達(dá)成了預(yù)期的效益和影響。3)部提成功：項目實現(xiàn)了原定的部分目的；相對成本而言,項目只取得了一定的效益和影響。４)不成功：項目實現(xiàn)的目的非常有限;相對成本而言，項目幾乎沒有產(chǎn)生什么正效益和影響。5）失?。喉椖康哪康氖遣滑F(xiàn)實的,無法實現(xiàn)；相對成本而言,項目不得不終止。成功度測評，通過對評價指標(biāo)打分,得出成功度等級。五、項目后評價的實行(一）工作程序：1)接受后評價任務(wù)，簽訂工作協(xié)議或評價協(xié)議。2)成立后評價小組,制定評價計劃。3)設(shè)計調(diào)查方案,聘請有關(guān)專家。4)閱讀文獻(xiàn),收集資料。5）開展調(diào)查,了解情況。6）分析資料，形成報告。７)提交后評價報告，反饋信息。（二)中央投資項目后評價,國家發(fā)展改革委每年年初擬定需要開展后評價的項目名單。制定項目后評價年度計劃。列入計劃內(nèi)的單位，在計劃下達(dá)３個月內(nèi)向國家發(fā)展改革委報送項目自我評價報告。發(fā)改委委托獨立的甲級征詢單位承擔(dān)后評價工作。(三)中央公司固定資產(chǎn)投資項目后評價：對于中央公司投資項目,業(yè)主在項目竣工投產(chǎn)后6—1８個月向主管中央公司上報《項目自我評價報告》,中央公司對自評報告進(jìn)行評價。第七節(jié)工程項目管理征詢：工程項目管理制度：投資項目資本金制度、項目法人責(zé)任制、建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)制度、工程項目建設(shè)監(jiān)理制度、建設(shè)工程協(xié)議制度、項目經(jīng)理責(zé)任制。工程項目代建制：代建制的核心是代建單位按照協(xié)議約定代理項目建設(shè)的法人責(zé)職。實行代建制的關(guān)鍵是通過公開競爭方式選擇具有專業(yè)素質(zhì)的代建單位,用經(jīng)濟和法律手段來約束代建單位嚴(yán)格按照代建協(xié)議實行代建任務(wù)。第四章現(xiàn)代工程征詢方法一、現(xiàn)代工程征詢方法體系由三部分構(gòu)成:哲學(xué)方法、邏輯方法和專業(yè)方法。二、按是否采用數(shù)學(xué)模型征詢方法分類：定性分析方法；定量分析方法；定性定量相結(jié)合的分析方法。第二節(jié)調(diào)查法、對比法、系統(tǒng)分析法一、調(diào)查法:征詢評估中最常用的方法，可用于項目周期的各個階段。涉及：1.問卷調(diào)查:項目立項過程和社會評價中多用，一般是一次性完畢的。2.專家調(diào)查:可在經(jīng)濟評價中采用。３.現(xiàn)場調(diào)查：問卷調(diào)查與訪談?wù){(diào)查。4.訪談?wù){(diào)查：工程征詢?nèi)藛T到現(xiàn)場,與專業(yè)人員面對面訪談。要事先準(zhǔn)備好提綱,也可根據(jù)情況臨時更改會談內(nèi)容。好處是調(diào)查人員可以隨時提出關(guān)心的問題，容易順藤摸瓜,查找問題。工程設(shè)計、可行性研究評估、中間評價與后評價都要用現(xiàn)場調(diào)查法。5.現(xiàn)場測量:現(xiàn)場調(diào)查除筆錄與訪談外，尚有一項重要的工作就是現(xiàn)場取樣、測量或勘測。6.歷史資料調(diào)查：有些項目不僅需要當(dāng)前的信息資料，還需要歷史的資料。7．文案調(diào)查：也稱二手調(diào)查，通過各種媒體，如報刊、雜志、互聯(lián)網(wǎng)、各類機構(gòu)的管理信息系統(tǒng)，搜集別人提供的、與項目有關(guān)的資料，為項目設(shè)計與決策提供詳實的輔助資料。二、對比法:有無對比是投資項目征詢評估最重要的法則,“有項目”的投入之差與“無項目”產(chǎn)出之差就是項目投資的成果。有項目與無項目之差就是投資項目的增量表達(dá),邊際增量產(chǎn)生的效果就是投資效果的直接度量。橫向?qū)Ρ龋憾嘤糜诟偁幜Ψ治?，也可用于行業(yè)發(fā)展研究。規(guī)制對比:征詢?nèi)藛T應(yīng)遵循和比照相關(guān)規(guī)定和規(guī)定從事征詢業(yè)務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)對比：將項目的可驗證指標(biāo)與國家公布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范比較。方案對比:任何擬建項目在設(shè)計時都要提出若干可行方案供投資人選擇。三、系統(tǒng)分析法：系統(tǒng)分析方法是把事物當(dāng)作一個整體來研究，研究系統(tǒng)內(nèi)部各組成部分之間的有機聯(lián)系、與外部環(huán)境的互相關(guān)系及變化過程,是綜合的研究方法。涉及:系統(tǒng)研究、系統(tǒng)設(shè)計、系統(tǒng)量化、系統(tǒng)評價和系統(tǒng)協(xié)調(diào)和反饋五個階段,最終將所有研究結(jié)果提供應(yīng)決策者,以便做出決策并付諸實行。第三節(jié)邏輯框架法與項目分析一、邏輯框架法的概念：分兩階段：項目分析,實行方案設(shè)計。可用于項目周期的各個階段二、項目邏輯框架分析1.利益群體分析:目的是通過對投資活動所有相關(guān)者(個人、單位)的利益分析（直接、間接、正面、負(fù)面）,來擬定規(guī)劃或項目的長遠(yuǎn)目的和宏觀影響，明確項目的最高目的和重要受益群體。２．問題分析:在利益群體分析基礎(chǔ)上進(jìn)行。把所有問題匯集起來，通過專家集體討論,建立“問題樹”,擬定目的利益群體的核心問題、形成因素和產(chǎn)生的后果。程序:分析現(xiàn)狀、從中找出重要問題（即現(xiàn)存負(fù)面狀態(tài))；在“樹型”結(jié)構(gòu)/層次中建立問題間的因果關(guān)系。3.目的分析：針對問題分析找出的“核心問題”,提出擬建項目所需實現(xiàn)的最終目的,涉及宏觀和直接目的。是用一種方式來表述在問題解決后未來達(dá)成的狀態(tài),分析方法和環(huán)節(jié)：１)重新系統(tǒng)地把問題分析的所有負(fù)面狀態(tài)轉(zhuǎn)變成正面狀態(tài),涉及可以盼望的和實際也許實現(xiàn)的;2）檢查“手段一目的”關(guān)系，保證層次的真實和完整；３)必要時需修改說明、增長一些新目的，強調(diào)更高層面上目的實現(xiàn)的必要性,去掉不合適、不便利或沒必要的目的。4.對策分析:也稱策略分析,是研究解決問題、實現(xiàn)目的的對策方案。對策分析規(guī)定達(dá)成:擬定可以構(gòu)架一個項目策略的方法；選擇一個或多項對策方案；決定對策，形成項目。通過上述利益群體分析、問題分析、目的分析和對策分析,分清了項目邏輯產(chǎn)出、直接目的和總目的的層次和相應(yīng)的內(nèi)容,再把需要投入的內(nèi)容和指標(biāo)擬定下來，就可以形成項目的邏輯框架三、邏輯框架法的目的層次:１、邏輯綱要涉及以下四個層次:目的:通常是指高層次的目的，即宏觀計劃、規(guī)劃、政策和方針。宏觀目的一般超越了項目自身的范疇，它是指國家、地區(qū)、部門或投資機構(gòu)的整體目的以及項目對其也許產(chǎn)生的影響。目的：是指“為什么”要實行這個項目,即項目直接的效果、效益和作用，重要是社會和經(jīng)濟方面的成果和作用。產(chǎn)出：項目的建設(shè)內(nèi)容或投入的產(chǎn)出物。一般要提供項目可計量的直接結(jié)果。投入和活動：指項目的實行過程及內(nèi)容，要涉及資源的投入量和時間等。2、邏輯關(guān)系：垂直邏輯，即因果關(guān)系，從下往上或從上往下進(jìn)行四個層次的分析,其中關(guān)鍵在于層次綱要與假定條件的關(guān)系分析;水平邏輯,重要是指驗證指標(biāo)和驗證方法。3.重要的假定條件,指也許對項目進(jìn)展或成果產(chǎn)生影響,而項目管理者又無法控制的外部條件,即風(fēng)險或制約條件。一般選幾個重要因素作為假定的前提條件。通常項目的原始背景和“投入/產(chǎn)出”層次間的假定條件較少;由于宏觀目的的成敗取決于一個或多個項目的成敗,因此最高層次的前提條件是十分重要的。4.水平邏輯關(guān)系分析的目的是通過重要驗證指標(biāo)和驗證方法來衡量一個項目的資源和成果之間的效率。(1）客觀驗證指標(biāo)應(yīng)具有下列條件:1)清楚的量化指標(biāo),以測定項目的成功限度。２)必須針對項目重要目的，突出重點指標(biāo)。３)驗證指標(biāo)與相應(yīng)目的的關(guān)系明確合理。4)驗證指標(biāo)與層次目的一一相應(yīng),并且是唯一的。５)驗證指標(biāo)必須是完整的、充足的、定義準(zhǔn)確的。6)驗證指標(biāo)必須是客觀具體的，不是人為可以變動的。7）間接指標(biāo)與驗證對象的關(guān)系必須是明確的。8）驗證指標(biāo)的準(zhǔn)確性。涉及明確的定義、定量的數(shù)據(jù)和定性的表述以及擬定的時間。(２)驗證手段,在邏輯框架水平邏輯層次上，相應(yīng)驗證指標(biāo)的是驗證手段。驗證手段就是重要資料來源(監(jiān)測和監(jiān)督)和驗證所采用的方法。四、項目邏輯框架的應(yīng)用1.邏輯框架在規(guī)劃征詢中的應(yīng)用,在編制地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃時,規(guī)劃層次分析要形成從上而下，從社會和經(jīng)濟規(guī)劃,到經(jīng)濟規(guī)劃，再到工業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃,統(tǒng)籌考慮、綜合平衡。第五節(jié)綜合評價法一、綜合評價法的概念:是在建設(shè)項目各方案、各個部分、各階段、各層次評價的基礎(chǔ)上，運用多個指標(biāo)對評價對象進(jìn)行評價,謀求建設(shè)方案的整體優(yōu)化，而不是謀求某一項指標(biāo)或幾項指標(biāo)的最優(yōu)值,從而為決策者提供各種決策所需的信息。二、綜合評價的一般工作程序1．?dāng)M定目的，2.擬定評價范圍3.擬定評價指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)4．?dāng)M定指標(biāo)的權(quán)重,分派權(quán)重，應(yīng)遵循原則:①各指標(biāo)權(quán)重的取值范圍為0～1之間,大多為一個小數(shù);②同一層次的所有指標(biāo)的權(quán)重總和為1。5.擬定綜合評價判據(jù),對綜合評價值高低、優(yōu)劣的判別解決方法：①預(yù)先規(guī)定某一數(shù)值N，大于N為可行方案，小于Ｎ為不可行方案；②不規(guī)定臨界值，以綜合評價值的大小排列優(yōu)先順序。６．選擇評價方法，進(jìn)行綜合評價第五章工程征詢服務(wù)的采購第一節(jié)工程征詢服務(wù)的采購方式一、國內(nèi)常用的采購方式(一)有關(guān)法規(guī)，1、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定必須進(jìn)行招標(biāo):(1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；（2)所有或部分使用國有資金HYＰERＬINK＂＂投資或者國家融資的項目；（3）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。2、《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》規(guī)定達(dá)下列標(biāo)準(zhǔn)之一的,必須進(jìn)行招標(biāo):(1)施工單項協(xié)議估算價在200萬元人民幣以上的;（2）重要設(shè)備、材料等貨品的采購,單項協(xié)議估算價在１0０萬元人民幣以上的;(3)勘察、設(shè)計、監(jiān)理、征詢等服務(wù)的采購，單項協(xié)議估算價在50萬元人民幣以上的；（４)單項協(xié)議估算價低于第（1）、(2)、（3)項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),但總投資額在3000萬元人民幣以上的。對于未規(guī)定的,允許采用競爭談判、直接委托等方式采購有關(guān)服務(wù)。3、政府采購應(yīng)執(zhí)行《中華人民共和國政府采購法》即國家機關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)隊組織采購的行為?！吨腥A人民共和國政府采購法》規(guī)定政府采購應(yīng)當(dāng)采購本國貨品、工程和服務(wù)。但有下列情形之一的除外:1)需要采購的貨品、工程或者服務(wù)在中國境內(nèi)無法獲取或者無法以合理的商業(yè)條件獲取的；2）為在中國境外使用而進(jìn)行采購的;３）其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的。政府采購方式：公開招標(biāo);邀請招標(biāo)；競爭性談判；單一來源采購；詢價；國務(wù)院政府采購監(jiān)督管理部門認(rèn)定的其他采購方式。公開招標(biāo)應(yīng)作為政府采購的重要采購方式?！穹舷铝星樾沃坏目裳堈袠?biāo):1）具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的;２）采用公開招標(biāo)方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的?！穹舷铝星樾沃坏目刹捎酶偁幮哉勁校?)招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；2）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能擬定具體規(guī)格或具體規(guī)定;3)采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的；４）不能事先計算出價格總額的?！穹舷铝星樾沃豢梢圆捎脝我粊碓捶绞讲少彛?）只能從唯一供應(yīng)商處采購的;2）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的;3)必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的規(guī)定，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購,且添購資金總額不超過原協(xié)議采購金額百分之十的。（二）公開招標(biāo)：可吸引眾多征詢單位參與投標(biāo)。工作量較大、需時多、費用較高,通常用于工作內(nèi)容復(fù)雜、投資額大的項目。(三）邀請招標(biāo):參與競爭單位數(shù)目少、工作量較小、可節(jié)約時間和費用，適合于工作內(nèi)容相對不太復(fù)雜、金額不太大的征詢項目。符合下列情形之一的,經(jīng)項目審批部門批準(zhǔn)，可采用邀請招標(biāo):1)項目的技術(shù)性、專業(yè)性較強或者環(huán)境資源條件特殊，符合條件的潛在投標(biāo)人數(shù)量有限的；2)建設(shè)條件受自然因素限制，如采用公開招標(biāo),將影響項目實行時機的；3)采用公開招標(biāo)，所需費用占征詢費用比例過大的;4)法律、行政法規(guī)規(guī)定不宜公開招標(biāo)的。(四）競爭性談判，應(yīng)當(dāng)遵循下列程序：1、成立談判小組。由采購人代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成,其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。２、制定談判文獻(xiàn)，明確談判程序、內(nèi)容、協(xié)議草案的條款以及評估成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項。3、擬定邀請參與談判的供應(yīng)商名單，談判小組從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中擬定不少于三家的供應(yīng)商參與談判，并向其提供談判文獻(xiàn)。4、談判。談判小組所有成員集中與單一供應(yīng)商分別進(jìn)行談判。在談判中,任何一方不得透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價格和其他信息。談判文獻(xiàn)有實質(zhì)性變動的,談判小組應(yīng)當(dāng)以書面形式告知所有參與談判的供應(yīng)商。５、擬定成交供應(yīng)商,談判結(jié)束后,談判小組應(yīng)當(dāng)規(guī)定所有參與談判的供應(yīng)商在規(guī)定期間內(nèi)進(jìn)行最后報價,根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則擬定成交供應(yīng)商,并將結(jié)果告知所有參與談判的未成交的供應(yīng)商。(五)單一來源采購，《中華人民共和國政府采購法》的規(guī)定，采用單一來源方式采購的,在保證采購項目質(zhì)量和雙方商定合理價格的基礎(chǔ)上進(jìn)行采購。二、國際常用采購方式(一）、框架協(xié)議1．第一階段,選聘人擬定征詢服務(wù)框架協(xié)議范圍并編制招標(biāo)文獻(xiàn)，然后按照公開招標(biāo)程序選聘，分別與經(jīng)評審后排名前4～6名的征詢單位簽訂框架協(xié)議保存協(xié)議，形成保存征詢單位短名單。2.第二階段選聘人細(xì)化框架協(xié)議內(nèi)的征詢?nèi)蝿?wù)并編制具體項目招標(biāo)文獻(xiàn),2、按照邀請招標(biāo)的程序和評審辦法,評審各保存征詢單位提供的具體項目的技術(shù)建議書和財務(wù)建議書，從中選定綜合分?jǐn)?shù)排名第一的征詢單位,與其談判和簽訂框架協(xié)議內(nèi)具體項目征詢服務(wù)協(xié)議。3.合用范圍,協(xié)議金額在限額以內(nèi),需要較長時間陸續(xù)完畢的系列征詢服務(wù)項目，并符合下列情形之一的可采用:1)工程項目管理征詢或幾個階段征詢的系列項目；2）征詢服務(wù)內(nèi)容和特點相同的項目;3)征詢服務(wù)內(nèi)容和特點不同的短期、簡樸的項目。(二)、選聘個人征詢專家的方式。第二節(jié)工程征詢服務(wù)招標(biāo)二、招標(biāo)文獻(xiàn)涉及:(一)招標(biāo)公告(二)投標(biāo)人須知涉及：對投標(biāo)人的資質(zhì)規(guī)定、對投標(biāo)文獻(xiàn)的規(guī)定、投標(biāo)有效期、投標(biāo)保證金、實地考察、招標(biāo)文獻(xiàn)的澄清與修改，以及投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)和中標(biāo)等相關(guān)規(guī)定。投標(biāo)人應(yīng)完全按照投標(biāo)人須知中的說明編制與遞交投標(biāo)文獻(xiàn)，對招標(biāo)文獻(xiàn)提出的規(guī)定和條件作出實質(zhì)性的響應(yīng),并分別包裝并密封技術(shù)建議書和財務(wù)建議書。兩個以上法人組成一個聯(lián)合體的,以一個身份共同投標(biāo)。聯(lián)合體各方不允許再單獨以自己名義或者參與此外的聯(lián)合體就同一項目進(jìn)行投標(biāo)。相同專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級低的單位確認(rèn)投標(biāo)人的業(yè)務(wù)承攬范圍。聯(lián)合體各方應(yīng)指定牽頭人,即責(zé)任單位，并向招標(biāo)人提交由聯(lián)合體所有成員簽署的授權(quán)書和共同投標(biāo)協(xié)議。假如招標(biāo)人或其代理機構(gòu)需對已經(jīng)發(fā)出的招標(biāo)文獻(xiàn)進(jìn)行必要的澄清或者修改,則應(yīng)在招標(biāo)文獻(xiàn)規(guī)定的提交投標(biāo)文獻(xiàn)截止時間至少15日前,以書面形式告知所有購買招標(biāo)文獻(xiàn)的投標(biāo)人,并將該澄清或者修改的內(nèi)容作為招標(biāo)文獻(xiàn)的組成部分。（三）委托服務(wù)范圍,招標(biāo)人編制的“委托服務(wù)范圍”也稱“職責(zé)范圍”或“任務(wù)大綱”,是其規(guī)定征詢單位完畢的征詢?nèi)蝿?wù)的具體說明文獻(xiàn)。典型的委托服務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)涉及以下內(nèi)容:1)征詢項目背景材料；2)征詢項目的工作范圍;３)征詢項目目的、目的；４)征詢項目所需的服務(wù)、調(diào)查及數(shù)據(jù)等；5)客戶和征詢單位各自應(yīng)盡的職責(zé)；6)對征詢成果和征詢費用報價的規(guī)定;7)評標(biāo)方法、標(biāo)準(zhǔn)等。(四）協(xié)議條件(FDIC)“通用條件”涉及下列基本內(nèi)容:(1）協(xié)議中有關(guān)名詞的定義及解釋;（2)征詢工程師的義務(wù)：服務(wù)范圍，正常的、附加的和額外的服務(wù)，行使職權(quán)的條款；3)客戶的義務(wù)：提供為完畢任務(wù)所需的資料，設(shè)備設(shè)施和人員支持的資料；4)職工:關(guān)于征詢專家和客戶支持人員、各方代表,以及人員更換的條款;５)責(zé)任和保險：關(guān)于雙方的責(zé)任、補償與保險的條款;6)協(xié)議的開始執(zhí)行、完畢、變更與終止的條款;7)有關(guān)支付的條款;８）一般規(guī)定：關(guān)于協(xié)議書的語言、遵循的法律、轉(zhuǎn)讓和分包、版權(quán)、專利等條款；９)爭端的解決:對于損失或損害引起的索賠與仲裁的條款。三、資格預(yù)審與形成短名單投標(biāo)人必須滿足的基本資格條件資格預(yù)審須知中明確列出投標(biāo)人必需滿足的最基本條件,可分為必要合格條件和附加合格條件兩類。1)必要合格條件通常涉及，營業(yè)執(zhí)照、法人地位、資質(zhì)等級、財務(wù)狀況、公司信譽、分包計劃等具體規(guī)定。是最低標(biāo)準(zhǔn)。２)附加合格條件招標(biāo)人可以針對工程所需的特別措施或工藝的專長；專業(yè)工程施工資質(zhì);環(huán)境保護(hù)方針和保證體系;同類工程施工經(jīng)歷：項目經(jīng)理資質(zhì)規(guī)定；安全文明施工規(guī)定等方面設(shè)立附加合格條件。資格預(yù)審不合格的要告知,合格的要保密一直保密的開標(biāo)時。對長名單上的征詢單位進(jìn)行資格預(yù)審,形成數(shù)目較少的短名單。擬定短名單時考慮的重要因素和條件涉及:1)類似項目的工作經(jīng)驗;2)征詢單位在項目所在的類似地區(qū)的工作經(jīng)驗；３)征詢單位的技術(shù)水平和綜合實力。凡是資格預(yù)審合格的潛在投標(biāo)人都應(yīng)被允許參與投標(biāo)，不得以任何不合理的條件或者歧視性規(guī)定,限制、排斥資格預(yù)審合格的潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。四、開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)(一)開標(biāo)，在投標(biāo)人須知中規(guī)定的時間和地點進(jìn)行,并邀請所有投標(biāo)人出席。開標(biāo)前,由投標(biāo)人或授權(quán)代表檢查其投標(biāo)文獻(xiàn)的密封情況，也可以由招標(biāo)人委托的行政監(jiān)督機構(gòu)或公證機構(gòu)檢查并公證;經(jīng)確認(rèn)無誤后,由工作人員當(dāng)眾拆封、宣讀相關(guān)內(nèi)容。開標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)記錄,并存檔備查。(二）評標(biāo):評標(biāo)委員會由招標(biāo)人的代表和有關(guān)專家共5人以上單數(shù)組成，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面專家不得少于成員總數(shù)的２/3。評標(biāo)委員會專家，應(yīng)當(dāng)從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿八年并具有高級職稱或者具有同等專業(yè)水平，一般采用隨機抽取方式擬定。與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人不得進(jìn)入相關(guān)項目的評標(biāo)委員會。評標(biāo)委員會成員的名單，在招標(biāo)結(jié)果擬定前保密。(三）定標(biāo),假如排名第一的征詢單位放棄中標(biāo),或者中標(biāo)無效,招標(biāo)人可以邀請排名第二的中標(biāo)候選人參與談判。前三名均未簽協(xié)議，應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在接到評標(biāo)委員會書面報告后15日內(nèi),根據(jù)評標(biāo)委員會的推薦結(jié)果擬定中標(biāo)人,或者授權(quán)評標(biāo)委員會直接擬定中標(biāo)人。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自擬定中標(biāo)人之日起，在15日內(nèi)向有關(guān)行政監(jiān)督管理部門提交招標(biāo)投標(biāo)的書面報告。(四)評標(biāo)、定標(biāo)過程保密與延長評標(biāo)、定標(biāo)工作應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)人須知規(guī)定的投標(biāo)有效期結(jié)束日30天前完畢。如不能按期完畢,招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)告知所有投標(biāo)人延長其投標(biāo)有效期。拒絕延長投標(biāo)有效期的投標(biāo)人,有權(quán)撤回其投標(biāo)文獻(xiàn),收回其投標(biāo)保證金。五、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法（一）國內(nèi)通常采用的評標(biāo)方法:由于征詢服務(wù)是智力服務(wù)的特點,不宜用服務(wù)費用的報價高低為評標(biāo)的重要因素，所以一般采用綜合評價法。(二）國際上通常采用的評標(biāo)方法:(=1\*RＯＭAＮI)質(zhì)量成本評估法:（重視質(zhì)量，兼顧成本)合用于委托服務(wù)范圍明確、專業(yè)技術(shù)不太復(fù)雜、征詢服務(wù)成本容易計算的征詢服務(wù)項目。特點:重要考慮服務(wù)質(zhì)量(大于等于８0％)，兼顧成本（小于等于２0%)。第一步，評審技術(shù)建議書:1、采用百分制評價標(biāo)準(zhǔn)的,技術(shù)建議書的滿分為10０分，其中相關(guān)工作經(jīng)驗及業(yè)績占0~10分，工作方法及技術(shù)路線占20～50分,重要征詢?nèi)藛T占３0~６0分。2、總分低于滿分75%的技術(shù)建議書將被否決,相應(yīng)的財務(wù)建議書被原封退回。３、技術(shù)建議書評審?fù)戤吅?招標(biāo)人將財務(wù)建議書開標(biāo)的時間和地點,告知技術(shù)建議書評審合格的投標(biāo)人。第二步,財務(wù)建議書開標(biāo):1、由工作人員當(dāng)眾拆封、宣讀技術(shù)建議書合格的投標(biāo)人的名稱、技術(shù)建議書得分及投標(biāo)報價。2、采用百分制評分的,合理的最低報價定為１0０分，其他財務(wù)建議書得分及按其報價成比例遞減。3、不能滿足招標(biāo)文獻(xiàn)規(guī)定的或者計費不合理的財務(wù)建議書將被否決。第三步,綜合評標(biāo)１、將技術(shù)建議書和財務(wù)建議書的得分分別加權(quán)求和,得出綜合分。２、財務(wù)建議書權(quán)重最高不超過２０％，相應(yīng)的技術(shù)建議書權(quán)重不低于80％。第四步,推薦中標(biāo)1、按照投標(biāo)人的綜合得分由高到低進(jìn)行排隊。2、推薦綜合分?jǐn)?shù)排名第一的投標(biāo)人為首位中標(biāo)候選人。（=2＼*ROMＡNII)質(zhì)量評估法（質(zhì)量第一,成本談判),合用于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強、特別強調(diào)征詢成果質(zhì)量的項目。特點：僅僅考慮質(zhì)量,財務(wù)標(biāo)僅僅作為協(xié)議談判時的內(nèi)容。第一步,評審技術(shù)建議書1、一方面評審技術(shù)建議書,按照上述對技術(shù)建議書的評審標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評價，通過打分衡量各征詢單位提交的技術(shù)建議書的水平和質(zhì)量。2、通過比較,排列出征詢單位的先后順序，推薦排名第一的投標(biāo)人為首位中標(biāo)候選人。3、總分低于滿分75%的技術(shù)建議書將被否決。第二步，協(xié)議談判1、在與排名第一的投標(biāo)人進(jìn)行協(xié)議談判時，其財務(wù)建議書才被拆封、宣讀,只作為談判的內(nèi)容之一。征詢費用的高低不作為是否中標(biāo)考慮的重要依據(jù)。2、招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂協(xié)議后，未中標(biāo)人的財務(wù)建議書將被原封退回。(=3\*ＲOMANIIＩ)固定預(yù)算評估法(質(zhì)量排名，成本高限。）：合用于費用預(yù)算準(zhǔn)確、固定的常規(guī)性征詢服務(wù)項目。特點質(zhì)量和成本都重要。第一步，評審技術(shù)建議書1、一方面評審技術(shù)建議書,計算得分并排名。2、總分低于滿分７5%的技術(shù)建議書將被否決。第二步,財務(wù)建議書開標(biāo)1、拆封技術(shù)建議書合格的投標(biāo)人的財務(wù)建議書并宣讀報價。２、不能滿足招標(biāo)文獻(xiàn)規(guī)定或超過預(yù)算的財務(wù)建議書將被否決。這一點也是“一票否決”。第三步，推薦中標(biāo)：1、從財務(wù)建議書合格的所有投標(biāo)人中,推薦技術(shù)建議書排名最前的投標(biāo)人為首位中標(biāo)候選人。２、達(dá)不到技術(shù)規(guī)定最低合格分的投標(biāo)人的財務(wù)建議書原封退回。（=4＼*ROMANIV)經(jīng)評審的最低評標(biāo)價法（質(zhì)量通過，價格最低。)合用于有慣例和通用標(biāo)準(zhǔn)且風(fēng)險低、技術(shù)簡樸的征詢服務(wù)項目。特點達(dá)成質(zhì)量規(guī)定的,價格最低中標(biāo)。第一步,評審技術(shù)建議書1、一方面評審技術(shù)建議書,計算得分并排名。2、總分低于滿分7５％的技術(shù)建議書將被否決。第二步，財務(wù)建議書開標(biāo)１、拆封和評審技術(shù)建議書合格的投標(biāo)人的財務(wù)建議書2、根據(jù)招標(biāo)文獻(xiàn)中規(guī)定的評審報價調(diào)整方法,將所有投標(biāo)報價調(diào)整為評標(biāo)價。第三步,推薦中標(biāo)１、從中推薦評財務(wù)建議書標(biāo)價最低的投標(biāo)人為首位中標(biāo)候選人。2、達(dá)不到技術(shù)規(guī)定最低合格分的投標(biāo)人的財務(wù)建議書原封退回。六、協(xié)議談判與簽約：協(xié)議談判不得改變委托服務(wù)范圍、技術(shù)建議書、財務(wù)建議書的實質(zhì)性內(nèi)容。征詢服務(wù)協(xié)議文獻(xiàn)組成及其解釋順序如下:(1)協(xié)議書(含補充協(xié)議);(2)中標(biāo)告知書；（3)協(xié)議專用條件;(4）協(xié)議通用條件;(5)委托服務(wù)范圍；（6）技術(shù)建議書；(7)財務(wù)建議書;(8)其他技術(shù)文獻(xiàn)與資料。中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自發(fā)出中標(biāo)告知書之日起３0日內(nèi),與中標(biāo)人完畢談判并簽訂協(xié)議。簽訂協(xié)議后5個工作日內(nèi)，向中標(biāo)人和未中標(biāo)人一次性退還投標(biāo)保證金。規(guī)定給予未中標(biāo)人經(jīng)濟補償?shù)模矐?yīng)在此期限內(nèi)一并給付。第三節(jié)工程征詢服務(wù)投標(biāo)一、投標(biāo)準(zhǔn)備：征詢單位實力介紹文獻(xiàn)內(nèi)容:１）征詢單位的背景與機構(gòu)。2）征詢單位的資源情況。3）征詢單位的業(yè)務(wù)與經(jīng)驗。4)征詢單位的榮譽和信譽。二、投標(biāo)文獻(xiàn)的編制：(一、)技術(shù)建議書的編制，技術(shù)建議書應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文獻(xiàn)中投標(biāo)人須知、委托服務(wù)范圍的規(guī)定編制。典型的技術(shù)建議書內(nèi)容：1.概述2．投標(biāo)單位概況３.工程征詢的經(jīng)驗4.對本項目的理解5．對委托服務(wù)范圍的理解與建議6.完畢任務(wù)的方法與途徑是技術(shù)建議書的核心內(nèi)容。涉及：完畢征詢?nèi)蝿?wù)的總體方案與計劃、各子項任務(wù)的劃分、工作標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)措施、質(zhì)量保證體系、提交成果的方式、內(nèi)容和時間。７．工作進(jìn)度計劃8．征詢?nèi)藛T工作安排介紹項目組組長和成員的組成，簡述重要征詢?nèi)藛T資歷和工作經(jīng)驗;征詢單位總部對項目組的支持;項目組每個成員的任務(wù)分工及其工作時間安排計劃。征詢?nèi)藛T的工作安排可用橫道圖表達(dá),并作為財務(wù)建議書中費用估算的時間依據(jù)。９．需要客戶提供的協(xié)助10.附件,涉及：1)委托服務(wù)范圍;２)征詢單位從事類似征詢項目實例;3)項目組成員人員簡歷;４)征詢單位實力介紹;(５)客戶規(guī)定的其他文獻(xiàn)資料。(二)財務(wù)建議書的編制,內(nèi)容涉及:1)征詢費用估算方法及財務(wù)建議書的編制說明;２）征詢費用總金額3)征詢?nèi)藛T酬金的估算明細(xì);4)可報銷費用估算明細(xì)；５)不可預(yù)見費估算;６)附件．涉及：支付程序和支付方式;由注冊會計師審計的征詢單位資產(chǎn)負(fù)債表和損益表、社會福利明細(xì)表等。三、協(xié)議談判:談判小組組長應(yīng)持有公司法定代表人簽署的授權(quán)書。談判前準(zhǔn)備:擬定出談判大綱,列出征詢單位希望在談判中需要解決的問題和解決方案；擬定談判小組組長的授權(quán)范圍；整理好談判使用的參考資料。從征詢單位的角度進(jìn)行協(xié)議談判,應(yīng)注意問題：1)區(qū)分協(xié)議生效期和征詢服務(wù)開始日期；2)明確“不可抗力”的具體含義，以及在不可抗力出現(xiàn)時，征詢單位應(yīng)采用的對策和應(yīng)得到的合理補償；３)征詢單位需要客戶提供的支持應(yīng)具體開列出來,并作為協(xié)議的一部分；4)明確支付的細(xì)節(jié);5)明確稅務(wù)、保險等方面雙方各自應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù);6）明確爭端解決的程序、方法。第四節(jié)工程征詢服務(wù)費用計算一、工程征詢服務(wù)計費方式有人月費單價法、按日計費法、成本加酬金計費法、總價法、工程造價比例法以及顧問費法。人月費單價法是目前國際上較廣泛采用的方法。人月費單價法由酬金、可報銷費用和不可預(yù)見費三部分組成：1.酬金,數(shù)額＝人月費率＊人月數(shù)。人月費率由征詢?nèi)藛T的基本工資、社會福利費、海外津貼與艱苦地區(qū)津貼，以及征詢單位管理費和利潤（指稅前利潤)組成。人月數(shù)量,是以月數(shù)計算的征詢?nèi)藛T的工作時間。2．可報銷費用,客戶按具體開支準(zhǔn)予報銷。涉及:1)國際與國內(nèi)交通旅行費；2)食宿費;3)通訊費；4)各種資料的編制、打印、復(fù)印、傳遞費；(5)辦公設(shè)備、用品費；6）為本地提供的設(shè)施和服務(wù)所付的費用；7)其他工作費用。３．不可預(yù)見費：發(fā)生在酬金和可報銷費用之外的費用。涉及：工作量增長而導(dǎo)致的專家酬金;通貨膨脹、匯率波動而引起的成本費用的增長。該項費用相稱于客戶的備用金,通常取酬金和可報銷費用之和的5%～15%。假如不發(fā)生上述情況，業(yè)主則不支付這項費用。合計:征詢?nèi)藛T的酬金+可報銷費用＋不可預(yù)見費=征詢服務(wù)費用?！逗暧^經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》００宏觀經(jīng)濟運營的衡量一、宏觀經(jīng)濟運營的衡量,關(guān)鍵變量涉及：產(chǎn)出、就業(yè)和價格，分別通過不同指標(biāo)加以衡量。(一)產(chǎn)出的衡量：1.國內(nèi)生產(chǎn)總值,一個國家(或地區(qū)）所有常住單位在一定期期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果。是衡量一國產(chǎn)出最全面的指標(biāo)。從價值形態(tài)看,所有常駐單位在一定期期內(nèi)生產(chǎn)的所有貨品和服務(wù)價值超過同期投入的所有非固定資產(chǎn)的貨品和服務(wù)價值的差額。即:所有常駐單位增長值之和。從收入狀態(tài)看是所有常?。v）單位在一定期期內(nèi)所發(fā)明并分派給常住（駐）單位和非常?。v)單位的初次(分派）收入之和。從產(chǎn)品形態(tài)看是所有常住單位在一定期期內(nèi)最終使用的貨品和服務(wù)減去進(jìn)口貨品和服務(wù)。(1)各種GDP的定義和特點:=1\*GB３①名義GDP用實際市場價格衡量的ＧDＰ。涉及了總產(chǎn)出的變化,也涉及價格上漲。政府公布的一般是名義GＤＰ。＝２\*ＧB3②實際GDＰ按固定價格或不變價格(如2023年價格)來計算，被廣泛用來監(jiān)測一國的增長情況。一般是選定的基年的的價格計算,涉及了總產(chǎn)出的變化，不涉及價格上漲。經(jīng)濟學(xué)家們一般用實際GDP。=3\*GＢ3③潛在GＤＰ指經(jīng)濟處在充足就業(yè)時的產(chǎn)出。1、它由可獲得的投入(資本、勞動、土地等)及技術(shù)效率決定。是在保持價格相對穩(wěn)定的情況下,一國經(jīng)濟所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量。2、潛在GDP多呈現(xiàn)緩慢而穩(wěn)定的增長,由于勞動和資本等投入以及技術(shù)水平的變化是緩慢的。實際GDP會由于消費模式、經(jīng)濟周期以及經(jīng)濟政策等變化出現(xiàn)較大的變動。(2)GDP記錄核算方法。=１\＊ＧB３①從生產(chǎn)方面記錄GDP(生產(chǎn)法）我國一般采用此方法。所有公司在一定期期內(nèi)的增長值（公司產(chǎn)出價值減去公司購買的中間產(chǎn)品價值)進(jìn)行加總。對于整個經(jīng)濟來說，所有公司的增長值之和必然等于所有最終產(chǎn)品和勞務(wù)的價值。國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP)＝第一產(chǎn)業(yè)(公司)增長值+第二產(chǎn)業(yè)(公司)增長值＋第三產(chǎn)業(yè)（公司)增長值。=2\＊ＧB３②從收入方面記錄GDP(收入法):一定期期內(nèi)所有生產(chǎn)要素的收入（工資、利息、地租、利潤）的總和,加上折舊和政府間接稅收入。國內(nèi)生產(chǎn)總值(GＤP）＝工資＋租金+利息＋利潤+折舊+間接稅。=3\*GB3③從支出方面記錄GDP（支出法)：一定期期內(nèi)所有個人和部門購買最終產(chǎn)品和勞務(wù)的支出進(jìn)行匯總。國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDＰ)=消費(C)＋投資（I)+政府購買（Ｃ）＋凈出口(X)2．國民生產(chǎn)總值(GNP):一個國家(或地區(qū))所有常住單位在一定期期內(nèi)收入初次分派的最終結(jié)果。簡樸的理解就是“人頭論”，是我國的“國民”，不管在哪里收入都算是我國,我國分派給外國人的,也不算我國的收入。國民生產(chǎn)總值(ＧNP)=GDP+來自國外的要素收入-向國外的要素支付3．其他衡量產(chǎn)出與收入的指標(biāo)＝1\*GB３①、國民生產(chǎn)凈值（NＮP）、國內(nèi)生產(chǎn)凈值(ＮＤＰ):GＮP或GDP扣除折舊以后的余額。是一個國家或地區(qū)一定期期內(nèi)財富存量新增長的部分。國內(nèi)生產(chǎn)凈值(NＤP)=國內(nèi)生產(chǎn)總值-折舊；國民生產(chǎn)凈值(NNP）＝國民生產(chǎn)總值-折舊。＝2＼*GB３②國民收入(ＮI）:國民生產(chǎn)凈值(NNP)與國內(nèi)生產(chǎn)凈值(NDP)扣除間接稅后的余額。它體現(xiàn)為一個國家或地區(qū)一定期期內(nèi)生產(chǎn)要素收入,即工資、利息、租金和利潤的總和。國民收入=國民生產(chǎn)凈值-公司間接稅。=３\*GB3③個人收入(ＰＩ)：一國以當(dāng)年價格(或不變價格)計算的個人一年內(nèi)所得到的收入總和。重要扣減項有:公司未分派利潤、社會保障支付；重要增長項有：政府對個人的轉(zhuǎn)移支付,如失業(yè)救濟、退休金、醫(yī)療補貼。個人收入=國民收入-公司未分派利潤-社會保險稅－凈利息+紅利+政府向個人的轉(zhuǎn)移支付＋個人利息收入。=4＼＊GB3④個人可支配收入(ＤPI)=個人收入-個人稅收支付。(二)就業(yè)與失業(yè)的衡量。充足就業(yè)是各國經(jīng)濟決策一方面關(guān)注的目的。就業(yè)情況的變動和實際產(chǎn)出變動趨向一致:當(dāng)實際產(chǎn)出上升時，對勞工的需求上升，就業(yè)率上升，失業(yè)率下降;當(dāng)實際產(chǎn)出下降時，對勞工的需求下降，就業(yè)率下降,失業(yè)率上升。1.就業(yè)、失業(yè)的記錄概念(1)記錄方法。美國勞工局采用“人口調(diào)查隨機抽樣法”收集每月的就業(yè)資料，將16歲及以上人口分四組：就業(yè)狀態(tài):正在從事有報酬的工作,因病、因假或因罷工而缺勤者也算就業(yè)。失業(yè)狀態(tài)：涉及未被雇用而正在積極尋找工作、或正在等待重返工作崗位的人。非勞動力：涉及已退休者、因身體不佳不能工作者,在家里操持家務(wù)者、沒有積極去找工作者。勞動力處在就業(yè)狀態(tài)的和失業(yè)狀態(tài)的人口。(2）失業(yè)率：失業(yè)人口占總勞動力人口的比率。衡量的是想要工作的人中沒有工作的人的比例。2.失業(yè)的類型：=1\*ROＭAＮI、按失業(yè)的因素分類:=1\*GB3①摩擦性失業(yè):人們在各地區(qū)之間、各種工作職位之間變動,或在跨越生命周期的不同階段而產(chǎn)生的失業(yè)。即使經(jīng)濟處在充足就業(yè)水平時也會存在。例:1、剛畢業(yè)學(xué)生正在找工作。2、剛生育后的母親正在找工作。3、離開原崗位試圖找更好的工作。（注:增長職業(yè)訓(xùn)練計劃與提高信息溝通可減少失業(yè)。）=2\*GB３②結(jié)構(gòu)性失業(yè)由于勞動力的供應(yīng)與需求不匹配所導(dǎo)致的失業(yè)。例：部門或地區(qū)的興起和衰落所引起的職業(yè)間或地區(qū)間的結(jié)構(gòu)失衡。（注：人員需要再訓(xùn)練或是遷移才干找到工作)。＝３\*ＧＢ3③周期性失業(yè):當(dāng)總支出和產(chǎn)出下降時,對勞動整體需求下降所引起的失業(yè)。許多地區(qū)和職業(yè)的勞動市場同時呈現(xiàn)失業(yè)率上升,是周期性失業(yè)的標(biāo)志。(注：一般是經(jīng)濟蕭條時期)?？偨Y(jié)：在勞動力市場總體均衡時也也許有較高水平的摩擦性和結(jié)構(gòu)性失業(yè);而周期性失業(yè)發(fā)生在經(jīng)濟衰退期,是總供應(yīng)與總需求不平衡的結(jié)果。=2＼*ROMANII按就業(yè)意愿分:=1\＊GB3①自愿失業(yè)：勞動者不樂意按照現(xiàn)行貨幣工資水平和工作條件就業(yè)而引起的失業(yè)。=2\*GB３②非自愿失業(yè):意接受現(xiàn)行工資但仍找不到工作的失業(yè)。3.充足就業(yè)和充足就業(yè)失業(yè)率：(1)充足就業(yè)并不意味著零失業(yè)率。由于摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)在動態(tài)經(jīng)濟中是不可避免的。(２)充足就業(yè)失業(yè)率是周期性失業(yè)率為零時的失業(yè)率，又稱自然失業(yè)率。(經(jīng)常是一個模糊的區(qū)間）。充足就業(yè)失業(yè)率＝摩擦性失業(yè)率+結(jié)構(gòu)性失業(yè)率。充足就業(yè)失業(yè)率下的實際產(chǎn)出就是經(jīng)濟的潛在產(chǎn)出。知識拓展：衡量勞動力需求總量增長的一個重要指標(biāo)就是就業(yè)彈性系數(shù),等于就業(yè)增長率與經(jīng)濟增長率的比值。上世紀(jì)９0年代后半期,就業(yè)彈性系數(shù)都在0.2０以下,這就意味著我國的經(jīng)濟增長對勞動力需求強度越來越小。(三)價格水平變動的衡量,通貨膨脹率是經(jīng)濟運營狀況的重要指示器。1．通貨膨脹:指總物價或一般物價水平在一定期期內(nèi)連續(xù)的普遍的上升過程,或者說貨幣價值在一定期期內(nèi)連續(xù)的下降過程。當(dāng)總物價水平下降（即通貨膨脹率為負(fù))時，被稱作通貨緊縮。通貨膨脹率:指總物價水平變化的限度。通貨膨脹率＝(現(xiàn)期物價水平—基期物價水平)／基期物價水平通貨膨脹的類型(按價格上升速度分類):＝1＼＊GB3①溫和的通貨膨脹：年物價水平上升速率在10％以內(nèi)，也稱爬行式的通貨膨脹。(較小的膨脹率（3％左右)有助于經(jīng)濟發(fā)展）。＝２＼*GB3②嚴(yán)重的通貨膨脹:年物價水平上升速率在10％-１00％。=3＼*GB3③惡性的通貨膨脹:年物價水平上升速率超過1０0％。通貨膨脹的因素：=1\*GB3①需求拉動型通貨膨脹:總需求過度增長,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過總供應(yīng)所引起的通貨膨脹,即太多的貨幣追逐有限的貨品。=２＼*ＧB3②成本推動型通貨膨脹：在沒有超額需求的情況下由于供應(yīng)方面成本的提高引起的一般價格水平連續(xù)和顯著的上漲（人工成本增長）。=3\＊ＧＢ3③需求拉動與成本推動互相作用型通貨膨脹。＝4\＊ＧＢ3④結(jié)構(gòu)性通貨膨脹:指經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不平衡引起的一般物價水平的連續(xù)上漲，涉及:由于個別關(guān)鍵性商品的供求比例失調(diào)而引起的通貨膨脹和由于經(jīng)濟發(fā)展不平衡而引起的通貨膨脹。２．衡量價格水平變動的指標(biāo)：消費物價指數(shù)(CPI）：度量的是普通消費者購買一組固定消費品(食品、住房、服裝及醫(yī)療服務(wù)等)的價格變動。CPI=（一組固定商品按當(dāng)期價格計算的價值)除以（一組固定商品按基期價格計算的價值)乘以１０0%。GDP平減指數(shù):名義ＧDP和實際GＤP的比率,衡量經(jīng)濟體所生產(chǎn)的所有物品和勞務(wù)的價格變動,可以解釋GDP的所有組成部分(消費、投資、政府購買、凈出口)的價格水平。該指數(shù)的權(quán)數(shù)隨不同產(chǎn)品的份額而改變。生產(chǎn)價格指數(shù)（ＰPＩ):衡量的是（公司)生產(chǎn)或批發(fā)環(huán)節(jié)的價格指數(shù)。計算PPＩ的固定權(quán)數(shù)是每種商品的凈銷售額。由于這種指數(shù)涵蓋具體,在商業(yè)領(lǐng)域廣為使用。二、宏觀經(jīng)濟的不穩(wěn)定性:(一)經(jīng)濟周期的定義、形式、衡量１．經(jīng)濟周期的定義：指的是經(jīng)濟活動水平的交替增長和下降，連續(xù)時間通常為2～2023，以大多數(shù)經(jīng)濟部門的擴張或收縮為標(biāo)志。3．經(jīng)濟周期的衡量(1)周期性波動是用實際GDP與長期增長趨勢背離的限度來衡量的。在衰退時期，實際GDP低于潛在GＤP；在經(jīng)濟高漲時期,實際GDP會在短期內(nèi)高于潛在GDP。(2)衰退。當(dāng)實際產(chǎn)出連續(xù)1～2年下降，而實際GＤP與潛在GＤP之間的缺口并不大時,經(jīng)濟的下降被稱作衰退。(3)蕭條。當(dāng)實際產(chǎn)出連續(xù)下降,實際GDＰ與潛在GDＰ之間的缺口巨大時,經(jīng)濟的下降被稱作蕭條。(二)經(jīng)濟周期中的失業(yè)和價格水平1.經(jīng)濟周期中的失業(yè)：1)當(dāng)經(jīng)濟處在潛在產(chǎn)出水平時，實際失業(yè)率等于自然失業(yè)率,等于摩擦性失業(yè)率加結(jié)構(gòu)性失業(yè)率,周期性失業(yè)為零；2)當(dāng)經(jīng)濟處在潛在產(chǎn)出水平以下時，實際失業(yè)率高于自然失業(yè)率，等于摩擦性失業(yè)率、結(jié)構(gòu)性失業(yè)率以及周期性失業(yè)率之和;3)當(dāng)經(jīng)濟處在潛在產(chǎn)出水平以上時，實際失業(yè)率低于自然失業(yè)率,此時會隨著快速的通貨膨脹。2.經(jīng)濟周期中的價格水平:1）當(dāng)經(jīng)濟明顯處在潛在產(chǎn)出水平以下,遠(yuǎn)離充足就業(yè)狀態(tài)時,會隨著通貨緊縮或受其威脅;2)當(dāng)經(jīng)濟接近或處在潛在產(chǎn)出水平時,由于各種經(jīng)濟資源供應(yīng)陸續(xù)出現(xiàn)瓶頸,價格水平上漲的節(jié)奏會加快；３）當(dāng)經(jīng)濟處在潛在產(chǎn)出水平以上,接近或達(dá)成最大能力時，經(jīng)濟難于或無法供應(yīng)更多的資源，通貨膨脹率會很高并保持增長。(四)周期狀態(tài)監(jiān)測指標(biāo)PMＩ：制造業(yè)PMI綜合指數(shù)基于對樣本公司采購經(jīng)理的月