激光雷達(dá)銷售公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

泓域/激光雷達(dá)銷售公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

激光雷達(dá)銷售公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

xxx有限公司

目錄一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律淵源 3二、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的發(fā)展歷程 6三、知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律、生產(chǎn)體系及生產(chǎn)函數(shù) 7四、知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)概述 15五、知識(shí)產(chǎn)品交換的形式 19六、知識(shí)交換概述 20七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的觀察視角 20八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀念革新 23九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 28十、供應(yīng)鏈上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 44十一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理 58十二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局管理 83十三、公司簡(jiǎn)介 108十四、項(xiàng)目概況 110十五、SWOT分析 113十六、組織機(jī)構(gòu)及人力資源 123勞動(dòng)定員一覽表 123

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律淵源法律淵源，是指法律的表現(xiàn)形式，它包括四個(gè)含義：法律規(guī)范的創(chuàng)制機(jī)關(guān)、外部表現(xiàn)形式、效力級(jí)別和地域效力。在我國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的正式法律淵源是指立法機(jī)關(guān)制定的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和地方政府制定的條例及最高人民法院的司法解釋及國(guó)務(wù)院相關(guān)部委的規(guī)章。具體如下：（1）憲法。憲法是我國(guó)的根本大法，是制定一切法律、法規(guī)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的依據(jù)。憲法規(guī)定：“國(guó)家發(fā)展自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)事業(yè)，普及科學(xué)和技術(shù)知識(shí)，獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)研究成果和技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造?！薄皣?guó)家發(fā)展為人民服務(wù)、為社會(huì)主義服務(wù)的文學(xué)藝術(shù)事業(yè)、新聞廣播電視事業(yè)、出版發(fā)行事業(yè)、圖書館博物館文化館和其他文化事業(yè)，開展群眾性的文化活動(dòng)。”“中華人民共和國(guó)公民有進(jìn)行科學(xué)研究、文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動(dòng)的自由。國(guó)家對(duì)于從事教育、科學(xué)、技術(shù)、文學(xué)、藝術(shù)和其他文化事業(yè)的公民的有益于人民的創(chuàng)造性工作，給以鼓勵(lì)和幫助?！边@些規(guī)定為國(guó)家立法機(jī)關(guān)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政管理部門制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)等提供了依據(jù)和準(zhǔn)則。（2）法律。法律是由全國(guó)人民大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的。A.民法。民法是調(diào)整平等主體之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。2017年，我國(guó)在1987年1月1日生效的《中華人民共和國(guó)民法通則》的基礎(chǔ)上，著手制定民法典。民法典將由總則編和各分編組成，目前總則已經(jīng)于2017年10月1日生效實(shí)施，其中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定在第123條中，即民事主體依法享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利：a.作品；b.發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)；c.商標(biāo)；d.地理標(biāo)志；e.商業(yè)秘密；f.集成電路布圖設(shè)計(jì)；h.植物新品種；i.法律規(guī)定的其他客體。目前，民法典各編的立法規(guī)劃中并沒有為知識(shí)產(chǎn)權(quán)編留下明確的空間。盡管在未來(lái)民法典各編中還可能會(huì)出現(xiàn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的規(guī)定，但關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的集中性規(guī)定極可能就只有《民法總則》第123條這唯一的一條。相比較而言，《民法通則》在第五章“民事權(quán)利”中用專節(jié)（第三節(jié)第94—97條）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了明確規(guī)定，《民法總則》知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款在條款設(shè)置模式上并未有太大變化，反而在條款數(shù)量上有所減少，在形式上很容易讓人形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)不如其他民事權(quán)利重要的印象。B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。我國(guó)沒有制定統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典，但制定了一系列保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的單行法，如《商標(biāo)法》《專利法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。這是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本法律淵源。C.刑法。刑法是關(guān)于犯罪、刑事責(zé)任和刑罰的法律規(guī)范的總稱。我國(guó)《刑法》在“破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪”一章中專節(jié)規(guī)定了“侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪”，用八條規(guī)定了侵犯商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)的刑事責(zé)任。對(duì)于嚴(yán)重侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、構(gòu)成犯罪的人追究其刑事責(zé)任，是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最強(qiáng)有力的手段。D.其他有關(guān)法律。除上述法律外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)還受其他有關(guān)法律的調(diào)整，如《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《擔(dān)保法》《食品衛(wèi)生法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》《環(huán)境保護(hù)法》《稅法》《民事訴訟法》《刑事訴訟法》《行政訴訟法》《行政處罰法》《行政許可法》等，其中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)范，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的淵源。（3）行政法規(guī)。行政法規(guī)是由國(guó)家最高行政機(jī)關(guān)在其職權(quán)范圍內(nèi)制定和頒布的規(guī)范性法律文件。在我國(guó)，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法淵源的行政法規(guī)主要有：《專利法實(shí)施細(xì)則》《商標(biāo)法實(shí)施條例》《著作權(quán)法實(shí)施條例》《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》《植物新品種保護(hù)條例》《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》《中藥品種保護(hù)條例》《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)規(guī)定》《馬德里商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)實(shí)施辦法》《商標(biāo)評(píng)審規(guī)則》《原產(chǎn)地標(biāo)記管理規(guī)定》《特殊標(biāo)志管理?xiàng)l例》《傳統(tǒng)工藝美術(shù)保護(hù)條例》《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名管理辦法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》等。（4）最高人民法院頒布的司法解釋。為指導(dǎo)全國(guó)法院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作，最高人民法院作出的一系列關(guān)于在審判工作中適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的司法解釋，也是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的淵源。如《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》《最高人民法院關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》《最高人民法院關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》等。（5）地方性法規(guī)、規(guī)定等。各省、自治區(qū)、直轄市制定的地方性法規(guī)、規(guī)定等有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的規(guī)范，在本轄區(qū)范圍內(nèi)有法律效力，也為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的淵源。如《上海市專利保護(hù)條例》等。（6）國(guó)務(wù)院各部委的相關(guān)規(guī)章。國(guó)務(wù)院相關(guān)部委擔(dān)任著知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的職能，其頒布的規(guī)章也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律淵源。如國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就專利申請(qǐng)、專利審查及專利許可等頒布的各種規(guī)章和規(guī)定，國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于服務(wù)商標(biāo)使用有關(guān)問題的意見、國(guó)家版權(quán)局計(jì)算機(jī)軟件登記辦法等。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的發(fā)展歷程1978年改革開放以后，這段時(shí)期內(nèi)我國(guó)逐步建立并完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。改革開放以后，萬(wàn)物皆新，我國(guó)開始引進(jìn)對(duì)外投資。社會(huì)建設(shè)需要很多發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，但是發(fā)達(dá)國(guó)家不愿將技術(shù)出口到?jīng)]有專利保護(hù)的國(guó)家。另一方面，我國(guó)也有一些先進(jìn)技術(shù)在國(guó)外申請(qǐng)專利，但其他國(guó)家要求僅在中國(guó)給予對(duì)等保護(hù)的條件下才能夠給予我國(guó)國(guó)民專利保護(hù)。這使得人們認(rèn)識(shí)到，經(jīng)濟(jì)開放必然要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。1980年我國(guó)成立了專利局。1982年全國(guó)人大常委會(huì)通過了《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》，1984年3月12日六屆人大四次會(huì)議上通過了《中華人民共和國(guó)專利法》，1990年9月7日通過了《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》，1991年6月國(guó)務(wù)院又頒布了計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例：1993年9月我國(guó)頒布了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，開始明文保護(hù)商業(yè)秘密；1997年3月，國(guó)務(wù)院頒布了《植物新品種保護(hù)條例》。除了幾部單行法律與行政法規(guī)之外，我國(guó)1997年修訂后的《刑法》還列有專章，規(guī)定了對(duì)嚴(yán)重侵犯商標(biāo)權(quán)、侵犯版權(quán)、侵害商業(yè)秘密及假冒他人專利者進(jìn)行刑事制裁。至此，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系中的基本法律、法規(guī)已經(jīng)基本具備。1980年，我國(guó)加入《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織》，后又加入《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》《世界版權(quán)公約》《專利合作條約》和《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》及其《議定書》等一批重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約。知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律、生產(chǎn)體系及生產(chǎn)函數(shù)（一）知識(shí)生產(chǎn)的內(nèi)在運(yùn)行規(guī)律1、知識(shí)生產(chǎn)中的邊際收益遞增規(guī)律，即知識(shí)不再作為一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)的外生變量而是作為生產(chǎn)函數(shù)的內(nèi)生變量，知識(shí)在生產(chǎn)、分配、使用的過程中不但沒有被消耗掉，而且不斷累積、外溢、增加、被多次以至于無(wú)數(shù)次重復(fù)使用進(jìn)而被無(wú)償傳播和使用于整個(gè)社會(huì)。2、知識(shí)生產(chǎn)的累積效應(yīng)規(guī)律，即知識(shí)生產(chǎn)過程中形成了內(nèi)在增長(zhǎng)和發(fā)展（自發(fā)的、螺旋上升的、不斷擴(kuò)展的）的機(jī)制。累積效應(yīng)的結(jié)果是知識(shí)生產(chǎn)領(lǐng)域的“好者更好、優(yōu)者更優(yōu)”現(xiàn)象，同時(shí)也是知識(shí)生產(chǎn)過程中分工的加深，從而形成知識(shí)生產(chǎn)的專業(yè)化優(yōu)勢(shì)、比較優(yōu)勢(shì)，有利于高效配置社會(huì)資源特別是人力資本。3、知識(shí)生產(chǎn)的多元?jiǎng)恿σ?guī)律，這些動(dòng)力包括：（1）社會(huì)需求，同其他產(chǎn)品一樣，知識(shí)的生產(chǎn)也同樣是在市場(chǎng)需求的拉動(dòng)下不斷深化發(fā)展的；（2）知識(shí)本身，知識(shí)（包括科學(xué)知識(shí)與科學(xué)技術(shù)）生產(chǎn)具有較強(qiáng)的“內(nèi)生性”，即知識(shí)能夠再生知識(shí)（新知識(shí)）；（3）社會(huì)供給創(chuàng)造出的需求。有人在看到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在促進(jìn)今天的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的促進(jìn)作用時(shí)，可能認(rèn)為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制是知識(shí)產(chǎn)生的主要?jiǎng)恿?。?shí)際上我們看看歷史，人類在沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的時(shí)代，技術(shù)及各種知識(shí)創(chuàng)造性活動(dòng)也出現(xiàn)過幾次非?；钴S和繁盛的現(xiàn)象，如古希臘、古羅馬、古埃及等地都曾經(jīng)出現(xiàn)過技術(shù)快速發(fā)展的階段；中世紀(jì)的中國(guó)更是取得輝煌的技術(shù)成就。這表明，在工業(yè)革命之前，其他激勵(lì)機(jī)制的作用可能比經(jīng)濟(jì)因素的作用更大。此外，軍隊(duì)部門特殊的制度，在人類史上對(duì)技術(shù)和知識(shí)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)也不應(yīng)當(dāng)受到忽略；盡管與經(jīng)濟(jì)商業(yè)領(lǐng)域一樣，競(jìng)爭(zhēng)都起決定作用，但軍隊(duì)系列的激勵(lì)技術(shù)和知識(shí)生產(chǎn)的制度顯然會(huì)不同于一般的商業(yè)領(lǐng)域。這些非經(jīng)濟(jì)動(dòng)力因素是我們研究知識(shí)生產(chǎn)時(shí)需要加以考慮的。知識(shí)生產(chǎn)的路徑依賴規(guī)律：路徑依賴是指在事物發(fā)展過程中由于“慣性”而沿著原有的路線和途徑發(fā)展前進(jìn)的現(xiàn)象。同樣，知識(shí)的生產(chǎn)和提供也具有路徑依賴的特點(diǎn)，這是因?yàn)樵谥R(shí)的生產(chǎn)和提供過程中，知識(shí)生產(chǎn)和提供主體逐步形成了有關(guān)某一知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)、管理等方面的優(yōu)勢(shì)和專長(zhǎng)，從而使其在生產(chǎn)過程中形成了對(duì)這一知識(shí)領(lǐng)域和某一知識(shí)的高度依賴，如果知識(shí)生產(chǎn)和供給者轉(zhuǎn)移投資和轉(zhuǎn)產(chǎn)其他產(chǎn)品，其轉(zhuǎn)換成本將非常高昂。（二）知識(shí)生產(chǎn)體系國(guó)家的知識(shí)生產(chǎn)體系即為國(guó)家的創(chuàng)新體系。從理論上講國(guó)家創(chuàng)新體系可以分為知識(shí)創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、知識(shí)傳播系統(tǒng)和知識(shí)應(yīng)用系統(tǒng)等。但是由于知識(shí)具有的共享性、耐用性、增值性（即強(qiáng)擴(kuò)散性）、整體效益倍增性和在創(chuàng)新面前人人平等這些特性，知識(shí)的生產(chǎn)是絕不能截然分開的。上述體系構(gòu)成了國(guó)家知識(shí)生產(chǎn)的一個(gè)完整體系，共同服務(wù)于知識(shí)的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。在生產(chǎn)體系中，保護(hù)生產(chǎn)者合法利益的機(jī)制也要建立起來(lái)。政府和企業(yè)要注重保護(hù)知識(shí)生產(chǎn)者的利益，保護(hù)他們生產(chǎn)知識(shí)的積極性。因?yàn)橹R(shí)生產(chǎn)是一個(gè)主動(dòng)意識(shí)很強(qiáng)的“良心”職業(yè)，知識(shí)分子的工作業(yè)績(jī)直接決定著知識(shí)經(jīng)濟(jì)中知識(shí)供給的數(shù)量和質(zhì)量?？蒲行枰冻龊蜖奚芏?，要保證知識(shí)分子在知識(shí)生產(chǎn)過程中的需要，也要對(duì)他們?cè)谥R(shí)生產(chǎn)過程以外的實(shí)際問題采取相應(yīng)的措施和辦法，保證他們能在任何情況下不間斷地生產(chǎn)出先進(jìn)而實(shí)用的知識(shí)。這就需要鑒于知識(shí)生產(chǎn)的特殊性，在生產(chǎn)系統(tǒng)中必須構(gòu)建完善的知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)者保護(hù)制度，此為下文所述的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系。（三）知識(shí)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)在知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的特點(diǎn)、規(guī)律和體系的影響下，我們?cè)賮?lái)分析一下知識(shí)經(jīng)濟(jì)下的生產(chǎn)函數(shù)。生產(chǎn)函數(shù)是指在一定時(shí)期內(nèi)，在技術(shù)水平不變的情況下，生產(chǎn)中所使用的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量與所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的關(guān)系。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為生產(chǎn)函數(shù)通常可表示為Q=F（L，K，N，E），其中Q代表生產(chǎn)量，L代表勞動(dòng)力，K代表資本，N代表土地，E代表企業(yè)家才能。從定義可以看出，這主要是適用于工業(yè)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)公式；由于技術(shù)是一個(gè)無(wú)法確定的因子，為便于研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們便假定它是一個(gè)常量。實(shí)際上它與人類整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r是不太符合的，因?yàn)榧夹g(shù)一直處于變動(dòng)之中，這種假定便于工業(yè)經(jīng)濟(jì)階段的研究，但未必適用于所有經(jīng)濟(jì)形態(tài)。我們倒傾向于以下較為簡(jiǎn)潔的有關(guān)不同階段的生產(chǎn)函數(shù)的論述。基于人類社會(huì)的三種經(jīng)濟(jì)形態(tài)各自的特點(diǎn)和要素，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)可以分別用簡(jiǎn)單函數(shù)表達(dá)，從簡(jiǎn)單的函數(shù)可以看出，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，生產(chǎn)產(chǎn)出主要取決于體力勞動(dòng)和以土地為主的自然資源。其中體力勞動(dòng)是第一位的生產(chǎn)要素：由于技術(shù)較為落后，人力占有利用自然資源有限，資源相對(duì)富裕，體力越強(qiáng)，從自然界中獲得的財(cái)富可能就越多，其重要性超過了土地。但無(wú)論如何，由于體力中知識(shí)技術(shù)含量較少，人力可以開采的土地等自然資源（對(duì)許多資源限于知識(shí)和技術(shù)無(wú)法知曉，更無(wú)法開采使用）總是有限的，加上受制于天氣等自然環(huán)境，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)出即創(chuàng)造的社會(huì)財(cái)富是極其有限的。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，自英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)—斯密建立古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家P.A.薩繆爾森等人創(chuàng)立新古典綜合派以來(lái)，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)生產(chǎn)理論（又稱廠商理論）的核心就是生產(chǎn)函數(shù)，其產(chǎn)出由資本、勞動(dòng)力（非技術(shù)的勞動(dòng)力）和資源（隨著知識(shí)技術(shù)的發(fā)展，人類可以開采利用的資源范圍大大拓展，不再限于土地，含土地、水、森林、礦產(chǎn)和能源等一系列稀缺自然資源）等生產(chǎn)要素所決定，產(chǎn)出的增長(zhǎng)，取決于各要素投入的增加，其中資本起到?jīng)Q定性的作用。這個(gè)生產(chǎn)函數(shù)是建立在人類20世紀(jì)初對(duì)技術(shù)、自然和人類自身認(rèn)識(shí)及20世紀(jì)上半葉工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的基礎(chǔ)之上，盡管它對(duì)迄今為止的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了巨大的作用，但是，以知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的眼光分析，我們也很容易發(fā)現(xiàn)它的不足之處：該函數(shù)無(wú)法恰當(dāng)?shù)乇磉_(dá)出技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)；前文已述，馬克思在分析資本主義生產(chǎn)過程中，工業(yè)革命后的勞動(dòng)者應(yīng)是掌握一定知識(shí)或工業(yè)技術(shù)的勞動(dòng)力，或至少知識(shí)技術(shù)對(duì)他們的勞動(dòng)有著一定的影響（嚴(yán)格說來(lái)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的勞動(dòng)力也是需掌握一定知識(shí)的，人類至今的所有勞動(dòng)不可能不含有知識(shí)；不過，與工業(yè)經(jīng)濟(jì)相比，這種影響是無(wú)足輕重的），函數(shù)中認(rèn)為的勞動(dòng)力是非技術(shù)勞動(dòng)力，是不準(zhǔn)確的。其次，工業(yè)經(jīng)濟(jì)面對(duì)的最大的難題是對(duì)稀缺資源的依賴，資本實(shí)際上是一種道具，借助于它，在掌握一定技術(shù)的勞動(dòng)力的運(yùn)作下，通過對(duì)資源的利用，實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的增加。因此，這一個(gè)傳統(tǒng)函數(shù)表達(dá)應(yīng)被替代。即工業(yè)經(jīng)濟(jì)中，處于第一位的生產(chǎn)要素是自然資源；由于技術(shù)的進(jìn)步和社會(huì)管理水平的提高，生產(chǎn)率水平獲得前所未有的發(fā)展人們可以開發(fā)多種自然資源，其重要性超過勞動(dòng)力，成為社會(huì)財(cái)富的中心。如煤礦、金銀礦等各種礦產(chǎn)資源以及石油、天然氣等，成為各國(guó)爭(zhēng)奪的對(duì)象。根據(jù)20世紀(jì)下半葉以來(lái)的新知識(shí)和本世紀(jì)初知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r，人們推定的知識(shí)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)中，增加了智力資源（包括人才、信息、科學(xué)、技術(shù)、組織、管理和決策等無(wú)形的勞動(dòng)），且成為產(chǎn)出的第一影響要素，它對(duì)社會(huì)財(cái)富的增加起到了決定性作用。自然資源（包括土地、水、森林、草地、海洋、礦產(chǎn)、能源、物種、氣候和旅游資源）、資本和勞動(dòng)力三個(gè)變量依然存在，但它們的順序與工業(yè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)相比發(fā)生了變化，資本和勞動(dòng)力位于資源之后，說明資本和勞動(dòng)力在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的地位和作用不如工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的影響大。以美國(guó)上世紀(jì)90年代末至本世紀(jì)初為例，當(dāng)時(shí)的美國(guó)沒有大量投入傳統(tǒng)資本來(lái)開發(fā)自然資源，非技術(shù)勞動(dòng)力人口大大下降，但美國(guó)的財(cái)富和實(shí)力卻通過信息技術(shù)獲得了連續(xù)106個(gè)月的持續(xù)增長(zhǎng)，說明知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。比爾?蓋茨創(chuàng)辦的微軟公司不依賴于傳統(tǒng)資本、勞動(dòng)力和自然資源的投入而依賴于技術(shù)投資而獲得的成功是另一個(gè)經(jīng)典的例子。下面簡(jiǎn)要比較一下知識(shí)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)各自所可能帶來(lái)的影響在工業(yè)經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依賴于資本及資本驅(qū)逐下的勞動(dòng)力對(duì)稀缺自然資源利用而形成財(cái)富，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；所以自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展十分重要。但隨著稀缺自然資源（尤其是不可再生能源）的減少，利用資源的成本日漸增加，相應(yīng)地資本積累也會(huì)逐漸減少，帶來(lái)的結(jié)果是資本的投入越來(lái)越有限，進(jìn)而工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)受到制約。非技術(shù)勞動(dòng)的增加，主要取決于勞動(dòng)力的增加，勞動(dòng)力的增加取決于人口的增加，在主要依賴稀缺自然資源發(fā)展生產(chǎn)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)中稀缺自然資源對(duì)地球人口的承載能力是有限的。土地是一種不可再生、不能創(chuàng)造的資源，其總量基本是個(gè)常數(shù)，圍海造田、圍湖墾殖的土地量不僅十分有限，還帶來(lái)了極大的副作用。因此土地的投入也是限定的。對(duì)于工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)來(lái)說，三個(gè)變量都是有限的，因此，20世紀(jì)70年代，部分學(xué)者提出了工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)有限的結(jié)論。我們看知識(shí)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)最大的不同就在于：其第一要素是智力資源，而人的智力資源是無(wú)限的。人用智力資源來(lái)集約利用稀缺自然資源的能力是近乎無(wú)限的，人用智力資源開發(fā)富有自然資源來(lái)代替現(xiàn)在不得不依賴的稀缺自然資源的能力更是無(wú)限的，因此，理論上，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是可以持續(xù)的；實(shí)踐中，已經(jīng)被部分科技成果所帶來(lái)的社會(huì)效果所驗(yàn)證，如核能、光伏能等技術(shù)拓展了人類使用資源的能力和領(lǐng)域。隨著人類技術(shù)能力的進(jìn)一步提升，許多今天看來(lái)解決不了的問題可能會(huì)被一一化解。知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)概述此處討論的知識(shí)產(chǎn)品的產(chǎn)生主要是新知識(shí)的產(chǎn)生，在沒有特別說明時(shí)，就是研究知識(shí)的創(chuàng)新，即開發(fā)和提供新知識(shí)。它是整個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)體系得以建立的基礎(chǔ)，意指知識(shí)產(chǎn)品被生產(chǎn)出來(lái)的整個(gè)過程主要是指通過科學(xué)研究和開發(fā)而獲得新知識(shí)的過程，其活動(dòng)形式為創(chuàng)造和創(chuàng)新，是一個(gè)較為復(fù)雜的過程。有學(xué)者認(rèn)為，知識(shí)生產(chǎn)涉及生產(chǎn)者（傳播者）和接受者的共同行為；如果知識(shí)由一人生產(chǎn)出，但不向他人披露，則這對(duì)社會(huì)而言是沒有意義的，我們一般不會(huì)關(guān)心這種只有一個(gè)人知曉的知識(shí)。只有當(dāng)他披露了這個(gè)“一人獨(dú)知的秘密”，其他人也認(rèn)知了這種知識(shí)，在知識(shí)生產(chǎn)過程中他發(fā)揮了作用，人們才會(huì)認(rèn)為這是“社會(huì)意義上的新知識(shí)”。因此，新知識(shí)的生產(chǎn)者在將其知識(shí)傳送給其他人以前，其生產(chǎn)知識(shí)的過程還沒有完成。我們認(rèn)為這種觀點(diǎn)是合理全面的，但出于說明問題的需要及考量現(xiàn)實(shí)中的狀況和便于討論，本書將一個(gè)人或組織獨(dú)立完成了一個(gè)知識(shí)產(chǎn)品即視為“生產(chǎn)”，至于是否傳播于他人，在所不問。高校、科研院所的實(shí)驗(yàn)室及企業(yè)、特定社會(huì)團(tuán)體的研發(fā)部門是知識(shí)生產(chǎn)的主要場(chǎng)所。我們認(rèn)為知識(shí)的生產(chǎn)主要來(lái)源于研發(fā)，而研發(fā)的主體主要是高等院校、科研院所和企業(yè)；其中高校、科研院所的研發(fā)資金主要來(lái)自政府、企業(yè)等的資助，而企業(yè)主要是高新技術(shù)企業(yè)、大型企業(yè)會(huì)進(jìn)行研發(fā)投入，以產(chǎn)生新的產(chǎn)品或知識(shí)?？傮w上，研發(fā)投入較多的國(guó)家或主體，容易產(chǎn)生新的知識(shí)。發(fā)達(dá)國(guó)家總體上在研發(fā)投入方面多于發(fā)展中國(guó)家或最不發(fā)達(dá)國(guó)家，它們對(duì)世界新知識(shí)的貢獻(xiàn)顯然要多于或快于后者；但近年來(lái)，隨著中國(guó)研發(fā)投入的不斷增加，發(fā)展中的大國(guó)對(duì)世界技術(shù)和知識(shí)的貢獻(xiàn)在快速增加，這也是不爭(zhēng)的事實(shí)。就企業(yè)研發(fā)投入而言，有些發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的研發(fā)投入超過發(fā)達(dá)國(guó)家的一些企業(yè)，如我國(guó)的華為2015年以來(lái)其研發(fā)投入占其銷售額均在15%左右，遠(yuǎn)超過蘋果公司（5%左右）和其他在發(fā)達(dá)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，故其產(chǎn)生的新技術(shù)、新產(chǎn)品的速度快于它們。美國(guó)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，在全球范圍內(nèi)，研發(fā)績(jī)效在2018年前的15年中以相對(duì)較高的速度增長(zhǎng)，平均每年增長(zhǎng)6.7%，故其產(chǎn)生的新技術(shù)等知識(shí)也明顯快于1993年之前的知識(shí)增長(zhǎng)。傳統(tǒng)上，科學(xué)體系被認(rèn)為是新知識(shí)的主要生產(chǎn)者，新知識(shí)主要通過高校和政府資助的實(shí)驗(yàn)室或研究機(jī)構(gòu)（包括軍隊(duì)中有關(guān)機(jī)構(gòu)）的基礎(chǔ)研究來(lái)完成。這種新知識(shí)通常被稱為“科學(xué)”，以區(qū)別于傳統(tǒng)上源自更為實(shí)務(wù)和商事研究而產(chǎn)生的知識(shí)，后者更接近于市場(chǎng)，可謂之為“技術(shù)”。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)體系下，基礎(chǔ)研究和實(shí)用研究、科學(xué)與技術(shù)之區(qū)別變得有些模糊。關(guān)于科學(xué)和技術(shù)之間的準(zhǔn)確界限及科學(xué)系統(tǒng)是否是新知識(shí)的唯一或主要的生產(chǎn)者之問題，一直存在著爭(zhēng)論。其中主要原因在于人們對(duì)政府在資助各種不同知識(shí)產(chǎn)生過程中適當(dāng)作用的認(rèn)識(shí)不同。一般來(lái)說，理論類的基礎(chǔ)研究，由于其成本回收時(shí)間長(zhǎng)，商業(yè)交易見效慢，商業(yè)機(jī)構(gòu)一般不愿意進(jìn)行投資，多由政府進(jìn)行，然后在特定社會(huì)為人們所共享。而基礎(chǔ)理論往往是運(yùn)用技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)生的前提。盡管有些人的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)可以起到一定的作用，但其不系統(tǒng)性、淺顯性等特征，使得這些知識(shí)難以產(chǎn)生巨大的社會(huì)效應(yīng)。因此某種意義上說，最初知識(shí)的產(chǎn)生基本上來(lái)自兩個(gè)路徑：有計(jì)劃、有步驟的持續(xù)不斷的研發(fā)及來(lái)自個(gè)體或社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的積累。知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的起點(diǎn)，是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是新觀點(diǎn)、新技術(shù)、新發(fā)明等源頭，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)得以產(chǎn)生和發(fā)展的最終動(dòng)力，其生產(chǎn)率和質(zhì)量的高低，都直接影響到知識(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。故知識(shí)的創(chuàng)造和創(chuàng)新成為各國(guó)政府、企業(yè)關(guān)心的重點(diǎn)。根據(jù)不同的知識(shí)類型，其生產(chǎn)的方法和路徑也不同，但最終都是通過人腦的思維來(lái)完成。因此，知識(shí)經(jīng)濟(jì)十分注重知識(shí)生產(chǎn)最終源頭——?jiǎng)?chuàng)新的個(gè)人及他們的創(chuàng)造性活動(dòng)；由此不難理解，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，教育和研究與開發(fā)成為兩個(gè)最重要的活動(dòng)。自工業(yè)革命以來(lái)，教育除了“傳道授業(yè)解惑”外，還有經(jīng)濟(jì)上的意義，即提高勞動(dòng)者素質(zhì)，起到提高人力資本投資回報(bào)率的作用。教育出來(lái)的高素質(zhì)人才，對(duì)“新知識(shí)”的產(chǎn)生起決定性作用。教育首先是知識(shí)的傳播系統(tǒng)，通過傳播，它促進(jìn)了知識(shí)的繼承和創(chuàng)新，為開發(fā)和利用知識(shí)創(chuàng)造條件。各國(guó)通行的義務(wù)教育、素質(zhì)教育、國(guó)家創(chuàng)新體系中教育制度建設(shè)等均是為知識(shí)生產(chǎn)服務(wù)的。如多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)達(dá)12年的義務(wù)教育及低收費(fèi)的高等教育為它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文明進(jìn)步起到巨大的推動(dòng)作用，也為它們?cè)谥R(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代獲得優(yōu)勢(shì)打下了基礎(chǔ)。此外，隨著知識(shí)信息爆炸時(shí)代的到來(lái)，學(xué)校教育之外的各種教育形式層出不窮，如智能教育、網(wǎng)絡(luò)或遠(yuǎn)程教育及社會(huì)上各種職業(yè)培訓(xùn)和后續(xù)教育等在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中地位日趨重要。教育是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的成功之本已為人們的共識(shí)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，研發(fā)是新知識(shí)產(chǎn)生的最主要形式，是建立知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的核心和關(guān)鍵所在，其目的最終是為了知識(shí)的應(yīng)用（消費(fèi)）；研發(fā)可以包括技術(shù)、制度與管理創(chuàng)新及它們的結(jié)合。從國(guó)家的角度看，研發(fā)投入是一國(guó)創(chuàng)新能力與綜合實(shí)力的主要標(biāo)志之一；如經(jīng)合組織報(bào)告表明，2001年，日本、美國(guó)和法國(guó)的研發(fā)投入分別占GDP的3.29%、2.72%和2.18%，高于世界上多數(shù)國(guó)家。從企業(yè)角度看，它是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)和獲取市場(chǎng)的關(guān)鍵因素之一，眾多跨國(guó)公司的研發(fā)投入占本公司的銷售收入的4%—8%。但研發(fā)要取得預(yù)期的效果，還必須大抓研發(fā)管理機(jī)制，營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境：除鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入外，政府應(yīng)更多地扶持和資助基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目，建立公共研發(fā)平臺(tái)；鼓勵(lì)研發(fā)人員投入科學(xué)研究并明白科學(xué)是技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)，是知識(shí)的一部分，不應(yīng)為私人占有，而應(yīng)為大眾分享，是公益性項(xiàng)目；此類項(xiàng)目，因難以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)，企業(yè)是不愿投入的。知識(shí)產(chǎn)品交換的形式知識(shí)產(chǎn)品因其種類繁多，交換的形式多種多樣，但總體上可以分為市場(chǎng)交換和非市場(chǎng)交換兩種主要形式。非市場(chǎng)交換更多地見于基礎(chǔ)研究成果的交流，如學(xué)術(shù)討論會(huì)或?qū)W術(shù)年會(huì)上與會(huì)者將自己的論文匯集于會(huì)議論文中，供他人參閱、了解、分享，同時(shí)也參閱、分享、了解他人的成果；會(huì)議中宣讀自己的論文，講解自己的觀點(diǎn)，與其他與會(huì)者交流看法等。還有一般同事、朋友之間的口頭、書面交流等也是常見的知識(shí)交換形式。它們無(wú)需金錢等媒介的介入，是知識(shí)產(chǎn)品非市場(chǎng)交換的典型形式。大部分知識(shí)產(chǎn)品的交換是要通過市場(chǎng)交換來(lái)實(shí)現(xiàn)的，尤其是那些系統(tǒng)、實(shí)用的知識(shí)。如思想、理論、藝術(shù)類的產(chǎn)品（以論文、著作、小說、劇本、樂譜、繪畫、棋譜等形式）的廣泛傳播要借助于報(bào)紙、雜志、書籍、廣播、電視甚至互聯(lián)網(wǎng)等載體，消費(fèi)者或使用者通過支付費(fèi)用的方式購(gòu)得相應(yīng)的載體，以獲取知識(shí)產(chǎn)品；藝術(shù)品類的著作權(quán)等的拍賣交換也屬于市場(chǎng)交換形式。至于技術(shù)方案、配方、軟件程序以及咨詢服務(wù)類的知識(shí)成果本身與商業(yè)實(shí)踐緊密聯(lián)系，它們均以特定的市場(chǎng)形式進(jìn)行交換。對(duì)于進(jìn)入公有領(lǐng)域但由一定專業(yè)技術(shù)人員掌握的知識(shí)產(chǎn)品通常也會(huì)以市場(chǎng)交換形式來(lái)完成，如計(jì)算機(jī)、電視、收音機(jī)等修理技術(shù)等，只要掌握一定原理的人均可以以有償服務(wù)的形式為客戶提供服務(wù)。知識(shí)交換概述交換是指通過提供某種東西作為回報(bào)，從而取得所要的東西的行為；商品交換就是商品所有者按照等價(jià)交換的原則相互自愿讓渡商品所有權(quán)的經(jīng)濟(jì)行為，是商品所有者彼此讓渡使用價(jià)值和實(shí)現(xiàn)價(jià)值的過程。一切商品對(duì)它們的所有者是非使用價(jià)值，所有者只把使用價(jià)值作為交換手段，用它們?nèi)Q回自己需要的使用價(jià)值。但商品對(duì)它們的非所有者是使用價(jià)值。因此，商品必須全面轉(zhuǎn)手。這種轉(zhuǎn)手就形成商品交換。技術(shù)交換與技術(shù)傳播或分配有著密切聯(lián)系；傳播的主體一方往往較為主動(dòng)，一方被動(dòng)接受，而交換雖常常是雙方的主動(dòng)介入，但它們都需通過交流才能完成。所以，傳播的效果通常與交換結(jié)合在一起才會(huì)理想。交換和傳播離不開提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家完善的知識(shí)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的制度對(duì)其知識(shí)經(jīng)濟(jì)取得的成就起到了積極推動(dòng)的作用；但中國(guó)這方面的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和制度還有待于構(gòu)建和完善。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的觀察視角知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可以宏大敘事，從國(guó)家戰(zhàn)略的角度縱橫開來(lái)，從行政管理的角度拓展開來(lái)，但本書所稱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，是面向企業(yè)管理的法律實(shí)踐，是一種指導(dǎo)發(fā)展思路、關(guān)注操作細(xì)節(jié)、重視實(shí)證研究、擅于案例解讀的中微觀研究，期待圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的體制建設(shè)、信息分析、經(jīng)營(yíng)策略、風(fēng)險(xiǎn)管理和戰(zhàn)略規(guī)劃，探討如何通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)能力，防御企業(yè)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)固企業(yè)的利潤(rùn)根基，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，從而通過加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)管理，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化實(shí)施，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)真正成為“澆在智慧火花上的利益之油”，源源不斷地激發(fā)自主創(chuàng)新、原始創(chuàng)新的潛力、動(dòng)力和活力。面向企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，可以從多重視角或多個(gè)層次切入進(jìn)去。當(dāng)然，不同的視角或?qū)哟?，可能在某些方面存在交叉或重合，但由于視角或重點(diǎn)的不同，反而可以讓大家更加全面深入地了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵。（一）組織面主要從組織建設(shè)的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的定位、組織體系的架構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)的職能以及管理人員的專業(yè)背景與知識(shí)結(jié)構(gòu)等。（二）制度面主要從制度建設(shè)的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理具體制度的設(shè)計(jì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系的建設(shè)，以及相配套的一些操作規(guī)則和程序等。（三）員工面主要從員工管理的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，企業(yè)與員工之間保密協(xié)議的設(shè)計(jì)，企業(yè)與員工之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的處理對(duì)員工發(fā)明創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，面向員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)等。（四）信息面主要從信息管理的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，專利信息的檢索利用，專利地圖的制作分析，商業(yè)秘密的檔案管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息安全等。（五）流程面主要從流程管理的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，從研發(fā)設(shè)計(jì)、權(quán)利獲取，到經(jīng)營(yíng)利用、侵權(quán)防御等流程，研究專利管理；從商標(biāo)設(shè)計(jì)、商標(biāo)注冊(cè)，到商標(biāo)使用、商標(biāo)續(xù)展等流程，研究注冊(cè)商標(biāo)的管理等。（六）策略面主要從策略運(yùn)用的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，專利回避設(shè)計(jì)的策略，專利布局的策略，商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)的策略，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的策略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的策略等。（七）風(fēng)險(xiǎn)面主要從風(fēng)險(xiǎn)控制的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，如何防止研發(fā)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，如何規(guī)避商標(biāo)名稱通用化風(fēng)險(xiǎn)，如何處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)危機(jī)，如何控制商業(yè)秘密的泄露風(fēng)險(xiǎn)等。（八）經(jīng)營(yíng)面主要從經(jīng)營(yíng)利用的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，如何從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可，如何通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)融通資金，如何在企業(yè)并購(gòu)中開展專利的盡職調(diào)查等。（九）行業(yè)面主要從行業(yè)合作的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，如何建立同業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟，如何處理行業(yè)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議或危機(jī)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀念革新農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代一去不返，工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代漸行漸遠(yuǎn)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代方興未艾。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)財(cái)產(chǎn)價(jià)值的重心逐漸由有形的物質(zhì)資產(chǎn)，轉(zhuǎn)向無(wú)形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益顯示出不可替代的重要性和蓬勃發(fā)展的生命力，開始登上舉足輕重的位置，而且被提升到國(guó)家戰(zhàn)略的高度，與科教興國(guó)戰(zhàn)略并駕齊驅(qū)，為科技創(chuàng)新活動(dòng)保駕護(hù)航。經(jīng)過30多年的積累，我國(guó)專利申請(qǐng)總量與商標(biāo)注冊(cè)總量均已走在世界前列，躋身于專利大國(guó)與商標(biāo)大國(guó)之林，正朝著專利強(qiáng)國(guó)和品牌強(qiáng)國(guó)的方向努力。在這個(gè)努力奮進(jìn)的過程中，如果單純追求數(shù)量增長(zhǎng)，一味關(guān)心權(quán)利保護(hù)，將難以達(dá)成專利強(qiáng)國(guó)和品牌強(qiáng)國(guó)的夢(mèng)想，難以適應(yīng)建立創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略需要。我國(guó)企業(yè)需要跨越知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展模式，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略思維，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的傳統(tǒng)觀念轉(zhuǎn)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)代理念，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)防御階段提升到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略規(guī)劃層次，尤其要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)利用為重心，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)從法律資產(chǎn)的桎梏中解放出來(lái)釋放出商業(yè)資產(chǎn)的活力，進(jìn)而發(fā)展到策略資產(chǎn)的境界，使之成為企業(yè)發(fā)展壯大的護(hù)身符和核動(dòng)力，成為企業(yè)創(chuàng)造利潤(rùn)的發(fā)動(dòng)機(jī)和加速器。（一）從權(quán)利保護(hù)到經(jīng)營(yíng)管理多年來(lái)，受制于發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易報(bào)復(fù)和外交壓力，以及跨國(guó)公司的侵權(quán)指控和訴訟威脅，無(wú)論是作為宣傳喉舌的媒體，還是作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)多半陷入“保護(hù)”的狹隘觀念。然而，從保護(hù)的角度觀察知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是非常消極、被動(dòng)的觀念和舉措，忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)意義，更弱化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)管理。大力倡導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀念無(wú)助于培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用能力，必須將傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)“保護(hù)”觀念改造為知識(shí)產(chǎn)權(quán)“經(jīng)營(yíng)”觀念，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)研發(fā)方向、企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等相結(jié)合，開啟知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造價(jià)值的新局面。IBM一向被視為經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成功典范。在1993年，IBM的專利授權(quán)收入只有2億美金，經(jīng)過新任CEO全力調(diào)整公司策略后，專利授權(quán)收入大幅增長(zhǎng)，如今每年從專利和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得的收入超過10億美元，是首批將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為獨(dú)立收入來(lái)源的公司之一。目前，通過專利授權(quán)、商標(biāo)許可等知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)模式而直接獲得收益，已經(jīng)成為企業(yè)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的新的營(yíng)利方向。事實(shí)上，許多成功的企業(yè)，尤其是跨國(guó)公司，早已意識(shí)到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不只是一種單純的法律權(quán)利，而更是一種可以廣泛運(yùn)用的競(jìng)爭(zhēng)工具和商業(yè)策略，可以成為增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)能力、競(jìng)爭(zhēng)能力和獲利能力的法律籌碼。因此，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的體制建設(shè)、信息處理、經(jīng)營(yíng)策略、風(fēng)險(xiǎn)管理和戰(zhàn)略規(guī)劃，已是成熟企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重要內(nèi)容。（二）從防御侵權(quán)到戰(zhàn)略規(guī)劃大多數(shù)企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的首要考慮，就是建立自己的侵權(quán)防御體系，即避免自己的技術(shù)或品牌流失，并防止侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。我國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量雖然節(jié)節(jié)攀高，但多數(shù)企業(yè)還處于累積專利數(shù)量，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防御階段。不過，當(dāng)企業(yè)度過防御階段的被動(dòng)之后，需要對(duì)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從財(cái)務(wù)和技術(shù)層面逐項(xiàng)審查稽核，借此了解、評(píng)估現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否切合產(chǎn)品市場(chǎng)需求，有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否妥善運(yùn)用，策略性的專利技術(shù)是否已經(jīng)占有等現(xiàn)在以及未來(lái)收關(guān)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)劣的核心議題，進(jìn)而做出知識(shí)產(chǎn)權(quán)存留或淘汰的決定。美國(guó)Dow化學(xué)公司就成功地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)商業(yè)運(yùn)作結(jié)合起來(lái)，根據(jù)不同專利對(duì)于公司價(jià)值創(chuàng)造的貢獻(xiàn)差異，采取了區(qū)別對(duì)待的經(jīng)營(yíng)策略與管理措施。在1994年，Dow公司立即從有效地知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中獲得了金錢的回報(bào)，不僅節(jié)省了4800萬(wàn)美元的維護(hù)費(fèi)用，還帶動(dòng)許可使用費(fèi)從2500萬(wàn)美元開始以60%的速度增長(zhǎng)。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展模式來(lái)看，我國(guó)企業(yè)的眼光不能拘束于侵權(quán)防御的低層次發(fā)展階段，而應(yīng)該逐漸過渡到更高一級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展階段，以提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)利潤(rùn)、規(guī)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為目標(biāo)，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)開啟企業(yè)的財(cái)源渠道，協(xié)助企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展，從而避免盲目追求數(shù)量提升，卻忽視質(zhì)量控制，忘記目標(biāo)所向的情況發(fā)生。只有如此，企業(yè)才能認(rèn)識(shí)到自主創(chuàng)新獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，才能領(lǐng)會(huì)到自主創(chuàng)新獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略意義，從而激發(fā)自主創(chuàng)新的潛力與活力，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)和認(rèn)識(shí)。（三）從法律資產(chǎn)到策略資產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)原初的意義乃是通過法律保護(hù)權(quán)利人支配知識(shí)資產(chǎn)，進(jìn)而排斥他人利用的權(quán)利。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種法律資產(chǎn)，是法律框架中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，一方面可防止他人侵奪自己的知識(shí)資產(chǎn)，方面可防止自己侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但法律防御層面的知識(shí)資產(chǎn)是消極的、靜止的，它本身并不是目的。只有當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造利潤(rùn)的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是有用的資源。當(dāng)此之時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)從法律資產(chǎn)的桎梏中，釋放出商業(yè)資產(chǎn)的活力，不再固守防御企業(yè)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的使命，轉(zhuǎn)而培植企業(yè)獲取利潤(rùn)的根基。商業(yè)資產(chǎn)的定位固然提升了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位，但更具戰(zhàn)略意義的行動(dòng)是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)繼續(xù)升格為策略資產(chǎn)，通過結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的布局規(guī)劃與企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略安排，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核武器威懾作用和核潛艇戰(zhàn)略價(jià)值。當(dāng)此之時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)往往被當(dāng)作討價(jià)還價(jià)的談判籌碼、反擊對(duì)手的秘密武器、廣告宣傳的快捷途徑、融通資金的有效通道、壟斷市場(chǎng)的法律盾牌，甚至是驅(qū)逐競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)工具。一些大公司正是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為策略資產(chǎn)，讓自己成為業(yè)界的巨臂。它們不僅只靠專利、版權(quán)、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展來(lái)獲得眼前利益，鞏固既有市場(chǎng)；而且更能利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)來(lái)領(lǐng)導(dǎo)明日的技術(shù)發(fā)展，創(chuàng)造未來(lái)的市場(chǎng)空間。比如微軟公司的Windows操作系統(tǒng)在軟件市場(chǎng)具有無(wú)與倫比的影響力，透過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保駕護(hù)航Windows不斷升級(jí)換代，推陳出新，不但引領(lǐng)了產(chǎn)品發(fā)展方向，掌控了用戶使用需求，而且逐漸甩開競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，壟斷了今天的市場(chǎng)，培育了明天的用戶。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查概述知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等交易中蘊(yùn)含的法律問題并不簡(jiǎn)單，即使像蘋果公司這樣的明星企業(yè)也栽進(jìn)了iPad商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲——英國(guó)IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設(shè)計(jì)的“IPAD”），以現(xiàn)在看來(lái)低得令人難以置信的價(jià)格3.5萬(wàn)英鎊，從臺(tái)灣唯冠那里收購(gòu)了在多個(gè)國(guó)家注冊(cè)的IPAD商標(biāo)，其中包括中國(guó)大陸注冊(cè)的IPAD商標(biāo)。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個(gè)月前，蘋果公司從漢王科技手中購(gòu)買i—phone商標(biāo)，就花費(fèi)了365萬(wàn)美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國(guó)大陸注冊(cè)的IPAD商標(biāo)，臺(tái)灣唯冠無(wú)權(quán)處置，拒絕將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給蘋果公司。這場(chǎng)IPAD商標(biāo)之爭(zhēng)后來(lái)鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬(wàn)美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標(biāo)歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，要么沒有調(diào)查清楚IPAD商標(biāo)在中國(guó)大陸的商標(biāo)權(quán)屬，要么知道這個(gè)事實(shí)但沒有寫好或簽好轉(zhuǎn)讓合同，比如沒有讓臺(tái)灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認(rèn)可。其實(shí)，蘋果公司犯的低級(jí)錯(cuò)誤很容易通過盡職調(diào)查來(lái)解決。所謂盡職調(diào)查，也稱審慎調(diào)查，有的也譯為謹(jǐn)慎審核，正當(dāng)調(diào)查，是指在企業(yè)買賣、投資、合作、并購(gòu)等交易活動(dòng)中，事先針對(duì)特定標(biāo)的所進(jìn)行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎(chǔ)的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理與實(shí)際運(yùn)作的各個(gè)層面。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查，簡(jiǎn)單地講，是指通過收集和分析對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)問題和收益機(jī)會(huì)，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查比起一般產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查要復(fù)雜得多，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)（尤其是專利）有較高的技術(shù)含量，法律程序也比較復(fù)雜。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查涉及法律、財(cái)務(wù)等多個(gè)層面，后面主要側(cè)重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查過程，主要由盡職調(diào)查準(zhǔn)備、調(diào)查實(shí)施、調(diào)查結(jié)果分析、調(diào)查結(jié)果應(yīng)用四個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成。在盡職調(diào)查的準(zhǔn)備階段，需要制定調(diào)查活動(dòng)計(jì)劃，主要包括盡職調(diào)查目標(biāo)的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時(shí)間安排等；在盡職調(diào)查的實(shí)施階段，要依據(jù)調(diào)查計(jì)劃，運(yùn)用調(diào)查方法，如專利、商標(biāo)檢索分析等開展調(diào)查，并對(duì)調(diào)查過程進(jìn)行控制和調(diào)整；在盡職調(diào)查的結(jié)果分析階段，需要對(duì)所獲得的信息進(jìn)行提取和分析，判別是否存在重大的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)或法律隱患。在分析和比較的基礎(chǔ)上，形成調(diào)查結(jié)果的總結(jié)報(bào)告；在盡職調(diào)查的結(jié)果應(yīng)用階段，根據(jù)調(diào)查報(bào)告，判別企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)問題及其風(fēng)險(xiǎn)成本，判別消除或克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的難易程度，并為消除或克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)提供決策依據(jù)。（二）專利交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查從廣義上講，專利風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個(gè)方面：（1）技術(shù)層面，比如專利技術(shù)是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權(quán)：（3）管理層面，比如調(diào)查受讓專利的企業(yè)是否擁有足夠的專利經(jīng)營(yíng)管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個(gè)角度觀察，專利風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查項(xiàng)目。1、專利權(quán)是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請(qǐng)，并沒有獲得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的授權(quán)，那么，這個(gè)專利申請(qǐng)能不能順利獲得授權(quán)，不免要充滿疑問。如果專利申請(qǐng)最終未獲得批準(zhǔn)，即使斥資買下也不能獨(dú)占使用。此外，假使專利申請(qǐng)?jiān)谖磥?lái)能夠經(jīng)過審查而獲得授權(quán)，但也要警惕專利申請(qǐng)人為了順利獲得授權(quán)，而修改縮小專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍。結(jié)果等你獲得專利權(quán)時(shí)，發(fā)現(xiàn)此時(shí)的專利已非交易時(shí)的專利了，因?yàn)楸Ｗo(hù)范圍縮小了，商業(yè)價(jià)值大打折扣。2、專利權(quán)是否被終止有些專利權(quán)可能因?yàn)闆]有按照規(guī)定繳納年費(fèi)，甚至因?yàn)闀媛暶鞣艞壍纫蛩囟灰婪ńK止了。被終止的專利已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域，不需要花費(fèi)金錢即可無(wú)償利用。因此，查明該專利是否被終止，對(duì)于買方關(guān)系重大。3、專利權(quán)在哪里有效專利權(quán)具有地域效力，在中國(guó)申請(qǐng)的專利只在中國(guó)有效，在美國(guó)申請(qǐng)的專利只在美國(guó)有效。如果你打算買來(lái)專利，制造產(chǎn)品，然后銷往美國(guó)，那么必須調(diào)查賣方賣給你的專利是不是包括美國(guó)專利，賣方是否在美國(guó)也獲得了專利授權(quán)，否則可能另有他人在美國(guó)享有專利權(quán)，買方的產(chǎn)品出口會(huì)受到專利侵權(quán)的指控。4、專利權(quán)何時(shí)到期在我國(guó)，發(fā)明專利的保護(hù)期為自申請(qǐng)之日起20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)期為自申請(qǐng)之日起10年，超過保護(hù)期后，專利技術(shù)就進(jìn)入公有領(lǐng)域，不能獨(dú)專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業(yè)價(jià)值也就越低。5、專利權(quán)由誰(shuí)享有只有專利權(quán)人才有權(quán)處分其專利的轉(zhuǎn)讓、許可等事宜，所以，必須調(diào)查一下這個(gè)專利是不是由賣方享有。如果賣方是個(gè)人的話，還有必要確認(rèn)一下這是不是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)為個(gè)人的非職務(wù)專利，為未來(lái)埋伏權(quán)屬爭(zhēng)議。對(duì)于賣方受讓而來(lái)的專利，不能只看其專利轉(zhuǎn)讓合同，還要查明該專利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權(quán)人，還沒有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權(quán)的話，賣方必須獲得共有專利權(quán)人的授權(quán)才能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無(wú)效，從而影響買方的利益。7、是否對(duì)外發(fā)放過專利許可專利是否對(duì)外發(fā)放過許可，對(duì)買方利益的影響非常大。如果專利權(quán)人已經(jīng)對(duì)外發(fā)放了獨(dú)占許可或排他許可，并已備案可以對(duì)抗第三人時(shí)，買方不能再接受專利權(quán)人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專利權(quán)人的違約責(zé)任。如果專利權(quán)人已經(jīng)對(duì)他人發(fā)放過普通許可，買方有權(quán)再獲得普通許可時(shí)，需要評(píng)估專利權(quán)人發(fā)放給他人的專利許可是否會(huì)影響自己的商業(yè)利益，同時(shí)可以據(jù)此要求降低許可費(fèi)。在專利權(quán)人對(duì)外發(fā)放過許可后，如果買方去受讓這個(gè)專利權(quán)，那么將會(huì)受到前手專利許可的極大限制。在前手獨(dú)占許可的限制之下，買方無(wú)法實(shí)施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無(wú)法再次對(duì)外開展許可業(yè)務(wù)。8、是否存在專利質(zhì)押等擔(dān)保如果專利已經(jīng)被質(zhì)押，買下這個(gè)專利風(fēng)險(xiǎn)很大。一旦專利權(quán)人無(wú)法清償債務(wù)，債權(quán)人有權(quán)以該專利折價(jià)或者以拍賣、變賣該專利的價(jià)款優(yōu)先受償。而且根據(jù)《擔(dān)保法》第80條的規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人（專利權(quán)人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。9、是否正發(fā)生法律爭(zhēng)議即使是已經(jīng)獲得授權(quán)的專利權(quán)，也會(huì)面臨著許多不確定的法律爭(zhēng)議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請(qǐng)求宣告該專利無(wú)效；可能有第三人正在指控專利權(quán)人的此項(xiàng)專利侵犯其專利權(quán)等在先權(quán)利；可能第三人正在請(qǐng)求確認(rèn)他為此項(xiàng)專利權(quán)的所有人。如果賣方的專利權(quán)正在發(fā)生諸如此類的爭(zhēng)議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)論是專利權(quán)被宣告無(wú)效或部分無(wú)效，或者被判定為侵權(quán)，或者被確認(rèn)歸屬于他人，都會(huì)影響買方的重大利益。更重要的是，如果買方中途接手這個(gè)燙手山芋，還得耗時(shí)耗力耗錢去處理這些法律爭(zhēng)議。10、是否成熟的專利技術(shù)不要誤以為專利就是成熟的科技成果，事實(shí)上，大多數(shù)專利技術(shù)都是不成熟的，并不能滿足產(chǎn)業(yè)化的需要。有的專利技術(shù)僅僅是一個(gè)可能實(shí)現(xiàn)的技術(shù)方案，從技術(shù)方案到產(chǎn)品制造往往相距甚遠(yuǎn)，如果再到大規(guī)模生產(chǎn)，則更遙不可及，因?yàn)橹虚g還要經(jīng)過一系列工業(yè)性的開發(fā)試驗(yàn)等。因此，買方應(yīng)當(dāng)評(píng)估專利技術(shù)是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進(jìn)行市場(chǎng)應(yīng)用。不要花了一大筆錢買下專利后，才發(fā)現(xiàn)該專利存在目前無(wú)法解決的缺陷，或者生產(chǎn)成本太高，市場(chǎng)無(wú)法接受，結(jié)果在投資后又不得不宣布放棄。當(dāng)然，越不成熟的技術(shù)，其交易價(jià)格就應(yīng)當(dāng)越低，因?yàn)橘I方還要跟進(jìn)很多產(chǎn)業(yè)化的投資。11、是否依賴于背景技術(shù)如果一項(xiàng)專利是在其他專利或者技術(shù)秘密（背景技術(shù)）的基礎(chǔ)上改進(jìn)獲得的，并且在實(shí)施該項(xiàng)專利時(shí)，還需要依賴背景技術(shù)權(quán)利人的許可，才能消除法律上的侵權(quán)障礙，那么，單獨(dú)買下這個(gè)專利還是不能自由地加以商業(yè)利用。顯而易見，這種專利的價(jià)值受到極大的限制。如果背景技術(shù)也為該專利的權(quán)利人所享有，則可以協(xié)商一并受讓這些背景技術(shù)，或者簽署價(jià)格合理的永久許可協(xié)議。12、是否存在改進(jìn)技術(shù)或配套技術(shù)如果專利權(quán)人對(duì)其專利作了諸多的改進(jìn)，又申請(qǐng)了獨(dú)立的專利或，作為技術(shù)秘密加以保護(hù)，那么，應(yīng)當(dāng)要求賣方披露這些改進(jìn)技術(shù)的基本信息，以防止賣方日后拿著改進(jìn)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)敲詐買方高額的許可或轉(zhuǎn)讓費(fèi)。在賣方披露這些改進(jìn)技術(shù)的信息后，買方應(yīng)當(dāng)評(píng)估其知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否值得購(gòu)買？如果不購(gòu)買會(huì)有什么影響？假設(shè)缺乏改進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)品的制造不能達(dá)到最優(yōu)的效果，那么，買下目標(biāo)專利，也許還是不能達(dá)到預(yù)期的目的。如果某一項(xiàng)專利或技術(shù)秘密，既不是目標(biāo)專利的背景技術(shù)，也不是目標(biāo)專利的改進(jìn)技術(shù)，但仍然可能是協(xié)助目標(biāo)專利發(fā)揮最佳效果的配套技術(shù)，如果這些配套技術(shù)不能一并取得，將降低目標(biāo)專利的技術(shù)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值。13、是否欠缺授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件通過文獻(xiàn)檢索分析等途徑，檢查目標(biāo)專利是否在新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等方面存在缺陷，從而評(píng)估專利在將來(lái)是否有被宣告無(wú)效的可能性。如果買方發(fā)現(xiàn)了充足的證據(jù)，也可以自己提出專利無(wú)效宣告的請(qǐng)求，從而消滅該專利權(quán)，得以免費(fèi)實(shí)施。14、專利申請(qǐng)文件是否存在瑕疵專利申請(qǐng)文件包括權(quán)利要求書、專利說明書等文件，其中最為重要的是權(quán)利要求書。如果權(quán)利要求的保護(hù)范圍寫得很窄，會(huì)影響專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因?yàn)樗鼔艛嗟氖袌?chǎng)有限；而權(quán)利要求的保護(hù)范圍寫得太寬，又容易遭到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的無(wú)效宣告，因?yàn)樘珜挼谋Ｗo(hù)范圍就意味著面臨更多的“在先技術(shù)”的挑戰(zhàn)。此外，如果專利申請(qǐng)文件對(duì)專利技術(shù)的公開不充分，也會(huì)受到無(wú)效宣告的威脅。15、是否易于回避設(shè)計(jì)有些專利可以形成強(qiáng)大的技術(shù)壁壘，阻擋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)進(jìn)入或技術(shù)研發(fā)。而有些專利只能保護(hù)有限的范圍，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可以輕易進(jìn)行回避設(shè)計(jì)，繞過專利而不構(gòu)成侵權(quán)。買方可以通過技術(shù)和法律上的分析，評(píng)估該專利是否易于回避設(shè)計(jì)。如果易于回避設(shè)計(jì)，則可以壓低交易價(jià)格，甚至無(wú)需購(gòu)買，自己回避開發(fā)，還能擁有新的專利。16、發(fā)明人是否支持專利的實(shí)施表面上看，發(fā)明人似乎與專利的交易沒有什么關(guān)系，實(shí)則不然。因?yàn)闆]有發(fā)明人的技術(shù)支持，有些專利即使買回來(lái)也無(wú)法實(shí)施，或者無(wú)法克服一些技術(shù)問題。因此，如果賣方專利的發(fā)明人積極參與專利的交易，支持專利的實(shí)施，對(duì)于買方后續(xù)的專利利用意義重大。在并購(gòu)高科技企業(yè)時(shí)，有的企業(yè)還十分看重并購(gòu)是否包括目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)骨干，如果專利開發(fā)的技術(shù)人員并沒有包括在收購(gòu)名單之中，買方還會(huì)思量該項(xiàng)交易的可行性。因?yàn)閷＠夹g(shù)也需要更新?lián)Q代，對(duì)一項(xiàng)專利或一個(gè)專利組合進(jìn)行后續(xù)技術(shù)升級(jí)，如果缺少原始開發(fā)者，此項(xiàng)工作會(huì)變得非常困難。17、專利權(quán)人是否具有足夠的技術(shù)能力如果專利權(quán)人具有強(qiáng)大的研究開發(fā)能力和技術(shù)支持能力，不僅可以持續(xù)改進(jìn)專利，使專利產(chǎn)品一直處于有利的競(jìng)爭(zhēng)地位；而且可以有效支持買方開展專利產(chǎn)業(yè)化的工作，使紙上的專利技術(shù)落實(shí)到現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中。18、專利組合是否存在問題隨著專利聯(lián)營(yíng)的興起，使得專利的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查更為復(fù)雜。一個(gè)打包許可的專利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬(wàn)的專利，除了要調(diào)查專利池里是否存在垃圾專利（欠缺授權(quán)實(shí)質(zhì)條件），相關(guān)專利是否在買方的目標(biāo)市場(chǎng)有效等問題外，更要警惕“一女二嫁”的問題。有的專利池里，看似存在幾個(gè)不同的專利，而且在不同的國(guó)家獲得了授權(quán)，但實(shí)際上是同一個(gè)技術(shù)主題和技術(shù)內(nèi)容的專利，只是在不同的國(guó)家使用了不同的名稱，或者在申請(qǐng)文件上有些許表達(dá)上的差異。而專利權(quán)人很可能把這些“名為數(shù)個(gè)、實(shí)為一個(gè)”的專利權(quán)，在相同的使用范圍內(nèi)多次授權(quán)給買方，達(dá)到重復(fù)收費(fèi)的目的。（三）商標(biāo)交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查1、商標(biāo)是否核準(zhǔn)注冊(cè)如果交易的商標(biāo)根本沒有注冊(cè)，或者在到期時(shí)沒有及時(shí)續(xù)展注冊(cè)，或者已經(jīng)被依法撤銷，則沒有法律上的權(quán)利可言，任何人都可以使用該商標(biāo)，甚至?xí)凰俗?cè)，從而妨礙自己從商標(biāo)交易中獲得的所有權(quán)或使用權(quán)等權(quán)利。當(dāng)然，假設(shè)未注冊(cè)或未續(xù)展注冊(cè)的商標(biāo)是馳名商標(biāo)或知名商品的特有名稱或外觀（包裝、裝潢），還是可以享受《商標(biāo)法》或《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的保護(hù)，不過，要主張馳名商標(biāo)或有一定影響的商品名稱或外觀，并不是一件容易的事情。有些情況下，商標(biāo)雖然沒有核準(zhǔn)注冊(cè)，但可能已經(jīng)正式提出注冊(cè)申請(qǐng)，屬于正在申請(qǐng)程序中的商標(biāo)。這樣的商標(biāo)存在兩種結(jié)局：（1）可能因?yàn)槿狈︼@著性、侵犯在先權(quán)利等法律障礙，最終沒有獲得核準(zhǔn)注冊(cè)。（2）商標(biāo)最終獲得核準(zhǔn)注冊(cè)，當(dāng)然是符合商標(biāo)交易雙方期望的結(jié)果。但是，從商標(biāo)提出申請(qǐng)到商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)的過程，有時(shí)并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標(biāo)異議，就可能把商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)的時(shí)間往后拖延很長(zhǎng)一段時(shí)間，更重要的是，如果受讓這樣的商標(biāo)，還會(huì)惹來(lái)一堆麻煩，應(yīng)對(duì)商標(biāo)異議將使你疲于奔命。2、對(duì)方是否有權(quán)處置商標(biāo)查明商標(biāo)注冊(cè)的真實(shí)性后，還要了解與你交易的人有權(quán)利處置這個(gè)注冊(cè)商標(biāo)嗎？它是不是這個(gè)注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利人（注冊(cè)人或所有人），或者經(jīng)過權(quán)利人特別授權(quán)的代理人。如果商標(biāo)是共有的，他是否經(jīng)過共有人的同意呢？你可以通過查驗(yàn)商標(biāo)注冊(cè)證書、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同、交易授權(quán)書，或者查詢商標(biāo)公告或中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)，來(lái)了解交易商標(biāo)的真正權(quán)利人是誰(shuí)，目前誰(shuí)有權(quán)利將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標(biāo)的被許可人（包括獨(dú)占許可的被許可人）都沒有資格將其授權(quán)使用的商標(biāo)再次轉(zhuǎn)讓或許可，也不可以進(jìn)行質(zhì)押。對(duì)于那些從注冊(cè)人或前一權(quán)利人手中受讓注冊(cè)商標(biāo)的人而言，如果只是拿著一份商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，并不能保證他就有權(quán)利處置那個(gè)商標(biāo)。因?yàn)槭茏屓俗宰?cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓公告之日起才享有商標(biāo)專用權(quán)，所以，即使商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同簽字生效了，但商標(biāo)轉(zhuǎn)讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標(biāo)權(quán)人。在企業(yè)并購(gòu)、特許經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)中，也不要想當(dāng)然地認(rèn)為，對(duì)方正在使用中的商標(biāo)將一并轉(zhuǎn)讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯商標(biāo)的所有權(quán)，真正的權(quán)利人是勞斯萊斯飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)公司，結(jié)果當(dāng)大眾公司花了天價(jià)收購(gòu)了快要破產(chǎn)的勞斯萊斯汽車公司后，價(jià)值連城的勞斯萊斯商標(biāo)卻不在收購(gòu)的資產(chǎn)之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價(jià)錢買走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查不能自由想象。3、商標(biāo)在何地有效權(quán)利人亮出的商標(biāo)注冊(cè)證的確表明他享有商標(biāo)權(quán)。但需要警惕的是，你還要查看這個(gè)商標(biāo)注冊(cè)的國(guó)家或地區(qū)是哪里。商標(biāo)權(quán)的效力具有地域性，在中國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)只在中國(guó)境內(nèi)有效，在法國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)只在法國(guó)境內(nèi)有效。如想取得中國(guó)境內(nèi)的商標(biāo)所有權(quán)或使用權(quán)，那么你必須確認(rèn)這個(gè)商標(biāo)已經(jīng)在中國(guó)核準(zhǔn)注冊(cè)。如果你想使用這個(gè)商標(biāo)在中國(guó)制造商品，同時(shí)還要出口到歐洲，那么，這個(gè)商標(biāo)除了在中國(guó)需要注冊(cè)外，還需要在歐洲有關(guān)國(guó)家也取得商標(biāo)注冊(cè)，否則在出口時(shí)會(huì)遇到商標(biāo)侵權(quán)的麻煩。4、商標(biāo)注冊(cè)何時(shí)到期商標(biāo)注冊(cè)皆有期限，有效期為10年。不過，期滿可以續(xù)展注冊(cè)。關(guān)鍵的問題是，如果商標(biāo)注冊(cè)已經(jīng)快要到期了，要督促商標(biāo)注冊(cè)人去完成續(xù)展手續(xù)。特別是在轉(zhuǎn)讓前（轉(zhuǎn)讓后續(xù)展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質(zhì)押期間，更要確保商標(biāo)注冊(cè)人的續(xù)展注冊(cè)，以免損害自己的商業(yè)權(quán)益。5、商標(biāo)指定使用項(xiàng)目為何注冊(cè)商標(biāo)的專用權(quán)以核定使用的商品或服務(wù)為限。因此，了解商標(biāo)注冊(cè)時(shí)的指定使用的商品或服務(wù)項(xiàng)目是十分重要的，以避免權(quán)利人超出核定使用的范圍，發(fā)放許可或從事轉(zhuǎn)讓，因?yàn)檫@可能引發(fā)商標(biāo)侵權(quán)等問題，假如別人已經(jīng)在權(quán)利人超出核定使用范圍的那些商品或服務(wù)上注冊(cè)了相同或近似的商標(biāo)。另外，也要查核自己需要使用的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)范圍，是否與對(duì)方商標(biāo)注冊(cè)所指定的商品或服務(wù)項(xiàng)目一致，如果你需要實(shí)際使用的業(yè)務(wù)領(lǐng)域是“在線游戲服務(wù)”（屬于41類）上，但對(duì)方的商標(biāo)注冊(cè)在“計(jì)算機(jī)游戲軟件”（第9類），那么你無(wú)論是購(gòu)買他的商標(biāo)所有權(quán)還是使用權(quán)，顯然都不太合適。因此，檢查對(duì)方商標(biāo)注冊(cè)與自己業(yè)務(wù)的契合度，也是非常重要的調(diào)查內(nèi)容。6、商標(biāo)注冊(cè)是否滿足授權(quán)條件商標(biāo)注冊(cè)需要滿足顯著性、非功能性，以及不屬于禁用標(biāo)志、不侵犯他人權(quán)利等一系列授權(quán)條件。因此，要對(duì)交易的商標(biāo)進(jìn)行評(píng)估以免將來(lái)商標(biāo)因?yàn)檫`反法律規(guī)定，或者侵害他人權(quán)利而被宣告無(wú)效。比如，商標(biāo)的顯著性較弱對(duì)于商標(biāo)保護(hù)的影響十分巨大，一些使用通用名稱，或者使用日常用語(yǔ)的商標(biāo)，并不能限制他人（包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）的合理使用或正當(dāng)表達(dá)。在美國(guó)曾經(jīng)有一個(gè)案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚、煎魚”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標(biāo)權(quán)人認(rèn)為該使用行為侵犯其商標(biāo)權(quán)。法院審理認(rèn)為“FishFri”是說明性詞語(yǔ)，“FishFri”商標(biāo)僅僅在第二層含義的界限內(nèi)才受到保護(hù)，被告使用FishFri詞語(yǔ)不會(huì)引起消費(fèi)者對(duì)商品來(lái)源的混淆，并未侵害原告使用在相關(guān)商品上的“FishFri”商標(biāo)。原告不能就這一詞語(yǔ)的第一含義主張專屬權(quán)，排除被告的使用。因此法院判決被告勝訴?？梢姡虡?biāo)的顯著性強(qiáng)弱對(duì)于商標(biāo)的保護(hù)范圍或獨(dú)占范圍干系甚大。7、商標(biāo)是否變成通用名稱根據(jù)2014年新《商標(biāo)法》第49條第2款，注冊(cè)商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱的，任何單位或者個(gè)人均可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷該注冊(cè)商標(biāo)。事實(shí)上，正如前述所討論到的，像Escalator（自動(dòng)扶梯）、Thermos（熱水瓶）、Aspirin（阿司匹林）、Nylon（尼龍），原本都是著名企業(yè)的注冊(cè)商標(biāo)，后來(lái)都成為了相關(guān)產(chǎn)品的通用名稱。在我國(guó)，“優(yōu)盤”（U盤）、“雪花”（面粉）等商標(biāo)，都被商評(píng)委或人民法院認(rèn)定為通用名稱，從而喪失了專用權(quán)。8、是否存在相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志前面提到為了有效保護(hù)商標(biāo)，有的企業(yè)注冊(cè)了防御商標(biāo)和聯(lián)合商標(biāo)，有的企業(yè)把商標(biāo)與商號(hào)（企業(yè)名稱）、域名保持了一致。如果只是購(gòu)買商標(biāo)許可，倒不是太大的問題，但如果你是通過商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)并購(gòu)等方式收購(gòu)對(duì)方商標(biāo)的所有權(quán)，為了避免將來(lái)存在相關(guān)商業(yè)標(biāo)志導(dǎo)致市場(chǎng)混淆，甚至違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，需要審核對(duì)方是否存在與交易商標(biāo)有近似等關(guān)系的商業(yè)標(biāo)志，并進(jìn)一步考慮是不是需要把這些相關(guān)的防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)、商號(hào)或域名等商業(yè)標(biāo)志，都一并移轉(zhuǎn)過來(lái)，尤其是以下相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志：（1）同類注冊(cè)的相同或近似商標(biāo)。包括與交易商標(biāo)在相同或類似商品上注冊(cè)的近似商標(biāo)，以及在類似商品上注冊(cè)的相同商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓?！渡虡?biāo)法》第42條第2款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其在同一種商品上注冊(cè)的近似的商標(biāo)，或者在類似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓?！痹摋l第3款規(guī)定：“對(duì)容易導(dǎo)致混淆或者有其他不良影響的轉(zhuǎn)讓，商標(biāo)局不予核準(zhǔn)，書面通知申請(qǐng)人并說明理由?！笨梢?，商標(biāo)注冊(cè)人必須一并轉(zhuǎn)讓前述近似商標(biāo)（包括類似商品上的相同商標(biāo)），是商標(biāo)法上的強(qiáng)制性要求，否則轉(zhuǎn)讓要遇到法律障礙。（2）跨類注冊(cè)的相同或近似商標(biāo)。與交易商標(biāo)在不相同或不相類似商品上注冊(cè)的相同或近似商標(biāo)，商標(biāo)法并未要求必須一并轉(zhuǎn)讓，但是，從商業(yè)謹(jǐn)慎的角度考慮，還是要評(píng)估哪些類別的相同或近似商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并收購(gòu)過來(lái)，避免將來(lái)發(fā)生混淆。比如，權(quán)利人有一枚商標(biāo)分別注冊(cè)在第12類汽車和28類玩具上，最好在收購(gòu)汽車上的商標(biāo)時(shí)將玩具上的商標(biāo)一并收購(gòu)過來(lái)，不要在收購(gòu)之后分屬兩家，否則將來(lái)玩具汽車會(huì)與你的真正汽車在商標(biāo)使用上發(fā)生沖突。（3）與交易商標(biāo)相同的商號(hào)。如果上海米其玩具有限公司將“米其”玩具商標(biāo)賣給了你，但對(duì)方在商標(biāo)出售后仍然叫做米其玩具公司，終究是一個(gè)埋伏的炸彈。想象一下，如果對(duì)方還在做玩具，雖然用不了“米其”商標(biāo)，但在玩具商品或其包裝上仍然醒目地打上“米其玩具公司”，消費(fèi)者會(huì)分得很清楚嗎？9、商標(biāo)是否存在許可、質(zhì)押等限制假設(shè)一個(gè)注冊(cè)商標(biāo)已經(jīng)質(zhì)押了，再轉(zhuǎn)讓給你，顯然不是一件好事情。因?yàn)橐坏┰撋虡?biāo)所擔(dān)保的債務(wù)不能清償，質(zhì)押權(quán)人（債權(quán)人）有權(quán)以該商標(biāo)專用權(quán)折價(jià)，或者以拍賣、變賣該商標(biāo)專用權(quán)的價(jià)款優(yōu)先受償。結(jié)果，你花錢買來(lái)的商標(biāo)最終飛到了別人的懷抱。除了商標(biāo)權(quán)質(zhì)押外，存在商標(biāo)之上的限制還有已有的許可協(xié)議，尤其是獨(dú)占許可。根據(jù)獨(dú)占許可的特點(diǎn)，除了被許可人以外，商標(biāo)權(quán)利人不得向第三方發(fā)放許可，也不能自己使用該商標(biāo)。如果已經(jīng)存在獨(dú)占許可的情形，則不允許你再去向權(quán)利人獲得第二個(gè)商標(biāo)許可，否則得到的也是不穩(wěn)定的許可，享有獨(dú)占許可的被許可人很快就會(huì)前來(lái)干涉。10、商標(biāo)是否存在爭(zhēng)議交易的商標(biāo)是否存在諸如權(quán)屬爭(zhēng)議、撤銷注冊(cè)或宣告無(wú)效等爭(zhēng)議？如果存在這些爭(zhēng)議，對(duì)方將來(lái)完全可能失去對(duì)交易商標(biāo)的所有權(quán)，甚至交易商標(biāo)的注冊(cè)都因撤銷或無(wú)效而不復(fù)存在。供應(yīng)鏈上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理根據(jù)供應(yīng)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的職能不同，一般可以將供應(yīng)鏈劃分為四個(gè)環(huán)節(jié)，包括采購(gòu)環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、市場(chǎng)環(huán)節(jié)、銷售環(huán)節(jié)，茲分別介紹其中可能發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，尤其是商標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。（一）采購(gòu)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)環(huán)節(jié)主要是控制供應(yīng)商帶來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。采購(gòu)過來(lái)的零件或產(chǎn)品，有可能侵犯了第三人的專利權(quán)，將該零件或產(chǎn)品用于生產(chǎn)自己的產(chǎn)品，再銷售出去，則可能會(huì)侵犯他人的專利權(quán)，即使能夠提供合法來(lái)源（如采購(gòu)合同、發(fā)票等）而免于賠償責(zé)任，也會(huì)帶來(lái)交付不能、市場(chǎng)開拓受阻等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。又如，采購(gòu)的產(chǎn)品所貼附的標(biāo)識(shí)，有可能侵犯第三人的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)或著作權(quán)，從而導(dǎo)致自己的產(chǎn)品在海關(guān)通關(guān)、展會(huì)或銷售過程中遭遇查扣或查處。為了控制采購(gòu)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)采取如下措施1、核查并保管供應(yīng)商的資質(zhì)證明及交易文件。應(yīng)當(dāng)要求供應(yīng)商提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照等基本的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)證明，并對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬情況進(jìn)行核實(shí)。對(duì)供方信息、進(jìn)貨渠道、采購(gòu)合同等信息資料進(jìn)行妥善管理，防止因人員離職、場(chǎng)所變動(dòng)等原因?qū)е轮匾募G失。2、通過合同規(guī)避和分擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在采購(gòu)合同專列知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，讓供應(yīng)商提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)不侵權(quán)的擔(dān)保，并對(duì)發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任時(shí)如何應(yīng)對(duì)侵權(quán)指控、應(yīng)對(duì)侵權(quán)訴訟、如何承擔(dān)責(zé)任等問題進(jìn)行明確約定。（二）生產(chǎn)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)1、生產(chǎn)工藝的商業(yè)秘密保護(hù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要集中在商業(yè)秘密保護(hù)上。生產(chǎn)階段是產(chǎn)品從設(shè)計(jì)圖紙轉(zhuǎn)化成為實(shí)物的橋梁，同時(shí)也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)同產(chǎn)品相結(jié)合的重要環(huán)節(jié)。對(duì)于生產(chǎn)過程中生產(chǎn)工藝技術(shù)的改進(jìn)及產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備的改進(jìn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)記錄，以書面方式提請(qǐng)研發(fā)部門進(jìn)行評(píng)估，確認(rèn)是否可以申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在未提交專利申請(qǐng)之前，或者決定作為技術(shù)秘密保護(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意保密工作，比如（1）建立工藝圖紙發(fā)放回收監(jiān)控制度，在完成產(chǎn)品生產(chǎn)后，及時(shí)回收工藝圖紙，避免工藝泄露。（2）嚴(yán)格控制外來(lái)人員進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域參觀，謹(jǐn)防泄露生產(chǎn)工藝。外來(lái)人員參觀生產(chǎn)區(qū)域時(shí)，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理監(jiān)督，入廠參觀者必須由相關(guān)部門的接待人員陪同帶領(lǐng)，在規(guī)定的路線進(jìn)行參觀，不得單獨(dú)離隊(duì)參觀。（3）控制施工現(xiàn)場(chǎng)的泄密風(fēng)險(xiǎn)。施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生泄露秘密的可能性較高，原因在于施工現(xiàn)場(chǎng)較為開放、人員混雜，極易發(fā)生泄密事件。如果企業(yè)采用委托制造的方式與他人合作，在合同中需對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、使用和收益進(jìn)行明確的規(guī)定，并規(guī)定保密義務(wù)，以防止生產(chǎn)商侵占本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2、商標(biāo)印制的規(guī)范管理為加強(qiáng)商標(biāo)印制管理，保護(hù)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，《商標(biāo)印制管理辦法》對(duì)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的印制單位和印制委托人的印制活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范。不過，這是從商標(biāo)行政管理的角度頒布的規(guī)章。事實(shí)上，作為商標(biāo)權(quán)人，企業(yè)自身也必須做好商標(biāo)印制的管理工作。當(dāng)然，首先應(yīng)當(dāng)考慮的是，必須簽訂嚴(yán)密的商標(biāo)印制協(xié)議，尤其是對(duì)違約行為配以明確的違約責(zé)任。商標(biāo)印制企業(yè)有時(shí)是商標(biāo)侵權(quán)違法行為的源頭，如果商標(biāo)權(quán)人不對(duì)商標(biāo)印制企業(yè)進(jìn)行有效的管控，很容易讓自己的商標(biāo)標(biāo)識(shí)從商標(biāo)印制企業(yè)，流竄到市場(chǎng)上成為假冒商標(biāo)的來(lái)源。關(guān)于商標(biāo)印制，在這里僅強(qiáng)調(diào)以下幾點(diǎn)：（1）委托有資質(zhì)的印制企業(yè)。凡欲從事印刷的企業(yè)需要取得《印刷經(jīng)營(yíng)許可證》，而要從事商標(biāo)標(biāo)識(shí)的印制則需要取得“包裝裝潢印刷品印刷”或“商標(biāo)標(biāo)識(shí)印刷”經(jīng)營(yíng)范圍的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（2）做好商標(biāo)印制的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理。商標(biāo)權(quán)人委托商標(biāo)印制企業(yè)印制商標(biāo)標(biāo)識(shí)，必須事先制定商標(biāo)標(biāo)識(shí)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，包括外觀、形狀、材質(zhì)、尺寸、比例、色彩、圖樣、字體等，定期抽查驗(yàn)收，保證商標(biāo)標(biāo)識(shí)的質(zhì)量符合企業(yè)的要求。（3）商標(biāo)印制企業(yè)應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)權(quán)人提供有關(guān)商標(biāo)印制的模具、模板、印截等專用印制器具的清單，定期共同對(duì)到期“專用器具報(bào)廢”進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核銷，并作好相應(yīng)記錄。（4）嚴(yán)禁商標(biāo)印制企業(yè)向第三方轉(zhuǎn)包商標(biāo)印制業(yè)務(wù)。（5）禁止商標(biāo)印制企業(yè)擅自超量印制商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)標(biāo)識(shí)，尤其禁止接受其他人的委托擅自印制商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)標(biāo)識(shí)。（6）建立商標(biāo)標(biāo)識(shí)印制的采購(gòu)訂單管理制度，商標(biāo)權(quán)人應(yīng)當(dāng)指定專門的部門和專職人員負(fù)責(zé)商標(biāo)標(biāo)識(shí)印制的訂單發(fā)放、收貨、驗(yàn)收、庫(kù)存等工作。訂單須標(biāo)明商標(biāo)名稱、型號(hào)、數(shù)量、交期、品質(zhì)要求等。（7）應(yīng)當(dāng)要求商標(biāo)印制企業(yè)制定或健全有效的商標(biāo)標(biāo)識(shí)（含半成品）出入庫(kù)制度，作成相關(guān)記錄并存檔不少于兩年。對(duì)印制的商標(biāo)標(biāo)識(shí)，商標(biāo)印制企業(yè)應(yīng)做好保管工作，不得流入市場(chǎng)。（8）商標(biāo)印制企業(yè)對(duì)廢次商標(biāo)標(biāo)識(shí)（含半成品），以及無(wú)法消耗的剩余標(biāo)識(shí)，應(yīng)當(dāng)建立和完善銷毀制度，避免流入尤其是禁止擅自銷售到市場(chǎng)上。（三）市場(chǎng)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)在策劃廣告方案或營(yíng)銷方案時(shí)，必須檢查其中可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。比如重點(diǎn)宣傳的那些廣告用語(yǔ)、口號(hào)、圖標(biāo)等是否別人已經(jīng)享有版權(quán)或商標(biāo)權(quán)。謹(jǐn)慎的做法是在使用某個(gè)簡(jiǎn)短有力的宣傳口號(hào)或廣告語(yǔ)之前，應(yīng)當(dāng)評(píng)估一下是否可能發(fā)生包括商標(biāo)侵權(quán)在內(nèi)的法律風(fēng)險(xiǎn)，比如這個(gè)宣傳口號(hào)或廣告語(yǔ)是否已經(jīng)存在商標(biāo)權(quán)，自己的使用方式和表現(xiàn)形式是否構(gòu)成對(duì)其商標(biāo)權(quán)的侵犯。此外，前面介紹的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用的合規(guī)管理，也涉及市場(chǎng)營(yíng)銷中需要注意避免發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。下面重點(diǎn)談一下商標(biāo)名稱通用化和埋伏營(yíng)銷的問題。1、商標(biāo)名稱通用化的風(fēng)險(xiǎn)（1）商標(biāo)名稱通用化的現(xiàn)象2010年4月8日，創(chuàng)業(yè)板上市公司朗科科技發(fā)布臨時(shí)公告，稱其第1509704號(hào)“優(yōu)盤”商標(biāo)被國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)評(píng)審委員裁定撤銷。在這則公告的背后，其實(shí)又上演了一出所謂商標(biāo)名稱通用化的悲劇，許多著名的商標(biāo)都已經(jīng)品嘗過這樣的教訓(xùn)：由于商標(biāo)名稱所具有的顯著特征被減弱，逐漸演變?yōu)樘囟ㄉ唐返耐ㄓ妹Q，如此一來(lái)商標(biāo)不僅可能失去商標(biāo)法的保護(hù)，品牌價(jià)值更是面臨灰飛煙滅的危險(xiǎn)。類似這種商標(biāo)（品牌）名稱變成普通名詞，作為原本指示的產(chǎn)品類別之代名詞的現(xiàn)象，我們稱為商標(biāo)名稱通用化，更為專業(yè)的法律術(shù)語(yǔ)稱作商標(biāo)退化，英文里稱為genericide，在國(guó)外許多赫赫有名的商標(biāo)名稱，最后都淪落為普通的產(chǎn)品通用名稱。商標(biāo)注冊(cè)、使用之后，倘若發(fā)生商標(biāo)名稱通用化的情形，其顯著性將大為弱化甚至不復(fù)存在，其識(shí)別性也深受影響，不能發(fā)揮商品區(qū)分、商譽(yù)彰顯的功能，商標(biāo)價(jià)值自然受到嚴(yán)重削弱，這對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)的影響，絕對(duì)不可低估。我國(guó)在2014年修訂《商標(biāo)法》時(shí)，在第49條第2款已經(jīng)明確指出，注冊(cè)商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱的，任何單位或者個(gè)人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷該注冊(cè)商標(biāo)。（2）防止商標(biāo)名稱通用化的措施為全面避免商標(biāo)名稱通用化的后果，商標(biāo)權(quán)人除了正確規(guī)范自己的商標(biāo)使用與管理行為之外，還要監(jiān)督干涉其他人故意或過失的錯(cuò)誤使用行為。下列建議也許有助于權(quán)利人應(yīng)對(duì)商標(biāo)名稱通用化的風(fēng)險(xiǎn)：——選擇顯著性強(qiáng)的標(biāo)識(shí)。從商標(biāo)法的角度觀察，顯著性較弱的商標(biāo)即使不發(fā)生通用化的結(jié)果，也容易被他人以合理使用為抗辯事由，以某種合法的方式使用在自己的商品上。因此，在商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)前，最好考慮選擇顯著性較強(qiáng)的任意性或臆造性標(biāo)志，它們與商品的特征聯(lián)系更少，也更能得到法律的保護(hù)?！虡?biāo)、商品名稱與新產(chǎn)品同時(shí)推出。當(dāng)一種新產(chǎn)品問世時(shí)，如果沒有簡(jiǎn)便易記的名稱可用來(lái)稱呼產(chǎn)品，那么，此時(shí)防止商標(biāo)名稱通用化的最好方法，就是在新產(chǎn)品上市銷售時(shí)，創(chuàng)造一個(gè)易于記憶、易于接受的通用名稱，并在產(chǎn)品的推廣促銷活動(dòng)中注意區(qū)隔商標(biāo)標(biāo)識(shí)與商品名稱，并明確告知消費(fèi)者，這樣就不會(huì)讓消費(fèi)者把商標(biāo)當(dāng)成產(chǎn)品名稱來(lái)指代了?！e極宣示商標(biāo)信息。商標(biāo)的使用本應(yīng)有一套管理規(guī)范，比如對(duì)商標(biāo)的標(biāo)示方式、設(shè)色、位置、比例等加以明文規(guī)范，例如：在商標(biāo)一旁加注“注冊(cè)商標(biāo)”“?”“TM”等，以與商品說明或廣告用語(yǔ)等相區(qū)別，并借此強(qiáng)調(diào)自己的商標(biāo)權(quán)利，以防止商標(biāo)名稱被作為通用名稱胡亂使用，損害自己的商標(biāo)權(quán)益?！深A(yù)商標(biāo)名稱的錯(cuò)誤使用。包括制止字典錯(cuò)誤的解釋，發(fā)布聲明勸告商標(biāo)正確使用，制止商標(biāo)名稱通用化的侵權(quán)行為?！掷m(xù)進(jìn)行商標(biāo)顯著性回復(fù)之努力。商標(biāo)顯著性減弱而退為通用名稱后，也有可能回復(fù)其顯著性，發(fā)生起死回生的奇跡。例如，美國(guó)法院于1888年及1896年曾分別判決縫幻機(jī)之Singer（勝家）商標(biāo)及汽車輪胎之Goodyear（固特異）商標(biāo)，在其產(chǎn)品專利期間屆滿時(shí)，均已成為表示該種商品之普通名稱而欠缺顯著性。然而，由于其長(zhǎng)時(shí)間的專用與廣告，Singer商標(biāo)于1938年被判決重新取得顯著性商標(biāo)之地位。Goodyear商標(biāo)也因廣泛而長(zhǎng)期之專用，而于1959年被判決回復(fù)其具有顯著商標(biāo)之特質(zhì)。2、埋伏營(yíng)銷的商標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)1984年第23屆洛杉磯奧運(yùn)會(huì)通過與企業(yè)訂立贊助協(xié)議、出售電視廣播權(quán)等措施，使洛杉磯奧運(yùn)會(huì)成為“第一次賺錢的奧運(yùn)會(huì)”。自此，奧運(yùn)會(huì)不僅給運(yùn)動(dòng)員提供了施展才能的機(jī)會(huì)，也給企業(yè)提供了推廣品牌的平臺(tái)。一些跨國(guó)公司深諳體育營(yíng)銷價(jià)值，經(jīng)常一擲千金贊助大型活動(dòng)，每逢奧運(yùn)會(huì)舉行，便會(huì)傾力爭(zhēng)奪贊助權(quán)。但是，也有相當(dāng)一部分頭腦靈活的公司，并未花費(fèi)數(shù)千萬(wàn)美元去爭(zhēng)當(dāng)奧運(yùn)會(huì)的指定贊助商，卻也搭乘奧運(yùn)會(huì)的便車，同樣達(dá)到了借助奧運(yùn)會(huì)提高品牌知名度的目的。作為一種營(yíng)銷策略，埋伏營(yíng)銷是指一些企業(yè)不支付贊助費(fèi)用，卻通過各種營(yíng)銷活動(dòng)，將其與一些重大活動(dòng)（通常是體育賽事、文化活動(dòng)等）建立某種聯(lián)系。埋伏營(yíng)銷又稱為伏擊營(yíng)銷、偷襲營(yíng)銷、隱性市場(chǎng)、隱性營(yíng)銷或者寄生營(yíng)銷，主要發(fā)生在重大活動(dòng)的臨近期間及其進(jìn)行期間。從狹義上講，埋伏營(yíng)銷僅指一方通過直接的努力削弱或侵襲競(jìng)爭(zhēng)者通過贊助而獲得的與一個(gè)重大活動(dòng)的官方關(guān)系。從廣義上講，除了直接和有意的引起公眾誤導(dǎo)外，埋伏營(yíng)銷還指企業(yè)在未經(jīng)授權(quán)或同意的情況下，試圖通過創(chuàng)造某種聯(lián)系，來(lái)利用特定活動(dòng)的商譽(yù)、名譽(yù)和聲望。這里的所謂“聯(lián)系”可能是贊助關(guān)系，也可能是另外的合同、合作或其他支持關(guān)系。通常，只要不直接利用重大活動(dòng)受保護(hù)的標(biāo)志、作品和其他設(shè)計(jì)，不違反主辦方設(shè)置的合同條款，埋伏營(yíng)銷就能夠合法地存在。比如，表達(dá)世博元素的符號(hào)太多，埋伏營(yíng)銷者已經(jīng)找到突破口。在上海世博會(huì)前夕，上海公交媒體上曾反復(fù)播放和酒的視頻廣告，畫面上不時(shí)跳出一行短句：“2008年8月8日，我和你；2010年5月1日，和世界在一起?！憋@然，廣告只字不提世博會(huì)，但卻處處暗示世博會(huì)。（四）銷售環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)從商標(biāo)權(quán)人的角度看，經(jīng)銷商也存在許多需要進(jìn)行商標(biāo)管理的行為。實(shí)際情況自然是千變?nèi)f化，比如要警惕經(jīng)銷商搶注商標(biāo)（如果未在國(guó)內(nèi)注冊(cè)或未在海外注冊(cè)）。在這里再談?wù)勔韵聠栴}：1、經(jīng)銷商的字號(hào)問題經(jīng)銷商（包括代理商）作為一個(gè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體，有的是以企業(yè)或公司，的名義出現(xiàn)的，那么經(jīng)銷商叫什么名稱，取什么字號(hào)，一般不應(yīng)該受到商標(biāo)權(quán)人（品牌廠商）的干涉。不過，現(xiàn)實(shí)中，有的經(jīng)銷商在自己的企業(yè)名稱中，把品牌廠商的商標(biāo)用作自己的字號(hào)，作為商標(biāo)權(quán)人的品牌廠商這時(shí)就必須要小心了。因?yàn)槠放茝S商與經(jīng)銷商只是一時(shí)的合作關(guān)系，同時(shí)，經(jīng)銷商還有自己獨(dú)立的利益訴求，如果經(jīng)銷商的字號(hào)也用你的商標(biāo)，很容易在市場(chǎng)上造成混亂，消費(fèi)者或其他經(jīng)營(yíng)者可能會(huì)誤以為該經(jīng)銷商是隸屬于品牌廠商的企業(yè)，或者雙方存在密切的投資或控股等關(guān)系。2、經(jīng)銷商自主品牌的擅自標(biāo)注有的經(jīng)銷商很明白，自己銷售品牌廠商的產(chǎn)品，只是“為他人作嫁衣裳”，為長(zhǎng)遠(yuǎn)利益計(jì)，必須打造自己的自主品牌，于是，個(gè)別經(jīng)銷商在自己銷售的品牌產(chǎn)品上，擅自加貼或標(biāo)注自己的品牌（商標(biāo)），從而借品牌產(chǎn)品的銷售和使用，同時(shí)宣傳經(jīng)銷商自己的品牌。比如，甲經(jīng)銷商在銷售乙公司生產(chǎn)的A品牌的洗發(fā)