2022證券從業(yè)資格 時(shí)間 證券從業(yè)資格考試證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)

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下面在點(diǎn)網(wǎng)[]我為大家整理了證券從業(yè)資格考試：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，接待欣賞。

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，采納客戶囑托，按照客戶的要求，代理客戶買(mǎi)賣證券的業(yè)務(wù)。

2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)，只收取確定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣和證券交易所代理買(mǎi)賣兩種。

4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中包含的要素有：囑托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對(duì)象。

例41(2022年3月考題多項(xiàng)選擇題)

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括()。

A、證券交易對(duì)象

B、股票和債券的發(fā)行人

C、證券經(jīng)紀(jì)商和囑托人

D、證券交易所

ACD

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：囑托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。由于第一章已經(jīng)表明囑托人、證券交易所和證券交易對(duì)象的主要內(nèi)容，所以這里僅對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商及其作用再作些說(shuō)明。

5、證券經(jīng)紀(jì)商，是指采納客戶囑托，代客買(mǎi)賣證券并以此收取傭金的中間人。

證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是囑托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承受交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

6、證券經(jīng)紀(jì)商的作用：(1)充當(dāng)證券買(mǎi)賣的媒介，提高了證券市場(chǎng)的滾動(dòng)性和效率;(2)供給信息服務(wù)。

二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

(一)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性全體上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。

(二)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金舉行證券買(mǎi)賣，也不承受交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買(mǎi)方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買(mǎi)賣雙方和按確定的要求和規(guī)矩急速、切實(shí)地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買(mǎi)賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。

(三)客戶指令的權(quán)威性

證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照囑托人的要求辦理囑托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)囑托人的首要義務(wù)。

證券經(jīng)紀(jì)商務(wù)必嚴(yán)格地按照囑托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格、有效時(shí)間買(mǎi)賣證券，不能自作看法，擅自變更囑托人的意愿。假設(shè)處境發(fā)生變化，即使是為維護(hù)囑托人的權(quán)益不得不變更囑托人的指令，也應(yīng)事先征得囑托人的同意。

(四)客戶資料的保密性

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，囑托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到囑托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有商定的除外。

例42(2022年3月考題單項(xiàng)選擇題)

同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，以下各項(xiàng)中()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

A、客戶資料的保密性

B、交易行為的自主性

C、選擇交易方式的自主性

D、收益的不穩(wěn)定性

A

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。

三、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立

證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買(mǎi)賣雙方的第三者，與客戶之間不存在附屬或依附的關(guān)系。但是，要開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)商首先務(wù)必與客戶建立概括的囑托代理關(guān)系。

(一)證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系確實(shí)立

按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。在具備了證券賬戶的根基上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。

1、講解業(yè)務(wù)規(guī)矩、協(xié)議內(nèi)容和透露風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)透露書(shū)》和《客戶須知》

2、簽訂《證券交易囑托代理協(xié)議書(shū)》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

(1)《證券交易囑托代理協(xié)議書(shū)》

《證券交易囑托代理協(xié)議書(shū)》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在囑托買(mǎi)賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)矩和責(zé)任的根本商定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的根本法律文書(shū)。

(2)《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

我國(guó)《證券法》規(guī)定："證券客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)設(shè)立賬戶。'根據(jù)此規(guī)定，證券公司已全面實(shí)施"客戶交易結(jié)算資金第三方存管'。

3、開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

(1)資金賬戶是指客戶在證券公司開(kāi)立的特意用于證券交易結(jié)算的賬戶，即《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》所指的"客戶證券資金臺(tái)賬'。證券公司通過(guò)該賬戶對(duì)客戶的證券買(mǎi)賣交易、證券交易資金支取舉行前端操縱，對(duì)客戶證券交易結(jié)算資金舉行清算交收和計(jì)付利息等。

(2)開(kāi)立資金賬戶遵守"實(shí)名