環(huán)境和安全管理體系審核

環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核程序12、審核為獲得審核證據(jù)（3．3）并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則（3．2）的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。2注1：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。3注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行，如那些對與GB／T19001或GB／T24001要求的符合性提供認證或注冊的機構。4注3：當質(zhì)量管理體系和環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系被一起審核時，稱為“結合審核”。注4：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。53．2審核準則auditcriteria一組方針、程序或要求。注：審核準則是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。63．3審核證據(jù)auditevidence與審核準則（3.2）有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。7

3、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核的類型

(1)第一方審核：由組織自行提出并實施的體系審核。由組織自身提供審核資源，也可委托外部機構的人員參與和指導；(2)第二方審核：由可能成為投資者或合作者的一方或組織的顧客提出的體系審核。由委托方提供審核資源，并選擇審核體系的機構和審核方式。(3)第三方審核：由組織自行提出，并委托外部具有法定資格的審核機構實施，以獲得認證為目的的體系審核。由組織自身提供審核資源，并配合第三方審核員實施審核。8

4、內(nèi)部審核的目的

(1)對照審核準則確定環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的符合情況；(2)判斷環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核這是否得到妥善的實施和保持；(3)發(fā)現(xiàn)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系可以改進的領域；(4)為管理評審提供體系運行的信息。9

5、內(nèi)部審核的準則

(1)ISO14001標準；(2)組織的環(huán)境管理手冊、程序及其它相關文件；(3)組織適用的環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求。106、內(nèi)部審核的范圍

定義：（3．13）審核范圍auditscope審核（3．1）的內(nèi)容和界限。注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。11

6、內(nèi)部審核的范圍

內(nèi)部審核的范圍必須大于或等于環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系認證的范圍。應從三個方面考慮范圍：廠界范圍、行政管理的范圍、活動涉及范圍。12

7、內(nèi)部審核的頻次

內(nèi)部審核常規(guī)的頻次：應覆蓋組織所有的部門和要素，每年至少一次或不少于外部審核的次數(shù)。內(nèi)部審核追加的情況：(1)體系運行發(fā)生嚴重問題；(2)組織的機構和生產(chǎn)工藝發(fā)生較大變動；(3)相關方提出新的要求或嚴重抱怨；(4)進行第二方或第三方審核之前。13

8、內(nèi)部審核的職責

(1)由最高管理者發(fā)動并協(xié)調(diào)，提供時間和資源；(2)由環(huán)境管理者代表主持，制定年度審核計劃，任命內(nèi)部審核組組長，撰寫或?qū)彾▋?nèi)部審核報告等；(3)由內(nèi)部審核組實施，組長制定現(xiàn)場審核計劃，主持首次和末次會議，分配審核任務，審定不符合報告，跟蹤驗證糾正和預防措施等，組員配合組長工作；(4)各個相關部門的管理者和員工應全力配合審核組獲取客觀證據(jù)，實事求是地接受審核，切實糾正不符合事項。149、內(nèi)部審核員的要求

定義3．8審核員auditor有能力（3．14）實施審核（3．1）的人員。153．14能力competence經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應用知識和技能的本領。163．9審核組auditteam實施審核（3．1）的一名或多名審核員（3.8），需要時，由技術專家（3．10）提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。注2：審核組可包括實習審核員。173．10技術專家technicalexpert向?qū)徍私M（3.9）提供特定知識或技術的人員。注1：特定知識或技術是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關的知識或技術。注2：在審核組中，技術專家不作為審核員。189、內(nèi)部審核員的要求

(1)個人素質(zhì)：A、有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎；B、思想開朗，即愿意考慮不同意見或觀點；C、善于交往，即靈活地與人交往；D、善于觀察，即主動地認識周圍環(huán)境和活動。E、有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境；F、適應力強，即容易適應不同情況；G、堅忍不拔，即對實現(xiàn)目的堅持不懈；H、明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結論；I、自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用。199、內(nèi)部審核員的要求

(2)知識和技能：接受過ISO14001標準、ISO19011標準培訓、熟悉相關環(huán)境法律法規(guī)、熟悉行業(yè)工業(yè)特點等。20二、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核程序1、審核過程概述(1)審核啟動：指定審核組長、確定審核目的、范圍和準則、確定審核的可行性、選擇審核組、與受審核方建立初步聯(lián)系；（2）文件評審的實施：評審相關管理體系文件（包括記錄），并確定其針對審核準則的適宜性和充分性；（3）現(xiàn)場審核活動的準備：編制審核計劃、審核組工作分配、準備工作文件；21二、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核程序1、審核過程概述（4）現(xiàn)場審核活動的實施：舉行首次會議、審核中的溝通、向?qū)Ш陀^察員的作用和職責、信息的收集和驗證、形成審核發(fā)現(xiàn)、準備審核結論、舉行末次會議；(5)審核報告的編制、批準和分發(fā)：審核報告的編制、審核報告的批準和分發(fā)；(6)審核的完成（7）審核后續(xù)活動的實施。22

(2)文件預審

A、在實施現(xiàn)場審核之前，需進行文件預審；B、文件預審的內(nèi)容為：環(huán)境管理手冊和程序文件。（除此之外的其它體系文件如作業(yè)指導書、報告、記錄和背景材料，主要在現(xiàn)場審核時查閱）C、文件預審的要求：覆蓋ISO14001標準的十七個要素、基本符合標準的要求、現(xiàn)行和有效的版本、文件格式統(tǒng)一、管理職責明確；233、審核計劃

定義3．12審核計劃auditplan對一次審核（3．1）活動和安排的描述。24

3、審核計劃

A、審核計劃內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核準則、受審核方名稱、預定起止日期、審核地點、審核組成員名單、審核詳細日程表、保密要求、審核報告日期等；B、審核計劃由審核組長制定，并傳達給委托方、受審核方和審核組成員，必須由委托方批準；C、對審核計劃的分歧應在現(xiàn)場審核開始前解決。25

4、審核組分配任務

A、審核組長與審核組成員共同商定；B、落實每個審核員負責的要素、部門、職能和活動；C、強調(diào)審核程序；D、按需要調(diào)整任務分配。26

(5)工作文件

A、檢查清單：B、不符合報告：C、糾正措施及驗證報告：D、不符合項目分布表：E、會議記錄：首次會議和末次會議簽到表。F、內(nèi)審報告27

6、首次會議

首次會議內(nèi)容：A、介紹與會者，包括概述其職責；B、確認審核目的、范圍和準則；C、簡要介紹審核方法和程序；D、確認末次會議日期和時間；E、向?qū)徍私M介紹現(xiàn)場安全事項。首次會議參加人員：最高管理者、環(huán)境管理者代表、中層管理者、審核組成員等。首次會議一般由審核組長主持。28首次會議議程

1宣布首次會議開始；2雙方相互介紹與會成員；3最高管理者致詞；4審核組長宣布審核的目的、準則、日程安排、范圍、方式和方法；5審核組長宣讀審核員的規(guī)范聲明；6受審核方介紹陪同人員及進現(xiàn)場注意事項；7審核組長宣布末次會議時間。29

7、收集審核證據(jù)

定義：審核證據(jù)與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。

收集證據(jù)的方法：面談詢問；審閱文件和記錄；現(xiàn)場觀察；30收集的信息來源（1）與員工及其他人員的面談；（2）對活動、周圍工作環(huán)境和條件的觀察；（3）文件，例如：方針、目標、計劃、程序、標準、指導書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖樣、合同和定單；（4）記錄，例如：檢查記錄、會議紀要、審核報告、方案監(jiān)視的記錄和測量結果；（5）數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績指標；（6）受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測量過程控制程序的信息；（7）其他方面的報告，例如：顧客反饋、來自外部和供方等級的相關信息；（8）計算機數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站。318、審核發(fā)現(xiàn)定義3．4審核發(fā)現(xiàn)auditfindings將收集到的審核證據(jù)（3.3）對照審核準則（3.2）進行評價的結果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。328、審核發(fā)現(xiàn)A、不符合的追根溯源：B、編寫不符合報告：C、與受審核方確認事實：D、審核員應遵守職業(yè)戒律：保持客觀、公正、認真、明確、禮貌，應保守秘密，避免爭吵。339、審核結論3．5審核結論auditconclusion審核組（3.9）考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)（3.4）后得出的審核（3．1）結果。34審核組討論內(nèi)容（1）針對審核目的，評審審核發(fā)現(xiàn)以及在審核過程中所收集的其他適當信息；（2）考慮審核過程中固有的不確定因素，對審核結論達成一致；（3）35審核結論可陳述諸如以下內(nèi)容（1）管理體系與審核準則的符合程度；（2）管理體系的有效實施、保持和改進；（3）管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進方面的能力；（4）如果審核目的有規(guī)定，審核結論可能導致有關改進、商務關系、認證或未來審核活動的建議。3610、末次會議A、末次會議一般由審核組長主持。B、參加人員同首次會議。C、末次會議內(nèi)容：向受審核方介紹審核所見，使其清楚地理解和認識不符合事項的事實根據(jù)；D、末次會議前的通報：審核組長應在末次會議前與環(huán)境管理者代表交換意見，以避免在末次會議上發(fā)生分歧，應盡可能在審核組長簽發(fā)報告之前解決分歧。E、審核總結：總結環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的成績和問題，告知審核報告送發(fā)的日期。37末次會議議程

1宣布末次會議開始；2審核組長宣布初步審核結論及不符合報告；3環(huán)境管理者代表講話（主要對不符合項表態(tài)）；4來賓講話（如果有認可人員跟蹤或觀察員時）；5總經(jīng)理講話；6宣布末次會議結束。3811、編寫審核報告A、審核報告在審核組長指導下編寫；B、審核報告要求：準確性（客觀）和完備性（與計劃對應）；39審核報告內(nèi)容

A、審核報告應注明日期，由審核組長簽字；B、審核報告內(nèi)容：－－總結審核過程：受審核方和委托方名稱、計劃、范圍、審核組成員等；－－審核發(fā)現(xiàn)：積極的和不符合；－－審核結論：符合審核準則的情況、體系的實施和保持情況、管理評審的效果等；－－改進的建議：內(nèi)審員有責任與發(fā)生不符合的部門一起討論發(fā)生不符合的原因，并對改進提出建議；外審員在合同規(guī)定的前提下，也可以提出改進的建議。

40不符合整改驗證A、審核組與發(fā)現(xiàn)不符合的部門確認不符合的事實；B、發(fā)生不符合的部門分析發(fā)生的原因；C、受審核方采取糾正措施；D、受審核方填寫糾正和預防措施；E、培訓和實施；F、審核員或?qū)徍私M長確認效果（驗證不符合糾正和預防措施）；G、文件修改和審批（由原文件編寫部門或人員）；H、文件歸檔（關閉）。41文件預審的方法

1、

目的檢查EMS文件是否符合IS014001標準的要求；為現(xiàn)場審核做準備，編寫審核計劃和檢查清單；42文件預審的方法

2、文件預審的內(nèi)容（1）

手冊、程序文件（2）

相關文件和記錄：重要環(huán)境因素清單、法律法規(guī)清單、目標指標和方案；43文件預審的方法2、文件預審的重點（1）完整性A、是否全面覆蓋17個要素；B、是否全面覆蓋17個要素的全部要求；（2）系統(tǒng)性A、要素之間是否具備相應的邏輯關系；B、

文件層次和之間的關系是否清晰；C、

各層次文件描述是否一致、統(tǒng)一；（3）可操作性44

現(xiàn)場審核——面談和詢問的技巧

1、

開放式提問2、

輕松自然3、

及時打斷4、

仔細傾聽，詳細記錄5、

改變方式6、

避免爭論7、

總結問題，達成共識45開放式和封閉式問題奧運會記者提問：1、今后有什么打算？2、后面的比賽有什么打算？3、今天你經(jīng)過艱苦的奮戰(zhàn)，付出了巨大的努力，戰(zhàn)勝了很多對手，獲得了銅牌，是否對今后的比賽更有信心了？46現(xiàn)場審核——現(xiàn)場觀察的技巧1、

關注重點部位2、