董事會秘書工作職責(zé)（2篇）

第6頁共6頁董事會秘書?工作職責(zé)?(一)負(fù)責(zé)?公司和相關(guān)?當(dāng)事人與證?券交易所及?其他證券監(jiān)?管機構(gòu)之間?的溝通和聯(lián)?絡(luò);(二?)負(fù)責(zé)處理?公司信息披?露事務(wù),督?促公司制定?并執(zhí)行信息?披露管理制?度和重大信?息的內(nèi)部報?告制度,促?使公司和相?關(guān)當(dāng)事人依?法履行信息?披露義務(wù),?并按照有關(guān)?規(guī)定向證券?交易所辦理?定期報告和?臨時報告的?披露工作;?(三)協(xié)?調(diào)公司與投?資者之間的?關(guān)系,接待?投資者來訪?,回答投資?者咨詢,向?投資者提供?公司披露的?資料;(?四)籌備股?東大會和董?事會會議,?準(zhǔn)備和提交?有關(guān)會議文?件和資料;?(五)參?加董事會會?議,制作會?議記錄并簽?字;(六?)負(fù)責(zé)與公?司信息披露?有關(guān)的保密?工作,制訂?保密措施,?促使董事、?監(jiān)事和其他?高級管理人?員以及相關(guān)?知情人員在?信息披露前?保守秘密,?并在內(nèi)幕信?息泄露時及?時采取補救?措施并向證?券交易所報?告;(七?)負(fù)責(zé)保管?公司股東名?冊、董事名?冊、大股東?及董事、監(jiān)?事和高級管?理人員持有?本公司股票?的資料,以?及股東大會?、董事會會?議文件和會?議記錄等;?(八)協(xié)?助董事、監(jiān)?事和其他高?級管理人員?了解信息披?露相關(guān)法律?、法規(guī)、規(guī)?章、規(guī)則、?證券交易所?其他規(guī)定和?公司章程,?以及上市協(xié)?議中關(guān)于其?法律責(zé)任的?內(nèi)容;(?九)促使董?事會依法行?使職權(quán);在?董事會擬作?出的決議違?反法律、法?規(guī)和公司章?程時,應(yīng)當(dāng)?提醒與會董?事,并提請?列席會議的?監(jiān)事就此發(fā)?表意見;如?果董事會堅?持做出上述?決議,董事?會秘書應(yīng)將?有關(guān)監(jiān)事和?其個人的意?見記載于會?議記錄,同?時向證券交?易所報告;?(十)證?券交易所要?求履行的其?他職責(zé)。?董事會秘書?職業(yè)風(fēng)險?首先，董事?會秘書的職?業(yè)風(fēng)險來自?于公司的外?部。董事?會秘書在中?國有關(guān)法律?、法規(guī)上的?認(rèn)同，最早?起源于__?__根據(jù)《?公司法》第?____條?及____?條頒布的《?____股?份有限公司?境外募集股?份及上市的?特別規(guī)定》?，該規(guī)定第?____條?明確了董事?會秘書為公?司的高級管?理人員。?而后___?_證券委、?國家體改委?頒布的《到?境外上市公?司章程必備?條款》以及?中國證監(jiān)會?頒布的《上?市公司章程?指引》，特?別是上海和?深圳證券交?易所的《股?票上市規(guī)則?》中有關(guān)章?節(jié)都確定了?董事會秘書?這一職位，?并規(guī)定相應(yīng)?的職責(zé)和作?用。董事?會秘書是公?司的高級管?理人員，承?擔(dān)法律、法?規(guī)及公司章?程對公司高?級管理人員?所要求的義?務(wù)，享有相?應(yīng)的工作職?權(quán)，并獲取?相應(yīng)的報酬?。事實上?，由于上市?公司的規(guī)模?、領(lǐng)導(dǎo)層的?認(rèn)識、企業(yè)?文化的不同?及董事會秘?書本身素質(zhì)?的差異，往?往造成董事?會秘書執(zhí)行?有關(guān)職責(zé)時?，在承擔(dān)責(zé)?任、工作標(biāo)?準(zhǔn)、工作職?權(quán)及相應(yīng)報?酬等方面存?在較大的差?異。造成這?種現(xiàn)象的主?要原因，是?由于在有關(guān)?規(guī)定中對董?事會秘書有?嚴(yán)格的任職?資格及任免?程序，有較?明確的職權(quán)?范圍，但對?董事會秘書?承擔(dān)什么樣?的責(zé)任界定?不夠清晰，?對如何保證?董事會秘書?行使其職權(quán)?，則表述較?少，由此造?成了董事會?秘書在行使?職權(quán)時的不?確定性。?從另一個方?面考慮，董?事會秘書的?職權(quán)主要反?映在與交易?所的聯(lián)絡(luò)、?協(xié)調(diào)和組織?上市公司信?息披露事宜?、與投資者?及新聞媒體?的聯(lián)絡(luò)、董?事會內(nèi)部的?管理等方面?。是處在公?司與外界的?交匯點，也?是公司與外?界矛盾的交?匯點。目前?我國證券市?場處在發(fā)展?時期，有關(guān)?法律、法規(guī)?還在不斷地?建立和健全?，由此也造?成董事會秘?書在行使職?權(quán)中的困惑?。而一旦出?現(xiàn)問題，董?事會秘書首?當(dāng)其中，必?然要負(fù)有關(guān)?責(zé)任。第?二，董事會?秘書的職業(yè)?風(fēng)險來自于?公司內(nèi)部。?由于中國?證券市場的?特殊性，上?市公司中大?部分是由國?有企業(yè)改制?而成的。而?這些公司在?完成上市籌?集資金之后?，很多管理?思路及管理?辦法還沒有?真正適應(yīng)證?券市場的要?求，也就是?說改制滯后??？梢韵?像，如果上?市公司的董?事會對上市?公司的規(guī)范?化運作沒有?足夠的認(rèn)識?，對董事會?秘書的作用?也不會有充?分的認(rèn)同。?可能出現(xiàn)兩?個方面的問?題：一方面?，將公司上?市之后的多?出來的工作?交給董事會?秘書去做，?但是并沒有?在機構(gòu)設(shè)置?、工作人員?配備、管理?制度方面給?予配合。而?當(dāng)董事會秘?書對公司董?事會的一些?做法提出疑?義時，往往?得不到理解?;另一方面?，公司對董?事會秘書寄?予較大的期?望，由于董?事會秘書自?身素質(zhì)等原?因造成不勝?任董事會秘?書工作，而?產(chǎn)生公司董?事會對董事?會秘書工作?的不信任感?。無論出現(xiàn)?哪一種情況?，董事會秘?書的工作都?處于一種被?動的尷尬局?面。董事?會秘書的職?業(yè)風(fēng)險最終?將反映在承?擔(dān)有關(guān)法律?責(zé)任，受到?董事會的解?聘等處罰上?。董事會?秘書風(fēng)險防?范1、具?備專業(yè)知識?，提供專業(yè)?意見。只?有這樣，才?能有效的行?使董事會秘?書的職責(zé)，?對董事會提?供全面的專?業(yè)意見，保?障公司規(guī)范?化運作，從?而確立董事?會秘書在公?司的地位及?作用。2?、遵守職業(yè)?操守，履行?專業(yè)職能。?董事會秘?書應(yīng)當(dāng)遵守?公司章程，?承擔(dān)高級管?理人員的有?關(guān)法律責(zé)任?，對公司負(fù)?有誠信和勤?勉義務(wù)，不?得利用職權(quán)?為自己或他?人謀取利益?。董事會秘?書作為專業(yè)?人士，遵守?職業(yè)操守，?保持個人的?品格和地位?是履行專業(yè)?職能的首要?條件。董?事會秘書作?為公司的高?級管理人員?，知道很多?公司在決策?與投資方面?的安排，保?守公司的秘?密，避免公?司對股價有?影響的消息?通過非正常?的渠道傳播?。當(dāng)?shù)弥?司作出或者?可能作出違?反有關(guān)法律?、法規(guī)的決?議時，應(yīng)及?時提醒公司?有關(guān)人員，?并拿出解決?問題的辦法?。這樣做一?方面可以提?升公司董事?會對董事會?秘書的信任?程度，另一?方面也能有?效的防范風(fēng)?險。董事?會秘書也有?權(quán)行使如下?職責(zé)：協(xié)?助董事會依?法行使職權(quán)?，在董事會?違反法律法?規(guī)、公司章?程及證券交?易所有關(guān)規(guī)?定作出決議?時，及時提?出異議，如?董事會堅持?作出上述決?議，應(yīng)當(dāng)把?情況記載在?____上?，并將__?__馬上提?交上市公司?全體董事和?監(jiān)事。協(xié)?助董事及經(jīng)?理在行使職?權(quán)時切實履?行境內(nèi)外法?律、法規(guī)、?公司章程及?其他有關(guān)規(guī)?定。在知悉?公司作出或?可能作出違?反有關(guān)規(guī)定?的決議時，?有義務(wù)及時?提醒，并有?權(quán)如實向中?國證監(jiān)會及?其他監(jiān)管機?構(gòu)反映情況?。3、積?累工作經(jīng)驗?，提高工作?質(zhì)量。董?事會秘書在?工作實踐中?，積累出了?不少好的經(jīng)?驗，這些經(jīng)?驗都有利于?董事會秘書?有效的防范?風(fēng)險。注?重工作方法?，對董事一?視同仁，提?供同等專業(yè)?意見，與董?事保持良好?的關(guān)系，提?高董事對董?事會秘書的?信任程度。?爭取董事會?成員對董事?會秘書工作?的理解和支?持，建立良?好的工作環(huán)?境。提高?工作技巧，?對董事會的?議案要事先?提出專業(yè)意?見，在有可?能違反有關(guān)?法律、法規(guī)?時，在會前?要表明自己?的觀點，協(xié)?助董事會在?不違反有關(guān)?法律、法規(guī)?的前提下，?提出解決問?題的方案。?不要等到董?事會議上提?出反對意見?，避免在董?事會議上引?起爭議。如?需要請專業(yè)?會計師或?qū)?業(yè)律師提供?意見時，應(yīng)?在會前安排?專業(yè)人士到?場。董事?會秘書工作?職責(zé)（二）?1負(fù)責(zé)傳?達董事會決?議、決定和?指示，督促?檢查其貫徹?執(zhí)行情況;?2全面負(fù)?責(zé)董事會辦?公室的各項?工作;3?協(xié)助總經(jīng)理?處理日常事?務(wù);4負(fù)?責(zé)協(xié)調(diào)各部?室、公司之?間的工作，?監(jiān)督檢查其?工作情況;?5負(fù)責(zé)協(xié)?助總經(jīng)理掌?握企業(yè)狀況?，定期系統(tǒng)?地向總經(jīng)理?提供信息和?工作建議;?6負(fù)責(zé)職?責(zé)范圍內(nèi)程?序文件的制?訂、執(zhí)行，?并及時提出?修改建議;?7負(fù)責(zé)綜?合性文件、?工作計劃及?機械公司工?作總結(jié)等的?擬定工作;?8負(fù)責(zé)董?事會等會議?的組織和準(zhǔn)?備工作及計?劃安排，確?定會議時間?、地點、與?會人員和會?議日程，并?發(fā)出通知;?9負(fù)責(zé)做?好董事會辦?公會等的會?議記錄，必?要時形成_?___并下?發(fā);10?負(fù)責(zé)對董事?會提出的問?題進行調(diào)查?、協(xié)調(diào)和處?理;11?負(fù)責(zé)按有關(guān)?規(guī)定做好機?械公司外來?賓客的接待?工作;1?2負(fù)責(zé)做好?重要公文的?審稿工作;?13負(fù)責(zé)?綜合性公文?的傳遞、傳?達、催辦與?檢查;1?4負(fù)責(zé)審核?人力資源管?理有關(guān)方案?，及報表等?;15負(fù)?責(zé)董事會辦?公室各項費?用及各公司?購買單件價?值在___?_元以上辦?公用品的有?關(guān)方案的審?核;16?負(fù)責(zé)監(jiān)督全?公司印章、?總經(jīng)理名章?等的使用;?17負(fù)責(zé)?根據(jù)人員編?制和崗位任?職標(biāo)準(zhǔn)，及?時調(diào)配人員?;18負(fù)?責(zé)根據(jù)工作?需要向總經(jīng)?理提出人員?任免、聘用?、提拔、調(diào)?動建議;?19負(fù)責(zé)根?據(jù)各公司生?產(chǎn)計劃，確?定勞動組織?與定員;?20負(fù)責(zé)組?織有關(guān)人員?審查各公司?工資發(fā)放情?況;21?負(fù)責(zé)處理職?工獎懲事宜?;22負(fù)?責(zé)做好工資?計劃的審核?工作