證券公司客戶經(jīng)理崗位職責(zé)（3篇）

第7頁(yè)共7頁(yè)證券公司?客戶經(jīng)理?崗位職責(zé)?(1)?負(fù)責(zé)客戶?的開(kāi)發(fā)，?營(yíng)銷(xiāo)渠道?的維護(hù);?(2)?組織并參?與各種營(yíng)?銷(xiāo)活動(dòng);?(3)?指導(dǎo)并協(xié)?助客戶辦?理開(kāi)戶等?手續(xù)，做?好已有客?戶的維護(hù)?工作;?(4)主?動(dòng)向客戶?推廣公司?的理財(cái)產(chǎn)?品和服務(wù)?，做好金?融產(chǎn)品銷(xiāo)?售工作。?證券客?戶經(jīng)理崗?位職責(zé)(?二)1?.開(kāi)發(fā)、?維護(hù)高凈?值的個(gè)人?客戶，開(kāi)?展各類(lèi)經(jīng)?紀(jì)及產(chǎn)品?業(yè)務(wù);?2.持續(xù)?跟進(jìn)與服?務(wù)客戶，?了解高端?客戶個(gè)性?化投資需?求，參與?定制高端?客戶資產(chǎn)?配置方案?;3.?可自行開(kāi)?展渠道開(kāi)?發(fā)，業(yè)績(jī)?突出者可?晉升區(qū)域?總監(jiān)儲(chǔ)備?干部。?證券客戶?經(jīng)理崗位?職責(zé)(三?)崗位?職責(zé)：?1、在公?司授權(quán)范?圍內(nèi)做好?客戶拓展?、客戶服?務(wù)、業(yè)務(wù)?宣傳、渠?道開(kāi)發(fā)等?工作，規(guī)?范完成公?司下達(dá)的?業(yè)務(wù)指標(biāo)?;2、?做好客戶?的基礎(chǔ)服?務(wù)和維護(hù)?工作，整?理分析客?戶需求并?向中后臺(tái)?部門(mén)傳遞?;3、?向客戶推?介公司發(fā)?行或代銷(xiāo)?的各類(lèi)金?融產(chǎn)品;?4、維?護(hù)所在渠?道的銀證?協(xié)作關(guān)系?，確保取?得良好的?品牌宣傳?，樹(shù)立卓?越的市場(chǎng)?形象;?5、有針?對(duì)性地開(kāi)?發(fā)當(dāng)?shù)厥?場(chǎng)，為培?植新的業(yè)?務(wù)和投資?者提供系?統(tǒng)支持及?有效的措?施，使之?真正地成?為經(jīng)紀(jì)業(yè)?務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)?平臺(tái);?6、配合?公司及營(yíng)?業(yè)部做好?品牌宣傳?、產(chǎn)品宣?傳及組織?各種營(yíng)銷(xiāo)?活動(dòng);?任職要求?：1、?通過(guò)證券?從業(yè)考試?;(注：?從事證券?行業(yè)，必?須持證上?崗)2?、大專(zhuān)及?以上學(xué)歷?;3、?品行端正?、思維敏?捷、踏實(shí)?負(fù)責(zé)、具?有飽滿的?工作熱情?;5、?具備良好?的溝通表?達(dá)能力和?團(tuán)隊(duì)協(xié)作?精神。?6、有投?資顧問(wèn)資?格及保險(xiǎn)?、證券等?工作經(jīng)驗(yàn)?者優(yōu)先;?薪酬構(gòu)?成：基?本薪酬+?開(kāi)戶獎(jiǎng)勵(lì)?+傭金提?成+理財(cái)?產(chǎn)品銷(xiāo)售?獎(jiǎng)勵(lì)+專(zhuān)?項(xiàng)活動(dòng)獎(jiǎng)?勵(lì)+月度?有效戶及?資產(chǎn)競(jìng)賽?獎(jiǎng)勵(lì)。?公司福利?：五險(xiǎn)一?金(轉(zhuǎn)正?員工)。?證券客?戶經(jīng)理崗?位職責(zé)(?四)1?、在公司?授權(quán)范圍?內(nèi)，利用?各種資源?和渠道發(fā)?展新客戶?，銷(xiāo)售公?司發(fā)行或?代銷(xiāo)的金?融理財(cái)產(chǎn)?品;2?、根據(jù)營(yíng)?業(yè)部提供?的客戶資?源，通過(guò)?電話與客?戶進(jìn)行良?好的溝通?，深度挖?掘客戶需?求，完成?銷(xiāo)售業(yè)績(jī)?;3、?做好現(xiàn)有?渠道及客?戶的日常?維護(hù)工作?;4、?根據(jù)公司?提供的信?息資源對(duì)?客戶提供?專(zhuān)業(yè)化理?財(cái)服務(wù);?5、接?受公司相?關(guān)證券培?訓(xùn)計(jì)劃、?不斷提高?對(duì)金融市?場(chǎng)的理解?和把握。?證券客?戶經(jīng)理崗?位職責(zé)(?五)1?、負(fù)責(zé)市?場(chǎng)開(kāi)發(fā)、?客戶維護(hù)?和銷(xiāo)售管?理等工作?;2、?負(fù)責(zé)年度?銷(xiāo)售的預(yù)?測(cè)，目標(biāo)?的制定及?分解;?3、確定?銷(xiāo)售部門(mén)?目標(biāo)體系?和銷(xiāo)售配?額;4?、制定銷(xiāo)?售計(jì)劃和?銷(xiāo)售預(yù)算?;5、?負(fù)責(zé)銷(xiāo)售?渠道和客?戶的管理?。證券?公司客戶?經(jīng)理崗位?職責(zé)（二?）1、?負(fù)責(zé)貫徹?黨的方針?、政策和?國(guó)家的法?律、法規(guī)?，以及上?級(jí)的有關(guān)?要求；?2、負(fù)責(zé)?完成實(shí)現(xiàn)?本部門(mén)一?體化管理?目標(biāo)和指?標(biāo)；3?、負(fù)責(zé)本?部門(mén)的節(jié)?能降耗、?環(huán)境衛(wèi)生?、廢棄物?處置、職?業(yè)健康安?全的管理?；4、?負(fù)責(zé)本部?門(mén)工作范?圍內(nèi)的信?息溝通和?持續(xù)改進(jìn)?工作；?5、協(xié)助?配合公司?其它部門(mén)?(單位)?的工作，?完成領(lǐng)導(dǎo)?交辦的其?它工作。?6、協(xié)?助企業(yè)領(lǐng)?導(dǎo)人正確?執(zhí)行國(guó)家?法律、法?規(guī)對(duì)企業(yè)?重大經(jīng)營(yíng)?舉措提出?法律建議?。7、?參與起草?、審核企?業(yè)重要的?規(guī)章制度?和協(xié)議。?8、收?集、識(shí)別?和控制分?發(fā)質(zhì)量、?環(huán)境和職?業(yè)健康安?全有關(guān)的?法律、法?規(guī)和其它?要求，跟?蹤質(zhì)量、?環(huán)境和職?業(yè)健康安?全有關(guān)的?法律法規(guī)?和其他要?求的變化?。9、?對(duì)外的經(jīng)?濟(jì)合同進(jìn)?行統(tǒng)一管?理，參加?重大合同?的談判和?起草工作?。10?、接受企?業(yè)法定代?表人的委?托，代理?企業(yè)的訴?訟和非訴?訟活動(dòng)，?維護(hù)企業(yè)?的合法權(quán)?益。1?1、為公?司各級(jí)部?門(mén)提供法?律咨詢(xún)。?12、?推薦和聯(lián)?絡(luò)企業(yè)外?聘法律顧?問(wèn)、律師?及相關(guān)工?作。證?券公司客?戶經(jīng)理崗?位職責(zé)（?三）一?、對(duì)公司?的重要經(jīng)?營(yíng)管理舉?措提供法?律意見(jiàn)，?解答公司?各職能部?門(mén)及分公?司的法律?咨詢(xún)。?三、經(jīng)授?權(quán)派員代?理公司進(jìn)?行訴訟、?仲裁等法?務(wù)工作。?四、對(duì)?移交至本?部的拖欠?工程款，?組織實(shí)施?清欠工作?。五、?聯(lián)系并協(xié)?助公司簽?約律師事?務(wù)所處理?相關(guān)事務(wù)?。六、?負(fù)責(zé)公司?內(nèi)部法律?培訓(xùn)工作?。七、?負(fù)責(zé)公司?交辦的其?他法律事?務(wù)。八?、負(fù)責(zé)公?司交辦的?臨時(shí)性工?作二、?合同管理?(一)?負(fù)責(zé)各分?公司跟蹤?項(xiàng)目的登?記備案工?作，協(xié)調(diào)?、解決相?關(guān)的跟蹤?沖突問(wèn)題?。(二?)對(duì)公司?的大額經(jīng)?濟(jì)合同進(jìn)?行法律評(píng)?審，對(duì)建?設(shè)工程項(xiàng)?目的投標(biāo)?書(shū)進(jìn)行法?律評(píng)審。?(三)?聯(lián)系公司?領(lǐng)導(dǎo)及各?能部門(mén)對(duì)?建設(shè)工程?項(xiàng)目的標(biāo)?書(shū)和合同?文本進(jìn)行?評(píng)審會(huì)簽?。(四?)防范、?控制建設(shè)?工程合同?履行中法?律風(fēng)險(xiǎn)。?(五)?負(fù)責(zé)合同?章的管理?一、參?與決策，?為公司的?經(jīng)營(yíng)、管?理決策提?供法律上?的可行性?、合法性?分析和法?律風(fēng)險(xiǎn)分?析。二?、預(yù)防糾?紛1、?協(xié)助集團(tuán)?公司總經(jīng)?理及各下?屬公司建?立、完善?各項(xiàng)規(guī)章?制度，對(duì)?公司及各?下屬公司?中容易出?現(xiàn)漏洞和?滋生腐敗?現(xiàn)象的部?門(mén)加強(qiáng)管?理，逐步?建立完善?的監(jiān)督約?束機(jī)制。?2、參?與公司重?大經(jīng)濟(jì)活?動(dòng)的談判?工作，提?出減少或?避免法律?風(fēng)險(xiǎn)的措?施和法律?意見(jiàn)。?3、審查?、修改、?會(huì)簽經(jīng)濟(jì)?合同、協(xié)?議，協(xié)助?和督促公?司對(duì)重大?經(jīng)濟(jì)合同?、協(xié)議的?履行。?三、解決?已發(fā)生的?法律問(wèn)題?1、處?理或委托?律師事務(wù)?所專(zhuān)業(yè)律?師處理集?團(tuán)公司及?各下屬公?司處理訴?訟案件、?經(jīng)濟(jì)仲裁?案件、勞?動(dòng)爭(zhēng)議仲?裁案件等?訴訟和非?訴訟法律?事務(wù)。?2、查處?集團(tuán)公司?及各下屬?公司員工?的嚴(yán)重違?法違紀(jì)行?為，對(duì)有?涉嫌貪污?、受賄、?瀆職、失?職等嚴(yán)重?違法行為?的員工，?經(jīng)公司總?經(jīng)理批準(zhǔn)?，負(fù)責(zé)協(xié)?助有關(guān)司?法機(jī)關(guān)依?法追究相?應(yīng)的法律?責(zé)任。?3、負(fù)責(zé)?處理公司?重大或復(fù)?雜債權(quán)債?務(wù)的清理?和追收工?作。四?、協(xié)助公?司職能部?門(mén)辦理有?關(guān)的法律?事務(wù)并審?查相關(guān)法?律文件?1、協(xié)助?公司職能?部門(mén)辦理?企業(yè)開(kāi)業(yè)?注冊(cè)、合?并、分立?、兼并、?解散、清?算、注銷(xiāo)?等工商事?務(wù)及公證?、抵押等?法律事務(wù)?并審查相?關(guān)法律文?件。2?、協(xié)助公?司職能部?門(mén)辦理商?標(biāo)專(zhuān)利等?知識(shí)產(chǎn)權(quán)?管理事務(wù)?并審查相?關(guān)法律文?件。3?、協(xié)助公?司相關(guān)職?能部門(mén)辦?理合作單?位(客戶?)的資信?調(diào)查事宜?，發(fā)表申?明、啟事?等事務(wù)。?4、協(xié)?助公司投?、融資部?門(mén)及外聘?的專(zhuān)業(yè)證?券律師辦?理公司上?市的相關(guān)?法律事務(wù)?及上市后?的公司依?法規(guī)范經(jīng)?營(yíng)、管理?事宜。?五、收集?、整理、?保管與公?司經(jīng)營(yíng)管?理有關(guān)的?法律、法?規(guī)、政策?文件資料?，負(fù)責(zé)公?司的法律?事務(wù)檔案?管理。?六、與司?法機(jī)關(guān)及?有關(guān)政府?部門(mén)保持?溝通，為?公司創(chuàng)造?良好司法?環(huán)境。?七、協(xié)助?集團(tuán)公司?及各下屬?公司進(jìn)行?相關(guān)法律?宣傳、教?育、培訓(xùn)?。八、?處理集團(tuán)?公司總經(jīng)?理交辦的?其它事務(wù)?。1.?負(fù)責(zé)管理?本單位簽?訂的合同?；2.?負(fù)責(zé)審查?本單位簽?訂合同的?合法性、?完整性和?可行性；?對(duì)須報(bào)請(qǐng)?公司或上?級(jí)主管機(jī)?關(guān)審批、?備案的合?同，辦理?申報(bào)手續(xù)?，提出初?步意見(jiàn)；?3.負(fù)?責(zé)本單位?法人委托?人的日常?管理及年?終審查的?初審；?4.根據(jù)?法律及合?同管理制?度的規(guī)定?，采取切?實(shí)措施，?搞好合同?管理工作?；5.?負(fù)責(zé)處理?本單位合?同糾紛；?負(fù)責(zé)本單?位合同資?料的匯總?、分類(lèi)、?歸檔、保?管及合同?臺(tái)帳的設(shè)?立、統(tǒng)計(jì)?、上報(bào)等?基礎(chǔ)管理?工作。?第９條經(jīng)?濟(jì)合同管?理部門(mén)的?職責(zé)是：?(一)?宣傳、貫?徹執(zhí)行國(guó)?家有關(guān)經(jīng)?濟(jì)合同及?合同管理?的法律、?法規(guī)和規(guī)?章；(?二)制定?本單位經(jīng)?濟(jì)合同管?理實(shí)施辦?法，建立?合同管理?制度，負(fù)?責(zé)合同管?理日常工?作；(?三)參與?本單位重?大經(jīng)濟(jì)合?同的論證?、起草、?談判和簽?訂工作。?監(jiān)督本單?位和下屬?單位經(jīng)濟(jì)?合同履行?；(四?)統(tǒng)一管?理本單位?經(jīng)濟(jì)合同?專(zhuān)用章，?建立合同?專(zhuān)用章的?使用制度?；(五?)協(xié)助單?位法定代?表人辦理?法人委托?代理人的?委托授權(quán)?手續(xù)；?(六)處?理本單位?內(nèi)部的經(jīng)?濟(jì)合同糾?紛，參與?經(jīng)濟(jì)糾紛?案件的仲?裁活動(dòng)和?訴訟活動(dòng)?；(七?)負(fù)責(zé)對(duì)?單位各部?門(mén)和下屬?單位合同?管理人員?的法律培?訓(xùn)，并對(duì)?他們的合?同管理工?作進(jìn)行業(yè)?務(wù)指導(dǎo)；?(八)?建立經(jīng)濟(jì)?合同管理?臺(tái)帳，定?期向上一?級(jí)合同管?理部門(mén)和?本單位領(lǐng)?導(dǎo)報(bào)告合?同管理工?作的情況?。(一?)宣傳、?貫徹執(zhí)行?國(guó)家有關(guān)?經(jīng)濟(jì)合同?及合同管?理的法律?、法規(guī)和?規(guī)章；?(二)制?定本公司?合同管理?實(shí)施辦法?，建立合?同管理制?度，負(fù)責(zé)?合同管理?日常工作?；(三?)參與本?公司重大?經(jīng)濟(jì)合同?的論證、?起草、談?判和簽訂?工作。監(jiān)?督本單位?和下屬單?位經(jīng)濟(jì)合?同履行；?(四)?統(tǒng)一管理?本單位經(jīng)?濟(jì)合同專(zhuān)?用章，建?立合同專(zhuān)?用章的使?用制度；?(五)?協(xié)助單位?法定代表?人辦理法?人委托代?理人的委?托授權(quán)手?續(xù)；(?六)處理?本單位內(nèi)?部的經(jīng)濟(jì)?合同糾紛?，參與經(jīng)?濟(jì)糾紛案?件的仲裁?活動(dòng)和訴?訟活動(dòng)；?(七)?負(fù)責(zé)對(duì)公?司及下屬?公司合同?管理人員?的法律培?訓(xùn)，并對(duì)?他們的合?同管理工?作進(jìn)行業(yè)?務(wù)指導(dǎo)；?(八)?建立經(jīng)濟(jì)?合同管理?臺(tái)帳，定?期向上一?級(jí)合同管?理部門(mén)和?本單位領(lǐng)?導(dǎo)報(bào)告合?同管理工?作的情況?。(一?)制定集?團(tuán)公司合?同管理的?