2023年論知識產權在現代經濟發(fā)展中的作用新版

論知識產權在現代經濟發(fā)展中的作用

近代以來,科技進步與經濟發(fā)展之間的聯系越來越密切，特別是知識經濟的到來將使經濟發(fā)展重要建立在科技進步的基礎上。而科技進步與經濟發(fā)展又內在地需要法律為其提供必要的條件和適宜的環(huán)境。知識產權是科技、經濟和法律相結合的典型形式，是促進和保障科技進步和經濟發(fā)展的基本法律機制,其內容和作用形式重要表現為激勵機制、調節(jié)機制以及規(guī)范與保障機制。應然狀態(tài)的知識產權機制的實際作用的發(fā)揮要取決于多種因素,知識產權法律制度自身是否完善是其中一個非常重要甚至是首要的因素。為了有效地發(fā)揮知識產權機制促進和保障技術進步和經濟發(fā)展的作用，必須注意對知識產權法律制度加以及時與合理的完善。知識經濟的興起使現有的知識產權法律制度在保護范圍、保護期限、保護力度等方面都面臨新的問題,需要及時作出調整和變革。但我國在完善時還應注意其合理與適度的問題,特別要解決好鼓勵知識的生產與促進知識的傳播、運用的關系以及遵循國際規(guī)范與適當保護本國利益之間的關系。一.知識產權：科技、經濟與法律相結合的典型形式正如有學者指出的,當今世界,科技進步、經濟繁榮、法制弘揚,作為人類的共同追求，越來越緊密地聯系在一起，成為衡量一個國家綜合國力和文明限度的重要標志。[1]科技、經濟和法律這三者不僅在總體上密切聯系、互相滲透，并且在一些具體的領域也有機統一、互相結合,其具體形式是多種多樣的,知識產權是其中比較典型的形式。無論作為知識還是作為社會活動,科學與技術之間都有很大差異,但又有許多共同之處。在近代以前,科學與技術的聯系較為松散,技術往往是實踐經驗的總結。但在近代以來,由于社會生產力的提高和經濟制度的演變,也由于兩者自身發(fā)展的邏輯,這種情況已有改變,新技術的發(fā)明往往依賴于某個科學原理,科學成為技術的先導，而技術則是科學原理的有目的的應用,兩者互相促進、共同發(fā)展。現代的科學更加技術化,現代的技術也更加科學化，科學與技術逐漸一體化?？茖W技術是生產力，并且是第一生產力。鄧小平同志這一論斷精辟地闡明了科技進步在經濟發(fā)展和社會進步中的突出作用?？萍际巧a力諸要素中最活躍和最活潑的因素。在整個人類文明史中，科技一直扮演著非常重要的角色。人類社會的任何一次重大奔騰都是源于科技進步的重大突破。特別是一次又一次的工業(yè)技術革命，使人類對客觀世界的結識發(fā)生了重大的奔騰,改造世界的能力發(fā)生了革命性的發(fā)展。從第一次工業(yè)革命以來,社會生產力增長了100多倍,在2０世紀由于科技的迅速進步和生產率的大幅度提高，全球經濟總規(guī)模增長了20多倍,由1萬多億美元增長到近３0萬億美元。而在全球經濟高增長中，科技進步的奉獻率已由本世紀初的5%左右上升到60—70％。科技進步已成為一個國家富強的源泉，成為人類文明的重要動力和源泉。特別是現代高科技作為跨世紀競爭的制高點，作為新時期歷史的火車頭,作為未來經濟增長、社會發(fā)展和文明進步的有力杠桿，已為整個人類所關注。經濟發(fā)展的限度已越來越多地取決于科技進步的限度。當前,在新技術革命浪潮的推動下，人類即將邁入知識經濟社會,美國等一些發(fā)達國家正在步入知識經濟社會。據專家研究分析,我國目前處在知識經濟社會的萌芽時期?？梢钥隙ǖ氖?，21世紀人類將迎來嶄新的知識經濟時代。按照經濟合作發(fā)展組織的解釋,知識經濟就是以現代科學技術為核心的,建立在知識和信息的生產、存儲、使用和消費之上的經濟。盡管在農業(yè)經濟和工業(yè)經濟時代發(fā)明財富也離不開知識,但知識經濟把以現代科學技術為核心的知識作為最重要的經濟資源和最重要的生產要素?？梢哉f，知識經濟典型地反映了科技與經濟一體化的趨勢。在知識經濟時代，科技進步與經濟發(fā)展的聯系將更為密切,經濟發(fā)展將重要建立在科技進步的基礎上。事實上,有不少人涉及著名科學家錢學森主張應當將“知識經濟”更準確地稱為“科技經濟”。[２]科技競爭特別是高技術競爭將是未來國際競爭中最核心的內容。美國總統克林頓在１997年2月發(fā)表的《國情咨文》強調“必須駕駛強大的科技力量”，在美國政府發(fā)表的文獻中還指出：“科學是無窮的資源，技術是未來經濟增長和國家繁榮的基礎”。１9９8年６月，江澤民主席在會見部分院士時指出：“當今世界,以信息技術為重要標志的科技進步日新月異，高科技成果?蟶Φ淖嚼叢嬌歟跫四叩鬧毒迷救死嗟木蒙罱⑸碌木藪蟊浠J瀾綹鞴莢謐糝貧嫦蛐率蘭偷姆⒄拐鉸?！抢占科技、矋u途玫鬧聘叩?。面对这个唐ｎU潛匭胨秤Τ繃鰨聳貧稀!?／P>面對科技競爭日益劇烈以及科技進步與經濟發(fā)展聯系越來越密切的態(tài)勢,作為社會關系調節(jié)器的法律應當充足發(fā)揮其能動作用。雖然法律自身不能直接帶來科技的進步和經濟的繁榮,但它可以通過科學、合理的制度設計（法律規(guī)定）為科技進步和經濟繁榮提供必要的條件和適宜的環(huán)境,從而去促進和保障科技進步和經濟發(fā)展。在促進和保障科技進步和經濟發(fā)展的法律機制中，知識產權機制發(fā)揮著直接的和獨特的作用。知識產權機制重要是指通過知識產權法律制度對人們就其特定的智力成果(重要是科技成果)在一定期限內的專有權的確認和保護，來鼓勵科技成果的生產、傳播和運用，從而刺激經濟增長的機制。這就在具體的領域中實現了科技、經濟和法律的有機結合。知識產權之所以是科技、經濟和法律相結合的產物,是由于知識產權作為人們就特定的智力創(chuàng)導致果依法取得的專有權,是特定的智力成果、經濟利益與法定權利的統一體。其客體重要是科技成果(尚有文學藝術成果等)，其內容是法定權利,其核心是法律的確認和保護,其目的和后果是獲得經濟利益,促進經濟發(fā)展。在現代社會，科技除了具有文化功能外,更多地具有經濟功能，與經濟利益的聯系更為密切。知識產權在實質上體現了“知識”（科技成果)作為資源的歸屬問題,是一種激勵和調節(jié)等的利益機制。也正是在這個意義上知識經濟與知識產權密切聯系在一起。在一定意義上可以說,知識產權構成了知識經濟的一個重要內容和特性。當然，知識經濟中的所謂“知識”與知識產權中的所謂“知識”的含義不盡相同，前者比后者的范圍要廣泛得多,但后者作為受法律保護的智力創(chuàng)導致果（特別是科技成果)無疑是前者的核心部分，其在知識經濟的發(fā)展中起著龍頭作用。沒有特定的智力創(chuàng)導致果固然談不上知識產權,但特定的智力創(chuàng)導致果若不能表現為依法取得的知識產權(特別是專利權)也就不能得到相應的法律保護，知識產權內在的機制也就不能發(fā)揮作用。正如美國專利與商標局副局長卡森斯基所言：“科技發(fā)展的速度已成為經濟增長的主導因素,而知識產權則是經濟發(fā)展的動力?！彪S著各國關稅壁壘的逐步拆除和世界統一市場的逐步形成，知識產權及其法律制度將更加受到各國的重視。在這樣的國際環(huán)境中,綜合國力的增強日益突出地表現為以專利為代表的科技創(chuàng)新、發(fā)明,提高整體的創(chuàng)新能力。有人甚至提出知識產權問題是一個國家的經濟主權問題。這在一定意義上是對的，由于一個國家若在一些關鍵產業(yè)上沒有自主知識產權（涉及擁有科技成果自身和依法就其取得相應的知識產權）,其經濟的發(fā)展就要在很大限度上受制于人,在一定限度上就有喪失經濟主權的危險。這進一步表白了知識產權是科技、經濟與法律三者的有機統一體。二．知識產權機制：促進和保障技術進步和經濟發(fā)展的重要法律機制知識產權是由相應的法律制度——知識產權法來確認和保護的，沒有有關的知識產權法就不也許存在知識產權，只也許存在智力成果自身。因此,知識產權必然與法律聯系在一起,知識產權機制實質上是一種法律機制。從知識產權作為一種法律機制及其與科技進步、經濟發(fā)展的關系來看,其內容和作用形式重要表現為激勵機制、調節(jié)機制以及規(guī)范與保障機制。一方面，知識產權具有激勵機制。這是知識產權機制的最基本、最重要的方面。從現代經濟理論來看，知識產權作為知識產品發(fā)明者依法獲得的一定的壟斷權，事實上可以看作是國家通過相應的法律制度來解決知識產品的外部性問題,從而避免出現無償運用別人智力成果的“搭便車”行為。1993年諾貝爾獎得主、新制度主義經濟學的代表人物之一諾思指出，創(chuàng)新活動中存在個人收益與社會收益的巨大差距，這使得個人的積極性大大減少。倘若產權未能得到界定和保護，則創(chuàng)新的積極性只能依賴于一點零星的自發(fā)性,因此諾思認為社會的技術與知識存量決定了產量的上限,而實際產量還要受到制度的制約。我們可以用諾思的這種理論來說明知識產權及其法律制度的作用。知識作為知識經濟時代最重要的經濟資源和生產要素,其相對于其它經濟資源和生產要素來說，具有非消耗性、可共享性、非稀缺性和易操作性等明顯特點。這意味著知識可經多次使用;知識自身不具有排他性,可供許多人同時享有和使用；知識相對豐富,并能以很低的成本復制，還可在使用中產生更多的知識;知識易于傳播和解決,且傳播越廣,其成本、價格越低。從社會利益來看,作為智力創(chuàng)導致果的知識,其使用的人數越多、次數越多,其價值越大，對人類文明奉獻越多，社會生產力也發(fā)展得越快。但是，知識的發(fā)明需要巨大的智力和物力投入,并隨著著巨大的風險，特別是現代高技術的開發(fā)需要付出更高的代價,假如別人可以任意地、無償地運用別人的智力創(chuàng)導致果，那幺知識發(fā)明者的利益就得不到保護,其繼續(xù)智力發(fā)明的積極性就會受到克制,最終會阻礙科技的進步和經濟的發(fā)展。知識產權的激勵機制在于知識產權法基于知識發(fā)明活動的這一特點，賦予知識發(fā)明者以某種專有權,讓其對該智力成果享有在一定期限內的獨占權,這就以利益驅動機制刺激這種智力發(fā)明活動連續(xù)地進行,促進技術進步,進而不斷地為經濟發(fā)展提供動力和燃料。知識產權正是依法為在交易中獲利以填補智力支出而設立的一定限度的壟斷使用權。例如,作為知識產權基本組成部分的專利權正是國家代表社會以授予發(fā)明人在一定期期的獨占權為代價來換得發(fā)明人將其發(fā)明創(chuàng)導致果向社會的公開，其結果正如美國前總統林肯所說的，是“給發(fā)明和發(fā)明新物品的天才火焰添加了利益的柴薪”。有人形象地說知識產權使得人們合法地去“追名逐利”，這也反映了以利益刺激為標志的知識產權的激勵機制?？梢哉f,知識產權法律機制是技術進步和經濟發(fā)展的助燃劑。另一方面，知識產權具有調節(jié)機制。這種調節(jié)事實上也是一種利益的調節(jié)。知識產權的激勵機制是以賦予社會個體(智力成果發(fā)明者）對特定知識產品的壟斷權來實現的。但是,由于知識自身具有一定的繼承性，任何新的知識成果的發(fā)明都離不開對前人發(fā)明出的知識成果的繼承，并且知識在本質上還帶有公共物品的屬性,因此，知識產權作為社會個體對特定的知識產品擁有的壟斷權就不應是絕對的、無限制的，而應是有一定限度的,以調節(jié)社會個體與社會整體之間的利益平衡。知識產權在具有激勵機制的同時也應具有調節(jié)機制。具體表現在,知識產權在時間上有限制，即無論是專利權、商標權還是著作權都有一定的期限,其法定期限屆滿即不再受保護(僅商標權到期可以依法續(xù)展)，成為社會公有的知識，使知識來源于社會，又最終回歸于社會;知識產權在效力上有例外，即為了國家利益或者社會公共利益而使知識產權在一定條件下受到限制,如著作權要受到合理使用制度和法定許可制度的限制、專利權要受到強制許可制度的限制等。知識產權的這種時間、范圍等方面的限制，有助于在保護知識發(fā)明者的利益的同時，又促使知識的廣泛傳播和有效運用,做到個人利益和社會利益的平衡,尚有助于促使實現公平和效率的統一。知識產權的這種調節(jié)機制無疑也是有助于促進和保障科技進步和經濟發(fā)展的，由于對于科技進步與經濟發(fā)展來說,激勵與促進知識的大量生產與促使知識的廣泛傳播和有效運用同樣重要，個人利益和社會利益的平衡以及公平和效率的統一則是其不可缺少的環(huán)境與條件。可以說,知識產權法律機制是科技進步和經濟發(fā)展的調節(jié)器。再次,知識產權具有規(guī)范與保障機制。規(guī)范與保障機制應當是任何法律機制都具有的，以起到規(guī)范行為、保障利益的作用。知識產權的規(guī)范與保障機制重要表現在，一方面,保護依法取得的知識產權,防止對別人知識產權的侵權行為。這是知識產權概念的題中應有之義，由于知識產權自身就是依法得到確認和保護的專有權;另一方面,規(guī)范知識產權的行使行為,防止依法取得的知識產權被不合法使用，維護市場公平交易的競爭秩序。自身合法的權利也存在被濫用的也許,嚴禁權利濫用是一項重要的法律原則。規(guī)范知識產權的行使行為,保障市場公平交易的競爭秩序也應是知識產權機制的一部分。當然，其這方面的機制往往需要與競爭法（特別是其中的反壟斷法)的機制結合起來。在一些國家，一方面明確規(guī)定知識產權的合法行使行為屬反壟斷法的例外或者豁免行為,另一方面又專門規(guī)定某些應予嚴禁的與知識產權有關的反競爭行為。知識產權的這種機制對于技術進步和經濟發(fā)展的作用也是顯而易見的,由于只有知識產權得到有效保護，也只有合法的壟斷權得到合法的行使,知識產權促進和保障技術進步和經濟發(fā)展的激勵機制和調節(jié)機制才干發(fā)揮其應有的作用?？梢哉f，知識產權法律機制是技術進步和經濟發(fā)展的保護神。