社會學第十講 社會分層與流動

社會分層與社會流動

（socialstratification&socialmobility）

課堂目標掌握社會分層的概念以及相關的理論理解社會不平等的各種理論視角掌握社會流動的概念和分類了解中國當代社會分層與流動的現狀以及相關研究泰坦尼克號沉船的生還者研究1912年4月15日，北大西洋沉船。“優(yōu)先救助婦女和兒童”的社會規(guī)范被強調。最后，69%的婦女兒童被救，而男乘客只有17%得以生還。如果將生還率按照性別和社會階級計算比較：頭等艙：有錢人（生還率60%）二等艙：中產階級的職員和商人（44%）三等艙：去美國的貧窮移民（26%）泰坦尼克上實踐的社會規(guī)范：頭等艙和二等艙的婦女和兒童優(yōu)先。社會分層（socialstratification）社會分層：依據一定具有社會意義的屬性，一個社會的成員被區(qū)分為高低有序的不同等級、層次的過程與現象。自然差別：是指根據某種自然屬性將社會成員劃分為不同類別，各類別成員在生理或者遺傳機制方面存在各種差異。如性別、膚色等。社會差別：是指根據某種社會屬性劃分的各類社會成員在社會境況上的差異，例如職業(yè)類別、收入多寡等。歷史上的分層制度奴隸制度種姓制度等級制度階級制度歷史上的分層制度1、奴隸制度（slavery）：個人以及團體社會不平等法制化的一個極端的分層制度。2、種姓制度（castes）：一套由宗教主導，是世襲傳承不變的階級體系。個人純粹根據種族、宗教或其他天賦特性被永遠固定在一個社會地位上。例如印度的種姓制度。婆羅門（教士），剎帝利（武士），吠舍（商人和農民），賤民（不可接觸者，為統(tǒng)治種姓服務的）。印度教認為他們可以指望通過再生在來世提高自己的種姓，但在今生則必須接受自己的命運。續(xù)3、莊園制度（estatesystem）或封建等級制度：佃農必須向貴族租賃土地耕作，以換取軍事保護以及其他服務。一個人的社會地位取決與他的家庭出身，每一個主要的社會階層（等級）都擁有某些世襲的權利和特權。這種分層體系主要存在于封建社會。與種姓制度不同的是，等級體系允許通過通婚和個人成就在社會地位序列中進行一些變動，平民可以成為貴族等。但在多數情況之下，世襲的地位終生不變。4、階級體系（classsystem）：一套主要根據經濟地位而建立的社會分級制度，社會地位以及流動主要取決與個人成就，尤其是個人的經濟成就。實際上，每個工業(yè)化社會都有一套階級分層的體系。專門教育和職業(yè)技能要比家庭背景更為重要。收入不均（incomeinequality）是階級體系的一個基本特征。不同階級成員間的通婚要比前兩種分層體系的社會更容易被接受。子女的階級地位不同于父母的階級地位的現象并不罕見。階級制度階級：一個由分享共同經濟資源的人們所組成的大型的社會團體。財富所有權以及職業(yè)是形成階級差異的主要基礎。階級與其他分層形式的區(qū)別(吉登斯)與其他類型的分層不同，階級并非由法律或宗教信條確定。成員資格不以法律或習俗所確定的世襲地位為基礎。階級制度比其他類型的分層制度更具流動性，而且階級之間的界限從來沒有明確的劃分。個體的階級地位至少在某種程度上是贏得的，而不像其他類型的分層制度，在出生的時候已“注定”。階級的構成取決于個體所屬的不同群體間的經濟差異，在其他類型的分層制度中，非經濟因素一般是最為重要的因素。在其他類型分層，不平等性基本表現為自耕農和地主、奴隸和主人或種姓高的人之間的責任和義務關系，相反，階級差別存在的一個主要基礎在于工作條件和報酬的不平等。階級與分層的理論卡爾·馬克思的階級分析理論馬克斯·韋伯的三位一體分層理論帕雷托的精英理論1、馬克思主義階級理論的基本內容

第一，階級的含義。所謂階級就是這樣一些大的集團，這些集團在歷史上一定的社會生產體系中所處的地位不同，同生產資料的關系不同，因而取得歸自己支配的那份社會財富的方式和多寡也不同。所謂階級就是這樣一些集團，由于它們在一定的社會經濟結構中所處的地位不同，其中一個集團能夠占有另一個集團的勞動。第二，階級產生的條件。階級現象是一定歷史階段的產物，首先，它與生產力發(fā)展的一定階段相聯(lián)系，以剩余產品出現為前提；其次，階級的產生與生產資料的私有制相聯(lián)系，私有制使得對剩余產品的剝奪和占有成為可能。續(xù)

第三，階級的內部關系的發(fā)展。同一階級的社會成員具有同樣的經濟地位和共同利益，因此在社會表現的各個方面容易取得一致，具有共同行動的可能性。一個成熟的自為階級的重要標志是：階級意識（對所屬階級的自覺認同和心理歸屬）和階級的組織化程度（集中化程度、溝通手段、聯(lián)系狀況以及代言人、政黨和領袖等）。第四，私有制社會的階級斗爭。在私有化社會中，各個基本階級之間的關系是生產力與生產關系矛盾的集中表現，經常具有敵對性一面，因而發(fā)展到一定階段必然采取階級斗爭的形式。階級斗爭和社會革命是私有制條件下社會結構變遷和社會發(fā)展的直接動力。續(xù)

第五，階級的歷史發(fā)展趨勢。階級是個歷史現象，僅僅同生產力發(fā)展的一定階段相聯(lián)系。階級現象最終將隨私有制的鏟除，生產力的高速發(fā)展而消亡，階級的消亡與其產生一樣是不可避免的，階級消亡意味著人類最終能夠消滅社會不平等。第六，階層分析是階級分析的具體化。階層是依據生產資料占有關系之外的屬性劃分的，它或者存在于階級內部，或者是與階級相聯(lián)系而又相對獨立的特殊群體。進行階層分析必須以階級觀點為指導。2、馬克斯?韋伯三位一體的分層模式韋伯主張從經濟（財富和收入）、權力和聲望三個角度綜合考察一個社會的經濟、政治和文化三大領域中的不平等。任何社會中“名、利、權”都是既有價值而且稀缺的，因此在各個社會領域中，人們總是要求名、逐利、爭權的，社會分層結構就是用等級秩序將上述活動納入制度化軌道。在一定條件下，三者可以相互強化，存在著密切的關系。但同時三者又是相互獨立，每一個都可以單獨作為社會分層的標準。1.1經濟地位——財富與收入財富：是由個人或群體的全部經濟財產所構成，它不僅包括貨幣，而且包括物品、土地、自然資源以及生產性勞動服務。收入：一個人或者一個群體正常情況下的貨幣獲得量。韋伯也把根據經濟因素劃分的地位群體叫做階級，認為階級是指一批在經濟狀態(tài)和變化方面相同或相似的人群。劃分階級的標準是“市場購買力”（“錢袋的鼓癟”），而不涉及在所有制中所處的地位。如果一群人在商品市場上或勞務市場上擁有相同機會，而此種機會又僅僅取決于他們擁有的商品或收入，就可以說他們構成一個階級。1.2政治地位——權力權力：為實現自身意志，無視他人意愿而支配他人的能力。權力地位根據人們是否擁有權力以及權力的大小確定。權力分層反映了政治領域的不平等。現代社會的合法權力來源并非所有權，而是科層組織管理部門中的各種管理職位。權力有可能不隨財富而存在，然而，權力又可有助于獲取財富。1.3社會地位——聲望聲望：一個人從別人那里獲得的良好評價與社會承認。

聲望地位：是由社會公認的評價體系確定的，社會的評價從肯定到否定構成的高低有序的階梯。聲望地位是指人們在這一階梯中所處的位置。表現形式：公眾接受與名譽，尊重與欽佩，榮譽與敬意。獲得方式：職業(yè)、善良、慷慨、勇敢、有創(chuàng)造性或有智慧等。財富和聲望可以互相轉化。3.帕雷托的精英理論社會分層結構的存在是普遍和永恒的，但這并不意味著社會上層成員和下層人員的社會地位是凝固不變的?，F代社會的不平等主要是由個人與生俱來的生理差異決定的，即基于自然差別，社會成員歸屬于哪個社會層次取決于他們天生的能力與才干。自然差別——精英和非精英社會差別——執(zhí)政與非執(zhí)政執(zhí)政精英、非執(zhí)政精英、執(zhí)政階層中的庸才和蕓蕓眾生、庸才之輩——精英循環(huán)帕雷托的政治社會系統(tǒng)模型精英非精英執(zhí)政A（執(zhí)政精英）C（執(zhí)政庸才）非執(zhí)政B（非執(zhí)政精英）

D（蕓蕓眾生）社會差別自然差別精英理論與馬克思階級理論的區(qū)別

階級決定因素基本觀點階級壁壘沖突的根源馬克思階級理論社會差別穩(wěn)定的不平等：階級關系是一種穩(wěn)定的不平等，個別成員的社會流動不足以在整體上改變穩(wěn)定的階級格局。個人努力難以彌補競爭起點上的差距，各階級間業(yè)已存在的壁壘構成了它們相互流動的障礙。階級之間關系的對立性精英理論自然差別暫時性不平等：個人天賦能力是社會流動的動力，流動可以改變階級格局，變穩(wěn)定性不平等為暫時性不平等個人能力可以縮小乃至彌合競爭起點上的差距，精英循環(huán)足以打破階級壁壘。精英循環(huán)的通路不暢社會分層的方法主觀法：自我評分法，調查員將整個社會體系分為若干層次，要求被訪者根據某項標準對他們自己的社會階層進行定位。聲望法：這種方法要求社區(qū)成員指出他們生活的地域內的社會分層數量與性質，還要求他們說出社區(qū)成員所屬的階層的名稱，也就是要根據人們的聲望確定其在社會分層體系中的位置?？陀^法：研究者根據收入和財富的多少，職業(yè)以及受教育的程度等客觀標準把人們歸到一定的社會階層。

-缺點：研究者武斷地建立了某種階級或者階層界限。-優(yōu)點：有助于社會學家進行定量的研究。中國社會學的四種主要分層理論（李強）陸學藝等提出的十大社會階層理論孫立平的“斷裂社會”理論李強的“倒丁字型的社會結構”孫立平和沈原聯(lián)合提出的“四個利益集團”的觀點。中國當代的社會分層狀況

（陸學藝，2002）社會資源（組織資源、經濟資源和文化資源）的占有情況決定了人們在社會分層結構中的位置和個體的社會經濟地位。組織資源：依據國家政權組織和黨組織系統(tǒng)而擁有的支配社會資源的能力；經濟資源：對生產資料的占有、使用和經營狀況；文化資源：占有社會（通過證書或資格認定）認可的知識或技能的狀況。當代中國社會結構圖（陸學藝，2002）

上層：高層領導干部，大企業(yè)經理人，高級專業(yè)人員，大私營企業(yè)主

中上層：中低層領導干部、大企業(yè)中層管理人員、中小企業(yè)經理人員、中級專業(yè)技術人員，中等企業(yè)主。中中層：初級專業(yè)技術人員、小企業(yè)主，辦事人員，個體工商戶。中下層：個體勞動者，一般商業(yè)服務人員，工人，農民底層：生活貧困并缺乏就業(yè)保障的工人、農民和無業(yè)、失業(yè)、半失業(yè)者。國家和社會管理者階層（擁有組織資源）經理人員階層（擁有文化資源或者組織資源）私營企業(yè)主階層（擁有經濟資源）專業(yè)技術人員階層（擁有文化資源）辦事人員階層（擁有少量文化資源或組織資源）個體工商戶階層（擁有少量經濟資源）商業(yè)服務業(yè)員工階層（擁有很少量的三種資源）產業(yè)工人階層（擁有很少量的三種資源）農業(yè)勞動者階層（擁有很少量的三種資源）無業(yè)、失業(yè)、半失業(yè)者的階層（基本沒有三種資源）孫立平的“斷裂社會”理論城市中失業(yè)下崗人員大量增加。4050人員利益的根本性喪失，失去了單位的福利與保障，在就業(yè)市場中處于被淘汰的劣勢地位。城鄉(xiāng)二元結構——最大的社會斷裂。大量的農村勞動力和人口所造成的規(guī)模細小農業(yè)越來越難以成為一個產業(yè)，農民難以加入城市化過程，成為被拋在結構之外的最大群體。農村勞動力流動與農民工問題是斷裂的另一種映射。絕大多數農民工被排斥在主流勞動力市場之外，不能享受各種相應的保險和福利，受到歧視和侮辱，成為“二等國民”概括的說，斷裂社會在現實中表現出明顯的兩級分化——富裕與貧窮，城市與鄉(xiāng)村，上層與下層，社會沿這條主要的斷裂帶展開，分裂成不同的世界。這種斷裂的含義既是空間的，也是時間的，既是經濟層面上的，也是社會結構上的。斷裂社會的實質是幾個時代的成分并存，并且之間缺乏有機聯(lián)系和整合機制。李強的“倒丁字型”社會結構理論占社會絕大部分的人口處于很低的社會經濟地位，而處于社會經濟地位的各階層占人口的少部分，他們構成了直立的柱狀形體。采用社會經濟地位指標（social-economicindex）測量全國就業(yè)人口，即根據客觀受教育水平和客觀收入水平加權打分（1－100分），有時還考慮就業(yè)者年齡因素甚至其父親的財富、社會經濟特征等。丁字型結構社會下層比例過大。63.2％的就業(yè)者為23分。人群主體為傳統(tǒng)意義上的農民（58％），以及垃圾為生者和清潔工等體力勞動者(5.2%)。9.1%的就業(yè)者為29－31分。多為農民工和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)工人，主要從事重體力勞動，實際社會地位與生活水平接近農民。10.3％的就業(yè)者為33－38分。各類運輸服務業(yè)以及商業(yè)從業(yè)人員、修理裝配等人員（略），為藍領上層，白領下層。43－45分的白領階層占2.3％，主要為幼兒小學教師，普通行政業(yè)務人員，普通辦公室人員以及營銷人員等。68－69分的就業(yè)者占2.6％，從事生產銷售服務的各類企業(yè)的經理、負責人，專業(yè)技術人員，工程技術人員，從事中等教育的人員，行政管理方面的專業(yè)技術人員。80－88分的在高分組中比例較高（0.5％），銀行、金融、證券企業(yè)的經理、負責人，醫(yī)生、教授等高級專業(yè)技術人員，國家機關黨群組織負責人，律師、法官等高級司法人員。孫立平與沈原的“四個利益集團”觀點特殊獲益者群體普通獲益者群體利益相對受損者群體社會底層群體社會流動社會流動的含義社會流動的類型社會流動的社會功能影響社會流動的主要因素對社會不平等的理論解釋功能論對不平等的解釋沖突論對不平等的解釋社會進化論對不平等的解釋一、功能論對不平等的解釋：激發(fā)能干的人KingsleyDavis&WilbertMoore（1945，1953）的經典分析：任何社會都有這樣一些地位，它們比其他地位具有更加重要的功能；在這些地位上完成規(guī)定的角色，需要特殊的知識和技能。要具備這些知識和技能，需要一定的才能，而具有這種才能的人無論在哪個社會都是有限的。使才能向知識和技能轉化需要一定時期的訓練，而接受訓練者需要付出某些代價。為了使有才能的人甘愿付出這些代價，需要事先作出保證：他們在將來達到的地位上一定能得到比其他人更多的報酬（收入、權力和聲望）。隨著各種地位的人們之間報酬分配的不平等，就出現了分層化現象，社會的不平等逐漸制度化。因此，作為社會不平等體系的分層體系在任何社會都是不可缺少和不可避免的。對功能論的批評（Tumin,1953）如果社會分層是功能性的，那么它應該有益于每個人，然后，社會分層對于很多人來說是具有反功能的。它有可能激發(fā)社會的各部分之間的敵對、猜疑、破壞社會穩(wěn)定或整合。所有的結構要素都是社會結構的必要組成部分，很難說明某些工作就比其他工作有更重要的功能。如何判斷最高報酬的職業(yè)是最重要的呢？有些職業(yè)的報酬很高，盡管他們可能需要一些只有一部分人才能掌握的技術，但是對任何重要的社會目標都未作出貢獻；但同時，某些職業(yè)要求較強能力的人來從事，可實際上工資很低。按照功能論的觀點，社會實行的應當是任人為賢的制度，但事實上社會上的位置分配不是完全根據實際能力進行的，還有其他許多決定因素。二、沖突論對不平等的解釋：階級沖突和稀缺資源沖突學派認為社會的不平等并不是社會成員共同的價值取向或共同的社會需要，而資源的稀缺性才是社會不平等產生的最深刻社會根源。

馬克思認為，經濟關系是一切社會不平等的根本原因。由于剝削階級總是利用自己的經濟或政治地位剝削勞動階級，不同階級之間的階級斗爭就成為不可避免。米爾斯強調，在經濟、政治、軍事領域一些精英分子占據重要的社會地位，擁有比一般社會成員更多的權利，他們根據彼此之間的共同利益結成同盟，共同操縱國家機器，占有稀缺資源。達倫多夫把社會分層視為結構不平等的結果。他根據社會成員享有權威狀況的差別，把他們分為統(tǒng)治者和服從者，兩者總是圍繞權威和權力的問題產生沖突。沖突論的基本觀點社會的不平等是無法避免的，沖突論不認為不平等是合理的，應該受到社會的推崇，相反，他們強調社會不平等是利益不一致導致的，由社會地位決定的社會待遇也是不合理的；社會不平等總是導致剝削，處于重要社會地位的社會成員往往利用自己的特權，剝削社會地位較低的成員。他們占有大量的社會資源，從自己的需要出發(fā)制定或影響社會政策，為自己提供較高的社會報酬，保護自己的利益；權力和資源的壟斷直接導致社會不平等的產生，處于上層社會地位的社會成員通過對權力和資源的壟斷，強占社會財富，排斥無權力的其他社會成員。而生活在底層的勞動者處于被支配的地位，被迫遵守由上層社會成員制定的社會規(guī)范。三、社會進化論觀點（哈格特?倫斯基）意圖把結構功能學派和沖突學派的觀點融合起來解釋社會不平等產生的社會根源。剩余產品是關鍵。在無法生產剩余產品的社會中，功能主義的觀點是正確的，這些社會將大份額的資源留給承擔重要工作的人；而在有剩余產品積累的社會中，各個群體就會為了爭奪產品而斗爭，獲勝的群體就成為精英。他假設人類總是追求更多的報酬，文化既是追求報酬的結果又是追求報酬的手段。隨著社會的發(fā)展，人類文化不斷積累，文化積累的范圍和容量逐漸超過了個人的能力，而且沒有人能夠完全掌握社會文化，每個人只能學習和理解其中的一部分——社會分化。社會成員對事物的追求動機是不等的，這些差別造成了人類文化中的某些部分更受推崇，被認為具有比其他方面更高的價值。要體現這部分文化的重要性就需要借助權力。在爭奪資源的過程中，有些人因擁有權力而更有競爭力，因此造成資源分配不平等大大超過了社會關系所需要的水平。社會流動的含義社會流動：個人或群體從一個社會地位移向另一個社會地位的現象。二、社會流動的類型結構性流動和非結構性流動（根據流動原因）垂直流動和水平流動（根據流動方向）代內流動和代際流動（根據參照基點）1、結構性流動和非結構性流動結構性流動：是指在某些社會結構層面上發(fā)生的社會流動，這種社會流動具有規(guī)模大、流動速度快、變化急促等特點。非結構性社會流動：指由于個人原因造成的社會流動。主要通過個人努力來實現，相對來說，數量較小，變化較慢，影響范圍也比較小。在特定社會里，先進工業(yè)發(fā)展和大規(guī)模學校教育特別容易產生向上流動。這主要是社會或經濟體系（非個人成就）的變遷。結構性社會流動促進社會成員向上流動的方式：

-改變原有的社會層次-提高整個社會的結構層次，改善所有社會成員的社會地位情況。2、垂直流動和水平流動垂直流動：是指不同等級的社會地位間的變動，它既包括是朝向更高社會地位等級的向上流動，也包括朝向更低等級的向下流動。向上流動的決定因素：個人因素：包括個人的先賦條件和自致條件。社會因素：包括就業(yè)制度，就業(yè)機會和社會資源分配狀況等。另外，大眾傳播，城市化和地理上的移動與政府形式等因素也對向上流動有影響。續(xù)向下流動意味著社會成員社會地位的下降，如失業(yè)、退休和免職等。-由社會原因造成社會成員社會地位的下降；-由正常的職業(yè)地位的退出造成的社會地位的下降；-由懲罰帶來的社會成員社會地位的下降。-由個人原因造成的向下流動：得不到教育，早婚，孩子多等。水平流動：同一等級社會地位間的社會流動。通常表現為地區(qū)與地區(qū)，單位與單位之間的社會流動，對個人的社會地位