國際技術(shù)轉(zhuǎn)移講義

國際技術(shù)轉(zhuǎn)移

歷史背景首先，20世紀(jì)科學(xué)技術(shù)活動規(guī)模越來越大，技術(shù)復(fù)雜性越來越高，技術(shù)開發(fā)費(fèi)用越來越昂貴。為了爭奪有限的資源，各國都重視利用國際間技術(shù)情報系統(tǒng)。同時，技術(shù)的大型化使其影響接近世界性，有必要對一些高技術(shù)進(jìn)行國際性管理。其次，由于國際經(jīng)濟(jì)市場的激烈競爭，發(fā)達(dá)國家為了保住對國際市場的壟斷地位，不惜重金引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)。特別是發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移占了全世界技術(shù)貿(mào)易的大部分。再次，發(fā)展中國家為了縮短與發(fā)達(dá)國家的差距，大都采用技術(shù)引進(jìn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，使得發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移日趨漸多。各國都把技術(shù)轉(zhuǎn)移作為發(fā)展戰(zhàn)略的主流。有資料統(tǒng)計，各國70%以上的技術(shù)都是來自外國。最后，技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅僅涉及技術(shù)和工程因素，它更多的與社會的經(jīng)濟(jì)和文化有關(guān)。技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義1、著眼于技術(shù)的空間活動。如美國佐治亞技術(shù)學(xué)院的梅爾文·克朗日伯格(Melvinkranzberg)認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個技術(shù)從一國向另一國，從一種工業(yè)部門的應(yīng)用向另一種工業(yè)部門的應(yīng)用的流動。2、著眼于轉(zhuǎn)移的全過程。如國際經(jīng)濟(jì)學(xué)教授阿西姆·厄迪利克(AismErdilek)認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是在實(shí)際投入生產(chǎn)應(yīng)用中所積累的知識和專有技術(shù)(know－h(huán)ow)的傳播、修改和吸收。他不僅認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)的傳播，也包括技術(shù)的修改和吸收。外來的技術(shù)只有被消化，吸收了才算轉(zhuǎn)移成功。

3AsimErdilek:IssuesinInternationalTechnologyTransfer,EconomicImpact,4(1986),P.51.3、著眼于知識形態(tài)的轉(zhuǎn)化。1966年MIT召開的“有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國際會議”上，對技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義是：在科學(xué)技術(shù)及其實(shí)現(xiàn)場所，超越特定的專業(yè)范圍，對情報信息和技術(shù)領(lǐng)域通過多種渠道向外流出的技術(shù)狀態(tài)。

本書作者認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)知識和經(jīng)驗(yàn)及其載體(人或機(jī)器設(shè)備等物質(zhì)形式)在技術(shù)活動中發(fā)明、創(chuàng)新、擴(kuò)散三個環(huán)節(jié)之間的定向流動。技術(shù)應(yīng)包含四個要素(1)單純的技術(shù)知識，如情報，信息的傳播；(2)經(jīng)驗(yàn)指的是不能用文字表達(dá)的技術(shù)訣竅。技術(shù)訣竅(know—how，即專有技術(shù)或技術(shù)秘密)；(3)掌握一定技術(shù)知識或經(jīng)驗(yàn)(技能)的人；(4)能體現(xiàn)某些技術(shù)原理或訣竅的物(機(jī)器、設(shè)備等)其次，技術(shù)活動中的定向流動包括發(fā)明→創(chuàng)新和創(chuàng)新擴(kuò)散這樣兩種類型的轉(zhuǎn)移。本文稱第一種轉(zhuǎn)移為一次轉(zhuǎn)移，也就是技術(shù)知識的應(yīng)用。第二種轉(zhuǎn)移為二次轉(zhuǎn)移。也就是生產(chǎn)技術(shù)的推廣和傳播。國外有的文獻(xiàn)討論的技術(shù)轉(zhuǎn)移為知識的應(yīng)用化過程。如大學(xué)向企業(yè)的轉(zhuǎn)移，國內(nèi)四個技術(shù)轉(zhuǎn)移中的實(shí)驗(yàn)室向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，都屬于一次轉(zhuǎn)移。一次轉(zhuǎn)移也就是創(chuàng)新過程。轉(zhuǎn)移的對象一般為技術(shù)知識和技術(shù)專家。一次轉(zhuǎn)移的結(jié)果是技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。在國際間技術(shù)貿(mào)易與國內(nèi)技術(shù)推廣中，大量的是二次轉(zhuǎn)移。即通過創(chuàng)新活動，進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域的技術(shù)成果的傳播和擴(kuò)散。國內(nèi)四個轉(zhuǎn)移中的軍工向民用，沿海向內(nèi)地，國外向國內(nèi)的轉(zhuǎn)移即屬于此類型。二次轉(zhuǎn)移的對象可以是上圖的四個要素。二次轉(zhuǎn)移的結(jié)果是生產(chǎn)效率的提高。這兩次轉(zhuǎn)移的總的效果就是技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)轉(zhuǎn)移的分類從技術(shù)的流向不同可區(qū)分為垂直的轉(zhuǎn)移或水平的轉(zhuǎn)移。(Verticalorhorizontal)。在垂直的技術(shù)轉(zhuǎn)移中，技術(shù)是在給定的生產(chǎn)循環(huán)之間，從應(yīng)用研究到發(fā)展研究到生產(chǎn)的流動。在水平的轉(zhuǎn)移中，技術(shù)是在不同的生產(chǎn)循環(huán)之間流動，即在不同的地區(qū)或行業(yè)之間流動。從技術(shù)形態(tài)不同可區(qū)分為具體化形式的轉(zhuǎn)移或非具體化形式的轉(zhuǎn)移。(embodiedordisembodiedforms)。形象地說就是硬件和軟件的轉(zhuǎn)移。從技術(shù)輸送者與技術(shù)接受者的關(guān)系可區(qū)分為主動的轉(zhuǎn)移或被動的轉(zhuǎn)移(activeorpassive)。在技術(shù)應(yīng)用中輸送者提供了示范幫助，謂之主動轉(zhuǎn)移。而僅僅提供技術(shù)信息，而不幫助使用則為被動轉(zhuǎn)移。從轉(zhuǎn)移前后的用途是否相同可分為直接的轉(zhuǎn)移或間接的轉(zhuǎn)移(directorindirect)。為相同的用途而利用技術(shù)，是直接轉(zhuǎn)移，如采用相同的設(shè)計觀念生產(chǎn)。為新的、不同的用途而利用技術(shù)，是間接轉(zhuǎn)移。如將傳感器應(yīng)用于醫(yī)療，將質(zhì)量控制儀器利用于航天器等?？紤]轉(zhuǎn)移的地理空間。一般又就將從國外向國內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移叫技術(shù)引進(jìn)，在國內(nèi)不同地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移叫技術(shù)推廣。國際間的技術(shù)轉(zhuǎn)移具體形式1、國際技術(shù)合作。技術(shù)合作是在完成一個技術(shù)項(xiàng)目需要大量資源時，兩個或兩個以上不同國家的公司之間的合營事業(yè)。從而把人力、技術(shù)和資源合在一起，分擔(dān)風(fēng)險，鼓勵共同市場和促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化。這是一種較新的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，它有助于培養(yǎng)發(fā)展中國家自己的技術(shù)能力。2、國際間合作生產(chǎn)。合作生產(chǎn)是最近開始的最有效的轉(zhuǎn)移手段。合作生產(chǎn)由甲國提供技術(shù)和某些元件，乙國提供勞動力和某些輔助元件，最終在乙國組裝。也就是合資經(jīng)營，它往往能夠把獲得的技術(shù)知識轉(zhuǎn)化為其他產(chǎn)品或其他工業(yè)。除了合資經(jīng)營，外國也可在東道國開設(shè)擁有100%股權(quán)的子公司。合作生產(chǎn)也就是外國直接投資。3、特許。特許即特許協(xié)議，對產(chǎn)品或工藝流程具有某種專利控制的一方。按照性能要求和所付酬金給另一方使用產(chǎn)品或加工工藝的專利、版權(quán)、商標(biāo)或技術(shù)知識的權(quán)利，特許是一種快速而易行的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。發(fā)展中國家應(yīng)用特許的關(guān)鍵是提高技術(shù)選擇和識別的能力。4、引進(jìn)成套設(shè)備。五十年代，由于東西方存在社會結(jié)構(gòu)等差別，特許形式不易成功，東歐國家又不允許外國直接投資，于是發(fā)展了購買成套設(shè)備的轉(zhuǎn)移方式，后來推廣到南北之間，俗稱“交鑰匙工廠”協(xié)議。其優(yōu)點(diǎn)是節(jié)省時間，少走彎路，但外匯花費(fèi)大。5、情報交流。通過參加專業(yè)會議，交換科技文獻(xiàn)資料，參加工業(yè)展覽形式，技術(shù)知識能被轉(zhuǎn)移和推廣。但大部分文獻(xiàn)來源發(fā)達(dá)國家，其流通渠道并不優(yōu)先指向發(fā)展中國家。專業(yè)期刊受到出版周期長、語言等限制，往往不能直接應(yīng)用。國際科技會議能克服“跨文化”交流的障礙，有助于消除情報資料貯存和檢索方面的問題，使有效利用世界信息庫的情報。6、人員交流，包括交換留學(xué)生與訪問學(xué)者，移民，雇用外國專家，在外國大學(xué)或公司接受培訓(xùn)等。技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的歷史透視古代的技術(shù)轉(zhuǎn)移(15世紀(jì)以前)第一，技術(shù)轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系不直接，技術(shù)推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用不明顯。這主要表現(xiàn)在為了提高生產(chǎn)率而進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移不多。大多數(shù)情況下，技術(shù)不是為了發(fā)展生產(chǎn)的需要主動地轉(zhuǎn)移，而是通過市場和商人以產(chǎn)品的形式被動地轉(zhuǎn)移。在古代，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移往往與強(qiáng)大的市場和有效的貿(mào)易方式有關(guān)。M·羅斯托夫采夫認(rèn)為貿(mào)易和市場使得地中海附近的希臘化城邦比希臘本土更有成效地介紹先進(jìn)的工商業(yè)方法．這種商業(yè)資本主義的發(fā)展水平非常接近19到20世紀(jì)歐洲工業(yè)資本主義階段。第二，古代的技術(shù)本質(zhì)上是“工匠的技術(shù)”，技術(shù)的含義主要指技藝、經(jīng)驗(yàn)和一些簡單裝置。古代技術(shù)的特點(diǎn)是人與技術(shù)合一，人是技術(shù)的主要載體，技術(shù)的傳播主要通過人與人之間的交往進(jìn)行。比如，中國造紙技術(shù)的西傳便是唐朝大將高仙芝兵敗中亞，兵士中的造紙匠當(dāng)了俘虜，從而將造紙技術(shù)傳到西亞，再傳到歐洲。第三，技術(shù)轉(zhuǎn)移的目的主要為了權(quán)貴享樂的需要。比如，羅馬人從東方和希臘吸取了先進(jìn)的建筑技術(shù)，造出了擁有直徑142英尺的園屋頂萬神殿，能容納65000名觀眾的競技場，還有那在縱橫交錯的道路，橋梁和向城市供水的引水道等等，這些都反映了羅馬貴族社會的風(fēng)貌。在威尼斯，貴族、商人和豪富享用著東方的絲綢，而威尼斯的制鏡技術(shù)又滿足了巴黎上流社會的需要。貝爾納認(rèn)為早期文明技術(shù)傳播的三種方式是：(1)人口的遷移，文明技術(shù)通過近鄰間的傳遞而逐步擴(kuò)散。(2)商人和開礦人的冒險活動，在交換中也傳播了一些生產(chǎn)方法。(3)通過政治和武力干涉，從而交流文明。

參見貝爾納：歷史上的科學(xué)，科學(xué)出版社，1959年。第77～78頁近代的技術(shù)轉(zhuǎn)移(16—18世紀(jì))第一，技術(shù)轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系開始緊密起來。第二，技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑主要是貿(mào)易和商業(yè)。第三，技術(shù)轉(zhuǎn)移受到科學(xué)的推動，科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系開始密切起來。第四，近代技術(shù)轉(zhuǎn)移有了最初的法則，技術(shù)開始進(jìn)入商品化階段。隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)的價值越來越為人們注意，技術(shù)的轉(zhuǎn)移過程就是技術(shù)的商品化過程。為了保護(hù)技術(shù)持有者(輸出者)和技術(shù)購買者(輸入者)的權(quán)益，導(dǎo)致了專利制度的產(chǎn)生?，F(xiàn)代技術(shù)轉(zhuǎn)移的格局1、東西方之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移(E—W)E-W技術(shù)轉(zhuǎn)移是在兩種不同的社會制度之間進(jìn)行的。由于雙方在意識形態(tài)和社會制度上的差異和對立，出于戰(zhàn)略平衡的考慮，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移受政府干預(yù)最大。2、西方發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移(W—W)目前，大部分技術(shù)轉(zhuǎn)移是在西方發(fā)達(dá)國家之進(jìn)行的。這些國家的企業(yè)一般都巳奠定技術(shù)基礎(chǔ)，引進(jìn)技術(shù)是為了填補(bǔ)某些空白，涉及的多是高、精、尖的技術(shù)，轉(zhuǎn)移的途徑多采用特許形式，由技術(shù)輸出方(即控制技術(shù)專利一方)給予技術(shù)輸入方使用產(chǎn)品或加工工藝的專利、版權(quán)、商標(biāo)或技術(shù)知識的權(quán)利。這些國家都具有雄厚的應(yīng)用科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)設(shè)施和易于接受外來技術(shù)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。3、南北方之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移(S—N)這是在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移的主流方向是由北方指向南方。戰(zhàn)后許多國家脫離了殖民地經(jīng)濟(jì)走上獨(dú)立發(fā)展道路。這些國家工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，科學(xué)技術(shù)落后，迫切需要引進(jìn)先進(jìn)國家的科學(xué)技術(shù)。而發(fā)達(dá)國家為了利用發(fā)展我國家的勞動力和占領(lǐng)市場，加上這些國家采取一系優(yōu)惠政策，也產(chǎn)生了輸出技術(shù)的需要，從而促使了S—N之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移。發(fā)達(dá)國家提供技術(shù)不是最先進(jìn)的。這是由于，第一，發(fā)達(dá)國家向海外輸出技術(shù)可能導(dǎo)致“布梅蘭”效應(yīng)(即反進(jìn)口增加，出口市場減少)，因而不愿輸出最新技術(shù)給潛在的競爭對手。第二，發(fā)展我國家與發(fā)達(dá)國家之間技術(shù)梯度大，缺乏按受先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)和設(shè)施，這就決定了南北之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移多采用合作生產(chǎn)方式，通過資本輸出來轉(zhuǎn)移生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)。國際技術(shù)貿(mào)易從參與對象的角度來區(qū)分，技術(shù)轉(zhuǎn)讓可分為三種類型：(1)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓：技術(shù)的轉(zhuǎn)讓發(fā)生于不同的國家，如發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。(2)由政府、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)界的技術(shù)轉(zhuǎn)讓：此為技術(shù)從非盈利性機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移至盈利性機(jī)構(gòu)，主要目的在于通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓促成技術(shù)擴(kuò)散，提高國內(nèi)技術(shù)整體水平。(3)企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓：這是兩個經(jīng)濟(jì)主體之間以利潤為核心而進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。從技術(shù)轉(zhuǎn)讓角度出發(fā)，可以將技術(shù)分為兩大類：一類是公開的工業(yè)產(chǎn)權(quán)（industrialproperty）。工業(yè)產(chǎn)權(quán)是一種無形財產(chǎn)權(quán)，是研發(fā)成果法律狀態(tài)的一種表述。它包括專利(patent)權(quán)和商標(biāo)(trademark)權(quán)，其中專利權(quán)又細(xì)分為發(fā)明專利、實(shí)用新型(utilitymodel)專利和外觀設(shè)計(industrialdesigns)專利。另一類是不公開或公開程度較低的非工業(yè)產(chǎn)權(quán)(non-industrialproperty)，或稱為技術(shù)秘密(know-how)，它主要指專有技術(shù)，包括設(shè)計圖紙(drawing)、設(shè)計方案(designs)、技術(shù)說明書(instructions)、技術(shù)示范(show-how)和具體指導(dǎo)(how-to)等。對于較為直觀、易于復(fù)制的研發(fā)成果，選擇公開的工業(yè)產(chǎn)權(quán)方式較為理想；而對于技術(shù)壁壘較高的研發(fā)成果，研發(fā)主體一般會采取非工業(yè)產(chǎn)權(quán)方式來對其進(jìn)行保護(hù)；但對于大部分研發(fā)成果而言，一般采用公開與非公開有機(jī)結(jié)合的混合模式似乎更顯適宜，這樣可有效地控制技術(shù)不合理擴(kuò)散和取得較長的權(quán)利占有時間，從而使研發(fā)主體獲得利益的最優(yōu)組合。通知:自然辯證法課程考試時間:11周周2下午,具體安排請大家在研究生部網(wǎng)頁查詢.技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要形式是許可證貿(mào)易(licening)。它是指技術(shù)供應(yīng)方把專利技術(shù)、專有技術(shù)等出售給技術(shù)接受方，從而獲取利益的一種技術(shù)交易形式。許可證貿(mào)易可進(jìn)一步細(xì)分為以下五種：(1)獨(dú)占許可(exclusivelicense)：它是指在一定地區(qū)內(nèi)技術(shù)接受方對所購得的技術(shù)享有獨(dú)占的使用權(quán)，技術(shù)供應(yīng)方和任何第三方都不能在該地區(qū)使用該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)和銷售活動。(2)排他許可(solelicense)：它是指技術(shù)接受方在一定地區(qū)內(nèi)享有對所授權(quán)技術(shù)的獨(dú)占的使用權(quán)，第三方無權(quán)使用該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)和銷售活動，但技術(shù)供應(yīng)方仍保留其在該地區(qū)生產(chǎn)和銷售運(yùn)用此項(xiàng)技術(shù)的產(chǎn)品的權(quán)利。(3)普通許可(simplelicense)：技術(shù)接受方有權(quán)在某地區(qū)使用被購得的技術(shù)，但同時技術(shù)供應(yīng)方仍保留在該地區(qū)使用該技術(shù)或?qū)⑵湓俎D(zhuǎn)讓給第三方的權(quán)利。(4)分許可(sub-license)：技術(shù)接受方有權(quán)在指定地區(qū)內(nèi)將購得的技術(shù)使用權(quán)再轉(zhuǎn)讓給第三方。(5)交叉許可(crosslicense)。這是一種雙方相互授予價值相當(dāng)?shù)幕セ莸募夹g(shù)使用權(quán)，雙方的權(quán)利可以是獨(dú)占的，也可以是非獨(dú)占的。采取許可證貿(mào)易形式，對于技術(shù)供應(yīng)方而言，它可以把技術(shù)當(dāng)做股份投資，實(shí)現(xiàn)技術(shù)資本化；也可以直接從技術(shù)轉(zhuǎn)讓中獲取利益，以收回其投資和獲取預(yù)期利潤。但它由于只限于技術(shù)的轉(zhuǎn)移，無法涉及到當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)和銷售領(lǐng)域；一次性收益固然可觀，但無法分享到技術(shù)接受方日后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益；并且每次技術(shù)轉(zhuǎn)讓都有可能為自己樹立一個新的市場競爭對手。對于技術(shù)接受方而言，許可證貿(mào)易能較快地獲取