2017年度全面風險管理報告

有限公司2017年全面風險管理報告一、 2017年風險管理工作總結(jié)（一）2017年風險管理工作綜合回顧公司深入貫徹落實總公司關(guān)于加強風險管理工作的要求，堅持全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的科學發(fā)展觀，整合公司的管理體系，進一步強化管理職能；根據(jù)超市行業(yè)經(jīng)營特點，明確公司安全管理、資金管理、財務(wù)管理、人才儲備管理、勞動關(guān)系管理和網(wǎng)絡(luò)管理等主要風險控制點，按風險類別排序并提出重大風險應(yīng)對措施，制定較清晰的風險管理策略。（二）2017年重大風險管理情況1、2017年重大風險管理情況①安全風險管理：規(guī)避安全風險， 從落實安全經(jīng)營責任制、建立健全工作機制入手，通過嚴格隱患排查，狠抓隱患整改，不斷推動安全工作的創(chuàng)新和發(fā)展，確保公司安全經(jīng)營的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。具體措施是：年初根據(jù)實際情況制定了年度、季度工作計劃，并對安全管理目標進行了分解，與各門店、機關(guān)部室簽訂了安全生產(chǎn)責任書，明確了個層次、各崗位人員的安全職責，在各門店的醒目位置掛設(shè)了各區(qū)域的安全職責牌和消防安全警示，較好地、全面的落實了安全生產(chǎn)責任制。在人員配置方面，今年調(diào)整了安委會成員，保證了安全主管領(lǐng)導(dǎo)的到位， XX安全保衛(wèi)部進行調(diào)整、增補了安全保衛(wèi)人員，各百貨，超市也能按要求設(shè)有兼職安全人員， 保證賣場、 商場的監(jiān)控到位。在安全生產(chǎn)管理制度上， 我們制訂了規(guī)章制度、安全生產(chǎn)崗位職責制度、安全獎懲制度等，分別以文件形式下發(fā)給各門店及機關(guān)各科室，為各單位規(guī)范地開展好安全工作提供了依據(jù)。同時，積極組織開展各項安全檢查活動，對每次安全檢查進行了策劃，對查出的安全隱患及時下達了整改通知書。注重安全教育培訓，員工培訓把它列入安全管理工作的重點之一。今年，按照市消防部門的要求開展了“消防四個能力”建設(shè)，各門店每天利用晨會時間，對“消防四個能力”建設(shè)二十問答題進行現(xiàn)場教育培訓。②資金風險管理：資金由于流動性很強，出現(xiàn)錯弊的可能性更大，保護資金安全的要求更迫切。收銀員在具體的工作中會出現(xiàn)以下弊端：（1）收銀員在團購結(jié)算中沒有按財務(wù)制度及企業(yè)規(guī)定執(zhí)行，大宗團購貨物、外賣商品出入門店未辦理合理手續(xù)，缺少監(jiān)督，甚至有些門店有違反財務(wù)規(guī)定的現(xiàn)象；2）銷售出去的券、卡沒有按規(guī)定進行賬務(wù)處理隨意退換；3）銀聯(lián)卡套現(xiàn)等問題。針對以上問題及管控風險，采取了這一措施。進而合理組織安排收銀工作。對各門店總收和收銀員提出服務(wù)與監(jiān)督相結(jié)合的方針，在保證執(zhí)行財務(wù)制度的前提下服務(wù)好各門店，一切圍繞著門店經(jīng)營合理安排收銀員作息時間，協(xié)調(diào)好收銀與門店各部門之間的工作關(guān)系，著重考慮并安排好節(jié)假日銷售高峰期的收銀工作，確保收銀暢通。對于券卡的銷售、使用、管理下發(fā)了相關(guān)文件，按照文件要求，組織、安排財務(wù)專人做好有關(guān)工作的稽查管理。不定期下門店商場盤查，以保證企業(yè)資金的安全運作。10月中旬組織專人進行禮券銷毀前的整理、清點、登記、備案工作，銷毀時有關(guān)部門進行現(xiàn)場全程監(jiān)督。嚴格按財務(wù)的有關(guān)規(guī)定，進行禮券的銷毀工作。③財務(wù)風險管理： 分析各門店經(jīng)濟指標， 管控各項費用。每月組織人員對各門店的各項經(jīng)濟指標進行匯總分析。通過整理、歸納各店銷售情況，將財務(wù)收入、成本、期間費用等相關(guān)指標進行對比核算分析，剖析其中存在的問題點，如有費用增減幅度異常等現(xiàn)象，及時深入門店詢問相關(guān)人員查找原因并逐項進行落實。嚴格財務(wù)管理，做好大額費用執(zhí)行管控。將企劃費用、維修費用、裝卸費用、配送中心油料、消防費等這些大金額的費用支出，建立費用預(yù)算管控機制制度，并建立全年預(yù)算執(zhí)行情況表，將嚴格按年初預(yù)算執(zhí)行，按照相關(guān)規(guī)定及要求對大額費用的預(yù)算、使用情況進行全程監(jiān)控，保障企業(yè)的資金合理使用。④人才儲備風險管理： 樹立以人為本的管理思想。 在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營過程中，要充分發(fā)揮每個員工的作用，營造一個良好的組織環(huán)境，增強員工對企業(yè)的忠誠感和滿意度，降低員工的流動率。人力資源部及時了解掌握員工的思想動態(tài)，通過深入門店基層，與一線管理者和員工進行交談，來進行正確的引導(dǎo)。公司組織的人才對外招聘不僅為公司建立企業(yè)人才儲備、引進新機制探索了一條新路子，更重要對加快公司企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展起到積極促進作用。7-10月份，XX公司對網(wǎng)絡(luò)部技術(shù)崗位的人員進行了專項招聘，公司領(lǐng)導(dǎo)班子和相關(guān)部門負責人參加了面試，通過一系列的測試和篩選， 最終與5名優(yōu)秀人員簽訂了用工合同，為公司的發(fā)展注入了新的力量。在企業(yè)內(nèi)部營造出良好的文化和學習環(huán)境，把人才職業(yè)發(fā)展前景和專業(yè)繼續(xù)教育作為吸引和留住人才的一項重要措施。采取了重點培訓與一般教育相結(jié)合、送出去培養(yǎng)與請進來上課相結(jié)合、通過資深專家舉辦學術(shù)講座和進行現(xiàn)場指導(dǎo)、選送優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人員到國內(nèi)外有關(guān)企業(yè)進行業(yè)務(wù)培訓和參觀考察等為優(yōu)秀人才提供“充電”的機會。讓各類人才在企業(yè)中如魚得水，努力實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標和人才成長軌跡的有機結(jié)合。⑤勞動關(guān)系風險。公司目前外聘員工較多，具有年齡偏大且流動性強的特點，工資較低，各項保險沒有按國家規(guī)定全部繳納，存在潛在勞動糾紛。對此，公司加強用工勞動合同的規(guī)范，簽訂可以確定雙方的勞動關(guān)系，明確雙方權(quán)利義務(wù)和違約責任等事宜，做好用工前各項審查，嚴把用工質(zhì)量關(guān)、做好崗位培訓，進行職前教育，有效的防止勞資關(guān)系發(fā)生矛盾。同時確立合理的薪酬體系，建立良好的激勵機制，實施年度考核，給予晉升晉級和培訓學習的機會；對長期表現(xiàn)優(yōu)異的優(yōu)秀骨干人員繳納養(yǎng)老保險，提升員工企業(yè)責任感，避免勞動爭議與糾紛。全員參與工傷保險繳納，對出現(xiàn)工傷及時解決，避免事態(tài)擴大。⑥網(wǎng)絡(luò)管理風險。網(wǎng)絡(luò)信息設(shè)施在提高企業(yè)效益的同時，也增加了風險隱患，網(wǎng)絡(luò)安全問題也一直層出不窮，所造成的損失不可估。公司網(wǎng)絡(luò)部一方面部署統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)防病毒系統(tǒng)。在網(wǎng)絡(luò)出口處部署反病毒網(wǎng)關(guān)。實現(xiàn)對系統(tǒng)、磁盤、光盤、郵件及Internet的病毒防。另一方面，部署安全可靠的防火墻，其目的是要在不同安全區(qū)域網(wǎng)絡(luò)之間建立一個安全控制點，通過允許、拒絕或重新定向經(jīng)過防火墻的數(shù)據(jù)流，實現(xiàn)對進、出內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的服務(wù)和訪問的審計和控制。具體地說，設(shè)置防火墻的目的是隔離內(nèi)部和外部網(wǎng)，保護內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)不受攻。加強安全服務(wù)與培訓，任何安全策略的制定與實施、安全設(shè)備的安裝配置與管理，其中最關(guān)鍵的因素還是人。對企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全人員進行相關(guān)的專業(yè)知識及安全意識的培訓，是整個網(wǎng)絡(luò)安全解決方案中重要的一個環(huán)。健全相應(yīng)的管理措施，并利用必要的技術(shù)和工具、依據(jù)有效的管理流程對各種孤立、松散的安全資源的日常操作、運行維護進行統(tǒng)一管理，使它們發(fā)揮更大的功效，避免由于我們管理中存在的漏洞引起整個信息與網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的不安全。2、2017年發(fā)生的重大風險事件及相關(guān)情況說明。全年未發(fā)生重大風險事件。（三）2017年對風險管理工作的監(jiān)督檢查情況今年以來，以各職能科室為責任主體，將已有的管理制度與內(nèi)部控制標準進行銜接，強化風險管理機制，提高了風險管理意識，以內(nèi)控自評價為基礎(chǔ)，按照上級單位的要求，結(jié)合公司經(jīng)營特點，積極開展效能監(jiān)察、常規(guī)審計等活動，進行風險防控。針對管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題按業(yè)務(wù)分類，提出安全管理、財務(wù)管理、人員管理等業(yè)務(wù)風險 27條整改建議，督促責任部門按照要求進行整改。積極配合上級部門進行三重一大重點監(jiān)察等項工作，充分起到了防范風險、堵塞漏洞的作用。二、公司 2017年重大風險評估情況2017 年度，公司專門成立了全面風險管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，對公司內(nèi)外部政策和經(jīng)營環(huán)境信息、風險管理案例以及制度、流程進行了全面、系統(tǒng)的梳理和分析，深入各個業(yè)務(wù)部門進行了實地調(diào)研，組織公司中高層管理人員及業(yè)務(wù)骨干進行了風險專項分析及風險評估，對公司風險環(huán)境進行了研究分析，提出目前公司風險環(huán)境屬于比較中性的范圍，強調(diào)應(yīng)采取切實措施改進對外部風險的管理工作。三、風險管理策略在風險管理上，公司堅持“突出重點，保障實效”的原則，按內(nèi)、外部風險進行了排序，并根據(jù)經(jīng)營管理現(xiàn)狀，提出了公司需要重點防范的三個領(lǐng)域六大風險，包括預(yù)算管理風險、資金安全風險、人才儲備風險、消防安全風險、網(wǎng)絡(luò)管理風險、勞動關(guān)系風險等。公司對發(fā)展戰(zhàn)略目標、目前業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢和管理基礎(chǔ)及面臨的外部市場和經(jīng)濟環(huán)境進行了綜合分析，提出了風險管理策略，包括風險管理原則、目標和管理工具，指出公司風險管理工作要實現(xiàn)“效率，效益，效果”的綜合平衡，確定了風險管理工作的損前和損后目標，提出了應(yīng)對具體風險的工具，強調(diào)應(yīng)對工具的選擇應(yīng)突出重點，綜合考慮，打組合拳，不同的風險采取不同的方法或方法組合。三、公司 2017年全面風險管理工作計劃深入貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風險管理工作的要求，將從以下幾點做好明年全面風險管理工作：1、建立健全公司內(nèi)部風險管控體系。以公司總經(jīng)理負責的風險管理體系，監(jiān)察審計為牽頭管理部門，各業(yè)務(wù)科室為風險控制責任區(qū)的全面風險管理體系，做到相互配合、層層把關(guān)。2、建立健全內(nèi)部控制體系監(jiān)督檢查制度，深入細致的對公司現(xiàn)有制度及業(yè)務(wù)流程進行梳理，通過對公司內(nèi)部控制工作進行自評價，及時查找缺陷進行整改。根據(jù)風險業(yè)務(wù)開展情況，及時提出預(yù)警提示，堵漏補缺加強防范，降低風險成本。3、以管理提升為契機，建立健全內(nèi)部控制制度，完善安全、采購、資金等業(yè)務(wù)管理流程設(shè)計， 建立相關(guān)記錄臺賬，在風險環(huán)節(jié)控制點上留有管控痕跡，便于查找存在問題落實責任，同時為后續(xù)工作提供借鑒。4、根據(jù)風險評估結(jié)果， 重點加強安全管理、 人員管理、商品采購、 資金收支等業(yè)務(wù)的風險防控， 通過開展內(nèi)部審計、效能監(jiān)察、內(nèi)控評價等工作，檢查各