2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)與答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)與答案單選題（共50題）1、盡職調(diào)查的作用：A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、III【答案】A2、股權(quán)投資基金的募集是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向（）募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.投資者B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A3、投資機(jī)構(gòu)項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C4、律師事務(wù)所針對(duì)基金管理人登記出具法律意見書時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)核查的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、（2017年真題）杠桿收購(gòu)是收購(gòu)方用少量的自有資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來(lái)收購(gòu)目標(biāo)企業(yè)的活動(dòng)。收購(gòu)方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、在合伙型股權(quán)投資基金中，（）具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作。A.基金管理人B.基金托管人C.有限合伙人D.基金投資人【答案】A7、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金中的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)僅承擔(dān)保管責(zé)任，不同于基金托管機(jī)構(gòu)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任B.為保障投資者合法權(quán)益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權(quán)參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B8、下列關(guān)于確定清算主體的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.有限責(zé)任公司的清算組由股東組成B.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成C.合伙型股權(quán)投資基金的清算人由全體合伙人擔(dān)任；經(jīng)全體合伙人同意，可以指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人擔(dān)任清算人D.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由清算小組負(fù)責(zé)【答案】C9、依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)符合的條件中，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.區(qū)域性市場(chǎng)經(jīng)所在地市級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立B.區(qū)域性市場(chǎng)日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過(guò)區(qū)域性市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場(chǎng)已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，建立了風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患后能夠及時(shí)處理并報(bào)告省級(jí)人民政府C.區(qū)域性市場(chǎng)對(duì)申請(qǐng)掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨(dú)立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；公司股東（大）會(huì)依照公司章程做出申請(qǐng)掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)D.區(qū)域性市場(chǎng)已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場(chǎng)依據(jù)市場(chǎng)管理辦法規(guī)定程序認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)登記結(jié)算的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證權(quán)益持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損【答案】A10、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金也協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B11、（2017年真題）下列主體投資股權(quán)投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是（）。A.通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃D.慈善基金等社會(huì)公益基金【答案】A12、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。A.國(guó)有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D13、賬面價(jià)值法是指公司（）的凈值。A.總資產(chǎn)減去總負(fù)債B.收入成本C.現(xiàn)金流D.利潤(rùn)【答案】A14、自然人投資者需繳納股息紅利所得稅的稅率為（）％。A.13B.17C.20D.25【答案】C15、（2021年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A17、關(guān)于股權(quán)投資母基金，說(shuō)法正確的是（）。A.母基金的規(guī)模一般較大，因此相較于單只股權(quán)投資基金往往有更高的風(fēng)險(xiǎn)和更高的收益B.母基金的規(guī)模一般較小，主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉(zhuǎn)周期C.母基金的規(guī)模通常較大，但相較于中小投資者往往沒(méi)有足夠的資源，難以吸引優(yōu)秀的投資人才D.母基金的規(guī)模一般較大，通過(guò)投資于多只股權(quán)投資基金以分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】D18、以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)不是社會(huì)團(tuán)體法人【答案】D19、（）是指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)公司—切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分忻、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的一系列活動(dòng)。A.深入調(diào)查B.一般調(diào)查C.盡職調(diào)查D.特殊調(diào)查【答案】C20、投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。單位或個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以（）份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。A.證券投資基金B(yǎng).公募投資基金C.個(gè)人資產(chǎn)D.股權(quán)投資基金【答案】D21、（2017年真題）下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、關(guān)于股權(quán)投資基金，正確的說(shuō)法是（）A.專業(yè)性較差B.投資期限一般較長(zhǎng)，流動(dòng)性較差C.投資風(fēng)險(xiǎn)比貨幣市場(chǎng)基金低D.股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定【答案】B23、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。A.報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.股份轉(zhuǎn)讓D.書面轉(zhuǎn)讓【答案】B24、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的基金管理人辦理股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.只可自行辦理B.只可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理C.不可委托基金銷售機(jī)構(gòu)代為辦理D.可自行辦理，也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理【答案】D25、（）明確了創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存在的組織形式以及創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與其管理人之間的法律關(guān)系。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B26、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對(duì)私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行目律管理。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】A27、從基金投資人層面看,投資人是個(gè)人時(shí)，應(yīng)按“股息、紅利”所得繳納個(gè)人所得稅，適用稅率一般為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C28、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A29、為了完善股權(quán)投資基金（）制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會(huì)引入法律中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具法律意見書。A.登記備案B.信息披露C.估值核算D.募集與設(shè)立【答案】A30、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請(qǐng)新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)【答案】D31、（2019年真題）關(guān)于境內(nèi)上市及境外上市的主要市場(chǎng)，表述錯(cuò)誤的是（）A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國(guó)內(nèi)股份有限公司的名義向國(guó)外證券主管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行股票（或其他衍生工具）B.企業(yè)選擇境內(nèi)IPO上市，可選擇的市場(chǎng)包括主板、中小企業(yè)板及創(chuàng)業(yè)板C.境外間接上市是指境內(nèi)公司通過(guò)境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境內(nèi)公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市交易D.企業(yè)選擇境外IPO上市，可選擇的市場(chǎng)包括香港證券交易所、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所等【答案】C32、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)B.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項(xiàng)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立D.基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)【答案】A33、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()A.法律盡調(diào)B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)【答案】D34、對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，境外IPO市場(chǎng)主要以香港證券交易所、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所（NASDAQ）、（）等市場(chǎng)為主。A.SGXB.紐約證券交易所（NYSE）C.LSED.香港【答案】B35、甲某作為高級(jí)管理人員在加入A公司時(shí)，已簽訂了完整的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議，以下未違反競(jìng)業(yè)禁止條款的行為是（）。A.甲在A公司任職期間兼職A公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的職位B.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級(jí)管理人員C.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系D.甲離職后勸誘核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)【答案】B36、募集期間管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)不包括（）A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置B.基金管理人開展投資者教育C.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研D.基金管理人召集基金年度會(huì)【答案】D37、下列不屬于對(duì)股權(quán)投資基金募集要求的是（）。A.向機(jī)構(gòu)投資者募集B.非公開方式募集C.不作本金不受損失及固定收益的承諾D.依法規(guī)范募集行為【答案】A38、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國(guó)目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集【答案】A39、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。A.投資者確認(rèn)、基金路演期、協(xié)議簽署及出資B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資D.基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資【答案】C40、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).人民幣投資基金C.人民幣證券投資基金D.人民幣基金【答案】A41、（）基金收益分配的原則靈活性較大。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.合伙型基金D.公募型基金【答案】B42、股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式不包括（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況B.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況C.委派專門人員對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行定向監(jiān)控D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C43、（）應(yīng)該對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)、基金管理人【答案】B44、在股權(quán)投資基金的募集中，應(yīng)當(dāng)被追究刑事責(zé)任的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C45、下列關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是股改B.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為決策改制階段、材料制作階段、登記掛牌階段C.主辦券商內(nèi)核屬于材料制作階段的工作內(nèi)容D.登記掛牌階段的工作由券商協(xié)同企業(yè)完成【答案】B46、在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）。A.目標(biāo)企業(yè)價(jià)值B.第t期的現(xiàn)金流C.終值D.貼現(xiàn)率【答案】B47、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)注資的形式對(duì)（）的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.未上市成長(zhǎng)企業(yè)B.已上市成長(zhǎng)企業(yè)C.未上市成熟企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】A48、私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重