2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題A卷含答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題A卷含答案單選題（共50題）1、公司型基金的章程應(yīng)當具備的條款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D2、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，不屬于律師提供的服務(wù)是（）。A.協(xié)助基金管理人設(shè)計基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)B.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件C.勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書D.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書【答案】C3、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D4、某生產(chǎn)制造企業(yè)主要資產(chǎn)包括廠房、機器設(shè)備和辦公樓,經(jīng)評估后總的重置全價為6000萬元,綜合成新率為80%;公司尚有存貨,評估后的重量全價為3000萬元,綜合貶值800萬元,按照重置成本法計算該公司股權(quán)價值為5100萬元,則該公司經(jīng)調(diào)整后的負債金額為（）。A.2700萬元B.3900萬元C.1900萬元D.3100萬元【答案】C5、下列不是采取項目跟蹤與監(jiān)控的必要的原因是（）。A.投資機構(gòu)與被投資企業(yè)的目的都是改善企業(yè)經(jīng)營管理，實現(xiàn)公司股權(quán)價值提升B.投資機構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標重點有所不同，在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象C.投資機構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險D.更好地了解企業(yè)運營的實際情況，并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險【答案】A6、未經(jīng)（），募集機構(gòu)不得向任何人宣傳推介股權(quán)投資基金。A.基金業(yè)協(xié)會的批準B.特定對象確定程序C.證券業(yè)協(xié)會的批準D.基金風(fēng)險揭示【答案】B7、通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面事項多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.專業(yè)管理B.規(guī)模優(yōu)勢C.分散風(fēng)險D.投資機會【答案】C8、除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露的條款，叫做（）。A.排他性條款B.監(jiān)管條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】C9、關(guān)于并購基金，說法正確的的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B10、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B11、（2020年真題）某合伙型股權(quán)投資基金運行期間，發(fā)生以下哪些事項，該基金管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、股權(quán)投資基金信息披露的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、有限企業(yè)的合伙人人數(shù)為（）。A.1—50B.2—50C.2—100D.50—200【答案】B14、（）是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.私募基金【答案】A15、股權(quán)投資基金募集的一般流程的順序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、ⅠD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】B16、近年來，母基金二級投資業(yè)務(wù)的比例不斷增加，主要基于以下（）原因。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、在我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制中，有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A18、（2018年真題）關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是（）A.股權(quán)投資基金的投資B.股權(quán)投資基金的費用與稅收C.股權(quán)投資基金的收益分配D.基金的結(jié)構(gòu)化安排【答案】D19、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D20、合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過（）。A.10B.50C.100D.200【答案】B21、下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B22、近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行。A.2007年6月1日B.2006年6月2日C.2007年7月1日D.2008年6月2日【答案】A23、股權(quán)投資基金的分配，通常采用常見的收益分配方式為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、1995年，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了（），首次提出在全國實施科教興國戰(zhàn)略。A.《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進步的決定》B.《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》C.《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》D.《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》【答案】A25、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.破產(chǎn)退出【答案】B26、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露內(nèi)容,以下表述錯誤的是（）。A.基金信息披露可以自主判斷,選擇基金投資者有利的事項披露B.信息披露義務(wù)人必須向投資者充分揭示與基金投資運作相關(guān)的風(fēng)險C.披露信息必須客觀事實,信息不得經(jīng)過扭曲和粉飾D.必須確保對所有基金持有人進行披露,不得只向特定的對象進行局部披露【答案】A27、關(guān)于私募基金管理人登記說法錯誤的是（）A.申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。B.私募基金管理人應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)中國證監(jiān)會的要求及時補正。D.私募基金管理人申請登記，應(yīng)當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。【答案】C28、有關(guān)防范利益沖突要求的說法錯誤的是（）。A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當建立防范利益輸送和利益沖突的機制B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D29、股權(quán)投資基金進行清算的原因是（）。A.投資項目撤銷IPO計劃B.投資項目被上市公司并購C.投資項目從新三板摘牌D.投資項目都實現(xiàn)了退出【答案】D30、公司型股權(quán)投資基金的增資或減資，描述正確的一項是（）。A.履行公司內(nèi)部的決策程序，包括董事會決議及股東大會（股東會）決議，簽訂相應(yīng)的決議文件B.有限責任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表1/3以上表決權(quán)的股東通過C.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席董事會所持表決權(quán)的2/3以上通過D.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的1/3以上通過【答案】A31、對于基金管理人存在的以下情形，基金業(yè)協(xié)會采取的措施正確的是（）。A.擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近五年存在重大失信記錄，協(xié)會將不予辦理登記申請B.申請機構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄的不予登記C.對作為異常機構(gòu)公示的基金管理人，在整改完畢后立即恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)D.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的，將基金管理人列入異常機構(gòu)公示【答案】B32、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點，下列表述錯誤的是（）。A.在選擇股權(quán)投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團隊、獨特性等B.可以直接進行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象D.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高【答案】D33、募集機構(gòu)應(yīng)當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（

）年。A.8B.10C.20D.15【答案】B34、(2017年)境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司直接投資必須獲得（）的批準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會、商務(wù)部、國家發(fā)展改革委B.中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、商務(wù)部C.商務(wù)部、外匯局、國家發(fā)展改革委D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、外匯局、商務(wù)部【答案】C35、登記后的股權(quán)投資基金管理人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時注銷基金管理人登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、()是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負責基金資產(chǎn)的投資運作。A.股權(quán)投資基金投資者B.股權(quán)投資基金管理人C.股權(quán)投資基金托管人D.股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)【答案】B37、杠桿收購基金的投資對象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D38、（2020年真題）基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會計核算D.份額登記【答案】D39、下述主體受讓基金份額時，應(yīng)當穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A.合伙企業(yè)B.企業(yè)年金基金C.有限責任公司D.社會保障基金【答案】A40、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、下列機構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織機構(gòu)的是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.國家發(fā)展改革委D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D43、（2017年真題）某股權(quán)投資基金管理人未按規(guī)定備案首只基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記，根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，該基金管理人的下述做法不符合規(guī)定的是（）。A.以自有資金繼續(xù)從事股權(quán)投資B.繼續(xù)從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)C.因有股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)需求，而再次申請管理人登記D.將公司的主營業(yè)務(wù)變更為非股權(quán)投資基金管理的其他業(yè)務(wù)【答案】B44、（）使股權(quán)投資基金可以在未來公司增加發(fā)行股份時，保護其股權(quán)比例不被稀釋。A.第一拒絕權(quán)B.優(yōu)先認購權(quán)C.拖售權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B45、一般地，合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當解散，說法錯誤的一項是（）。A.全部投資項目到期退出的B.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的C.部分合伙人決定解散的D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由【答案】C46、下列有關(guān)信托（契約）型股權(quán)投資基金的說法中錯誤的是（）。A.契約型基金份額的轉(zhuǎn)讓一般只涉及出讓方、受讓方及基金管理人三方B.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等的合法權(quán)益C.信托型股權(quán)投資基金的清算小組由基金管理人負責組織，并由基金管理人和相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)組成D.信托（契約）型股權(quán)投資基金無須在工商行政管理機關(guān)辦理工商登記手續(xù)【答案】C47、設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C48、公司型基金設(shè)立的第一步是（）。A.申請設(shè)立登記B.名稱預(yù)先核準C.領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照D.基金備案【答案】B49、股權(quán)投資基金財務(wù)盡職調(diào)查經(jīng)常采用趨