注冊咨詢師考試咨詢方法與實務講義

《現(xiàn)代咨詢方法與實務》考試大綱考試目的

通過本科考試，檢驗應試人員綜合運用科目1、科目2、科目3、科目4表述的方法，結(jié)合工程咨詢實務，進行分析、論證、運算和判斷的實際操作能力。

考試內(nèi)容一、涉及科目1的內(nèi)容

（一）工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)。

（二）工程咨詢單位的風險管理。

（三）投資建設(shè)各階段工程咨詢服務內(nèi)容。

（四）現(xiàn)代工程咨詢方法體系，以及調(diào)查法與對比法、系統(tǒng)分析法、邏輯框架法和綜合評價法的應用。

（五）工程咨詢招標與投標。

二、涉及科目2的內(nèi)容

（一）宏觀經(jīng)濟運行的衡量。

（二）投資的分類。

（三）主要稅種稅收政策對投資項目的影響。

（四）國家經(jīng)濟社會發(fā)展總體規(guī)劃指標分析。

三、涉及科目3的內(nèi)容

（一）工程項目進度管理。

（二）工程項目費用管理。

（三）工程項目風險管理。

（四）工程項目招標投標管理。

四、涉及科目4的內(nèi)容

（一）市場分析與戰(zhàn)略分析

（二）產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模、場（廠）址比選、總圖運輸方案、工程方案及配套工程。

（三）能源資源優(yōu)化配置與合理性分析。

（四）環(huán)境影響評價的要求、內(nèi)容及環(huán)境影響的經(jīng)濟損益分析。

（五）建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金估算，項目總投資與分年投資計劃。

（六）資本金籌措、債務資金籌措和融資方案設(shè)計與優(yōu)化、資金結(jié)構(gòu)、資金成本和融資風險分析。

（七）資金時間價值與等值換算、現(xiàn)金流量分析方法和方案經(jīng)濟比選方法。

（八）財務效益與費用估算、財務盈利能力分析、償債能力分析和財務生存能力分析。

（九）經(jīng)濟效益與費用的識別、估算，經(jīng)濟費用效益分析報表編制與指標計算，經(jīng)濟分析中的費用效果分析和經(jīng)濟分析參數(shù)及應用。

（十）社會評價的內(nèi)容、方法及社會評價報告的編寫。

（十一）不確定性分析與風險分析的作用、區(qū)別和聯(lián)系，敏感性分析的內(nèi)容和方法，線性盈虧平衡分析的內(nèi)容、條件及方法。

（十二）風險等級、風險概率和風險評價矩陣運用，投資項目風險識別，風險分析方法和風險對策分析。前言相關(guān)說明：

1.考試形式

本門考試科目全部采用主觀題的形式

2.輔導方法

“點面結(jié)合，以點為主”

3.輔導過程

前言（考前輔導說明）→基礎(chǔ)班（考點講解）→習題班（題目講解）→沖刺班

前言講解目錄

一、歷年試題考點分布

（一）2004～2007年試題考點分布

（二）2004～2007年試題考點章節(jié)分布

（三）2008年試題考點分布

（四）2009年試題考點分布

（五）2010年試題考點分布

（六）2011年試題考點分布

（七）2012年試題考點分布

二、2013年考試趨勢

三、2013年考試考題預測

四、2013年考題可能涉及考試大綱的內(nèi)容

五、2013年考試注意事項

六、考試時間

一、歷年試題考點分布

注意：2004～2007年試題章節(jié)分析是按照2004考試大綱和相應版教材的內(nèi)容框架進行的，供大家參考。

（一）04、05、06、07年試題考點分布

1.2004年試題考點分布咨詢方法概述戰(zhàn)略分析方法市場預測方法項目評價方法項目管理方法合計題目數(shù)量011316題分數(shù)020256520130分備注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章2.2005年試題考點分布咨詢方法概述戰(zhàn)略分析方法市場預測方法項目評價方法項目管理方法合計題目數(shù)量011316題分數(shù)025206520130分備注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章3.2006年試題考點分布咨詢方法概述戰(zhàn)略分析方法市場預測方法項目評價方法項目管理方法合計題目數(shù)量011316題分數(shù)020207020130分備注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章4.2007年試題考點分布咨詢方法概述戰(zhàn)略分析方法市場預測方法項目評價方法項目管理方法合計題目數(shù)量011316題分數(shù)020207020130分備注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章從以上四年試題分類分布的表格可以看出：

1.戰(zhàn)略分析：一般每年一題（20-25分）

2.市場預測：一般每年一題（20-25分）

3.項目管理方法：每年一題（20分）

4.財務、國評：每年1-2題

5.社會評價：有的年份一題

6.風險（概率樹）：有的年份1題

7.方案比較：大部分年份1題

（二）04、05、06、07年試題考點章節(jié)分布

1.2004年題目分布

第一章：概述無

第二章：戰(zhàn)略分析方法1題（20分）

第三章：市場預測方法1題（25分）

第四章：投資估算方法無

第五、六章：財務及國評1題（25分）

第七章：社會評價方法無

第八章：方案比較1題（20分）

第九章：風險概率分析方法1題（20分）

第十章：招標投標咨詢方法1題（20分）

第十一章：工程項目贏得值方法無

2.2005年題目分布

第一章：概述無

第二章：戰(zhàn)略分析方法1題（25分）

第三章：市場預測方法1題（20分）

第四章：投資估算方法無

第五、六章：財務及國評1題（25分）

第七章：社會評價方法1題（20分）

第八章：方案比較1題（20分）

第九章：風險概率分析方法無

第十章：招標投標咨詢方法1題（20分）

第十一章：工程項目贏得值方法無

3.2006年題目分布

第一章：概述無

第二章：戰(zhàn)略分析方法1題（20分）

第三章：市場預測方法1題（20分）

第四章：投資估算方法無

第五、六章：財務及國評1.5題（40分）

第七章：社會評價方法0.5題（10分）

第八章：方案比較無

第九章：風險概率分析方法1題（20分）

第十章：招標投標咨詢方法0.25題（5分）

第十一章：工程項目贏得值方法0.75題（15分）

4.2007年題目分布

第一章：概述無

第二章：戰(zhàn)略分析方法1題（20分）

第三章：市場預測方法1題（20分）

第四章：投資估算方法0.5題

第五、六章：財務及國評0.9題

第七章：社會評價方法0.6題

第八章：方案比較0.25題

第九章：風險概率分析方法0.75題

第十章：招標投標咨詢方法0.25題

第十一章：工程項目贏得值方法0.75題

（三）2008年試題考點分布

注意：下列頁碼是指與2008版教材對應的頁碼。

1.2008年試題考點分布環(huán)境、項目核準與與咨詢招投標標（1）宏觀經(jīng)濟運行的的衡量

（2）國家經(jīng)濟濟社會發(fā)展總總體規(guī)劃指標標分析（1）進度管理、費用用管理、風險險管理

（2）不確定性性分析與風險險分析（1）財務盈利能力分分析

（2）經(jīng)濟效益益與費用的識識別

（3）社會評價價（1）市場分析

（2）戰(zhàn)戰(zhàn)略分析（1）融資方案設(shè)計和和優(yōu)化

（2）資金成本本

（3）不確定性性分析

（4）風險分析析

（5）財務評價價合計題目數(shù)量1111116題分數(shù)202020202525130分涉及教材《工程咨詢概論》

《項目決策分析與評價》《宏觀經(jīng)濟政策與與發(fā)展規(guī)劃》《工程項目組織與與管理》

《項項目決策分析析與評價》《項目決策分析與與評價》《項目決策分析與與評價》《項目決策分析與與評價》2.2008年題目與考試大綱對應關(guān)系

﹡第一題（20分）：《工程咨詢概論》和《項目決策分析與評價》

（1）投資建設(shè)各階段工程咨詢服務內(nèi)容（頁碼：《工程咨詢概論》78～112）

（2）工程咨詢服務招標（頁碼：《工程咨詢概論》189～198）

（3）廠址比選和環(huán)境影響評價（頁碼：《項目決策分析與評價》91～97、139～159）

﹡第二題（20分）：《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》

（1）宏觀經(jīng)濟運行的衡量（頁碼：《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》29～33）

（2）國家經(jīng)濟社會發(fā)展總體規(guī)劃指標分析（頁碼：《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》181）

﹡第三題（20分）：《工程項目組織與管理》和《項目決策分析與評價》

（1）工程項目進度管理（頁碼：《工程項目組織與管理》209～248）

（2）工程項目費用管理（頁碼：《工程項目組織與管理》249～295）

（3）工程項目風險管理（頁碼：《工程項目組織與管理》320～345）

（4）不確定性分析與風險分析（頁碼：《項目決策分析與評價》391～392、400～424）

﹡第四題（20分）：《項目決策分析與評價》

（1）財務盈利能力分析（頁碼：279～297）

（2）經(jīng)濟效益與費用識別（頁碼：312～316）

（3）社會評價的內(nèi)容、方法及社會評價報告的編寫（頁碼：358～387）

﹡第五題（25分）：《項目決策分析與評價》

（1）市場預測（頁碼：31～53）

（2）市場戰(zhàn)略（頁碼：53～71）

﹡第六題（25分）：《項目決策分析與評價》

（1）資本金籌措（頁碼：202～205）

（2）融資方案設(shè)計與優(yōu)化（頁碼：218～230）

（3）財務盈利能力分析（頁碼：279～297）

（4）不確定性分析與風險分析（頁碼：391～392）

（5）盈虧平衡分析（頁碼：397～399、400～424）

（四）2009年試題考點分布

注意：下列頁碼是指與2008版教材對應的頁碼。

1.2009年試題考點分布項目申請報告；環(huán)環(huán)境影響報告告宏觀經(jīng)濟運行網(wǎng)絡計劃廠址選擇、總圖運運輸方案、資資金成本和融融資風險分析析投資估算、財務評評價、風險分分析工程咨詢評估和經(jīng)經(jīng)濟分析合計題目數(shù)量1111116題分數(shù)202020202525130分涉及教材《工程咨詢概論》《項項目決策分析析與評價》《宏觀經(jīng)濟政策與與發(fā)展規(guī)劃》《工程項目組織與與管理》《項目決策分析與與評價》《項目決策分析與與評價》《工程咨詢概論》

《項目決策分析與評價》2.2009年題目與考試大綱對應關(guān)系

﹡第一題（20分）：涉及《工程咨詢概論》P87～89、《項目決策分析與評價》P139～159

（1）水電項目申請報告

（2）境外投資項目項目申請報告

（3）政府核準項目的環(huán)境影響報告書

﹡第二題（20分）：涉及《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》

（1）宏觀經(jīng)濟運行的衡量P29～33

﹡第三題（20分）：涉及《工程項目組織與管理》

（1）網(wǎng)絡計劃。P225～240

﹡第四題（20分）：涉及《項目決策分析與評價》

（1）廠址選擇

（2）總圖運輸方案

（3）資金成本和融資風險分析

﹡第五題（25分）：涉及《項目決策分析與評價》

（1）投資估算

（2）財務評價

（3）風險分析

﹡第六題（25分）：涉及《工程咨詢概論》和《項目決策分析與評價》

（1）工程咨詢評估《工程咨詢概論》P94～99

（2）經(jīng)濟分析（國民經(jīng)濟評價）《項目決策分析與評價》

（五）2010年試題考點分布

注意：下列頁碼是指與2008版教材對應的頁碼

1.2010年試題考點分布后評價、白皮書通通用條款、咨咨詢服務費、對對比法預測、項目申請報報告、項目申申請報告附件件招標與投標生命周期、市場預預測、市場戰(zhàn)戰(zhàn)略投資估算、現(xiàn)金流流量、資本金金市場調(diào)查法、專家家調(diào)查法、經(jīng)經(jīng)濟分析、社社會評價合計題目數(shù)量1111116題分數(shù)202025202520130分涉及教材《工程咨詢概論》《工程咨詢概論》、《項項目決策分析析與評價》《工程項目組織與與管理》《項目決策分析與與評價》《項目決策分析與與評價》《工程咨詢概論》

《項目決策分析與評價》2.2010年題目與考試大綱對應關(guān)系

﹡第一題（20分）：涉及《工程咨詢概論》P113、P251、P202-205、P145

（1）后評價任務

（2）白皮書通用合同條款

（3）咨詢服務費用的計算方法

（4）對比法（有無對比、前后對比）

﹡第二題（20分）：涉及《項目決策分析與評價》P40、P13，《工程咨詢概論》P87、P96

（1）彈性系數(shù)預測

（2）項目申請報告的內(nèi)容

（3）項目申請報告附帶的審查意見

（4）項目申請報告評估咨詢的內(nèi)容

﹡第三題（20分）：涉及《工程項目組織與管理》

（1）招標與投標P130～167

﹡第四題（25分）：涉及《項目決策分析與評價》P53、P40、P45、P63

（1）產(chǎn)品生命周期

（2）彈性系數(shù)預測

（3）移動平均法預測

（4）SWOT

﹡第五題（25分）：涉及《項目決策分析與評價》P164-194、P202、P231-245

（1）投資估算

（2）資本金計算

（3）現(xiàn)金流量

﹡第六題（20分）：涉及《工程咨詢概論》P144和《項目決策分析與評價》P30、P370、P309-340

（1）市場調(diào)查法

（2）專家調(diào)查法

（3）經(jīng)濟分析

（4）社會因素識別

（六）2011年試題考點分布十二五規(guī)劃、邏輯輯框架法、工工程咨詢投標標文件、宏觀觀經(jīng)濟運行衡衡量規(guī)劃、預測、環(huán)境境影響評價進度管理、費用管管理簡單移動平均法預預測、市場戰(zhàn)戰(zhàn)略、不確定定性及風險分分析循環(huán)經(jīng)濟與資源綜綜合利用財務評價、經(jīng)濟分分析合計題目數(shù)量1111116題分數(shù)202020252025130分涉及教材《工程咨詢概論》、《宏宏觀經(jīng)濟政策策與發(fā)展規(guī)劃劃》《宏觀經(jīng)濟政策與與發(fā)展規(guī)劃》、《項項目決策分析析與評價》《工程項目組織與與管理》《項目決策分析與與評價》《項目決策分析與與評價》《項目決策分析與與評價》（七）2012年試題考點分布招標與投標、項目目節(jié)能評估報報告、境外項項目立項節(jié)能評估文件、彈彈性系數(shù)預測測法、計算能能耗咨詢單位選擇方法法、進度管理理、贏得值技技術(shù)廠址選擇、項目總總平面布置圖圖、水資源論論證建設(shè)期利息、總投投資、償債備備付率個人訪談方式、風風險對策、風風險綜合評價價的主要步驟驟合計題目數(shù)量1111116題分數(shù)202025202520130分涉及教材《工程咨詢概論》《宏觀經(jīng)濟政策與與發(fā)展規(guī)劃》、《項項目決策分析析與評價》《工程咨詢概論》、《工工程項目組織織與管理》《項目決策分析與與評價》《項目決策分析與與評價》《項目決策分析與與評價》2012年考題的特點：

（1）基本格局沒有發(fā)生變化（項目決策分析與評價—工程咨詢概論—工程項目組織與管理—宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃）

（2）計算題分值減少較多，定性題分值所占比重較大

二、2013年考試趨勢

1.綜合題目多

2.問答題占一定的比重

3.考試重點發(fā)生轉(zhuǎn)移

4.與2012年相比，計算題分值比重增加

三、2013年考試考題預測題號題目名稱1咨詢服務內(nèi)容（尤尤其是項目前前期咨詢服務務內(nèi)容：工程程咨詢概論：：第四章工程程咨詢服務內(nèi)內(nèi)容（一）第第三節(jié)工程項項目前期階段段咨詢（企業(yè)業(yè)投資項目前前期咨詢、政政府投資項目目前期咨詢、企企業(yè)投資項目目核準與備案案咨詢、節(jié)能能評估等內(nèi)容容）2財務評價與經(jīng)濟分分析題目（含含投資估算、方方案比較、融融資方案、資資金成本、貸貸款利息、財財務分析、經(jīng)經(jīng)濟分析、不不確定性、風風險等）3宏觀經(jīng)濟運行的衡衡量、十二五五規(guī)劃（尤其其是經(jīng)濟社會會發(fā)展主要指指標）、循環(huán)環(huán)經(jīng)濟、資源源綜合利用以以及節(jié)能4市場（市場預測（一一元線性回歸歸法、彈性系系數(shù)法、指數(shù)數(shù)平滑法、德德爾菲方法）、市市場開發(fā)）與與戰(zhàn)略題目（產(chǎn)產(chǎn)品生命周期期、競爭能力力分析、SWOT、波士頓矩矩陣）續(xù)表題號題目名稱5招標與投標題目（工工程咨詢服務務招投標、工工程項目招投投標：綜合評評分法、招投投標主要事項項）6進度管理與費用管管理題目（網(wǎng)網(wǎng)絡計劃、贏贏得值技術(shù)）7邏輯框架法與社會會評價題目8環(huán)境影響評價題目目9產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)規(guī)模、廠址選選擇、總圖運運輸方案、工工程方案及配配套工程題目目四、2013年考題可能涉及考試大綱的內(nèi)容

2013年考試大綱依舊采用2008年考試大綱。下面的頁碼是指2012年版教材的頁碼

第一部分

涉及科目1《工程咨詢概論》

（一）我國工程咨詢業(yè)未來發(fā)展規(guī)劃（頁碼：《工程咨詢概論》P35-36）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（二）工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)（頁碼：《工程咨詢概論》53～55）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（三）工程咨詢單位風險管理（頁碼：《工程咨詢概論》74～78）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（四）投資建設(shè)各階段工程咨詢服務內(nèi)容（頁碼：《工程咨詢概論》81～148）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（五）現(xiàn)代工程咨詢方法體系（頁碼：《工程咨詢概論》）149～153）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（六）調(diào)查法（頁碼：《工程咨詢概論》153～154）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（七）對比法（頁碼：《工程咨詢概論》154～156）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（八）系統(tǒng)分析法（頁碼：《工程咨詢概論》156～162）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（九）邏輯框架法（頁碼：《工程咨詢概論》162～175）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（十）綜合評價法（頁碼：《工程咨詢概論》175～177）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（十一）工程咨詢服務招標（頁碼：《工程咨詢概論》181～189）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（十二）工程咨詢服務投標（頁碼：《工程咨詢概論》189～194）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

第二部分

涉及科目2《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》

（一）宏觀經(jīng)濟運行的衡量（頁碼：《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》31～35）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（二）投資的分類（頁碼：《工程咨詢概論》第5頁，補充）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（三）主要稅種稅收政策對投資項目的影響（頁碼：《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》114～124）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（四）國家經(jīng)濟社會發(fā)展總體規(guī)劃指標分析（頁碼：《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》181～183）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

第三部分

涉及科目3《工程項目組織與管理》

（一）工程項目進度管理（頁碼：《工程項目組織與管理》218～256）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（二）工程項目費用管理（頁碼：《工程項目組織與管理》257～302）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（三）工程項目風險管理（頁碼：《工程項目組織與管理》327～352）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（四）工程項目招標投標管理（頁碼：《工程項目組織與管理》143～175）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

第四部分

涉及科目4《項目決策分析與評價》

（一）市場分析與戰(zhàn)略分析（頁碼：《項目決策分析與評價》27～72）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.市場調(diào)查

2.市場預測

3.市場戰(zhàn)略

（二）產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模、廠址選擇、總圖運輸方案、工程方案及配套工程（頁碼：《項目決策分析與評價》82～88、92～104、105～112、112～119）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

1.產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模

2.廠址選擇

3.總圖運輸

4.工程方案及配套工程

（三）能源資源優(yōu)化配置與合理性分析（頁碼：《項目決策分析與評價》136～142）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（四）環(huán)境影響評價的要求、內(nèi)容及環(huán)境影響的經(jīng)濟損益分析（頁碼：《項目決策分析與評價》160～176——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（五）建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金估算，項目總投資與分年投資計劃（頁碼：《項目決策分析與評價》185～216）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.建設(shè)投資估算

2.建設(shè)期利息估算

3.流動資金估算

4.項目總投資與分年投資計劃

（六）資本金籌措、債務資金籌措和融資方案設(shè)計與優(yōu)化、資金結(jié)構(gòu)、資金成本和融資風險分析（教材：《項目決策分析與評價》（224～236、242～257）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

1.資本金籌措

2.債務資金籌措

3.融資方案設(shè)計與優(yōu)化

（七）資金時間價值與等值換算、現(xiàn)金流量分析方法和方案經(jīng)濟比選方法（頁碼：《項目決策分析與評價》258～284）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.資金時間價值與等值換算

2.現(xiàn)金流量分析方法

3.方案經(jīng)濟比選方法

（八）財務效益與費用估算、財務盈利能力分析、償債能力分析和財務生存能力分析（教材：《項目決策分析與評價》285～345）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.財務效益與費用估算

2.財務盈利能力分析

3.償債能力分析和財務生存能力分析

（九）經(jīng)濟效益與費用識別、估算，經(jīng)濟費用效益分析報表編制與指標計算，經(jīng)濟分析中的費用效果分析和經(jīng)濟分析參數(shù)及應用（教材：《項目決策分析與評價》346～379）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.經(jīng)濟效益與費用識別

2.經(jīng)濟效益與費用估算

3.經(jīng)濟費用效益分析報表編制與指標計算

4.經(jīng)濟分析中的費用效果分析

5.經(jīng)濟分析參數(shù)

（十）社會評價的內(nèi)容、方法及社會評價報告的編寫（教材：《項目決策分析與評價》396～399、406～414、415～419）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.社會評價的內(nèi)容

2.社會評價的主要方法

3.社會評價報告的編寫

（十一）不確定性分析與風險分析的作用、區(qū)別和聯(lián)系，敏感性分析的內(nèi)容和方法，線性盈虧平衡分析的內(nèi)容、條件及方法（頁碼：《項目決策分析與評價》420～432）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.不確定性分析與風險分析

2.敏感性分析

3.盈虧平衡分析

（十二）風險等級、風險概率和風險評價矩陣運用，投資項目風險識別，風險分析方法和風險對策分析。（頁碼：《項目決策分析與評價》432～457）——（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（十三）循環(huán)經(jīng)濟與資源綜合利用（頁碼：《項目決策分析與評價》149～155）——（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

五、2013年考試注意事項

（一）考試目的及注意事項

1.案例考試目的

檢驗參加考試人員綜合運用考試科目1、2、3、4表述的方法，結(jié)合工程咨詢實務，進行分析、論證、運算、判斷的實際操作能力

2.案例考試注意事項

（1）案例試題范圍：不超考試大綱

（2）給分規(guī)則：采點給分制，即非常注重過程，盡量多答

（3）答題順序：先易后難

（4）答題格式：答在裝訂線內(nèi)

（二）案例形式

1.第一種形式

大型案例

2.第二種形式

小型案例

3.第三種形式（考試采用本案例形式）

中型案例

六、2013年考試日期、時間

從2010年起，將原來的2天半的考試日程調(diào)整為2天，各科考試用時不變，第一天考3門，第二天考2門。

根據(jù)人力資源社會保障部辦公廳發(fā)布的《關(guān)于2013年度專業(yè)技術(shù)人員資格考試計劃及有關(guān)問題的通知》（人社廳函〔2012〕448號），2013年全國注冊咨詢工程師（投資）考試時間具體安排見下表：考試日期考試時間考試科目2013年4月113日8：30—11：00工程咨詢概論13：00—15：30宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)發(fā)展規(guī)劃16：30—19：00工程項目組織與管管理2013年4月114日9：00—11：30項目決策分析與評評價14：00—17：00現(xiàn)代咨詢方法與實實務特別說明：該文中僅有考試日期，無具體的考試時間。應該不會變化。第一部分：涉及《工程咨詢概論》的考點重點：投資建設(shè)各階段工程咨詢服務內(nèi)容；咨詢方法；工程咨詢服務招標?？键c1：我國工程咨詢業(yè)未來發(fā)展規(guī)劃（頁碼：《工程咨詢概論》P35-36）（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

（1）加快工程咨詢理論方法和技術(shù)創(chuàng)新。包括：樹立符合科學發(fā)展觀要求的新咨詢理念、加快開展工程咨詢理論方法和技術(shù)創(chuàng)新研究、推動創(chuàng)新研究成果的應用。

（2）促進工程咨詢?nèi)鎱f(xié)調(diào)發(fā)展。包括：加快推進工程項目全過程管理、大力加強投資決策咨詢工作、切實注重后評價工作、積極開發(fā)新領(lǐng)域業(yè)務。

考點2：工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)（頁碼：《工程咨詢概論》53～55工程咨詢單位市場開發(fā)）（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

1.工程咨詢市場特點

①國際工程咨詢簽約各方通常屬于不同的國家，受多國不同法律的制約，不同的法律、稅務、會計法規(guī)等，涉及不同的經(jīng)濟發(fā)展水平，不同的社會文化環(huán)境和地理氣候條件等。這些因素遠比國內(nèi)市場環(huán)境復雜得多。

②國際工程咨詢項目往往受工程所在國政治、經(jīng)濟等各種風險的影響，風險性對較大。

③在合同管理方面，雖然國際工程項目應嚴格地按照國際通用合同條件和國際慣例進行管理，但項目參與各方往往來自不同的國家，對合同條款的理解易于產(chǎn)生歧義，當出現(xiàn)爭端時，處理起來往往較為復雜和困難。

④國際工程咨詢通常采用國際被廣泛接受的發(fā)達國家的標準、規(guī)范和規(guī)程，但也涉及工程所在國使用的標準、規(guī)范和規(guī)程。

2.市場調(diào)查

①政治法律環(huán)境調(diào)查；②經(jīng)濟環(huán)境調(diào)查；③社會人文環(huán)境調(diào)查；④技術(shù)應用環(huán)境調(diào)查；⑤市場容量調(diào)查。

3.目標市場選擇與市場定位

（1）市場細分。

（2）目標市場選擇。

外部環(huán)境因素包括：工程所在國家政局穩(wěn)定性、經(jīng)濟發(fā)展狀況與貨幣穩(wěn)定性、投資需求與資金來源、自然條件、工程市場秩序與競爭狀況等。

自身條件包括：經(jīng)營范圍、專業(yè)特長、技術(shù)力量、資金能力、管理水平、地域和文化背景優(yōu)勢等。

（3）市場定位。

（4）主要營銷手段。

①建立網(wǎng)頁

②爭取客戶舉薦

③廣告宣傳

④樹立品牌形象

⑤專業(yè)出版物

⑥保持良好的公共關(guān)系

4.項目的分析與選擇

（1）由公司的業(yè)務開發(fā)部門（市場部）完成項目分析；

（2）專業(yè)部門深入分析項目；

（3）編寫咨詢服務建議書，遞交建議書。

考點3：工程咨詢單位的風險管理（頁碼：《工程咨詢概論》74～78）（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

1.風險管理流程

①風險識別

②風險分析

③風險應對

④風險監(jiān)控

2.風險的類別

（1）政治風險。如政局不穩(wěn)，民族矛盾激化、發(fā)生政變或動亂；對外關(guān)系緊張或發(fā)生邊界沖突；經(jīng)濟狀況不穩(wěn)定、爆發(fā)金融危機；對外開放程度低，存在保護主義或排外性；政府信用度低，存在腐敗行為或拖欠債務等。

（2）市場風險。如匯率不停地漲落，市場信息會不停地變化等。

（3）管理風險。如對國際工程承包規(guī)則不熟悉，經(jīng)驗不足等。

（4）法律風險。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴等。

（5）財務風險。如資金周轉(zhuǎn)、財務制度約束等產(chǎn)生的風險。

（6）道德風險。咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)不規(guī)范、不遵守職業(yè)道德行為給咨詢單位帶來的風險。

3.工程咨詢單位風險管理策略

（1）針對咨詢單位的風險管理策略

1）建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

2）健全內(nèi)部風險控制制度

3）建立咨詢單位的信用評級制度

4）建立責任賠償制度

5）推廣擔保制度

6）建立工程保險制度

7）實行合伙人機制

（2）針對咨詢?nèi)藛T的風險管理策略

1）強化合同履約意識

2）提高專業(yè)技能

3）投保職業(yè)責任保險

4）加強自身管理

5）提高職業(yè)道德素質(zhì)

考點4：投資建設(shè)各階段工程咨詢服務內(nèi)容（頁碼：《工程咨詢概論》81～148）（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

（一）規(guī)劃咨詢

1.規(guī)劃咨詢的內(nèi)容（P81～82）

（1）規(guī)劃前期準備階段的咨詢工作內(nèi)容

（2）實地調(diào)研階段的咨詢工作內(nèi)容

（3）咨詢研究階段的工作內(nèi)容

（4）規(guī)劃方案編制階段的咨詢工作內(nèi)容

（5）報批和實施階段的咨詢工作內(nèi)容

（6）跟蹤、監(jiān)測與實施評價階段的咨詢工作內(nèi)容

2.規(guī)劃制定咨詢（P84～85）

（1）發(fā)展目標

（2）發(fā)展思路和開發(fā)方案

（3）規(guī)劃條件

（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策

（5）投資方案和備選項目規(guī)劃制定咨詢主要要研究的內(nèi)容容1.發(fā)展目標1.經(jīng)濟目標：如GDDP、人均國民民收入、經(jīng)濟濟增長速度、勞勞動生產(chǎn)率、生生產(chǎn)能力和規(guī)規(guī)模、產(chǎn)品產(chǎn)產(chǎn)量、產(chǎn)業(yè)結(jié)結(jié)構(gòu)等。

2.技術(shù)目標：：如技術(shù)進步步水平、制造造業(yè)裝備水平平、技術(shù)進步步貢獻率等。

3.社會目標：如人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)、人口自然增長率、就業(yè)分配、扶貧、社會保障、醫(yī)療衛(wèi)生、教育水平、文化宗教等。

4.環(huán)境目標：如污染治理、生態(tài)平衡、環(huán)境質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展等。

5.管理目標：如體制改革、機構(gòu)調(diào)整、制度創(chuàng)新、人員素質(zhì)等。3.規(guī)劃條件1.基本（現(xiàn)狀）條件件

（1）區(qū)域規(guī)劃劃的基本條件件包括：地理理條件（區(qū)位位交通、地質(zhì)質(zhì)地貌、氣候候和自然條件件等）；經(jīng)濟濟基礎(chǔ)條件（經(jīng)經(jīng)濟發(fā)展水平平和發(fā)展空間間、人均收入入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)、勞動生產(chǎn)產(chǎn)率等）；社社會人文條件件（人口、就就業(yè)、教育、社社會保險、醫(yī)醫(yī)療衛(wèi)生等）。

（2）行業(yè)規(guī)劃的基本條件包括：生產(chǎn)力布局現(xiàn)狀、技術(shù)水平、市場開發(fā)程度、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、行業(yè)優(yōu)勢、產(chǎn)權(quán)體制等。

2.區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃的發(fā)展條件主要包括：資源條件（物質(zhì)資源、資金資源、人力資源、技術(shù)資源、自然條件等）、社會和環(huán)境條件、基礎(chǔ)設(shè)施條件、生產(chǎn)開發(fā)能力、管理制度創(chuàng)新等。

規(guī)劃發(fā)展條件的研究應全面反映現(xiàn)狀和各種意見，特別要把阻礙規(guī)劃實現(xiàn)的各種不利因素和風險表述清楚。4.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政政策規(guī)劃研究在分析區(qū)區(qū)域或行業(yè)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀狀的基礎(chǔ)上，預預測未來發(fā)展展的演變趨勢勢，研究產(chǎn)品品、技術(shù)、產(chǎn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化化的方向，判判斷優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)業(yè)，提出產(chǎn)業(yè)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的的目標、重點點、實施方案案和措施。以以此為基礎(chǔ)，提提出區(qū)域或行行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政政策，包括結(jié)結(jié)構(gòu)、組織、技技術(shù)、保障等等方面的內(nèi)容容。5.投資方案和備選項項目要建立規(guī)劃的備選選項目庫，根根據(jù)現(xiàn)狀條件件，合理確定定行業(yè)和地區(qū)區(qū)布局和重點點，對重點項項目應提出投投資機會研究究報告以及重重點項目的建建設(shè)時序建議議。3.規(guī)劃評估咨詢（P85～86）

（1）規(guī)劃評估的內(nèi)容。包括規(guī)劃實施前的評估咨詢和規(guī)劃實施的評估咨詢。

（2）評估單位及評估形式。宏觀經(jīng)濟運行情況、結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、規(guī)劃實施措施到位情況、規(guī)劃對發(fā)展環(huán)境的適應程度、對重大問題的解決程度。

（3）規(guī)劃評估步驟。明確評估目標，熟悉評估對象；分析評估對象的特征因素；確定評估指標體系；確定評估準則；進行評估論證。

（二）政策研究咨詢內(nèi)容（P87～88）

（1）政策制定咨詢。包括背景與依據(jù)、目的與功能、屬性與效力、內(nèi)容與結(jié)構(gòu)、時機與期限、投入與產(chǎn)出、矛盾與協(xié)調(diào)、受益與受損、波及與影響、實施與檢驗。

（2）政策評價咨詢。包括必要性、可行性、科學性、操作性、認知度、滿意度、成功度等評價。

（3）政策研究咨詢必備的條件。深厚的理論知識功底、較強的分析研究能力、較寬的宏觀觀察視野、較高的政策設(shè)計水平、豐富的政策咨詢經(jīng)驗。

（三）工程項目前期階段咨詢（P88～110）

1.工程項目前期咨詢的內(nèi)容

（1）項目業(yè)主委托的項目前期咨詢

1）企業(yè)投資項目的前期咨詢

是指咨詢單位接受企業(yè)委托，為企業(yè)投資項目提供前期咨詢服務，主要包括編制企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、項目投資機會研究、項目初步可行性研究報告、項目可行性研究報告以及相關(guān)專題研究報告，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究和投資決策服務。2）企業(yè)投資項目核準和備案咨詢

是指咨詢單位接受企業(yè)委托，對企業(yè)投資不使用政府資金的項目，按照政府核準機關(guān)或備案機關(guān)的要求，編寫核準項目申請報告、項目備案文件，以便政府對企業(yè)投資項目進行核準或備案。

3）資金申請咨詢

是指咨詢工程師接受企業(yè)委托，編寫資金申請報告，以獲得政府投資補助、貸款貼息和國際金融組織貸款及政府貸款轉(zhuǎn)貸等資金申請的咨詢服務。

（2）政府部門委托的項目前期咨詢

1）政府投資項目的可行性研究咨詢

是指咨詢單位接受政府部門或其出資人代表的委托，從提高政府性資金使用效率的角度，對使用政府投入資金的投資項目編寫項目建議書、初步可行性研究和可行性研究報告。

2）政府投資項目評估咨詢（2012年新增內(nèi)容）

采取政府直接投資、資本金注入方式投資建設(shè)的項目，有關(guān)投資主管部門在決策之前，根據(jù)需要委托符合資質(zhì)要求的咨詢單位和專家，對項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計文件進行咨詢評估。

3）政府核準項目咨詢

是指咨詢單位接受項目審核機關(guān)委托，對企業(yè)上報的項目核準申請報告進行評估論證。

（3）金融機構(gòu)委托的項目前期咨詢

是指銀行及其他金融組織委托的企業(yè)資信調(diào)查，企業(yè)技術(shù)改造項目咨詢評估等。

2.企業(yè)投資項目前期咨詢

（1）投資機會研究

①分析投資動機，把握投資目標

②鑒別投資機會

③具體項目論證

包括：資源利用開發(fā)型項目、填補市場空白型項目、科技領(lǐng)先型項目、配套服務型項目、公共領(lǐng)域市場化運作項目。項目具體內(nèi)容投資機會研究概念也稱投資機會鑒別別，是指為尋尋求有價值的的投資機會對對項目的有關(guān)關(guān)背景、資源源條件、市場場狀況等進行行的初步調(diào)查查研究和分析析預測。

機會會研究是進行行初步可行性性研究之前的的準備性調(diào)查查研究，一般般與規(guī)劃研究究同步進行，以以機會研究結(jié)結(jié)果為基礎(chǔ)，可可以設(shè)立備選選項目庫。

機機會研究的方方法主要是依依靠經(jīng)驗進行行粗略的預測測估計，一般般可不進行詳詳細的分析計計算。類型1.一般機會研究

（11）地區(qū)機會會研究

（2）部門機會會研究

（3）資源開發(fā)發(fā)機會研究

22.特定項目機機會研究咨詢內(nèi)容1.分析投資動機，把把握投資目標標

2.鑒別投資機機會

（1）鑒別項目目目標與企業(yè)業(yè)規(guī)劃目標的的關(guān)聯(lián)

（2）鑒別所研研究的投資機機會是否能夠夠發(fā)揮企業(yè)優(yōu)優(yōu)勢，具有可可行性前景

（3）鑒別擬建建項目是否符符合企業(yè)現(xiàn)實實情況

3.具體項目論論證

（1）資源利用用開發(fā)型項目目

（2）填補市場場空白型項目目

（3）科技領(lǐng)先先型項目

（4）配套服務務型項目

（5）公共領(lǐng)域域市場化運作作項目（2）初步可行性研究項目具體內(nèi)容初步可行性研究概念是對機會研究所選選擇的項目進進一步分析論論證。研究目的論證項目投資的必必要性和可能能性，初步判判斷項目方案案設(shè)想是否具具有生命力，提提出是否需要要進一步開展展項目可行性性研究的結(jié)論論研究內(nèi)容與可行性研究基本本相同，但深深度較淺，主主要內(nèi)容有：：

（1）項目目標標及功能定位位

（2）市場需求求研究

（3）項目建設(shè)設(shè)地點選擇

（4）項目方案案構(gòu)思

（5）項目建設(shè)設(shè)方案初步論論證（3）可行性研究（重點）——企業(yè)投資項目可行性研究項目具體內(nèi)容可行性研究概念是通過對項目的主主要內(nèi)容和配配套條件，如如市場需求、資資源供應、建建設(shè)規(guī)模、工工藝路線、設(shè)設(shè)備選型、環(huán)環(huán)境影響、投投資融資等，從從技術(shù)、經(jīng)濟濟、工程等方方面進行調(diào)查查研究和分析析比較，并對對項目建成以以后可能取得得的財務、經(jīng)經(jīng)濟效益及社社會、環(huán)境影影響進行預測測，從而提出出項目是否值值得投資和如如何進行建設(shè)設(shè)的分析評價價意見。企業(yè)投資項目可行行性研究的有有關(guān)內(nèi)容依據(jù)（1）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃

（2）項目建議議書或初步可可行性研究報報告

（3）國家和地地方經(jīng)濟社會會發(fā)展規(guī)劃、行行業(yè)部門發(fā)展展規(guī)劃

（4）礦產(chǎn)資源源開發(fā)的項目目，應有經(jīng)批批準的礦產(chǎn)儲儲量報告及礦礦產(chǎn)勘探報告告等

（5）有關(guān)法律律、法規(guī)和政政策

（6）有關(guān)機構(gòu)構(gòu)發(fā)布的工程程建設(shè)標準、規(guī)規(guī)范、定額等等

（7）擬建場址址的自然、經(jīng)經(jīng)濟、社會概概況等基礎(chǔ)資資料

（8）合資、合合作項目各方方簽訂的協(xié)議議或意向文件件

（9）與擬建項項目有關(guān)的各各種市場信息息資料具體要求（1）預見性

（2）公公正性

（3）可靠性

（4）科學性深度要求（1）可行性研究報告告的內(nèi)容齊全全，數(shù)據(jù)準確確，論據(jù)充分分，結(jié)論明確確，以滿足決決策者定方案案定項目的需需要；

（2）可行性研研究中選用的的主要設(shè)備的的規(guī)格、參數(shù)數(shù)應能滿足預預訂貨的要求求，引進的技技術(shù)設(shè)備的資資料應能滿足足合同談判的的要求；

（3）可行性研研究中的重大大技術(shù)、財務務方案，應有有兩個以上方方案的比選；；

（4）可行性研研究中確定的的主要工程技技術(shù)數(shù)據(jù)，應應能滿足項目目初步設(shè)計的的要求；

（5）可行性研研究階段對建建設(shè)投資和生生產(chǎn)成本應進進行分項詳細細估算，其誤誤差應控制在在±10%以內(nèi)；

（6）可行性研研究確定的融融資方案，應應能滿足銀行行等金融機構(gòu)構(gòu)信貸決策的的需要；

（7）可行性研研究報告應反反映在可行性性研究過程中中出現(xiàn)的某些些方案的重大大分歧及未被被采納的理由由，以供決策策者權(quán)衡利弊弊進行決策。主要內(nèi)容（1）項目建設(shè)的必要要性。

（2）市場分析析。市場分析析應達到如下下目的：①為項目建設(shè)設(shè)的必要性提提供市場依據(jù)據(jù)；②為項目產(chǎn)品品方案提供依依據(jù)；③為確定項目目規(guī)模提供依依據(jù)。

（3）建設(shè)方案案研究。項目目建設(shè)方案的的可行性論證證包括的內(nèi)容容：①項目建設(shè)規(guī)規(guī)模及產(chǎn)品方方案；②工藝方案；③設(shè)備方案；④工程方案；⑤場（廠）址址方案；⑥節(jié)能方案；⑦節(jié)水方案；⑧職業(yè)安全衛(wèi)衛(wèi)生健康；⑨消防措施方方案；⑩環(huán)境保護方方案等。

（4）組織實施施方案分析。在在項目建設(shè)方方案可行性研研究的基礎(chǔ)上上，對項目的的組織實施方方案進行研究究論證。一般般包括以下內(nèi)內(nèi)容：

①項目工期及及實施進度及及其合理性論論證；

②項目組織機機構(gòu)設(shè)計方案案分析；

③項目組織實實施所需人力力資源配置方方案分析；

④④人員培訓方方案；

⑤項目實施招招投標等有關(guān)關(guān)方案。

（5）建設(shè)投資資估算。在項項目建設(shè)方案案及項目組織織實施方案等等研究的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，對項目目建設(shè)投資進進行估算，包包括建筑工程程費、設(shè)備及及工器具購置置費、安裝工工程費、工程程建設(shè)其他費費用、基本預預備費及漲價價預備費的估估算。

（6）運營期財財務效益與費費用估算。

（7）融資方案案分析。

（8）財務分析析。結(jié)合具體體項目的特點點，進行財務務現(xiàn)金流量分分析。一般是是編制項目投投資現(xiàn)金流量量表和項目資資本金現(xiàn)金流流量表，計算算相應的財務務內(nèi)部收益率率（FIRR）和財務凈凈現(xiàn)值（FNPV）等指標，從從項目及投資資者整體的角角度進行分析析，評價項目目的投資盈利利能力；還需需要從融資主主體角度分析析項目的償債債能力及財務務生存能力，據(jù)據(jù)以判斷項目目的財務可行行性。

（9）經(jīng)濟費用用效益分析（國國民經(jīng)濟部門門）。

如果項項目的經(jīng)濟費費用和效益能能貨幣量化，應應在費用效益益識別和計算算的基礎(chǔ)上，編編制經(jīng)濟費用用效益流量表表，計算經(jīng)濟濟凈現(xiàn)值（ENPV）、經(jīng)濟內(nèi)內(nèi)部效益率（EIRR）等經(jīng)濟評評價指標，通通過經(jīng)濟費用用效益分析，評評價項目投資資的經(jīng)濟合理理性。

（10）經(jīng)濟影響響分析。經(jīng)濟濟影響分析包包括行業(yè)經(jīng)濟濟影響分析、區(qū)區(qū)域經(jīng)濟影響響分析和宏觀觀經(jīng)濟影響分分析。

（11）資源、環(huán)環(huán)境評價。

（12）征地拆遷遷、移民安置置方案分析。

（13）社會評價。

包括社會影響分析、互適性分析以及社會風險分析。

（14）不確定性和風險分析。不確定性分析包括敏感性分析，臨界點（值）分析和盈虧平衡分析。

風險分析包括風險識別、風險估計和風險評估等內(nèi)容。

（15）多方案比選。

（16）研究結(jié)論與建議。3.政府投資項目前期咨詢

（1）政府直接投資項目可行性研究報告內(nèi)容

1）項目概況；

2）可行性研究的主要依據(jù)；

3）項目需求及目標分析；

4）項目建設(shè)選址；

5）項目建設(shè)方案；

6）外部配套條件分析；

7）項目實施方案（含實施進度計劃、項目法人組建方案、招標方案、實施代建制方案等）。

8）土地利用與移民安置方案

9）環(huán)境影響評價

10）投資估算；

11）資金籌措方案

12）費用效果分析

13）社會影響分析

14）風險分析；

15）結(jié)論和建議。

（2）政府直接投資項目前期論證重點關(guān)注的問題

1）項目需求及目標定位；

2）項目建設(shè)方案；

3）項目實施方案；

4）土地利用與移民安置方案；

5）環(huán)境保護措施方案及環(huán)境影響評價；

6）投資估算；

7）資金籌措方案；

8）費用效果分析；

9）社會影響分析；

10）風險分析。

（3）政府以資本金方式投資的項目

①帶有顯著外部效益，有明顯公益性特征，有一定的經(jīng)濟收入但收入不足以彌補投資成本的準公共產(chǎn)品項目，如高速公路、職業(yè)教育、醫(yī)療衛(wèi)生、保障性住房、環(huán)境保護等項目；

②以鐵路、電信、地鐵、供水、污水處理、垃圾處理、廣播電視等為代表的自然壟斷行業(yè)項目。

（4）資本金注入項目可行性研究報告的內(nèi)容

1）項目概況；

2）可行性研究的主要依據(jù)；

3）項目需求及目標分析；

4）項目建設(shè)選址；

5）項目建設(shè)方案；

6）外部配套條件；

7）項目實施方案；

8）資源開發(fā)與綜合利用方案；

9）土地利用與移民安置方案；

10）環(huán)境影響評價；

11）投資估算；

12）資金籌措方案；

13）財務分析；

14）經(jīng)濟影響分析；

15）社會影響分析；

16）風險分析；

17）結(jié)論和建議；

18）附件。

4.企業(yè)投資項目核準和備案咨詢項目具體內(nèi)容項目核準申請報告告的性質(zhì)與作作用1.企業(yè)投資建設(shè)屬于于《政府核準準的投資項目目目錄》范圍圍內(nèi)的項目，應應根據(jù)國務院院關(guān)于投資體體制改革的要要求，向投資資行政主管部部門報送項目目核準申請報報告。

2.政府部門不不再審批企業(yè)業(yè)投資項目建建議書或可行行性研究報告告。

3.企業(yè)報送項項目核準機關(guān)關(guān)的項目核準準申請報告，重重點闡述政府府關(guān)注的有關(guān)關(guān)外部性、公公共性等事項項，包括維護護經(jīng)濟安全、合合理開發(fā)利用用資源、保護護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)優(yōu)化重大布局局、保障公眾眾利益、防止止出現(xiàn)壟斷等等。

4.與企業(yè)用于于自身投資決決策需要的投投資項目可行行性研究報告告的性質(zhì)和思思路不同。核準申請報告的編編寫申報單位及項目概概況、發(fā)展規(guī)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政政策和行業(yè)準準入分析，資資源開發(fā)及綜綜合利用分析析，節(jié)能方案案分析，建設(shè)設(shè)用地、征地地拆遷及移民民安置分析，環(huán)環(huán)境和生態(tài)影影響分析、經(jīng)經(jīng)濟影響分析析和社會影響響分析8個部分。外商投資項目核準準申請報告的的編寫外商投資項目核準準是政府投資資主管部門對對于外商投資資行為從維護護經(jīng)濟安全、合合理開發(fā)資源源、保護生態(tài)態(tài)環(huán)境、保障障公共利益、防防止出現(xiàn)壟斷斷以及市場準準入、資本項項目管理等方方面審核后，依依法作出的行行政決定。

原原審批外商投投資項目建議議書和可行性性研究報告，現(xiàn)現(xiàn)在改為只核核準項目申請請報告。境外投資項目申請請報告的編寫寫1.項目申請報告的編編寫內(nèi)容

2.對境外競標標或收購項目目的特殊安排排

國家發(fā)展改改革委在收到到書面信息報報告之日起77個工作日內(nèi)出出具有關(guān)確認認函件。

若需需對外簽約，應應注意寫明“需經(jīng)中國政政府有關(guān)部門門批準后生效效”或類似條款款。企業(yè)投資項目備案案咨詢1.企業(yè)投資項目備案案制

凡是不使使用中央政府府性資金和地地方政府投資資的項目，對對于《政府核核準的投資項項目目錄》范范圍外企業(yè)投投資項目，以以及外商投資資和境外投資資大型用匯及及資源開發(fā)項項目之外的所所有企業(yè)投資資項目，均實實行備案制。

2.備案的主要內(nèi)容

根據(jù)投資體制改革的要求，備案的具體內(nèi)容由省級人民政府規(guī)定。備案的內(nèi)容應盡可能簡化。除不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報政府核準或?qū)徟捻椖客?，均應予以備案?/p>

備案是企業(yè)為投資項目所履行的“前置”性行政許可手續(xù)，備案機關(guān)應按前置性審查的要求制定需要備案的內(nèi)容。

需要備案的內(nèi)容如下：①項目法人基本信息，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、單位名稱、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等；②項目名稱、項目性質(zhì)、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及技術(shù)標準，或生產(chǎn)工藝方案及技術(shù)來源；③項目實施進度計劃；④投資估算、資金籌措方案及落實情況；⑤勞動用工、安全生產(chǎn)等情況；⑥擬建項目對區(qū)域經(jīng)濟、社會發(fā)展的影響；⑦與區(qū)域規(guī)劃、專項規(guī)劃等相關(guān)規(guī)劃的銜接情況；⑧資源開發(fā)、行業(yè)準入等資質(zhì)證明材料，以及其他有關(guān)專業(yè)性材料。5.政府性資金申請咨詢

投資體制改革文件規(guī)定，企業(yè)申請使用政府投資補助、貸款貼息及利用國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸資金，應編寫資金申請報告。

第一：政府性資金類型

（1）政府投資補助項目。適宜于政府投資補助的項目包括：能夠推進科技進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，及對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整有重要帶動和引導作用的產(chǎn)業(yè)化項目等十類項目。

（2）政府財政貼息項目。財政貼息和投資補助項目的特點相似，但又存在明顯差別，主要表現(xiàn)在：

①主要適用于需要政府鼓勵和引導社會投資的競爭性、經(jīng)營性項目，而投資補助可以適用于非經(jīng)營性和地方政府投資項目；

②僅適用于使用中長期銀行貸款的項目；

③僅針對貸款的利息部分給予補貼，資助的力度一般低于政府投資補助；

④要求項目不僅符合國家產(chǎn)業(yè)政策導向，而且自身具有償還銀行貸款本金的能力，甚至需要具備償還部分貸款利息的能力，因此對盈利性提出更高要求。

（3）外國政府和國際金融組織貸款

1）目前向我國提供多邊貸款的國際金融組織主要有世界銀行（WB）、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金組織（IFAD）和亞洲開發(fā)銀行（ADB）以及提供政府信貸的國際貨幣基金組織（IMF）。

2）外國政府貸款有純軟貸款和混合貸款，特種貸款、促進性貸款等方式

3）我國對使用政府外債項目按轉(zhuǎn)貸類型劃分為三類：①地方財政作為項目借款人，并承擔償還責任；②項目單位作為借款人，并承擔償還責任，地方財政提供還款擔保；③項目單位作為借款人，并承擔償還責任，轉(zhuǎn)貸銀行作為對外最終還款人，地方財政既不作為借款人，也不提供擔保。貸款項目的轉(zhuǎn)貸類型由地方財政部門向財政部申報項目時確定。

第二：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目資金申請報告的編寫

1.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目是政府以投資補助方式支持企業(yè)推進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的項目。

2.資金申請報告內(nèi)容

（1）項目的意義和必要性

（2）項目的技術(shù)基礎(chǔ)

（3）建設(shè)方案

（4）環(huán)境保護、資源綜合利用、節(jié)能措施

（5）項目單位的基本情況和財務狀況

（6）投資

（7）項目財務分析、經(jīng)濟分析及主要指標

（8）申請投資補助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)

（9）項目招標內(nèi)容（適用于申請投資補助或貼息資金500萬元及以上的投資項目）

（10）國家有關(guān)部門要求提供的其他內(nèi)容

3.資金申請報告應根據(jù)需要選報相應的附件資料

第三：財政貼息項目資金申請報告的編寫

1.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，采取財政貼息投資方式的建設(shè)項目，國家只審批資金申請報告，不再審批項目建議書和可行性研究報告。

2.資金申請報告主要內(nèi)容

（1）項目單位的基本情況和財務狀況

（2）項目的基本情況

（3）申請財政貼息資金的主要原因和政策依據(jù)

（4）項目招標內(nèi)容

（5）國家發(fā)展改革委要求提供的其他內(nèi)容

3.資金申請報告應附的文件

第四：政府外債項目資金申請報告的編寫

1.申請納入國外貸款規(guī)劃的備選項目包括以下內(nèi)容：

（1）項目簡要概況

（2）項目建設(shè)必要性

（3）擬申請借用國外貸款的類別或國別

（4）貸款金額及用途

（5）貸款償還責任

2.納入國外貸款備選項目規(guī)劃的項目，應當區(qū)別不同情況履行審批、核準或備案手續(xù)

3.資金申請報告的內(nèi)容

（1）項目概況

（2）國外貸款來源及條件

（3）項目對外工作進展情況

（4）貸款使用范圍

（5）設(shè)備和材料采購清單及采購方式

（6）經(jīng)濟分析和財務評價結(jié)論

（7）貸款償還及擔保責任、還款資金來源及還款計劃

4.項目資金申請報告應附的文件

6.工程項目咨詢評估

（1）工程咨詢評估的種類。企業(yè)委托的咨詢評估、金融機構(gòu)委托的咨詢評估、項目核準機關(guān)委托的評估、政府投資管理部門委托的咨詢評估、政府部門委托對資金申請報告的咨詢評估。

（2）企業(yè)投資項目可行性研究報告的咨詢評估。

第一：評估內(nèi)容

①項目投資目標與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃目標的銜接性評估；②對市場分析、競爭力分析結(jié)果的評估；③對項目建設(shè)方案技術(shù)可行性的評估；④對項目實施方案可行性的評估，包括組織機構(gòu)、人力資源等因素；⑤對項目投資建設(shè)及運營的外部配套條件的可行性進行評估；⑥對項目的投資計劃、融資方案、盈利能力的評估；⑦對項目滿足國家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)準入、安全生產(chǎn)等政策可行性的評估；⑧對土地利用、征地拆遷、移民安置、環(huán)境影響、社會影響、經(jīng)濟影響效果的評估；⑨提出保證項目順利實施的對策建議。

第二：評估的一般原則

咨詢評估一般遵循下列原則：①動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)分析為主；②綜合分析與單項分析相結(jié)合，以綜合分析為主；③宏觀投資效果分析與項目微觀投資效果分析相結(jié)合，以企業(yè)層面的微觀分析為主；④定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主；⑤對比分析與預測分析相結(jié)合，以預測分析為主。

（3）政府投資項目可行性研究報告的評估。

第一：政府直接投資項目可行性研究報告的評估

對于直接投資規(guī)模較大的項目，政府投資主管部門應委托有相應資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)對報送的可行性研究報告進行評估。

評估依據(jù)規(guī)劃部門的規(guī)劃方案審查意見和相關(guān)部門建設(shè)規(guī)范標準。根據(jù)項目情況，還應將土地預審意見、環(huán)評批復等作為咨詢評估的依據(jù)。

第二：政府資本金注入項目可行性研究報告的評估

主要評估依據(jù)包括：①國務院關(guān)于投資體制改革的決定等政策法規(guī)；②政府投資管理部門的政策法規(guī)；③國家有關(guān)投資建設(shè)、咨詢評估、項目管理的規(guī)定等；④國家中長期計劃、行業(yè)規(guī)劃、地區(qū)規(guī)劃及其他專項規(guī)劃；⑤有關(guān)可行性研究報告等編寫的指南、規(guī)范及行業(yè)規(guī)定等；⑥有關(guān)工程咨詢評估的管理辦法等規(guī)定；⑦規(guī)劃部門的規(guī)劃方案審查意見和相關(guān)部門建設(shè)規(guī)范標準；⑧土地、環(huán)保等部門的批復意見；⑨與本項目有關(guān)的各種其他文件規(guī)范及有關(guān)調(diào)研、論證資料。

（4）項目核準申請報告的評估。

企業(yè)投資項目咨詢評估報告內(nèi)容：1）申報單位及項目概況；2）發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入評估；3）資源開發(fā)及綜合利用評估；4）節(jié)能方案評估；5）建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置評估；6）環(huán)境和生態(tài)影響評估；7）經(jīng)濟影響評估；8）社會影響評估；9）主要風險及應對措施；10）主要結(jié)論和建議。

（5）資金申請報告的咨詢評估。

第一：投資補助和貸款貼息資金申請報告的評估

對企業(yè)需要政府投資補助和貸款貼息的項目的核準申請報告進行咨詢評估，著重評估以下內(nèi)容：①是否符合政府投資補助或貸款貼息資金的使用方向要求；②是否符合有關(guān)工作方案的要求；③是否符合投資補助或貸款貼息資金的安排原則；④提交的相關(guān)文件是否齊備、有效；⑤項目的主要建設(shè)條件是否基本落實；⑥是否符合國家審批機關(guān)要求的其他條件。

第二：政府外債項目資金申請報告的評估

對企業(yè)報送申請政府外債資金的資金申請報告，咨詢評估機構(gòu)重點對以下內(nèi)容提出評估意見：①是否符合國家利用國外貸款的政策及使用規(guī)定；②是否符合國外貸款備選項目規(guī)劃；③項目是否已按規(guī)定履行審批、核準或備案手續(xù)；④國外貸款償還和擔保責任是否明確，還款資金來源及還款計劃是否落實；⑤國外貸款機構(gòu)對項目貸款是否已初步承諾。

7.節(jié)能評估（新增加）

（1）政策法規(guī)規(guī)定

（2）節(jié)能評估方法。政策導向判斷法、標準規(guī)范對照法、專家經(jīng)驗判斷法、產(chǎn)品單耗對比法、單位面積指標法、能量平衡分析法。

（3）節(jié)能評估報告書內(nèi)容深度要求。評估依據(jù)，項目概況，能源供應情況分析評估，項目建設(shè)方案節(jié)能評估，項目能源消耗及能效水平評估，節(jié)能措施評估，結(jié)論、存在的問題以及建議，附圖、附表。

（四）工程項目準備階段咨詢（P111～118）

1.工程勘察設(shè)計咨詢內(nèi)容

①工程勘察工作任務包括：礦產(chǎn)資源勘查、水文地質(zhì)勘察和工程地質(zhì)勘察。

②工程設(shè)計一般分為“擴初設(shè)計”（習慣稱初步設(shè)計）和“施工圖設(shè)計”兩個階段；對于大型工程或技術(shù)難度高的工程，實行三階段設(shè)計，即初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計。設(shè)計文件應當符合國家規(guī)定的設(shè)計深度要求。

2.工程項目的融資咨詢

（1）項目融資主要貫穿于項目前期和項目準備兩個階段。

（2）項目前期階段的融資咨詢主要是從項目投資人的角度，分析研究構(gòu)造項目的融資方案，為投資決策服務。

（3）項目準備階段的融資咨詢主要從項目法人和企業(yè)的角度，調(diào)整和落實融資方案，為項目籌資和企業(yè)理財服務，也為銀行提供貸款方面的咨詢服務。隨著全面進入市場經(jīng)濟和投融資體制改革的深化，融資咨詢已成為工程咨詢一項重要服務內(nèi)容，具有廣闊的前景。（4）項目準備階段融資咨詢的主要工作包括：咨詢單位幫助業(yè)主優(yōu)化和落實融資方案、參與銀行貸款談判、擬訂貸款條件、簽訂貸款協(xié)議；研究融資條件、測算融資成本、分析實際融資條件的變化及其對項目效益的影響；分析融資變化可能產(chǎn)生的風險并提出對策。

（5）項目準備階段的融資咨詢，側(cè)重細化和落實具體方案，內(nèi)容包括：

①融資渠道及方式的選擇確定；

②融資單位的確定；

③資金到位的時序及幣種、數(shù)量結(jié)構(gòu)與資金使用計劃的時序銜接；

④融資條件、償還方式和期限以及利息風險等。

（6）咨詢工程師提供融資服務應重點注意的問題（2012年新增內(nèi)容）

①準確測算工程項目投資額，保證建設(shè)項目完工資金和投入運營所需資金相匹配。

②嚴格執(zhí)行國家規(guī)定的固定資產(chǎn)投資項目資本金制度。

③合理選擇資金來源渠道和資金籌措方案。

④深入進行融資方案的分析和比選。

3.工程與貨物采購咨詢

（1）采購方式：分為公開招標和邀請招標。

（2）必須招標的項目范圍

在境內(nèi)進行下列建設(shè)項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料的采購，必須進行招標：

①大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公共安全的項目；

②全部或者部分使用國有資金或者國家融資的項目；

③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

國務院有關(guān)部委對強制性招標項目的具體范圍和規(guī)模標準頒布了相應的規(guī)定。（3）咨詢服務內(nèi)容

咨詢工程師的任務主要是協(xié)助建設(shè)單位編制招標文件，計算標底，進行資格預審、確定合格投標人，評審投標文件，參加合同談判和簽訂合同等。

（4）招標與投標程序

工程采購的招標與投標程序通常為：

1）申請招標；

2）發(fā)布資格預審通告；

3）資格預審評審；

4）向資格預審合格者發(fā)出投標邀請書；

5）發(fā)售招標文件；

6）組織現(xiàn)場踏勘和標前會議；

7）接受投標文件；

8）開標；

9）評標；

10）定標；

11）簽約。

（五）工程項目實施階段的咨詢（P119～127）

1.工程項目合同管理

（1）合同類型選擇。建造合同、設(shè)計-建造合同、EPC/交鑰匙合同；單價合同、總價合同、成本加酬金合同。

第一：根據(jù)投資人愿意規(guī)定承包商義務范圍大小，可進行三種合同形式的選擇：

1）建造合同（ConstructionContract）。適用于傳統(tǒng)的工程履行方式。建造合同條件特別適合于傳統(tǒng)的“設(shè)計——招標——建造”建設(shè)履行方式。該合同范本適用于建設(shè)項目規(guī)模大、復雜程度高、項目單位提供設(shè)計、項目單位愿意承擔風險比較大的情況。

2）設(shè)計——建造合同（DesignandBuild）。承包商一般不僅負責項目的施工，還根據(jù)項目單位的要求負責設(shè)計。

與建造合同的最大區(qū)別，在于設(shè)計——建造合同中，項目單位不再提供設(shè)計或只提供設(shè)計要求，并且項目單位不再將合同的絕大部分風險由自己承擔，而將一定風險轉(zhuǎn)移至承包商。

適用于建設(shè)項目規(guī)模大、復雜程度高、承包商提供設(shè)計、項目單位愿意將部分風險轉(zhuǎn)移給承包商的情況。

3）EPC/交鑰匙合同（Turnkey）。

與建造合同相比，在EPC/交鑰匙項目合同條件下項目單位只承擔工程項目的很小風險，而將絕大部分風險轉(zhuǎn)移給承包商。

EPC/交鑰匙項目合同條件特別適宜于下列項目類型：

·PFI、PPP、BOT及其他特許經(jīng)營合同的項目；

·發(fā)電廠或建設(shè)工廠大型且項目單位希望以固定價格的交鑰匙方式來履行的項目；

·基礎(chǔ)設(shè)施項目（如公路、鐵路、橋梁、水務、水壩工程等）或類似項目，項目單位提供資金并希望以固定價格的交鑰匙方式來履行項目；

·項目單位希望采納固定價格的交鑰匙方式的民用項目。第二：按項目單位愿意采用的支付方式，有三種合同形式可供選擇。

1）總價合同；

適用于投資規(guī)模不太大、技術(shù)不太復雜、工期較短、風險較小，且設(shè)計文件和基礎(chǔ)資料完備、能夠較準確計算工程量的工程項目。

分為固定總價合同和可調(diào)總價合同。

2）單價合同；

分為：估計工程量單價合同、純單價合同、單價與包干混合式合同等。

3）成本加酬金合同。

適用于由于不能確定工作范圍或規(guī)模等原因無法準確定價的工程。

分為：成本加百分比酬金合同、成本加固定酬金合同、成本加浮動酬金合同（2）合同管理準備階段的內(nèi)容包括合同類型的選擇，合同條款的起草、談判和簽訂。在項目實施階段，工程管理的核心是合同管理，即按項目單位與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項目的進度、質(zhì)量和費用進行控制和管理。

2.工程監(jiān)理

（1）工程監(jiān)理的中心任務

“三控三管一協(xié)調(diào)”?！叭亍敝腹こ添椖康哪繕丝刂疲ü芾恚?，就是控制工程項目的工程進度、工程質(zhì)量、工程造價三大目標；“三管”指建設(shè)工程合同管理、安全管理和信息管理；“一協(xié)調(diào)”指對建設(shè)工程中的各種矛盾和問題進行協(xié)調(diào)。

（2）監(jiān)理文件。監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則。監(jiān)理工作文件編制時間編制人批準人工程監(jiān)理大綱招投標過程中投標人投標人工程監(jiān)理規(guī)劃合同簽訂后總監(jiān)理工程師單位技術(shù)負責人（總總工程師）工程監(jiān)理實施細則則開工前專業(yè)監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師3.設(shè)備監(jiān)理

設(shè)備監(jiān)理的中心任務“三控制三管理”。設(shè)備進度控制、設(shè)備質(zhì)量控制、設(shè)備投資控制、合同管理、信息管理和安全管理。

4.工程項目竣工咨詢

試生產(chǎn)及生產(chǎn)運營準備咨詢。生產(chǎn)經(jīng)營組織咨詢、經(jīng)營戰(zhàn)略咨詢、產(chǎn)品市場開發(fā)分析咨詢、員工招聘與培訓、技術(shù)應用與消化評價、生產(chǎn)管理咨詢。

（六）工程項目后評價（P127～141）

1.工程項目后評價的任務

項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目的設(shè)定目標、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)客觀分析。

項目后評價要完成的咨詢?nèi)蝿帐牵?/p>

①項目全過程的回顧和總結(jié)

從項目的前期準備到竣工驗收，全面系統(tǒng)地總結(jié)各個階段的實施過程、查找問題，分析原因。

②實施效果和效益的分析評價

對項目的工程技術(shù)成果、財務效益、經(jīng)濟效益、環(huán)境影響、社會影響等進行分析評價，對照項目可研評估的結(jié)論和主要指標，找出變化和差別。

③項目目標和持續(xù)性的評價

對項目目標的實現(xiàn)程度及其適應性、項目的持續(xù)發(fā)展能力、項目的成功度進行分析評價。

④總結(jié)經(jīng)驗教訓，提出對策建議

2.項目后評價的范圍和內(nèi)容

全過程各階段的回顧和總結(jié)，即從前期決策、建設(shè)準備、建設(shè)實施、投產(chǎn)運營，全面系統(tǒng)地對各個階段總結(jié)進行的過程，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因。

（1）前期決策的總結(jié)與評價?？尚行匝芯康目偨Y(jié)評價、項目評估的總結(jié)評價、項目決策的評價。

（2）準備階段的總結(jié)與評價?？辈煸O(shè)計、投融資方案、采購工作、開工準備等評價。

（3）建設(shè)實施階段總結(jié)與評價。合同執(zhí)行的分析評價、工程實施與管理評價、項目資金使用的分析與評價、項目竣工評價。

（4）運營階段的總結(jié)評價。項目運營狀況的小結(jié)、項目效益預測。

3.項目后評價的基本指標

（1）項目技術(shù)效果評價。

（2）財務和經(jīng)濟效益評價。

（3）環(huán)境影響評價。

（4）項目社會影響評價。

（5）項目的管理效果評價。

4.項目成功度評價

（1）完全成功。

（2）基本成功。

（3）部分成功。

（4）不成功。

（5）失敗。

5.項目后評價工作程序

（1）接受后評價任務，簽訂工作合同或評價協(xié)議。

（2）成立后評價小組，制訂評價計劃。

（3）設(shè)計調(diào)查方案，聘請有關(guān)專家。

（4）閱讀文件，收集資料。

（5）開展調(diào)查，了解情況。

（6）分析資料，形成報告。

（7）提交后評價報告，反饋信息。

6.中央政府投資項目后評價

（1）評價內(nèi)容。

（2）后評價管理與監(jiān)督。

（3）后評價成果應用。

7.中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價

（1）后評價內(nèi)容。

（2）后評價方法。

（3）后評價的實施。

（4）后評價成果的應用

（七）項目管理（P141～148）

（1）工程項目管理的主體和對象

（2）工程項目管理的層次

（3）工程項目管理的目的

（4）工程項目管理制度

主要有：投資項目資本金制度、項目法人責任制、建設(shè)項目招標投標制度、工程建設(shè)監(jiān)理制度、建設(shè)工程合同制度、項目經(jīng)理責任制

（5）工程項目管理模式

包括：自行管理模式、分項委托管理模式、專業(yè)機構(gòu)管理模式、工程項目代建制

考點五：現(xiàn)代工程咨詢方法體系（頁碼：《工程咨詢概論》149～153）（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）（1）哲學方法

（2）邏輯方法

（3）專業(yè)方法考點六：調(diào)查法的應用（頁碼：《工程咨詢概論》153～154）（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.問卷調(diào)查——項目立項過程和社會評價中多用。

2.專家調(diào)查——這種調(diào)查法可在市場分析和項目評價中采用。

3.現(xiàn)場調(diào)查——工程設(shè)計、可行性研究評估、中間評價與后評價都要用現(xiàn)場調(diào)查法。

4.現(xiàn)場測量

5.歷史資料調(diào)查

6.文案調(diào)查

重點：什么情況下用什么方法?？键c七：對比法的應用（頁碼：《工程咨詢概論》154～156）（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

1.有無對比——有無對比是項目實施與運營過程中各個時點狀態(tài)之比。

有無對比是投資項目咨詢評估最重要的方法?！坝许椖俊迸c“無項目”的投入之差與產(chǎn)出之差就是項目投資的成果。有無對比是項目實施與運營過程中各個時點狀態(tài)的對比。投資在經(jīng)濟學中屬于邊際增量的范疇。有項目與無項目之差就是投資項目的增量表示，邊際增量產(chǎn)生的效果就是投資效果的直接度量。

2.前后對比——將項目開始之前的狀態(tài)與項目完成之后某一時點的狀態(tài)進行對比。

前后對比方法，可以清楚地描述某事物不同時間點狀態(tài)的變化。在工程咨詢中，可以將項目開始之前的狀態(tài)與項目完成之后某一時點的狀態(tài)進行對比。如公路拓寬之前的年運量與公路拓寬后的當年運量對比。

3.橫向?qū)Ρ取獧M向?qū)Ρ仁峭恍袠I(yè)類似項目的比較。

橫向?qū)Ρ仁菍⑼恍袠I(yè)類似項目在投入、產(chǎn)出、成本、效益、技術(shù)水平、資源消耗、能源節(jié)約、環(huán)境保護等方面的指標進行比較。

橫向?qū)Ρ榷嘤糜诟偁幜Ψ治?，也可用于行業(yè)發(fā)展研究。

4.規(guī)制對比——咨詢?nèi)藛T應遵循和比照相關(guān)規(guī)定和要求從事咨詢業(yè)務。

規(guī)制包括國家、政府部門頒布的法律、法規(guī)和部門規(guī)章制度，以及依法訂立的經(jīng)濟合同等。咨詢?nèi)藛T應遵循和比照相關(guān)規(guī)定和要求從事咨詢業(yè)務。規(guī)制常見如下形式：

（1）法律、法規(guī)（2）政府政策（3）規(guī)劃（4）項目的批復文件（5）項目合同

5.標準對比——標準對比是將項目的可驗證指標與規(guī)范性文件進行對比，以檢驗項目的合法性、合理性、科學性和有效性。

6.方案對比——任何擬建項目在設(shè)計時一般都要提出若干可行方案供投資人選擇。

方案比選是工程咨詢常用的方法。包括技術(shù)工藝可行、場（廠）址選擇、環(huán)境保護、安全衛(wèi)生、工程投資、融資、投資效益、工程風險控制等方案，經(jīng)過比選優(yōu)化，最終作出投資建設(shè)決策。

重點：方法的內(nèi)涵?？键c八：系統(tǒng)分析法的應用（頁碼：《工程咨詢概論》156～162）（關(guān)聯(lián)度Ⅱ）

1.系統(tǒng)研究

系統(tǒng)研究作業(yè)的基本過程和內(nèi)容可以歸結(jié)為問題發(fā)現(xiàn)、問題定義、問題診斷、目標確認等四個階段。

2.系統(tǒng)設(shè)計

（1）系統(tǒng)設(shè)計應兼顧系統(tǒng)的準確性和可操作性兩個原則

（2）系統(tǒng)設(shè)計的目的：在于反映現(xiàn)實系統(tǒng)環(huán)境因素及系統(tǒng)結(jié)構(gòu)對于目標效果的影響。

（3）系統(tǒng)設(shè)計可信度鑒定：

①從系統(tǒng)的解析水準觀念來鑒定；②從系統(tǒng)的基本特性或結(jié)構(gòu)來鑒定。

3.系統(tǒng)量化

（1）系統(tǒng)量化作業(yè)是應用數(shù)學和分析模式，對系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進行屬性的量化。

（2）系統(tǒng)量化作業(yè)大致有三個方面的內(nèi)容

4.系統(tǒng)評價

系統(tǒng)評價是根據(jù)明確的系統(tǒng)目標、結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)的屬性，用有效的標準測定系統(tǒng)的性質(zhì)和狀態(tài)，然后與一定的評價準則相比較并做出判斷。

系統(tǒng)評價的目的是要從技術(shù)、經(jīng)濟和社會、政治等多方面對所設(shè)計的系統(tǒng)方案進行評價，通過分析和評價選擇最為滿意的設(shè)計方案。

系統(tǒng)評價的程序如下：

（1）明確被評價的系統(tǒng)對象；

（2）明確被評價的系統(tǒng)的目標和屬性；

（3）確定評價準則，這些準則與系統(tǒng)屬性和目標應是相關(guān)的；

（4）采用適當?shù)脑u價方法，進行評價并做合理性分析。

5.系統(tǒng)協(xié)調(diào)

結(jié)果有兩種可能性：一種是系統(tǒng)的整體功能大于各部分子系統(tǒng)功能之和；另一種是系統(tǒng)的整體功能小于各部分子系統(tǒng)功能之和。

系統(tǒng)協(xié)調(diào)的目的就是通過某種方法組織或調(diào)控所研究的系統(tǒng)，使之從無序轉(zhuǎn)為有序，達到使系統(tǒng)協(xié)同狀態(tài)?？键c九：邏輯框架法的應用（頁碼：《工程咨詢概論》162～175）（關(guān)聯(lián)度Ⅰ）

1.邏輯框架法的概念

（1）邏輯框架法的基本概念

邏輯框架法是目前國際上廣泛用于規(guī)劃、項目、活動