第五章講 貿(mào)易自由化(世界經(jīng)濟(jì)學(xué),李智忠)

世界經(jīng)濟(jì)概論

第五講貿(mào)易自由化第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)知識(shí)

第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易理論及其發(fā)展

第三節(jié)國(guó)際貿(mào)易政策

專題從GATT到WTO第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)知識(shí)國(guó)內(nèi)貿(mào)易、對(duì)外貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易有形貿(mào)易和無(wú)形貿(mào)易現(xiàn)匯貿(mào)易和易貨貿(mào)易雙邊貿(mào)易和多邊貿(mào)易進(jìn)口和出口貿(mào)易順差和貿(mào)易逆差對(duì)外貿(mào)易額和國(guó)際貿(mào)易額進(jìn)口替代和出口導(dǎo)向國(guó)境和關(guān)境國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)國(guó)際貿(mào)易地理方向直接貿(mào)易和間接貿(mào)易過(guò)境貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易對(duì)外貿(mào)易依存度（對(duì)外貿(mào)易系數(shù)）＝國(guó)外貿(mào)易額/國(guó)民生產(chǎn)總值貿(mào)易條件TradeTerms又稱進(jìn)出口比價(jià)或交換比價(jià)指一定時(shí)期內(nèi)出口商品與進(jìn)口商品價(jià)格之間的對(duì)比關(guān)系。1、凈貿(mào)易條件指數(shù)T（商品貿(mào)易條件指數(shù)）＝出口價(jià)格指數(shù)/進(jìn)口價(jià)格指數(shù)×1002、收入貿(mào)易條件指數(shù)I＝T×出口數(shù)量Qx3、單要素貿(mào)易條件指數(shù)S＝T×一國(guó)出口部門要素生產(chǎn)率指數(shù)雙要素貿(mào)易條件指數(shù)D＝T×出口部門要素生產(chǎn)率指數(shù)/進(jìn)口部門要素生產(chǎn)率指數(shù)二、國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展

1、國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基本條件： 國(guó)家的產(chǎn)生 有可供交換的剩余產(chǎn)品，即商品2、國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)： 社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展 社會(huì)分工的擴(kuò)大1、分類按生產(chǎn)要素投入的密集度分按在國(guó)際分工中所處地位分按國(guó)際分工發(fā)展的深度分2、影響國(guó)際分工的要素

自然條件 生產(chǎn)力和科技 國(guó)際關(guān)系和各國(guó)的社會(huì)制度3、國(guó)際分工對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響影響國(guó)際貿(mào)易地理方向；與國(guó)際貿(mào)易發(fā)展程度成正比；引起國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化

當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的特點(diǎn)

1、國(guó)際貿(mào)易增速高于世界生產(chǎn)的增長(zhǎng)速度2、國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)趨向高檔化、智能化和軟性化，呈現(xiàn)貨物技術(shù)服務(wù)貿(mào)易三足鼎立3、貿(mào)易格局變化：如集體化趨勢(shì)加強(qiáng)4、跨國(guó)公司使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)趨向綜合化、全方位方向發(fā)展5、國(guó)際保護(hù)主義更加隱蔽化、管理化6、國(guó)際貿(mào)易方式趨于多樣化：貿(mào)易手段國(guó)際化、規(guī)范化；交易方式電子化（三）世界市場(chǎng)

基本趨勢(shì)世界市場(chǎng)逐步擴(kuò)大世界市場(chǎng)日趨復(fù)雜世界市場(chǎng)日趨統(tǒng)一

總之：貿(mào)易的前提是分工，但分工也需要貿(mào)易和交換來(lái)保障其穩(wěn)定。從某種意義上說(shuō)，人類物質(zhì)文明是建立在分工和貿(mào)易的基礎(chǔ)上的。世界市場(chǎng)的組成無(wú)固定組織形式的市場(chǎng)單純的商品購(gòu)銷形式與其他因素結(jié)合的商品購(gòu)銷形式補(bǔ)償貿(mào)易加工貿(mào)易租賃貿(mào)易有固定組織形式的市場(chǎng)商品交易所國(guó)際商品拍賣招標(biāo)和投標(biāo)國(guó)際博覽會(huì)和展覽會(huì)世界市場(chǎng)商品銷售渠道1、出口企業(yè) －國(guó)外顧客2、出口企業(yè)－出口商 －進(jìn)口商－國(guó)外顧客3、出口企業(yè)－中間商－出口商 －進(jìn)口商－零售商－國(guó)外顧客4、出口企業(yè)－中間商－出口商 －批發(fā)商－零售商－國(guó)外顧客5、出口企業(yè)－中間商－出口商 －進(jìn)口商－批發(fā)商－零售商6、出口企業(yè)－中間商－出口商 －零售商－國(guó)外顧客7、出口企業(yè) －零售商－國(guó)外顧客第二節(jié)

國(guó)際貿(mào)易理論及其發(fā)展

國(guó)際貿(mào)易的偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家：亞當(dāng)·斯密、李嘉圖、里昂惕夫、薩繆爾森、斯托爾帕、雷布金斯基、瓊斯、巴格瓦蒂等國(guó)際貿(mào)易理論和思潮多種多樣，例如：重商主義、重農(nóng)主義、古典自由主義、新古典自由主義、新貿(mào)易理論、現(xiàn)實(shí)主義、經(jīng)濟(jì)民族主義、結(jié)構(gòu)主義、馬克思主義等等。種種稱謂和劃分可歸納為兩大類：自由主義貿(mào)易理論和保護(hù)主義貿(mào)易理論。一、保護(hù)主義國(guó)際貿(mào)易理論主要代表：1、１５－１７世紀(jì)的重商主義（以托馬斯·孟等人為代表）2、１８世紀(jì)末到１９世紀(jì)中期的漢密爾頓和李斯特的學(xué)說(shuō)。3、20世紀(jì)30年代興起的凱恩斯主義超貿(mào)易保護(hù)理論

重商主義分早期重商主義（貨幣差額論）和晚期重商主義（貿(mào)易超額論）重商主義的共同特點(diǎn)：（１）把金銀貨幣看做財(cái)富的唯一形態(tài)；（２）國(guó)家應(yīng)當(dāng)運(yùn)用關(guān)稅等手段限制商品的輸入，鼓勵(lì)商品的輸出；（３）主張少買多賣的原則，大量吸收國(guó)外貨幣，穩(wěn)定本國(guó)幣值，增強(qiáng)國(guó)家實(shí)力。（二）漢密爾頓（1757－1804）的國(guó)際貿(mào)易理論

美國(guó)人亞歷山大·漢密爾頓的理論主要集中在其“制造業(yè)優(yōu)先”和保護(hù)關(guān)稅學(xué)說(shuō)中。（三）李斯特（1789－1846）的國(guó)際貿(mào)易理論主要包括：（1）生產(chǎn)力理論。（2）國(guó)內(nèi)自由貿(mào)易和國(guó)際自由貿(mào)易說(shuō)。（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論與保護(hù)貿(mào)易說(shuō)。（4）保護(hù)關(guān)稅說(shuō)。（5）幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。二、自由貿(mào)易理論自由貿(mào)易理論分古典自由貿(mào)易理論、新古典自由貿(mào)易理論和戰(zhàn)后自由貿(mào)易理論。古典學(xué)派主要代表人物是亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖以及約翰·穆勒，其學(xué)說(shuō)分別為絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、比較優(yōu)勢(shì)理論、相互需求理論。兩個(gè)問(wèn)題：（1）世界各國(guó)為什么進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易？（whytrade?）（2）世界各國(guó)怎樣進(jìn)行貿(mào)易(howtotrade)？亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論

(lawofabsoluteadvantage)斯密的主要觀點(diǎn)：1、關(guān)于財(cái)富的定義：財(cái)富是商品和勞務(wù)。2、認(rèn)為政府應(yīng)該對(duì)經(jīng)濟(jì)放任自由。休謨：一國(guó)長(zhǎng)期貿(mào)易順差－大量金銀流入在國(guó)內(nèi)商品量不增加的情況下必然引起國(guó)內(nèi)商品價(jià)格上漲出口減少，進(jìn)口增加。亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論

(lawofabsoluteadvantage)分工可以提高生產(chǎn)率的原因。國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生原則：一個(gè)國(guó)家所擁有的自然優(yōu)勢(shì)和獲得性優(yōu)勢(shì)。斯密理論的致命弱點(diǎn)：無(wú)法解釋那些不具備絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的國(guó)家如何在國(guó)際貿(mào)易中獲益。

李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)論

（lawofcomparativeadvantage）

大衛(wèi)·李嘉圖提出“比較優(yōu)勢(shì)理論”，解決了斯密理論的不足。

其理論可概括為：“兩優(yōu)相權(quán)取其重，兩劣相權(quán)取其輕。”

布（1單位）酒（1單位）葡萄牙2小時(shí)1小時(shí)

英

國(guó)3小時(shí)6小時(shí)缺陷和發(fā)展缺陷：李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論只從供給一方分析貿(mào)易能使雙方獲利。保羅·克魯格曼運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和方法，對(duì)“比較優(yōu)勢(shì)理論”不僅從供給方，而且從需求方進(jìn)行了全面的分析和論述。

三、新古典自由貿(mào)易理論：

要素稟賦理論和里昂惕夫之謎

赫克歇爾—俄林模型（簡(jiǎn)稱赫-俄模型或H—O模型）：典型代表是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾（Heckscher，1879－1952）和俄林（Ohlin，1899－1979）。又被稱為要素稟賦理論。完整的赫克歇爾—俄林理論

1、H—O定理（要素供給比例理論）2、要素價(jià)格均等化定理（factor-priceequalizationtheorem）3、斯托帕—薩繆爾森定理(Stopler-Samuelsontheorem)4、雷布津斯基定理(Rybczyskitheorem)。

完整模型的基本結(jié)論1、貿(mào)易的基礎(chǔ)或原因－生產(chǎn)要素供給比例理論。結(jié)論：一國(guó)出口的應(yīng)是本國(guó)豐富生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品，進(jìn)口的應(yīng)是本國(guó)稀缺要素所生產(chǎn)的商品。國(guó)際貿(mào)易的直接原因是各個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間的價(jià)格差別2、貿(mào)易帶來(lái)的結(jié)果－要素價(jià)格均等化理論(簡(jiǎn)稱H—O—S定理)。結(jié)論：國(guó)際貿(mào)易會(huì)使各國(guó)同質(zhì)要素獲得相同的相對(duì)與絕對(duì)收入。如同質(zhì)勞動(dòng)、同質(zhì)資本。國(guó)際間的商品流動(dòng)趨向（即使是部分的）消除工資、地租、利率等生產(chǎn)要素收入的國(guó)際差別，導(dǎo)致商品價(jià)格和各國(guó)的要素價(jià)格趨于均等化。3、斯托帕—薩繆爾森定理：按生產(chǎn)要素稟賦差距進(jìn)行貿(mào)易，將使得貿(mào)易前相對(duì)豐富的要素價(jià)格上漲，相對(duì)稀少的要素價(jià)格下跌。4、雷布津斯基定理。結(jié)論：假定商品價(jià)格不變，如果一種生產(chǎn)要素增加，會(huì)導(dǎo)致密集使用這種生產(chǎn)要素產(chǎn)品的產(chǎn)量以更大比例增加，同時(shí)另一種商品的產(chǎn)量則減少。里昂惕夫之謎

（LeontiefParadox）美國(guó)出口商品和進(jìn)口替代商品對(duì)國(guó)內(nèi)資本和勞動(dòng)力的需要量人平均年資本量資本（美元）勞動(dòng)（人/年）出口2550780182.3131399113726167.81230340030913392256800170.004173.911297718184進(jìn)口替代出口進(jìn)口替代1947年1951年里昂惕夫之謎

(Leontiefparadox)

里昂惕夫兩次檢驗(yàn)的結(jié)果：發(fā)現(xiàn)美國(guó)進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品，出口的反而是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。與H—O理論的預(yù)測(cè)完全相反。對(duì)“里昂惕夫之謎”的解釋里昂惕夫自己的解釋關(guān)于H－O理論缺陷關(guān)于里昂惕夫計(jì)算的失誤非矛盾論：人力資本因素國(guó)際自由貿(mào)易理論體系簡(jiǎn)圖新要素貿(mào)易理論要素價(jià)格均等化定理規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論里昂惕夫之謎偏好相似理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力理論戰(zhàn)后國(guó)際自由貿(mào)易理論H－O理論比較優(yōu)勢(shì)理論絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論古典自由貿(mào)易理論新古典自由貿(mào)易理論產(chǎn)品生命周期理論四、戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易理論

自由競(jìng)爭(zhēng)理論：新要素貿(mào)易理論產(chǎn)品生命周期說(shuō)偏好相似理論規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力理論保護(hù)主義理論結(jié)構(gòu)主義理論凱恩斯超保護(hù)主義理論新要素貿(mào)易理論：人力資本理論和技術(shù)差距理論波斯納在《國(guó)際貿(mào)易和技術(shù)變化》首次提出技術(shù)差距理論產(chǎn)品生命周期說(shuō)美國(guó)學(xué)者弗農(nóng)和威爾士將產(chǎn)品生命周期（產(chǎn)生、成長(zhǎng)、成熟、衰退）理論運(yùn)用到國(guó)際貿(mào)易理論分析中，把產(chǎn)品生命周期劃分為美國(guó)對(duì)某一種新產(chǎn)品具有出口壟斷、外國(guó)生產(chǎn)者開(kāi)始生產(chǎn)、外國(guó)產(chǎn)品在出口市場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)和美國(guó)進(jìn)口四個(gè)階段。這一理論成為二戰(zhàn)后解釋工業(yè)制成品貿(mào)易的著名理論。偏好相似理論代表人物：林德（S.B.Linder）解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因結(jié)構(gòu)主義國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)

包括西方馬克思主義和第三世界激進(jìn)派國(guó)際貿(mào)易理論，主要代表人物包括：沃勒斯坦、阿瑟·劉易斯、Ａ·伊曼紐爾、普雷維什、多斯桑托斯、阿明等人。國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)論（中心――外圍說(shuō)）

國(guó)際貿(mào)易條件論

不等價(jià)交換論

保護(hù)主義貿(mào)易政策

其他如當(dāng)代國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)等自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家魁奈、亞當(dāng)?斯密、大衛(wèi)?李嘉圖、約翰?穆勒、赫克歇爾、俄林、薩繆爾森、斯托爾帕、雷布金斯基等共同主張：自由貿(mào)易可以形成有利的國(guó)際分工自由貿(mào)易可以提高國(guó)民福利水平自由貿(mào)易有利于加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)，打破壟斷，促使企業(yè)不斷提高經(jīng)濟(jì)效率，進(jìn)而推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展自由貿(mào)易有利于提高利潤(rùn)率，促進(jìn)資本積累保護(hù)貿(mào)易政策的理論依據(jù)斯塔福德、孟克列欽的早期重商主義托馬斯?孟的晚期重商主義漢密爾頓的關(guān)稅保護(hù)論李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論凱恩斯的超保護(hù)貿(mào)易理論70年代后的新保護(hù)貿(mào)易理論順差－貨幣量增加－利率降低，刺激物價(jià)上漲－擴(kuò)大投資－緩和國(guó)內(nèi)危機(jī)、增加就業(yè)主張國(guó)家干預(yù)，采取各種手段和保護(hù)措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易順差自由貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不同開(kāi)放程度下對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注:1973年—1989年數(shù)據(jù)組別平均出口增長(zhǎng)率（%）年均GNP（%）I8．55．1II7．84．6III

3．5—3．73．6—4．4

第三節(jié)國(guó)際貿(mào)易政策對(duì)外貿(mào)易總政策自由貿(mào)易政策保護(hù)貿(mào)易政策管理貿(mào)易政策進(jìn)出口商品政策國(guó)別貿(mào)易政策一、資本主義國(guó)家

對(duì)外貿(mào)易政策的演變資本主義形成時(shí)期——保護(hù)貿(mào)易政策自由資本主義時(shí)期——自由貿(mào)易政策壟斷資本主義時(shí)期——超保護(hù)貿(mào)易政策二戰(zhàn)初期～70年代中期——貿(mào)易自由化20世紀(jì)70～90年代初——新貿(mào)易保護(hù)主義20世紀(jì)90年代中期起——貿(mào)易自由化二、發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易政策初級(jí)外向型外貿(mào)政策進(jìn)口替代型貿(mào)易政策出口導(dǎo)向型貿(mào)易政策三、關(guān)稅1、定義（CustomsDuties；Tariff）2、特點(diǎn)3、作用：增加財(cái)政收入保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)三、關(guān)稅

4、關(guān)稅的分類按征收對(duì)象分類：進(jìn)口稅（ImportDuty）出口稅(ExportDuty)過(guò)境稅按征稅的優(yōu)惠程度分普通稅最惠國(guó)待遇稅特惠稅普遍優(yōu)惠制GSP（GeneralizedSystemofPreferences）進(jìn)口附加稅(Surtaxes)反傾銷稅(Anti-dumpingDuty)反補(bǔ)貼稅(CountervailingDuty)報(bào)復(fù)關(guān)稅和差價(jià)稅5、征收關(guān)稅的方法四、非關(guān)稅壁壘主要種類：數(shù)量限制價(jià)格限制技術(shù)壁壘環(huán)境壁壘五、鼓勵(lì)出口措施財(cái)政措施：出口補(bǔ)貼、出口減免稅、出口退稅、出口獎(jiǎng)勵(lì)信貸措施：出口信貸、出口信貸國(guó)家擔(dān)保傾銷措施：商品傾銷、外匯傾銷特區(qū)措施：自由港、出口加工區(qū)、保稅區(qū)、科學(xué)工業(yè)園區(qū)專題：從GATT到WTO1945年世界銀行IBRD正式誕生；1947年國(guó)際貨幣基金組織IMF正式誕生1948年1月1日，GATT生效。1995年1月1日，WTO正式成立。2001年12月，我國(guó)正式加入WTO。2001年11月，在卡塔爾首都多哈啟動(dòng)“多哈發(fā)展議程”，即“多哈回合”。關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定“國(guó)際貿(mào)易組織”的流產(chǎn)和GATT的建立GATT的背景和宗旨GATT三大目標(biāo)：透明度貿(mào)易自由化穩(wěn)定性GATT的基本原則無(wú)歧視性待遇原則最惠國(guó)待遇原則國(guó)民待遇原則關(guān)稅減讓原則取消數(shù)量限制原則如配額、許可證制度透明度原則其他：互惠原則GATT多輪貿(mào)易談判輪次時(shí)間地點(diǎn)持續(xù)期參加國(guó)數(shù)第一輪1947.4-10日內(nèi)瓦6個(gè)月23第二輪1949.4-10安納西6個(gè)月33第三輪1950.9-1951.4托奎7個(gè)月39第四輪1956.1-5日內(nèi)瓦4個(gè)月26狄龍回合1960.9-1962.7日內(nèi)瓦1年10個(gè)月45肯尼迪回合1964.5-1967.6日本瓦3年1個(gè)月54東京回合1973.9-1979.4東京5年7個(gè)月73＋29烏拉圭回合1986.9-1994.4烏拉圭7年7個(gè)月103125肯尼迪回合：削減非關(guān)稅壁壘，反傾銷協(xié)議，對(duì)發(fā)展中締約方的特殊優(yōu)惠待遇烏拉圭回合：農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)議，服務(wù)貿(mào)易協(xié)議，建立WTO的協(xié)議GATT的積極性和局限性積極性：作為“談判場(chǎng)”，啟動(dòng)和推動(dòng)了各國(guó)貿(mào)易自由化進(jìn)程；作為“協(xié)商地”，緩和并解決了各締約方的矛盾和摩擦；形成了一套有利于國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的政策體系；推動(dòng)了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展也起到了推動(dòng)作用；向各締約方提供經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信息；在服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、與貿(mào)易有關(guān)的投資等領(lǐng)域達(dá)成諸多協(xié)議，促進(jìn)了世界統(tǒng)一大市場(chǎng)的形成。GATT的積極性和局限性局限性：從機(jī)構(gòu)性質(zhì)來(lái)看，屬非正式組織，不具有法人地位，只是一個(gè)臨時(shí)性協(xié)定；從管轄范圍看，過(guò)于狹窄；從貿(mào)易規(guī)則看，規(guī)則很不嚴(yán)格，存在許多漏洞；從爭(zhēng)端解決機(jī)制看