GB/T 41619-2022科學技術研究項目評價實施指南基礎研究項目

ICS0310040

CCSA.01.

中華人民共和國國家標準

GB/T41619—2022

科學技術研究項目評價實施指南

基礎研究項目

Guidelinesofscienceandtechnologyresearchprojectevaluation—

Basicresearchprojects

2022-10-12發(fā)布2022-10-12實施

國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布

國家標準化管理委員會

GB/T41619—2022

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術語和定義

3………………1

評價原則

4…………………1

評價類型

5…………………1

通則

5.1…………………1

立項評價

5.2……………2

中期評價

5.3……………2

驗收評價

5.4……………2

跟蹤評價

5.5……………2

評價內容

6…………………2

通則

6.1…………………2

立項評價

6.2……………2

中期評價

6.3……………3

驗收評價

6.4……………4

跟蹤評價

6.5……………5

評價方法

7…………………6

評價程序

8…………………7

通則

8.1…………………7

明確評價目的

8.2………………………7

確定評價依據

8.3………………………7

確定評價主體

8.4………………………7

確定評價內容

8.5………………………7

選擇評價方法

8.6………………………7

確定評價方式

8.7………………………7

遴選評價專家

8.8………………………7

收集評價信息

8.9………………………8

分析評價信息

8.10………………………8

確定評價結果

8.11………………………8

使用評價結果

8.12………………………8

附錄資料性基礎研究項目評價指標體系

A()…………9

Ⅰ

GB/T41619—2022

附錄資料性同行評議法

B()……………12

附錄資料性多維指數評價法

C()………………………14

附錄資料性基礎研究項目評價示例

D()………………15

參考文獻

……………………18

Ⅱ

GB/T41619—2022

前言

本文件按照標準化工作導則第部分標準化文件的結構和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任

。。

本文件由中華人民共和國科學技術部提出

。

本文件由全國科技評估標準化技術委員會歸口

(SAC/TC580)。

本文件起草單位中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院中國標準化研究院中關村巨加值科技評價研

:、、

究院中國科學學與科技政策研究會中國科學院文獻情報中心北京林業(yè)大學北京科技大學科技部

、、、、、

科技評估中心浙江大學深圳航天科創(chuàng)實業(yè)有限公司中科高博北京科學技術服務中心江蘇亨通光

、、、()、

電股份有限公司東風柳州汽車有限公司中電建路橋集團有限公司中國核工業(yè)中原建設有限公司中

、、、、

國電建市政建設集團有限公司上海市機械施工集團有限公司中國民航科學技術研究院北京市燃氣

、、、

集團有限責任公司中鐵上海工程局集團有限公司哈爾濱珍寶制藥有限公司中國科技產業(yè)化促進會

、、、。

本文件主要起草人陳凱華楊捷任之光蔡華利康鍵巨龍陳光魏雪梅樊坤寇明婷曹勇

:、、、、、、、、、、、

吳偉張超段琦何小敏巨建國劉春利昝婷婷唐躍明董巖史惠萍展新趙德平章立峰王海濤

、、、、、、、、、、、、、、

高宗文賈寶榮唐俊左熠李天翥盧成緒

、、、、、。

Ⅲ

GB/T41619—2022

引言

01總則

.

國家科技競爭力的提升越來越依賴于基礎研究的突破而基礎研究項目是提升原始創(chuàng)新能力實現(xiàn)

,、

科技自立自強支撐國家科技競爭力不斷提高的重要途徑之一如何科學有效地評價基礎研究項目支

、。,

持項目管理提升項目實施效果的重要性日益突出

,。

本文件為基礎研究項目評價活動提供了基本準則為開展基礎研究項目評價活動的組織提供了規(guī)

,

范性指導本文件為推薦性國家標準評價類型評價內容和評價方法等根據待評價項目的特征和管理

。,、

需要選擇性使用采用本文件有助于健全基礎研究項目評價制度提升基礎研究項目的綜合管理水平

。,,

優(yōu)化基礎研究資源配置提高基礎研究項目成效為我國基礎研究項目評價活動科學化規(guī)范化開展基

,,、,

礎研究項目實施成效的整體提升奠定良好基礎

。

02基礎研究項目分類

.

關于改進科學技術評價工作的決定國科發(fā)基字號區(qū)分了基礎研究類別分為自由

《》(〔2003〕142),

探索基礎研究和戰(zhàn)略性基礎研究國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見國發(fā)號

;《》(〔2018〕4)

明確將基礎研究分為自由探索類和目標導向類目標導向類基礎研究保留了戰(zhàn)略性基礎研究的內涵國

,;

務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知國發(fā)號明確基礎研究與應用基礎

《》(〔2018〕25)“

研究項目為三類評價項目基礎研究與應用基礎研究類項目技術和產品開發(fā)類項目應用示范類項

”(、、

目之一并指出該類項目評價重點強調評價新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學價

),,“、、、

值解決經濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關鍵科學問題的效能支撐技術和產品開發(fā)的效果代表

、、、

性論文等科研成果的質量和水平以國際國內同行評議為主從內涵上理解該文件提及的基礎研究

,”。,“

和應用基礎研究分別對應自由探索類和目標導向類基礎研究加強從到基礎研究工作方案

”;《“01”》

國科發(fā)基號基礎上把基礎研究項目分為基礎研究項目和應用基礎研究項目評價重點與

(〔2020〕46),,

國務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知國發(fā)號基本保持一致

《》(〔2018〕25)。

綜上文件針對我國科研項目開展實際情況經過專家充分討論本文件將基礎研究項目分為兩類

,,,:

自由探索類基礎研究項目和目標導向類基礎研究項目目標導向類基礎研究項目包括應用目標導向和

,

科學目標導向的基礎研究項目自由探索類基礎研究項目重點評價新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的

。、、、

原創(chuàng)性和科學價值注重評價代表性成果水平目標導向類基礎研究項目重點評價解決經濟社會發(fā)展和

,;

國家安全重大需求中關鍵科學問題的效能和應用價值具有原創(chuàng)性非共識性和交叉學科型等特

?！?-1”、

征的基礎研究項目均屬于自由探索類或目標導向類基礎研究項目中的一種

。

Ⅳ

GB/T41619—2022

科學技術研究項目評價實施指南

基礎研究項目

1范圍

本文件提供了評價自然科學與技術領域基礎研究項目的建議包括評價原則評價類型評價內容

,、、、

評價方法以及評價程序

。

本文件適用于科研項目管理機構承擔單位評估機構和項目其他相關方開展科研項目評價活動

、、。

自然科學與技術領域之外的其他領域中具有基礎研究屬性的科研項目評價活動參照使用

。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款其中注日期的引用文

。,

件僅該日期對應的版本適用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于

,;,()

本文件

。

科學技術研究項目評價通則

GB/T22900—2022

3術語和定義

界定的術語和定義適用于本文件

GB/T22900—2022。

4評價原則

評價宜滿足中提出的評價原則同時考慮自然科學與技術領域基礎研究項目

GB/T22900—2022,

以下簡稱基礎研究項目特點還宜遵循以下原則

(“”),:

創(chuàng)新性評價活動宜充分考慮項目的研究內容方法或成果創(chuàng)新程度

———,、;

代表性