2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試試卷A卷附答案單選題（共100題）1、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D4、證券金融公司與（）應(yīng)當(dāng)約定，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，均為擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.證券公司D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】C5、（）是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.中央銀行【答案】C6、我國銀行間債券市場(chǎng)的主要職能有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、發(fā)生下列（）情形可以申請(qǐng)非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B8、證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下（）原則。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D9、按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列（）情形的，首個(gè)交易日無價(jià)格漲跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B10、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測(cè)試結(jié)果，制訂有效的（），確保公司可以應(yīng)對(duì)緊急情況下的流動(dòng)性需求。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃【答案】D11、（2020年真題）關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務(wù)院組成部分，以下不屬于中國人民銀行的職責(zé)的是（）。A.牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關(guān)法律法規(guī)草案B.監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)及上述市場(chǎng)相關(guān)的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品C.依法制定和執(zhí)行金融業(yè)相關(guān)財(cái)政政策D.擬訂金融業(yè)改革、開放和發(fā)展計(jì)劃，承擔(dān)綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運(yùn)行中的重大問題、促進(jìn)金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責(zé)任【答案】C13、某方法優(yōu)點(diǎn)主要是能夠從經(jīng)濟(jì)和金融層面揭示股票價(jià)格決定的基本因素及這些因素對(duì)價(jià)格的影響方式和影響程度，缺點(diǎn)主要是對(duì)基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整性具有較強(qiáng)依賴，短期價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)能力較弱，該方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A14、以下屬于操作目標(biāo)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C15、（）屬于分析財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、下列說法中正確的是（）。A.集合競(jìng)價(jià)中可能存在不同的成交價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)人開盤集合競(jìng)價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)是指在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式D.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格為連續(xù)競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則之一【答案】C17、交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行（）交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D18、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約的風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股權(quán)類衍生工具D.貨幣衍生工具【答案】A19、保險(xiǎn)公司申請(qǐng)募集次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師從事證券法律業(yè)務(wù)需要具備最近（）年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近（）年從事過證券法律業(yè)務(wù)。A.5；3B.5；2C.3；3D.3；2【答案】C21、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B22、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括（）。A.①②④B.①②③④C.③④D.①②③【答案】D23、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場(chǎng)上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.股票市場(chǎng)融資C.直接融資D.間接融資【答案】C24、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響。貨幣政策主要使用的工具有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、當(dāng)前IAIS主要在（）方面發(fā)揮著重要作用。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B26、下列屬于存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D27、以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C28、開放式基金在任何交易日日終，持有的買人期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A.75％B.85％C.95％D.90％【答案】C29、基金招募說明書中應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明基金的()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、下列關(guān)于MOM說法錯(cuò)誤的是（）。A.MOM產(chǎn)品只能通過公開募集方式設(shè)立B.子管理人是母管理人的投資顧問，屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，受母管理人委托提供投資建議等基金服務(wù)C.母管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除D.MOM管理人中管理人產(chǎn)品資產(chǎn)劃分成兩個(gè)或兩個(gè)以上資產(chǎn)單元，每一個(gè)資產(chǎn)單元單獨(dú)開立證券期貨賬戶【答案】A31、企業(yè)債券融資同股票融資相比，在財(cái)務(wù)上具有許多優(yōu)勢(shì)，以下不正確的是（）。A.債券融資的稅盾作用B.債券融資的財(cái)務(wù)杠桿作用C.債券融資的資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用D.債券融資的資金量沒有限制【答案】D32、金融衍生工具依據(jù)其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C33、下列關(guān)于商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)說法錯(cuò)誤的是（）。A.是指商業(yè)銀行通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（含電子銀行系統(tǒng)）與投資人進(jìn)行債券買賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的市場(chǎng)B.是銀行間債券市場(chǎng)的延伸C.該市場(chǎng)只進(jìn)行現(xiàn)券交易D.屬于場(chǎng)內(nèi)零售市場(chǎng)?！敬鸢浮緿34、直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于（）。A.融資信譽(yù)差異性的不同B.融資者自主性的不同C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.是否具有可逆性【答案】C35、夠說明“股票具有有價(jià)證券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C36、股票的轉(zhuǎn)讓就是（）的轉(zhuǎn)讓。A.行使權(quán)B.股東權(quán)C.配置權(quán)D.分配權(quán)【答案】B37、股票市場(chǎng)的發(fā)行人為（）。A.有限責(zé)任公司B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】B38、相較于優(yōu)先股，可轉(zhuǎn)換債券具有（）特點(diǎn)。A.可贖回期限不固定B.不可轉(zhuǎn)換為普通股股票C.收益相對(duì)不固定D.轉(zhuǎn)股后收益稅前分配【答案】C39、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。A.短期國債、中期國債和長期國債B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭(zhēng)國債和特種國債C.流通國債和非流通國債D.貼現(xiàn)國債和附息國債【答案】A40、滬深300指數(shù)每半年進(jìn)行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過（）。A.5％B.10％C.20％D.15％【答案】B41、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C42、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A43、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B45、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】B46、債券信用評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)結(jié)果須經(jīng)（）以上的與會(huì)評(píng)審委員同意方為有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】B47、股票價(jià)格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價(jià)格指數(shù)主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D48、（2020年真題）當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，（）有權(quán)按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。A.中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A49、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。A.上一交易日最高價(jià)的±10%B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C.上一交易日最高價(jià)的±2%D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%【答案】B50、我國多層次股票市場(chǎng)體系初步形成，分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)外市場(chǎng)有（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)D.中小板市場(chǎng)【答案】C51、基金信息披露的禁止性行為有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、下面有關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)內(nèi)容，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③【答案】B53、影響我國金融市場(chǎng)運(yùn)行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A54、貨幣政策中介目標(biāo)應(yīng)依據(jù)（）標(biāo)準(zhǔn)選取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B55、外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。A.或然性B.不確定性C.相對(duì)性D.隱藏性【答案】B56、下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別，說法正確的是（）。A.期貨交易是實(shí)實(shí)在在的商品交易B.國債的遠(yuǎn)期交易不允許在場(chǎng)外或私下里進(jìn)行C.國債遠(yuǎn)期交易到交割日時(shí)，買賣雙方一般是要按照事先確定好的價(jià)格進(jìn)行錢券交收D.遠(yuǎn)期交易亦稱杠桿交易【答案】C57、超短期融資券是指具有法人資格、信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、期限在（）以內(nèi)的短期融資券。A.90天B.180天C.270天D.360天【答案】C58、下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是()。A.健全B.合理C.及時(shí)D.獨(dú)立【答案】C59、股票的理論價(jià)格是（）經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。A.股票價(jià)值B.股票未來收益C.股票賬面價(jià)值D.股票內(nèi)在價(jià)值【答案】B60、關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為主【答案】B61、下列關(guān)于我國企業(yè)債券各品種的說法，正確的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B62、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的增資方式是（）A.向原股東配售股份B.向不特定對(duì)象公開募集股份C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.非公開發(fā)行股票【答案】D63、做市商交易制度的特點(diǎn)有（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】C64、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過（）來實(shí)現(xiàn)的。A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟(jì)資本配置【答案】D65、根據(jù)美國投資公司協(xié)會(huì)（ICI）的統(tǒng)計(jì)，截至2018年第四季度末，（）是全球第一大基金市場(chǎng)，其開放式基金資產(chǎn)占全球基金總資產(chǎn)的45％。A.美國B.德國C.日本D.盧森堡【答案】A66、中國證監(jiān)會(huì)先后在2008年和2016年兩次根據(jù)實(shí)際情況對(duì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（以下簡稱《風(fēng)控辦法》）進(jìn)行了修訂，2016年修訂的《風(fēng)控辦法》通過資本杠桿率對(duì)公司杠桿進(jìn)行約束，綜合考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，從（）核心指標(biāo)，構(gòu)建合理有效的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，進(jìn)一步促進(jìn)證券行業(yè)長期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A67、證券交易結(jié)算方式可以分為（）。A.②④B.①③C.①②③D.①②【答案】A68、公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D69、（）是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為滿足資本監(jiān)管要求而發(fā)行的、對(duì)特定觸發(fā)事件下債券償付事宜作出約定的金融債券，包括但不限于無固定期限資本債券和二級(jí)資本債券。A.商業(yè)銀行資本補(bǔ)充債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】A70、關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D.具有持續(xù)經(jīng)營能力【答案】B71、下列關(guān)于公司并購重組的動(dòng)機(jī)，不包括（）。A.擴(kuò)大規(guī)模增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力B.為了實(shí)現(xiàn)分立經(jīng)營C.匯率變化對(duì)股價(jià)的影響要看對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的影響而定D.為了收購價(jià)值被低估的公司并通過改善管理后重新出售獲益【答案】B72、市場(chǎng)因素是影響我國金融市場(chǎng)的主要因素之一，市場(chǎng)因素是金融市場(chǎng)本身的內(nèi)部條件，包括但不限于國內(nèi)、國際統(tǒng)一的市場(chǎng)組織、豐富的市場(chǎng)交易品種、（）等因素。A.利率水平B.金融體制或管理C.通貨膨脹D.市場(chǎng)交易機(jī)制或市場(chǎng)模式【答案】D73、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》相對(duì)于現(xiàn)有的股票上市規(guī)則，著重設(shè)計(jì)的制度不包括（）。A.更加寬松的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)B.更加規(guī)范的差異化表決制度C.更加合理的股份減持制度D.更有針對(duì)性的信息披露制度【答案】A74、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況D.通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A75、表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)人資產(chǎn)負(fù)債表A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D76、送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤的（）。A.重新分配B.分散化和凝固化C.凝固化和資本化D.二次分配【答案】C77、被稱為“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”的是（）。A.主板市場(chǎng)B.二板市場(chǎng)C.“新三板”市場(chǎng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)【答案】A78、股票屬于以下（）類型的證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.證權(quán)證券D.權(quán)證證券【答案】C79、中小企業(yè)板總體設(shè)計(jì)原則中的“兩個(gè)不變”是指（）。A.①②B.③④C.①③④D.②③④【答案】C80、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算C.成熟市場(chǎng)中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空D.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的【答案】A81、根據(jù)國務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為（）。A.一般合伙企業(yè)B.有限合伙企業(yè)C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司【答案】C82、根據(jù)分類監(jiān)管原則，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類別證券公司規(guī)定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、根據(jù)（）劃分，債券可分為長期債券、短期債券和中期債券。A.債券形態(tài)B.募集方式C.付息方式D.償還期限【答案】D84、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票期權(quán)C.股票指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】D85、股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性，真實(shí)性負(fù)責(zé)的市場(chǎng)主導(dǎo)型股票發(fā)行制度是（）。A.保薦制B.注冊(cè)制C.核準(zhǔn)制D.審批制【答案】B86、發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.—年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C87、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊(cè)資本金不低于（）億元。A.1B.2C.3D.5【答案】C88、下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、（）指壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流出量之比。A.流動(dòng)性覆蓋率B.凈穩(wěn)定資金率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.凈現(xiàn)金流量【答案】A90、融券交易也是一種（）。A.賣空交易B.買入交易C.置換交易D.融資交易【答案】A91、2018年7月31日，財(cái)政部發(fā)行的3年期國債，面值100元，票面利率年息4.15%，按單利計(jì)息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價(jià)格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C92、以下關(guān)于公募基金的