排污權(quán)交易在美國的實(shí)踐對標(biāo)研究

排污權(quán)交易在美國的實(shí)踐對標(biāo)研究目前，排污權(quán)交易制度最成熟的當(dāng)屬美國，其理論和實(shí)踐的發(fā)展，基本可以代表該領(lǐng)域理論和實(shí)踐發(fā)展的脈絡(luò)和最新進(jìn)展。美國的排污權(quán)交易發(fā)展過程可以分為兩個(gè)階段：第一階段為20世紀(jì)70～80年代；第二階段以1990年通過的《清潔空氣法（修正案）》并實(shí)施酸雨計(jì)劃為標(biāo)志，實(shí)施至今。一般認(rèn)為第一階段只是試驗(yàn)階段，進(jìn)行排污權(quán)交易的地區(qū)不廣，實(shí)際節(jié)約的費(fèi)用也沒有達(dá)到預(yù)期效果，有很多方面不太成功，但為后來的排污權(quán)交易的有效實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。第二階段主要集中在SO2排污權(quán)交易，取得了令人矚目的成果，并成為世人加以研究的市場化經(jīng)濟(jì)政策的典型范例。美國排污權(quán)交易政策的演進(jìn)為便于對大氣污染進(jìn)行控制，美國于1970年制定了國家空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(NationalAmbientAirQualityStandard,NAAQS),然而直到20世紀(jì)70年代中期，很多州都沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)達(dá)到NAAQS的要求。為了有利推動環(huán)保進(jìn)程，美國國會要求環(huán)保局將所有沒有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的地區(qū)命名為“非達(dá)標(biāo)地區(qū)”，并且授權(quán)環(huán)保局可以禁止非達(dá)標(biāo)地區(qū)建立新的污染源，從而導(dǎo)致了環(huán)境政策與經(jīng)濟(jì)增長的沖突。 為避免這一沖突，1976年，美國環(huán)保局頒布了《排污補(bǔ)償解釋規(guī)則》，創(chuàng)立了補(bǔ)償體系。該體系允許在安裝了污染控制設(shè)備、達(dá)到了最低排放標(biāo)準(zhǔn)，并通過對該地區(qū)其它污染源的超額削減補(bǔ)償了新污染源排放的增加時(shí)，可建立新污染源，為加強(qiáng)對“超額削減補(bǔ)償“的管理，環(huán)保局對現(xiàn)有排污的減少，授予“減排信用”（ERC）,這些信用可以在企業(yè)間出售。 在補(bǔ)償政策之后，美國環(huán)保局繼續(xù)嘗試將排污權(quán)交易用于大氣污染源的管理，逐步建立起補(bǔ)償（offset）、氣泡（bubble）、銀行（banking）和容量節(jié)余（netting）政策，這些政策構(gòu)成了初期階段的排污權(quán)交易政策。以1990年通過的《清潔空氣法（修正案）》為標(biāo)志，美國的排污權(quán)交易進(jìn)入了一個(gè)新的階段。該法案提出美國的SO2年排放量將比1980年的排放水平降低40％，即減少1000萬噸的目標(biāo)，并規(guī)定美國的SO2排放交易從1995年開始，分兩個(gè)階段實(shí)行，從1995年到1999年為SO2排放總量和排污權(quán)交易的第一階段，該階段的減排目標(biāo)為500萬噸，參加單位是110家高污染電廠的263個(gè)重點(diǎn)SO2排放源，第二階段從2000年1月開始，減排目標(biāo)同樣為500萬噸，限制對象擴(kuò)大到了2000多家，包括了規(guī)模2.5萬千瓦及以上的所有電廠。整個(gè)SO2排污交易政策體系由參加單位的確定、許可初始分配、許可證交易、審核調(diào)整許可四個(gè)部分構(gòu)成。具體內(nèi)容包括：參加單位：包括中間商、環(huán)保組織和公民。任何單位和個(gè)人都可以購買排污權(quán)。許可初始分配：每家電廠根據(jù)一個(gè)基本公式獲得許可的數(shù)量，該公式為一定的系數(shù)（第一階段的系數(shù)為2.5lb/Mbtu，第二階段的系數(shù)為1.2lb/Mbtu）乘以該廠在1985年～1987年平均的熱量消耗，該乘積為該企業(yè)獲得的許可的數(shù)量。許可證交易：一旦交易協(xié)議達(dá)成，交易雙方賬戶的法定代理人需向環(huán)保局提交許可證交易表。環(huán)保局確認(rèn)交易資格合法、手續(xù)完備后，按交易表的要求將交易的許可證從一方的賬戶轉(zhuǎn)移至另一方賬戶，并將賬戶變化信息反饋給交易者，若雙方?jīng)]有疑義交易即告完成。審查：用許可證的手段實(shí)現(xiàn)排放總量控制的重要前提是確保許可證和排放量的對應(yīng)關(guān)系。為了保證這一前提，環(huán)保局對交易體系參加單位每年進(jìn)行一次許可證審核和調(diào)整，檢查各排污單位的當(dāng)年排污者賬戶中是否持有足夠的許可證用于排放。對超過規(guī)定排放量的企業(yè)，處以每噸2000美元的嚴(yán)厲罰款。美國排污權(quán)交易政策效果環(huán)境效益自20世紀(jì)70年代以來，美國環(huán)境質(zhì)量得到了明顯改善，有資料顯示在1979~1980年期間，其空氣中的濃度下降了25%，濃度下降了53%，濃度下降了26%。2004年９月，美國環(huán)保局發(fā)表的年度報(bào)告指出：美國1980～2003年度的排放量總體下降38.73%。同時(shí)，美國環(huán)保局認(rèn)為，有望在2010年達(dá)到酸雨計(jì)劃的目標(biāo)，屆時(shí)SO2的排放量將由1980年1730萬噸降至2010年的859萬噸。經(jīng)濟(jì)效益根據(jù)美國環(huán)保局的計(jì)算，1970年《清潔空氣法》和1977年以及1990年修正案以非常大的盈余通過了成本收益測試。1970—1990年直接成本為6890億美元，而直接收益為29.3萬億美元。其最佳估計(jì)認(rèn)為，《清潔空氣法》在1990年實(shí)現(xiàn)凈收益22萬億美元。另外，每年因《清潔空氣法》而減少死亡的人數(shù)相當(dāng)于美國每年總死亡人數(shù)的10%。同時(shí)，部分分析家將美國一些較大的市場化環(huán)境政策的成本與其他命令控制型政策的成本進(jìn)行了比較。對美國空氣污染控制的８項(xiàng)實(shí)證進(jìn)行的回顧性分析表明，傳統(tǒng)的命令控制型規(guī)制的總成本與（市場化環(huán)境政策）最低成本基準(zhǔn)的總成本之比介于1.07～22.0之間。有研究者基于實(shí)際排污權(quán)交易的全面研究對排放交易帶來的成本節(jié)約進(jìn)行了估計(jì)，結(jié)果為排放量計(jì)劃在其開始執(zhí)行的頭14年中節(jié)約了16億～25億美元。在90年代，僅排放許可證交易與命令控制型規(guī)制措施的成本相比，每年大約可以節(jié)省10億美元的成本。美國排污權(quán)交易的啟示健全的法制環(huán)境是排污權(quán)交易能夠順利進(jìn)行的重要保證排污權(quán)交易是通過賦予單個(gè)污染源具有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的排污權(quán)所建立并運(yùn)行的一個(gè)市場，“產(chǎn)權(quán)＋市場”是排污權(quán)交易理論的核心，其產(chǎn)權(quán)、市場以及市場中的交易活動，都必須依靠法律的強(qiáng)有力的保護(hù)才能進(jìn)行。美國十分重視環(huán)境保護(hù)法規(guī)建設(shè)，至今已制定了涉及空氣、水、有毒物、自然保護(hù)等的法律法規(guī)120種以上，形成了一個(gè)嚴(yán)格的多方位的環(huán)境保護(hù)法規(guī)系統(tǒng)。例如：《清潔空氣法》、《清潔水法》、《資源保護(hù)與恢復(fù)法》、《有害物質(zhì)控制法》、《環(huán)境反應(yīng)、賠償和責(zé)任綜合法》、《國家環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》、《排污補(bǔ)償解釋規(guī)則》等。政府的強(qiáng)制推動力量是排污權(quán)交易市場能夠建立和長期存在的基本前提環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的確立、污染物總量控制的確定、排污權(quán)交易機(jī)制的形成、相關(guān)法律的制定和執(zhí)行、初始排污權(quán)的合理分配等，都離不開政府有關(guān)部門的有力監(jiān)督和管理。沒有政府的有力推動，排污權(quán)交易就難以推行。美國國會及政府非常重視運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段保護(hù)環(huán)境。1990年《清潔空氣法（修正案）》明確要求在美國的火電廠之間開展排污權(quán)交易，美國國會根據(jù)1990年《清潔空氣法(修正案)》的第四條“命令美國環(huán)保局負(fù)責(zé)在10年內(nèi)將發(fā)電廠的排放減少50％”，允許排污權(quán)持有者通過轉(zhuǎn)讓排污權(quán)獲得利潤，提出排放量超過排污許可證數(shù)量的企業(yè)必須交付罰金等保證措施。這些都從制度上保證了排污權(quán)交易制度的有效實(shí)行。（3）規(guī)范的市場運(yùn)行機(jī)制是排污權(quán)交易能夠有效進(jìn)行的必要條件要創(chuàng)造良好的市場氛圍,必須從法律上明確排污權(quán)的產(chǎn)權(quán)地位并允許其自由交易，否則將嚴(yán)重影響排污權(quán)交易的有效進(jìn)行，會使交易的標(biāo)的物數(shù)量受到限制；必須有足夠多的交易主體，否則就很難形成一個(gè)競爭性的排污權(quán)交易市場；其次，市場信息必須充分，交易各方能夠充分了解每項(xiàng)交易的價(jià)格、交易過程及相關(guān)的實(shí)際情況。如果大部分企業(yè)無法及時(shí)了解市場信息，就會阻礙排污權(quán)交易的合理進(jìn)行。（4）先進(jìn)的監(jiān)測技術(shù)和完善的信息系統(tǒng)是排污權(quán)交易得以正常進(jìn)行的重要技術(shù)手段由于排污