2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題及答案一

2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題及答案一單選題（共70題）1、未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B.處以非法所募資金金額5％以上10％以下的罰款C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B2、下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務種類的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.1VC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D3、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項有（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D5、向客戶提供投資建議的（）等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D6、同一金融機構發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（）億元。A.100B.200C.300D.400【答案】C7、關于資產(chǎn)管理計劃，下列說法錯誤的是（）。A.投資者未作承諾，或者證券公司、銷售機構知道或者應當知道投資者身份不真實、委托資金來源不合法的，證券公司不得接受其參與資產(chǎn)管理計劃。B.集合資產(chǎn)管理計劃成立前，任何機構和個人不得動用投資者參與資金。C.存入專門賬戶的投資者參與資金，可以不獨立于證券公司、銷售機構的固有財產(chǎn)。D.非因投資者本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行存入專門賬戶的投資者參與資金?！敬鸢浮緾8、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全（）、風險控制等制度。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C10、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D11、（2020年真題）下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C12、下列關于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（）A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限B.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金C.股東以其認購的股份為限對公司承擔責任D.股份有限公司的資本劃分為等額股份【答案】A13、基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處（）罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下【答案】B14、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D15、證券公司違反證券法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準變更證券業(yè)務范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，（）的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C16、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C17、中國證監(jiān)會頒布的（）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔任托管人的市場格局。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》D.《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》【答案】D18、下列關于認命期貨交易所負責人的說法中，錯誤的是（）。A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】D19、以下關于證券公司內部控制制度機制建設的基本要求說法錯誤的是（）。A.證券公司業(yè)務授權應當采用書面形式B.應當提高工作效率，比如資金清算人員由技術部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術難題C.應當建立完備的業(yè)務臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題D.重要合同和票據(jù)應有連號控制、作廢控制等專門措施【答案】B20、保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容，督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件以及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D21、公募基金宣傳推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D22、下面有關公募基金的說法錯誤的是（）。A.①B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C23、下列屬于證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定情形的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】D24、下列選項中，無需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的是（）。A.證券公司設立境內分支機構B.證券公司現(xiàn)金分配利潤C.證券公司撤銷境內分支機構D.證券公司減少注冊資本【答案】B25、(2018年真題)證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B26、（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據(jù)此賣出相應數(shù)量的認購期權。A.備兌開倉B.保證金C.做市D.行權【答案】A27、下列關于異常交易的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告B.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間停止相關措施的執(zhí)行【答案】D28、下列不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內容的是（）。A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形B.要約收購的條件及收購要約的內容C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求【答案】B29、董事會表決有關關聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關聯(lián)關系的董事應當回避。該次董事會會議由過（）的無關聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過（）通過。A.半數(shù)半數(shù)B.2/32/3C.2/3半數(shù)D.半數(shù)1/3【答案】A30、（）不屬于證券自營業(yè)務主要的投資對象。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】D31、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C33、證券公司應當在（）后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。A.為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記B.證券經(jīng)紀人通過從業(yè)資格考試C.證券經(jīng)紀人簽訂委托合同D.證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同【答案】A34、集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國結算公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C35、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、依據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應當遵循（）的原則，公平地確定雙方的權利和義務。A.平等、自愿、誠實信用B.互利、自愿、公平公正C.平等、自愿、公平公正D.互利、自愿、誠實信用【答案】A37、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A38、有限責任公司股東會議作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的協(xié)議，以及公司合A.三分之一以上B.三分之二以上C.全部D.二分之一以上【答案】B39、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機構申請執(zhí)業(yè)證書時，應符合以下（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、(2018年真題)記名股票的特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、按照《證券投資基金法》的要求，公開募集基金的基金管理人在收到準予基金注冊文件的六個月后才開始募集基金的，原注冊的事項未發(fā)生實質性變化的，應當報______，發(fā)生實質變化的，應當向______。（）A.基金行業(yè)協(xié)會備案；基金行業(yè)協(xié)會重新提交注冊申請B.證券行業(yè)協(xié)會備案；國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請C.基金行業(yè)協(xié)會備案；國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請D.國務院證券監(jiān)督管理機構備案；國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請【答案】D42、下列人員中．屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、基金托管的內部控制包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D44、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.可能直接導致本金虧損的事項B.可能直接導致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾【答案】D45、下列關于要約收購的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、合格境外投資者業(yè)務資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查的條件。A.5B.4C.3D.2【答案】C47、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10【答案】C48、(2019年真題)有限責任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應不低于人民幣（）。A.四千萬元B.五千萬元C.三千萬元D.六千萬元【答案】D49、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金。A.7B.10C.15D.30【答案】C50、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責的監(jiān)督管理措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B51、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C52、（2016年真題）對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以10年有期徒刑B.單處1萬元罰金C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金【答案】D53、證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B54、關于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經(jīng)營機構的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機構應當定期安排質量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查【答案】B55、證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的。下列做法錯誤的是（）A.證券公司應該向人民銀行報告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構D.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險【答案】B56、（）是指證券公司將符合滬深交易所“質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法”規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。A.融資融券業(yè)務B.約定回購式證券交易C.股票質押式回購業(yè)務D.質押式報價回購業(yè)務【答案】D57、下列屬于風險管理機制相關要求的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A58、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司來按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.出具警示函B.責令改正C.責令公開說明D.責令定期報告【答案】D59、以下屬于證券分析師行為準則中防范利益沖突具體要求的是（）。A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A60、下列有關證券登記結算機構的說法正確的有（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D61、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為（）。A.直接行為人B.直接負責的主管人員C.企業(yè)D.個人【答案】B62、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，誠信信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存（）年。A.8B.3C.10D.5【答案】D63、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（）。A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構