2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題單選題（共100題）1、下列選項(xiàng)中不屬于投資者和證券公司之間股票收益互換的是（）。A.固定利率和股票收益的互換B.股票收益和固定利率的互換C.固定利率和固定利率的互換D.股票收益和股票收益的互換【答案】C2、分配股票股利是股票分紅方式的一種，是指上市公司將（）以股票形式支付給股東。A.未分配利潤(rùn)B.法定盈余公積C.任意盈余公積D.留存收益【答案】D3、基金因持有股票而帶來的投資收益不包括（）。A.股票股利B.存款利息收入C.現(xiàn)金股利D.股票價(jià)差收入【答案】B4、（）針對(duì)因火災(zāi)、盜竊等意外事件導(dǎo)致的損失提供保險(xiǎn)賠償服務(wù)。A.壽險(xiǎn)公司B.財(cái)險(xiǎn)公司C.意外險(xiǎn)公司D.健康險(xiǎn)公司【答案】B5、目前我國(guó)開放式基金的估值頻率為（）A.每個(gè)交易日估值，次日披露份額凈值B.每個(gè)自然日估值，當(dāng)日披露份額凈值C.每個(gè)交易日估值，每周披露一次份額凈值D.每個(gè)自然日估值，次日披露份額凈值【答案】A6、保本基金的特點(diǎn)不包括()。A.保本基金通過雙重機(jī)制實(shí)現(xiàn)保本B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場(chǎng)上漲收益C.保本基金在震蕩市場(chǎng)上優(yōu)勢(shì)明顯D.保本基金在震蕩市場(chǎng)上優(yōu)勢(shì)不明顯【答案】D7、關(guān)于所有者權(quán)益的表述,正確的是（）A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、在中國(guó)，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運(yùn)作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.無限責(zé)任制【答案】C9、期貨的平倉(cāng)方式不包括（）。A.對(duì)沖B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金結(jié)算D.同城結(jié)算【答案】D10、下列關(guān)于企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)的說法中，正確的是（）。A.企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段B.新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負(fù)C.在企業(yè)的起步、成長(zhǎng)、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同D.企業(yè)的利潤(rùn)好就一定會(huì)有充足的現(xiàn)金流【答案】A11、下列對(duì)于收益率曲線的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、短期政府債券的主要特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C13、投資者的投資境況和需求會(huì)隨著時(shí)間而變，因此有必要至少每()對(duì)投資者的需求作一次重新的評(píng)估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B14、下列選項(xiàng)中，符合上海證券交易所對(duì)融資融券標(biāo)的股票規(guī)定的是（）。A.流通股本大于10億元B.股東500人C.股票交易被上海證券交易所實(shí)行特別處理D.上市流通不足3個(gè)月【答案】A15、關(guān)于主動(dòng)管理基金和股票型指數(shù)基金，以下表述正確的是（）A.股票型指數(shù)基金的交易費(fèi)用高于主動(dòng)管理基金的交易費(fèi)用B.股票型指數(shù)基金的收益總是低于主動(dòng)管理基金的收益C.股票型指數(shù)基金的管理費(fèi)率高于主動(dòng)管理基金的管理費(fèi)率D.股票型指數(shù)基金投資人收益大幅超越指數(shù)的可能性低【答案】D16、（）是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.基金份額分拆D.分紅再投資【答案】C17、下列屬于指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)交易原則的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B18、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系B.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)C.經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度【答案】C19、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B20、銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體不包括（）。A.中國(guó)人民銀行B.政策性銀行C.未獲發(fā)債批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)公司D.商業(yè)銀行【答案】C21、目前我國(guó)收取印花稅的交易品種是()。A.權(quán)證B.股票C.債券D.基金【答案】B22、根據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的指令不包括（）.A.市價(jià)指令B.限價(jià)指令C.止損指令D.觸價(jià)指令【答案】D23、下列與基金相關(guān)的費(fèi)用中，逐日計(jì)提按月支付的是（）A.銷售服務(wù)費(fèi)B.過戶費(fèi)C.證管費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)【答案】A24、下列屬于基金投資交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.投資組合風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A25、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有（）。A.國(guó)債現(xiàn)貨B.A股C.企業(yè)債現(xiàn)貨D.可轉(zhuǎn)化債券【答案】B26、（）指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價(jià)格變現(xiàn)債券形成的投資風(fēng)險(xiǎn)。A.通脹風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.再投資風(fēng)險(xiǎn)D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】B27、債券結(jié)算業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算的債券結(jié)算類型是（）。A.雙邊凈額結(jié)算B.多邊結(jié)算C.凈額結(jié)算D.全額結(jié)算【答案】D28、衡量貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)主要有（）。A.投資組合平均剩余期限和行業(yè)投資集中度B.投資組合平均剩余期限、平均剩余存續(xù)期、浮動(dòng)利率債券投資情況C.投資組合的系數(shù)、平均剩余存續(xù)期、融資回購(gòu)比例D.久期、β系數(shù)和投資對(duì)象的信用評(píng)級(jí)【答案】B29、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人進(jìn)行基金估值時(shí)，可參考估值工作小組的意見，但不能免除其估值責(zé)任B.基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人D.基金托管人按基金合同規(guī)定，對(duì)管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核【答案】C30、交易過程中的顯性成本不包括（）。A.交易傭金B(yǎng).過戶費(fèi)C.買賣價(jià)差D.印花稅【答案】C31、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）。A.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨B.基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)C.目前國(guó)際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等D.相比國(guó)外商品期貨市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)商品期貨市場(chǎng)在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價(jià)權(quán)的制高點(diǎn)"【答案】B32、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯(cuò)誤的是()。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險(xiǎn)越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大【答案】D33、主動(dòng)投資的業(yè)績(jī)主要取決于（）。A.信息深度和信息廣度B.信息深度和信息內(nèi)容C.信息廣度和信息內(nèi)容D.信息內(nèi)容和信息時(shí)效【答案】A34、關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，下列說法不正確的是（）。A.財(cái)務(wù)報(bào)表主要包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表三大報(bào)表B.資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常為會(huì)計(jì)季末、半年末或會(huì)計(jì)年末C.利潤(rùn)表被稱為企業(yè)的“第一會(huì)計(jì)報(bào)表”D.現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量和籌資（也稱融資）活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量【答案】C35、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)說法，不正確的是（）。A.我國(guó)存在兩個(gè)分離的國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主C.場(chǎng)外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)D.場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C36、下列關(guān)于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權(quán)的表述中，在一般情況下正確的是（）。A.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)B.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)C.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)D.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)【答案】D37、過濾法則是美國(guó)學(xué)者亞歷山大于（）提出的一種檢驗(yàn)證券市場(chǎng)是否達(dá)到弱式有效的方法。A.1953年B.1961年C.1968年D.1993年【答案】B38、發(fā)行價(jià)高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金大于股本的總和，其中等于面值總和的部門計(jì)入股本，超額部分計(jì)入（）。A.盈余公積B.留存收益C.資本公積D.股本賬戶【答案】C39、可以回購(gòu)本公司股票的情形不包括()。A.公司減少注冊(cè)資本B.公司擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工【答案】B40、某基金10月31日估值表中基金總資產(chǎn)為70億元，總負(fù)債30億元，總份額50億，則該基金當(dāng)日資產(chǎn)凈值為（）。A.70億元B.20億元C.40億元D.30億元【答案】C41、杜邦分析法的核心指標(biāo)是（）。A.權(quán)益乘數(shù)B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率C.凈資產(chǎn)收益率D.銷售利潤(rùn)率【答案】C42、財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者（）。A.評(píng)估公司過去的經(jīng)營(yíng)績(jī)效B.制定投資決策C.考量授信決策D.以上皆是【答案】D43、下面哪一類投資者屬于QFII投資者（）A.被我國(guó)相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者B.被我國(guó)相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)職業(yè)投資者C.被我國(guó)相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者D.被我國(guó)相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外職業(yè)投資者【答案】C44、下列亮類私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金?（）A.并鴨投資B.成長(zhǎng)權(quán)益C.危機(jī)投資D.風(fēng)險(xiǎn)投資【答案】D45、目前常用的三種風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的方法不包括（）。A.蒙特卡洛模擬法B.歷史模擬法C.參數(shù)法D.貼現(xiàn)模型法【答案】D46、下列不屬于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的是()。A.不利于市場(chǎng)信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格B.遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)效率偏低C.遠(yuǎn)期合約違約風(fēng)險(xiǎn)比較高D.遠(yuǎn)期合約相對(duì)比較靈活【答案】D47、下列不屬于通貨膨脹測(cè)量主要采用的物價(jià)指數(shù)的是（）。A.居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)B.GDPC.商品價(jià)格指數(shù)D.生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)【答案】B48、關(guān)于市場(chǎng)有效性，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.強(qiáng)有效市場(chǎng)意味著即便那些擁有“內(nèi)部信息”的市場(chǎng)參與者也不能憑借該信息獲得超額收益B.在強(qiáng)有效市場(chǎng)下，任何為了預(yù)測(cè)未來證券價(jià)格走勢(shì)而對(duì)歷史價(jià)格，成交量等信息所進(jìn)行的技術(shù)分析都是徒勞的C.半強(qiáng)有效的市場(chǎng)下，價(jià)格對(duì)公開信息的反應(yīng)是瞬間完成的D.在強(qiáng)有效市場(chǎng)上，任何投資者不管采用任何分析方法，都不可能重復(fù)地，更不可能連續(xù)地取得成功【答案】C49、基金管理費(fèi)是指（）。A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用D.基金動(dòng)作過程中各項(xiàng)費(fèi)用總和【答案】A50、進(jìn)行基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)除計(jì)算回報(bào)率之外，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)必須考慮因素的是()。A.基金投資目標(biāo)與范圍B.基金產(chǎn)品星級(jí)評(píng)價(jià)C.基金經(jīng)理管理產(chǎn)品數(shù)量D.基金公司產(chǎn)品線完善程度【答案】A51、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的說法，不正確的是()。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行B.—般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)【答案】C52、()是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標(biāo)的資產(chǎn)B.交易單位C.交易總量D.結(jié)算總量【答案】B53、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的表述，不正確的是（）。A.每日進(jìn)行收益分配B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自本日起享有基金的分配權(quán)益C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益【答案】B54、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過()天。A.90B.91C.360D.365【答案】D55、2014年3月4日，A股上市公司“*ST超日”（股票代碼：002506）公告稱“11超日債”本期利息將無法于原定付息日3月7日按期全額支付，付息比例僅為4．5％，并正式宣告違約，成為國(guó)內(nèi)首例違約債券，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于債券的（）。A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D56、下列關(guān)于基金公司交易員的說法中，不正確的是（）。A.交易員應(yīng)及時(shí)在市場(chǎng)異動(dòng)中作出決策B.基金公司會(huì)對(duì)交易員進(jìn)行定期評(píng)估與考核C.交易員有責(zé)任向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場(chǎng)信息D.交易員應(yīng)以對(duì)投資者有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易【答案】A57、對(duì)于基金投資者而言，下列基金投資收入中目前需要征收所得稅的是（）。A.從基金分配中取得的收入B.個(gè)人申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入C.機(jī)構(gòu)買賣基金份額獲得的差價(jià)收入D.個(gè)人買賣基金份額獲得的差價(jià)收入【答案】C58、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是()。A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等B.息票債券和貼現(xiàn)債券C.人民幣債券和外幣債券D.政府債券、金融債券、公司債券等【答案】D59、中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C60、投資組合波動(dòng)率在風(fēng)險(xiǎn)管理中最常見的定義是單位時(shí)間收益率的（）。A.方差B.離差率C.期望D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】D61、按()分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。A.發(fā)行主體B.償還期限C.債券持有人收益方式D.計(jì)息與付息方式【答案】A62、處于（）市場(chǎng)基本飽和，產(chǎn)品更加標(biāo)準(zhǔn)化，公司利潤(rùn)達(dá)到頂峰，邊際利潤(rùn)逐漸降低，增長(zhǎng)緩慢甚至停滯。A.初創(chuàng)期B.成熟期C.成長(zhǎng)期D.衰退期【答案】B63、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出B.債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易D.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易【答案】C64、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下說法正確的是（）。A.同時(shí)具有普通債券和權(quán)益特征B.票面利率高于普通公司債券C.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，轉(zhuǎn)時(shí)間由持有人決定D.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，持有可轉(zhuǎn)換債券就相當(dāng)于持有了新的股票【答案】A65、對(duì)于投資收益率，我們用（）來衡量它偏離期望值的程度。A.中位數(shù)B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差C.方差D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】B66、基金管理人運(yùn)用證券投資基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，（）增值稅。A.免征B.不征收C.征收D.減征【答案】A67、以下不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是（）A.流動(dòng)性管理B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī)D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】A68、不動(dòng)產(chǎn)投資不包括（）。A.酒店投資B.高速公路投資C.商業(yè)房地產(chǎn)投資D.養(yǎng)老地產(chǎn)投資【答案】B69、申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C70、下列選項(xiàng)中不屬于防范債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的措施的是（）。A.在進(jìn)行逆回購(gòu)交易時(shí)，嚴(yán)格規(guī)范可接受質(zhì)押品的資質(zhì)B.合理安排投資組合，避免債券到期日或者存款到期日過于集中，適度控制存量，適時(shí)調(diào)節(jié)增量C.質(zhì)押品按公允價(jià)值應(yīng)足額，并持續(xù)監(jiān)測(cè)質(zhì)押品的風(fēng)險(xiǎn)狀況與價(jià)值變動(dòng)D.建立健全逆回購(gòu)交易質(zhì)押品管理制度，根據(jù)質(zhì)押品資質(zhì)審慎確定質(zhì)押率水平【答案】B71、發(fā)行價(jià)高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金大于股本的總和，其中等于面值總和的部門計(jì)入股本，超額部分計(jì)入（）。A.盈余公積B.留存收益C.資本公積D.股本賬戶【答案】C72、貨幣市場(chǎng)工具一般是（）。A.長(zhǎng)期的、具有低流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券B.短期的、具有低流動(dòng)性的無風(fēng)險(xiǎn)債證券C.長(zhǎng)期的、具有高流動(dòng)性的無風(fēng)險(xiǎn)債證券D.短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券【答案】D73、.根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A74、一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為（）。A.杠桿公司B.無杠桿公司C.全資公司D.無負(fù)債公司【答案】B75、關(guān)于股票收益互換，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者無法通過股票收益互換進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理B.股票收益互換的模式包括固定利率和股票收益互換C.股票收益互換中，支付的金額與特定股票、指數(shù)等權(quán)益類標(biāo)的表現(xiàn)掛鉤D.通常進(jìn)行凈額交收，不發(fā)生本金交換【答案】A76、私募股權(quán)投資最早在()地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。A.歐美B.東亞C.北美D.南美【答案】A77、（）是使用頻率最高的債務(wù)比率。A.資產(chǎn)收益率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】D78、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定。A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.股票價(jià)格具有預(yù)測(cè)性C.歷史會(huì)重演D.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律【答案】B79、以下關(guān)于回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)說法不正確的是（）。A.我國(guó)存在兩個(gè)分離的國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主C.場(chǎng)外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)D.場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C80、在實(shí)踐中，當(dāng)因市場(chǎng)流動(dòng)性不足或債券交易特性及交易慣例等因素影響跟蹤標(biāo)的指數(shù)效果時(shí)，債券指數(shù)基金通常采取的處理方法是（）A.市值加權(quán)的抽樣復(fù)制B.完全復(fù)制C.分層抽樣復(fù)制D.優(yōu)化復(fù)制【答案】D81、各項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場(chǎng)不斷擴(kuò)大，公司利潤(rùn)和股價(jià)不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長(zhǎng)期C.成熟期D.衰退期【答案】B82、下列關(guān)于權(quán)證的行權(quán)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式B.證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人有義務(wù)按照行權(quán)價(jià)格向權(quán)證持有人出售或購(gòu)買標(biāo)的證券C.現(xiàn)金結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額D.目前上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)和除息，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整【答案】D83、依據(jù)我國(guó)第三方存管的要求，客戶想完成客戶交易結(jié)算資金的進(jìn)出只能通過的方式是（）。A.支付寶轉(zhuǎn)賬B.銀證轉(zhuǎn)賬C.證券公司提供的客戶資金存取服務(wù)D.銀行柜臺(tái)辦理資金劃轉(zhuǎn)【答案】B84、（）又稱為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C85、通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于（）。A.企業(yè)的銷售利潤(rùn)率B.企業(yè)的銷售總額C.企業(yè)的財(cái)務(wù)杠桿D.使用資產(chǎn)的效率【答案】B86、假設(shè)某基金第一年的收益率為5％,第二的收益率也是5％,其年幾何平均收益率（）。A.小于5％B.等于5％C.大于5％D.無法判斷【答案】B87、封閉式基金一般采用（）方式分紅。A.配股B.股票股利C.轉(zhuǎn)股D.現(xiàn)金【答案】D88、（）是指公司的經(jīng)理層利用信貨等融資或股權(quán)交易收購(gòu)本公司的一種行為，從而引起公司所有權(quán)、控制權(quán)、剩余索取權(quán)、資產(chǎn)等變化，使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者變成了企業(yè)的所有者。A.管理層收購(gòu)B.杠桿收購(gòu)C.合并收購(gòu)D.發(fā)起收購(gòu)【答案】A89、債券按償還期限可分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券，一般而言，短期債券的償還期在（）。A.1年以下B.6個(gè)月以內(nèi)C.1個(gè)月以內(nèi)D.3年以下【答案】A90、（）于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。A.馬可維茨B.彼得.林奇C.葛蘭碧D.莫迪利亞尼和米勒【答案】A91、以下關(guān)于貨銀對(duì)付原則說法錯(cuò)的是（）。A.又稱錢貨兩清原則B.貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，并且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金C.可以理解為一手交錢，一手交貨D.使得交易雙方無須擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D92、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率可能不會(huì)維持不變，會(huì)影響投資者實(shí)際的持有到期收益率【答案】B93、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機(jī)制同時(shí)對(duì)市場(chǎng)上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響，這些因素常常被稱為系統(tǒng)性因素，它往往不受證券發(fā)行主體及投資主體的控制。系統(tǒng)性