2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識高分題庫附精品答案

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識高分題庫附精品答案單選題（共50題）1、股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C2、上市公司配股一般采?。ǎ┑姆绞?。A.網上定價發(fā)行B.網下網上同時定價發(fā)行C.網下詢價發(fā)行D.網上定價發(fā)行與網下詢價配售相結合【答案】A3、下列關于風險管理相應概念，說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.③④D.①②④【答案】B4、下面關于證券投資者保護基金的使用，表述不正確的是（）。A.證券公司被撤銷、被關閉時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付B.證券公司被中國證監(jiān)會采取行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，投資者保護基金公司按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付C.為處置證券公司風險需要動用保護基金的，中國證監(jiān)會根據證券公司的風險情況制訂風險處置方案D.保護基金公司制訂保護基金使用方案，報經中國證監(jiān)會批準后，由保護基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜【答案】D5、（2019年真題）根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D7、基金信息披露義務人按照法律法規(guī)披露基金信息，要保證所披露信息的（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A8、中國證券業(yè)協(xié)會的章程由（）制定。A.董事會B.會員大會C.中國證監(jiān)會D.監(jiān)察委員會【答案】B9、股票投資分析方法主要分類不包括以下（）。A.重點分析法B.基本分析法C.技術分析法D.量化分析法【答案】A10、下列關于影響公司股價變動的因素中行業(yè)因素的說法錯誤的是（）。A.首先需要列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點考察其中的未上市公司B.其次需要研究各家公司所占的市場份額及變化趨勢、該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢等C.技術及其他因素的變化有可能終結某些行業(yè)的發(fā)展D.這是考察某個行業(yè)在遭遇重大政治、經濟或自然環(huán)境變化時業(yè)績的穩(wěn)定性【答案】A11、對政府提供信貸、代表政府管理金融活動屬于中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C12、以下不符合公正原則要求的是（）。A.證券立法機構應當制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策B.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公平進行C.市場參與者在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利D.證券監(jiān)管機構應當根據法律授予的權限履行監(jiān)管職責，以法律為依據，對一切證券市場參與者給予公正的待遇【答案】C13、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D14、下列關于全球金融市場監(jiān)管的說法，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B15、公開募集基金應當經（）注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金?；鹉技跐M，達到設立標準的，應向（）辦理基金備案手續(xù)。A.中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】A16、（）要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。A.公正原則B.公平原則C.公開原則D.透明原則【答案】B17、約翰格利和愛德華肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經濟之間相互關聯(lián)、彼此滲透的關系。A.儲蓄—投資轉化機制B.利率—投資互動機制C.儲蓄—利率互動機制D.收入—投資轉化機制【答案】A18、貨幣政策主要通過（）對金融市場發(fā)生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A19、關于證券公司經營融資融券業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.①③B.①②C.②③D.②④【答案】C20、在我國，按投資主體的不同性質，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（）。A.社會公眾股B.紅籌股C.法人股D.國家股【答案】B21、集合資產管理計劃募集的資金可以投資于中國境內依法發(fā)行的下列（）產品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結算所和無負債結算制度【答案】D23、（）依據RAROC最大化原則，將風險指標分解至公司的不同層面、不同業(yè)務線乃至具體組合與策略，將風險控制在可以承受的合理范圍之內，使風險大小與風險管理能力和資本實力相匹配。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險撥備【答案】B24、下列對證券市場融資描述正確的是（）。A.證券市場融資是一種間接融資B.投資者與發(fā)行人的股權或債券關系凝結在最后的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體可以憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現(xiàn)【答案】D25、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的四個方面包括下面的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、證券公司甲，預設立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務C.乙不得對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.乙不得對外提供擔保和貸款【答案】B27、公司清算時每一股份所代表的實際價值是股票的（）。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值【答案】C28、（2018年真題）（）是指從事證券相關業(yè)務的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券經紀業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.證券承銷業(yè)務D.證券投資咨詢業(yè)務【答案】D29、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D30、（2020年真題）某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0．5%。假設贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D31、附認股權證的公司債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權?！邦A先規(guī)定的條件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A32、下列關于資產支持證券的說法中錯誤的是（）。A.資產證券化自20世紀70年代在美國問世以來，在短短30余年的時間里得到快速發(fā)展B.資產證券化最基本的功能是提高資產的流動性C.資產證券化是一種產權融資而非結構性融資D.資產證券化可以使得證券的信用級別高于原有融資人的整體信用級別【答案】C33、在美國，可將（）視為無風險利率。A.長期國債利率B.短期國庫券利率C.一年期存款利率D.一年期貸款利率【答案】B34、商業(yè)匯票、銀行匯票等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】B35、中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.債券登記結算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B36、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實行自發(fā)自還。A.記賬式浮動利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動利率【答案】B37、下列關于股票合并的說法，錯誤的是（）。A.股票合并常見于低價股B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重D.股票合并又稱并股【答案】C38、（2018年真題）能夠說明“股票具有有價證券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C39、申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的（），且應當將預備用于交換的股票設定為本次發(fā)行的公司債券的擔保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C40、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內機構投資者經營證券投資基金、經營集合資產管理計劃不得有下列行為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B41、存托憑證進入專業(yè)證券市場，需同時向（）提交上市公告書，并向交易所申請在專業(yè)證券市場交易。A.英國金融服務局（FSA）B.英國金融行為局（FCA）C.美國洲際交易所（ICE）D.英國上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D42、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A.債券的實際利率B.債券的發(fā)行日期C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者地址【答案】C43、私募基金募集應當履行下列（）程序。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D44、為了更好地理解債券的收益率，我們引進收益率曲線這個概念。收益率曲線的基本類型有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D45、證券交易內幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、下面關于機構投資者的描述，正確的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D48、在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)()個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于()萬股時，深圳證券交易所對其交易實行退市風險警示。A.90150B.