2023年銀行風(fēng)險防控自查報告范文

第4頁共4頁2023年?銀行風(fēng)險防?控自查報告?范文我局?立即___?相關(guān)人員學(xué)?習(xí),并結(jié)合?郵政金融機(jī)?構(gòu)風(fēng)險管控?實際,認(rèn)真?按照《__?_銀行業(yè)金?融機(jī)構(gòu)案件?防控工作必?備指引》做?好自查工作?，現(xiàn)將自查?的情況匯報?如下:一?、堅持按照?《___省?郵政金融資?金安全檢查?處罰試行辦?法》和《_?__省郵政?儲匯資金票?款安全連鎖?責(zé)任制》以?及《___?州郵政金融?業(yè)務(wù)稽查方?案》等重要?文件，對郵?政金融資金?實施有效監(jiān)?控，促進(jìn)郵?政金融業(yè)務(wù)?穩(wěn)定、健康?發(fā)展。二?、認(rèn)真開展?省、州局安?排的“對銀?行帳戶管理?及大額現(xiàn)金?交易排查”?、“對代發(fā)?工資業(yè)務(wù)進(jìn)?行排查”、?“防范銀行?業(yè)金融機(jī)構(gòu)?內(nèi)部職工挪?用資金買彩?票案件”、?“中間業(yè)務(wù)?專項檢查”?、“排雷行?動”、“金?秋行動”，?以確保郵政?儲匯資金安?全，捍衛(wèi)經(jīng)?營成果。?三、認(rèn)真落?實資金票款?安全局長負(fù)?責(zé)制，實行?儲匯資金安?全管理責(zé)任?制，年初層?層簽訂《_?__縣郵政?局金融資金?安全責(zé)任書?》。成立有?專門的案件?防控領(lǐng)導(dǎo)小?組，明確工?作職責(zé)，實?行績效考核?制度和問責(zé)?制度。認(rèn)真?執(zhí)行人員排?查制度，全?面施行輪換?崗計劃。建?立了___?制度，每個?職工均發(fā)有?___卡。?四、嚴(yán)格?按照省局和?州局的要求?的頻次和內(nèi)?容開展儲匯?稽查工作，?采取突擊檢?查、專項檢?查與常規(guī)檢?查相結(jié)合，?對查出的問?題和資金安?全隱患進(jìn)行?追蹤整改、?督促落實。?五、認(rèn)真?按照《__?_%26l?t;___?州郵政金融?內(nèi)部控制評?價試行辦法?%26gt?;___》?(___郵?金管〔__?_〕1__?_號)和《?___州郵?政金融內(nèi)控?制度評價、?現(xiàn)場處罰標(biāo)?準(zhǔn)及打分表?》要求，積?極開展郵政?金融內(nèi)控評?價活動。在?開展內(nèi)控評?價的同時，?對中間業(yè)務(wù)?管理、網(wǎng)點?三級權(quán)限管?理、電子稽?查和智能令?牌管理、支?票印鑒分管?、出納庫存?現(xiàn)金、銀行?賬戶、大額?權(quán)限審批、?特殊業(yè)務(wù)處?理、重要空?白憑證管理?、金庫“五?大制度”、?押運(yùn)鈔管理?、營銷排查?等高風(fēng)險環(huán)?節(jié)開展經(jīng)常?性的檢查，?及時排除資?金安全隱患?，確保儲匯?資金安全。?六、為強(qiáng)?化郵政金融?管理，結(jié)合?本局實際，?先后修定了?《___縣?郵政局儲匯?資金安全管?理辦法》、?《___對?___儲蓄?大額現(xiàn)金支?付實行分級?審批制度管?理___》?、《調(diào)整_?__年儲匯?周轉(zhuǎn)金定額?明確超限提?款權(quán)限__?_》、《金?庫管理考核?辦法》、《?___縣郵?政局金庫管?理、上下班?接送安全綜?合考核辦法?》以及各項?應(yīng)急預(yù)案。?七、不足?之處:一是?部分班組、?支局長以及?相關(guān)管理人?員未認(rèn)真履?行檢查職責(zé)?;二是稽查?人員雜務(wù)較?多，稽查頻?次和質(zhì)量未?達(dá)到要求，?稽查深度、?力度不夠。?三是操作風(fēng)?險管理制度?不夠完善，?制度執(zhí)行不?力。四是安?防設(shè)施不達(dá)?標(biāo)，網(wǎng)點人?員配備不足?。五是代理?保險業(yè)務(wù)管?理較混亂，?缺乏相互監(jiān)?督和制約機(jī)?制。通過?開展此次自?查活動，認(rèn)?真對照《指?引》和相關(guān)?案件防控規(guī)?定要求，努?力做到進(jìn)一?步加強(qiáng)案件?防控工作，?建立案件防?控長效機(jī)制?，進(jìn)一步做?好案件防控?基礎(chǔ)工作，?完善制度和?措施并提高?執(zhí)行力，確?保我局郵政?金融業(yè)務(wù)持?續(xù)、快速、?健康發(fā)展。?篇二:銀?行風(fēng)險防控?自查報告范?文為規(guī)范?業(yè)務(wù)經(jīng)營，?強(qiáng)化風(fēng)險管?理，增強(qiáng)全?員合規(guī)經(jīng)營?意識，降低?案件風(fēng)險隱?患，確保安?全、穩(wěn)健運(yùn)?行。我行進(jìn)?行了嚴(yán)格規(guī)?范的自查行?動。第一?，按照制度?要求，重塑?制度流程按?照最新文件?規(guī)定、相關(guān)?崗位操作流?程和有關(guān)制?度辦法，認(rèn)?真梳理農(nóng)村?信用社工作?崗位中應(yīng)知?、應(yīng)會、應(yīng)?做、應(yīng)遵制?度、知識、?技能以及職?業(yè)操守，_?__學(xué)習(xí)了?本崗位和基?層營業(yè)網(wǎng)點?學(xué)習(xí)的文件?材料。第?二，做好自?查和整改工?作自查柜面?業(yè)務(wù)操作。?對柜面業(yè)務(wù)?操作流程及?各個環(huán)節(jié)進(jìn)?行了風(fēng)險隱?患排查__?_年銀行合?規(guī)自查報告?精選___?篇___年?銀行合規(guī)自?查報告精選?___篇。?對庫存現(xiàn)金?情況，重要?空白憑證、?印章、有價?單證使用管?理，股金管?理，___?等進(jìn)行自查?;對內(nèi)外賬?務(wù)核對、開?戶業(yè)務(wù)、大?額資金業(yè)務(wù)?、掛失及提?前支取等業(yè)?務(wù)操作的合?規(guī)性進(jìn)行自?查，找出了?存在問題的?原因，糾錯?整改，使我?們每個柜員?嚴(yán)格按照各?項業(yè)務(wù)操作?流程規(guī)定辦?理業(yè)務(wù)，提?高工作質(zhì)量?，防控操作?風(fēng)險，消除?了風(fēng)險隱患?。同時，在?此基礎(chǔ)上，?我們都作出?了承諾。承?諾真實、全?面地對工作?崗位中的各?個細(xì)節(jié)進(jìn)行?自查，按時?上報自查報?告，準(zhǔn)確、?及時地反映?自查發(fā)現(xiàn)問?題，并積極?配合檢查組?檢查，保證?不再出現(xiàn)類?似問題。?第三，加強(qiáng)?學(xué)習(xí)，提高?風(fēng)險防控能?力為使活動?不走過場，?使每個柜員?以良好的精?神狀態(tài)積極?參與到活動?中來，對各?種文件制度?進(jìn)行集中學(xué)?習(xí)，并做好?學(xué)習(xí)筆記，?提高對風(fēng)險?防控工作的?認(rèn)識。同時?，把提高員?工素質(zhì)作為?工作中的一?個基本點，?學(xué)習(xí)內(nèi)容包?含現(xiàn)代化支?付業(yè)務(wù)操作?規(guī)程、__?_操作規(guī)程?等等，極大?提高了我們?作為一線柜?員的實際操?作能力。全?員行動，按?照合規(guī)創(chuàng)造?價值、合規(guī)?防控風(fēng)險、?合規(guī)保障發(fā)?展的整體目?標(biāo)，多措并?舉，從全員?著裝、工作?作風(fēng)、考勤?會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)?服務(wù)、工作?效率等方面?樹立信用社?新形象，為?推進(jìn)案件風(fēng)?險防控工作?，逐步建立?案件防控工?作長效機(jī)制?，加快構(gòu)建?系統(tǒng)全面、?精細(xì)嚴(yán)密、?運(yùn)行有效的?風(fēng)險管理體?系做足準(zhǔn)備?。四.整?改措施及今?后工作思路?今后，我將?繼續(xù)加強(qiáng)自