2023年黑龍江上半年證券從業(yè)資格考試我國的股票類型模擬試題

黑龍江2023年上半年證券從業(yè)資格考試:我國的股票類型模擬試題本卷共分為1大題5０小題，作答時間為1８0分鐘,總分100分，60分及格。一、單項選擇題(共５０題,每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）１.投資基金的單位資產(chǎn)凈值是__

A．經(jīng)常發(fā)生變化的

B.不斷上升的?C．不斷減少的

Ｄ.一直不變的?

2.證券公司的工作人員運(yùn)用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給別人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成__。

Ａ．盜竊罪?B.貪污罪?Ｃ.挪用資金罪

D．職務(wù)侵占罪

?3.下列不是封閉式基金與開放式基金重要區(qū)別的是_＿。?A．份額限制不同?B．交易場合不同

Ｃ．價格形成方式不同

Ｄ．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同?

4.投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù),下列說法中不對的的是__。?A．繳存交易決算資金?Ｂ．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核?C．對的選擇委托買賣的價格，保證委托交易可以成交

D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情如何變化,只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果?

５．假設(shè)一個投資者購買了一張面值1００元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為１0%,那么上述可提前退還債券的年收益率最有也許是__。?Ａ．9%

B.1０％

C．11％?Ｄ．1２％

??6.一般來說,復(fù)制的投資組合涉及的股票_＿,跟蹤誤差越大。

Ａ.數(shù)量越少

Ｂ．?dāng)?shù)量越多?C．結(jié)構(gòu)越簡樸?D.結(jié)構(gòu)越復(fù)雜?

?7.按＿＿基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。

A.投資目的

Ｂ.投資標(biāo)的?C．基金的組織形式不同?D．基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定???8．備兌認(rèn)股權(quán)證一般由＿＿發(fā)行。?Ａ.上市公司?B．證券交易所?C.投資銀行

D.財政部

??９．某無息債券的面值為1０0０元，期限為2年，發(fā)行價為88０元，到期按面值償還。該債券的復(fù)利到期收益率為__。

A.4.4%?B.6％?C.６.６%

D．８.8%

10.股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的＿_(dá)。

A.10％?B．15％

Ｃ．20%

Ｄ.2５％

11.1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國第一個標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約是_＿。?A．特級銅期貨標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議?B．特級鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議

Ｃ．特級鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議?D.特級鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議

?

1２.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不涉及_＿。

Ａ．上市公司的具體資料

B．公司和行業(yè)的研究報告?C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究?D.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告???13.上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會以__通過。

A．臨時決議

B.普通決議

C.特別決議

D.一般決議

1４.關(guān)于股票的清算價值,下列說法對的的是_＿。?Ａ.股票清倉時,股票所能獲得的出售價值?Ｂ．股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

Ｄ.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

1５．在初次公開發(fā)行股票招股說明書中，偶發(fā)性的關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容不涉及(）。?A.交易內(nèi)容?B.資金結(jié)算情況?C．交易產(chǎn)生的利潤?D.占當(dāng)期同類型交易的比重

??1６.假如發(fā)行人報告期內(nèi)存在對同一公司控制權(quán)人下相同業(yè)務(wù)進(jìn)行重組,且發(fā)行人最近３年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化,被重組方重組前一個會計年度末的資產(chǎn)總額超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目（)的，申報財務(wù)報表至少須包含重組完畢后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。

A.5％

Ｂ.10%?C．15%

D．20%

??17．在股份有限公司的新設(shè)立方式下,公司將其（)分割為兩個部分以上,此外設(shè)立兩個公司。?A．所有財產(chǎn)

B.所有負(fù)債?C．所有業(yè)務(wù)

D.所有債權(quán)???18.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指__。?A.債券交易期限?B.債券發(fā)行期限?C.利息償還期限?D．債券到期期限?

?1９.目前，我國可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股是通過_＿來進(jìn)行的。

Ａ.登記結(jié)算公司

B.證券交易所?C．所委托的證券公司?D.發(fā)行該債券的上市公司??

２0.采用__時，股價上升時則買入股票,股價下跌時則賣出股票。?Ａ.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置策略

B．恒定混合策略?C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略

D.投資組合保險策略

?21．下列關(guān)于凸性的說法錯誤的是＿_(dá)。?A.由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)?B.凸性的作用在于可以填補(bǔ)債券價格計算的誤差,更準(zhǔn)確地衡量債券價格對收益率變化的敏感限度

Ｃ.凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時,投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

D.當(dāng)預(yù)期利率波動較大時,較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益?

?22．在加權(quán)平均法下,每股凈利潤的計算公式為（)。

A.A

B．B

Ｃ.C?D.D?

2３．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險中，屬于經(jīng)營風(fēng)險的是__。?A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失?Ｂ．因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失?C．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益,導(dǎo)致承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任而導(dǎo)致的損失

D．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn),投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失??

24.信用公司債的發(fā)行人事實上是將＿_(dá)作為擔(dān)保。

Ａ.房屋?B．土地?Ｃ．公司信譽(yù)?D.第三者保證

?25.在初次公開發(fā)行股票招股說明書中，偶發(fā)性的關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容不涉及()。?A．交易內(nèi)容

Ｂ．資金結(jié)算情況

Ｃ.交易產(chǎn)生的利潤?D．占當(dāng)期同類型交易的比重

?26．集合資產(chǎn)管理協(xié)議應(yīng)涉及的重要內(nèi)容不涉及＿_(dá)。?A.集合計劃展期?B.集合計劃終止和清算

C.違約責(zé)任與爭議解決

D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

??27.＿_(dá)以擬合市場投資組合為重要目的,通過跟蹤誤差,盡量縮小投資組合與市場組合的差異,并以獲得市場組合平均收益為重要目的。?A.積極型投資策略

B.悲觀型投資策略?C．個人投資策略

Ｄ.集體投資策略?

?2８.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同,可以將ETＦ分為__ＥTF。

Ａ.股票型、債券型

B.抽樣復(fù)制型、完全復(fù)制型?C．股票型、完全復(fù)制型

D.抽樣復(fù)制型、債券型

?

29.假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1．2０元,申購手續(xù)費(fèi)為3%,贖回手續(xù)費(fèi)率是2%,則該基金的申購價和贖回價分別為_＿元。?A．1.２1．２

Ｂ.[1．２×(1+3%)］[１.2×(１+２%)]

C．[1.2×（１+3%)］[1.２×(1-2%）]

D．［1．2×(1+３％）］１.２?

30.股票價格指數(shù)期貨的交易單位的計算公式是＿_(dá)。?A．交易所規(guī)定的總價值/每點(diǎn)價值?B．交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值×股票價格?C.股票價格／基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值?D.基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值×交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值

31.證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時,其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依__自主選擇。

Ａ.資金數(shù)量

B．交易量

C.交易品種?Ｄ.時間和條件??

３2.__負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，擬定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

A．董事會

B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門?D.分支機(jī)構(gòu)

?

33．（)是指對股票進(jìn)行估值時,對可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析,特別注意有著相似業(yè)務(wù)的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的初次公開發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)。

A.貼現(xiàn)鈔票流量法

B．可比公司法

C.鈔票分紅折現(xiàn)法?Ｄ.貼現(xiàn)法

?

3４.在證券組合投資理論中，使用的英文縮寫CAPM是指__。

A．單因素模型

Ｂ．均值方差模型

Ｃ.資本資產(chǎn)定價模型

Ｄ.多因素模型

?35．創(chuàng)建大會應(yīng)有代表股份總數(shù)__以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席,方可舉行。?Ａ．1/4?B.1/2

C.1/3

D．2/3

36．證券投資征詢公司的從業(yè)人員可從事的行為有__。

Ａ.代理委托人從事證券投資?B．與委托人約定分擔(dān)證券投資損失?C．買賣本征詢機(jī)構(gòu)提供的上市股票?Ｄ.舉辦證券投資征詢分析會???３７.金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對象是＿＿。?A.金融期貨

B．金融期權(quán)合約?Ｃ.金融衍生工具

D.金融期貨合約?

38.關(guān)于基金，下列說法對的的是__。?A.國債基金是以國債為重要投資對象的證券投資基金,風(fēng)險較高

B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金

C．黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對象的基金;收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化,不穩(wěn)定?D．指數(shù)基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例?

?３９.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，_＿與參與者簽署的債權(quán)回購主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購交易確立的協(xié)議文獻(xiàn)。

A．交易附屬協(xié)議書

B.債權(quán)回購成交告知單

C．回購交收協(xié)議?D.交易系統(tǒng)生成的成交單??

４0．發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦，由__聘任。

A.中國證監(jiān)會

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C.研究機(jī)構(gòu)

Ｄ．科研院所

?41.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來鈔票流的功能稱為＿＿。?Ａ．價格發(fā)現(xiàn)功能

B.套利功能

C.投機(jī)功能

D.套期保值功能

?

42.證券交易的清算是指__。?A.結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為

Ｂ．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算

Ｃ．公司、公司結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分派財產(chǎn)等行為的總和?D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

43．賺錢預(yù)測是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上,按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著__的原則作出的。?A.誠實信用?B．責(zé)任明確?C.透明?D.審慎

?44.下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費(fèi)用的是_＿。?A．集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費(fèi)用

B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出?C．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失

Ｄ.集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用

４5．我國《證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不涉及__。?A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文獻(xiàn)資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用?Ｂ．公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文獻(xiàn)及籌集資金的用途

C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的嚴(yán)禁性規(guī)定

D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文獻(xiàn)資料???46．年度報告扉頁中的重要提醒不涉及__。

A．管理人和托管人的披露責(zé)任?Ｂ．管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則?C．投資風(fēng)險提醒?D.年度報告中注冊會計師出具標(biāo)準(zhǔn)無保存意見的提醒

?

47.__是指內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面貫徹執(zhí)行,不得有任何空間、時限及人員的例外。

Ａ．合法性原則?B.完整性原則?C．有效性原則

D．獨(dú)立性原則?

?48．被審計單位資產(chǎn)負(fù)債表截止日到審計報告日發(fā)生的，以及審計報告日至?xí)媹蟊砉既瞻l(fā)生的對會計報表產(chǎn)生影響的事項是_＿。?A.后續(xù)事項

B.附注事項?C.期后事項

D．期間事項

?４９.關(guān)于招股說明書，下列說