DB35T 2071-2022科研事業(yè)單位績效評估準則

ICS03.080.99CCSA20福建省地35方標準DBT2teriaforperformanceevaluationonscientificandresearchinstitution福建省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB35/T2071—2022 性引用文件 1 總體原則和要求 1 2 附錄A(規(guī)范性)科研事業(yè)單位績效評估指標體系 4 DB35/T2071—2022前言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由福建海峽技術轉移中心提出。本文件由福建省科學技術廳歸口。本文件起草單位：福建海峽技術轉移中心、福建省標準化研究院。本文件主要起草人：蘭良程、陳桂云、施頻、彭林芳、王荃、楊愛軍、陳麗輝、文芳、劉淑金、池敏青、陳體強、蘭春偉、李嘉亮、陳亭、鄭玲燕、魏群、徐彩軍。1DB35/T2071—2022科研事業(yè)單位績效評估準則1范圍本文件規(guī)定了科研事業(yè)單位績效評估的總體原則和要求、評估指標體系、評估指標、評估與改進。本文件適用于省屬自然科學和技術領域科研事業(yè)單位的績效評估工作，市屬自然科學和技術領域科研事業(yè)單位的績效評估工作可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1科研事業(yè)單位scientificresearchinstitution由省委、市委編辦批復成立，政府直屬、政府各部門或直屬機構所屬的主要從事自然科學、社會公益事業(yè)、技術基礎和農(nóng)業(yè)科學等研究以及提供公益科技服務的非營利機構。3.2績效評估performanceevaluation按照一定的標準，采用科學的方法檢查和評定組織內(nèi)部對其職位所規(guī)定的職責和目標的履行程度，以確定其工作成績的管理方法。3.3評估體系evaluationsystem以對評估對象進行評估為目的建立指標體系，依據(jù)評估原則、評估程序和評估方法等要素構成的整體系統(tǒng)。3.4從事創(chuàng)造和應用新知識、新技術、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，開發(fā)新產(chǎn)品、提高產(chǎn)品質量，提供新服務過程的活動。4總體原則和要求4.1評估原則開展科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新績效評估，是運用一定的評估方法、量化指標，并遵照評估程序，對科研事業(yè)單位所確定的績效目標的實現(xiàn)程度，以及為實現(xiàn)這一目標所投入的各方資源和執(zhí)行結果所進行的綜合評估。科技創(chuàng)新績效評估活動的開展遵循以下原則。2DB35/T2071—2022a)導向性原則：應選擇能夠體現(xiàn)科研事業(yè)單位的研究項目、績效目標等相關指標作為績效評估權重促導向。b)科學性原則：績效評估應為涵蓋科研事業(yè)單位職責定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面的全面評估，各指標所蘊含的含義、口徑范圍、計算方法應統(tǒng)一、規(guī)范，既能系統(tǒng)地、科學地反映科研事業(yè)單位的基本狀況，又能促進其自身發(fā)展。c)可操作性原則：績效評估應設立三級指標，通過區(qū)分共性指標和個性指標適應不同單位類型，并立足科研事業(yè)單位的基礎、條件、特色，定量與定性相結合，計算方法科學、指標清晰、操作簡單、數(shù)據(jù)資料應易采集。d)可比性原則：應根據(jù)科研事業(yè)單位不同類型，確定不同的績效評估目標、內(nèi)容和標準，采用具有針對性的、合理的評估方法和指標體系，客觀公正地評判各科研事業(yè)單位，保證評估結果的可比性。e)可溯源原則：績效評估結論中的信息來源應可溯源。4.2評估要求評估要求如下。a)應以客觀事實的定性定量判斷為準則，以提升科研事業(yè)單位績效實現(xiàn)為目標，為確保評估工作的獨立性、公正性、公平性，可委托專業(yè)評估機構或組織專家小組開展績效評估。b)應以相應的證明材料為依據(jù)，證明材料宜為科研事業(yè)單位主管部門出具的、科研事業(yè)單位公開發(fā)布的或第三方機構出具的書面材料。c)應采用科研事業(yè)單位自評、主管部門審核、績效考核部門綜合評估的評估程序。d)應設置三級指標，一級指標與二級指標及其權重應由績效考核部門統(tǒng)一設定；三級指標、權重及指標說明通過區(qū)分共性指標、個性指標以適應不同的評估需求。5評估指標體系5.1評估指標涵蓋共性指標和個性指標兩大類。共性指標由績效考核部門統(tǒng)一設定，個性指標由科研事業(yè)單位依據(jù)章程規(guī)定的職能，按照國務院辦公廳《關于完善科技成果評價機制的指導意見》設定，經(jīng)主管部門審核后，報績效考核部門核定。5.2共性指標和個性指標權重占比分別為60％和40％。5.3評估指標體系應包括職責定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益3個一級指標；職責相符性、需求一致性、管理規(guī)范性、績效完成情況、績效完成效率、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新貢獻8個二級指標；并提出33個三級指標供績效考核部門及科研事業(yè)單位選擇，指標體系由定量指標與定性指標相結合，按附錄A規(guī)定執(zhí)行。a)職責定位：反映科研事業(yè)單位內(nèi)部科研管理制度建設的完善性，落實國家、省里最新的有關政策法規(guī)、科研管理與誠信制度情況，包括各類專項管理和資金使用情況以及激勵機制的執(zhí)行情況。b)科技產(chǎn)出：反映科研事業(yè)單位科研創(chuàng)新成果與水平，承擔行業(yè)或產(chǎn)業(yè)領域科研任務，科技人才、科技團隊等情況，科技成果轉化推廣應用情況等。c)創(chuàng)新效益：對領域、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐服務能力，創(chuàng)新投入和產(chǎn)出情況，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)轉移與擴散對社會、經(jīng)濟效益以及人才培養(yǎng)情況。3DB35/T2071—20226評估與改進6.1評估6.1.1科研事業(yè)單位績效評估以每5年為一個評估周期。6.1.2評估程序包括單位自評、綜合評估、等級評定、結果公示。6.1.3綜合評估應結合自評結果、績效評估系統(tǒng)直接采集的數(shù)據(jù)分析，并可進行實地情況核查。6.1.4等級評定根據(jù)綜合評估結果開展，績效評估等級分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格4個等級。6.1.5科研事業(yè)單位績效等級評估結果宜向社會公開。6.2計算方法6.2.1采用功效系數(shù)法對不同科研事業(yè)單位績效進行比較評估，對每一項評估指標確定一個滿意值(最大值)和不允許值(最小值)，將滿意值(最大值)作為上限，不允許值(最小值)作為下限。在實際計算當中，將各指標基礎分數(shù)設為70。計算公式如式(1)所示：Di=Xi?Xmin/Xmax?Xmin×30+70 ()1式中：Di——三級指標i的得分；Xi——實際值；Xmin——不允許值(最小值)；Xmax——滿意值(最大值)。6.2.2計算過程如下：a)對科研事業(yè)單位單項指標進行排序，確定滿意值(最大值)和不允許值(最小值)；b)將實際值、滿意值(最大值)、不允許值(最小值)代入公式(1)，得出三級指標得分，最大不超過100，最小不低于70；c)根據(jù)各指標權重計算科研事業(yè)單位綜合得分；d)按照綜合得分從高到低排位次。6.3改進應對績效評估中發(fā)現(xiàn)問題進行分析和整改，提升各科研事業(yè)單位的創(chuàng)新績效。4DB35/T2071—2022附錄A(規(guī)范性)科研事業(yè)單位績效評估指標體系科研事業(yè)單位績效評估指標體系見表A.1。表A.1科研事業(yè)單位績效評估指標體系一級指標二級指標三級指標要點職責定位職責相符性1.職責定位的科學性、合理性2.科技創(chuàng)新活動與職責定位的相符性需求一致性1.科技創(chuàng)新活動與國家、行業(yè)發(fā)展重大需求的一致性2.科技創(chuàng)新活動與同領域國際科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢的符合性管理規(guī)范性1.國家科技創(chuàng)新法規(guī)政策落實情況2.管理制度健全性3.制度執(zhí)行有效性4.資金使用合規(guī)性科技產(chǎn)出績效完成情況1.科研創(chuàng)新成果與水平。2.承擔行業(yè)或產(chǎn)業(yè)領域科研任務情況3.人才團隊與條件平臺建設。國際、國內(nèi)相關領域領軍科學家，高水平學術帶頭人和科研骨干，開放共享的研發(fā)平臺等4.持續(xù)觀測、長期積累的基礎性研究5.科研成果轉化推廣應用情況6.科學傳播、科學普及和觀摩培訓情況7.科研組織方式與管理機制創(chuàng)新8.其他績效完成效率1.科技創(chuàng)新組織實施的有效性2.資源與條件優(yōu)化配置的效率3.不確定因素對績效目標完成的影響創(chuàng)新效益創(chuàng)新能力1.對領域、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐服務能力。為領域、行業(yè)決策提供科學建議和系統(tǒng)解決方案，為領域、行業(yè)發(fā)展提供新理論、新方法、新標準，積累基礎數(shù)據(jù)、資料等；突破核心關鍵技術，提供系統(tǒng)集成技術方案，形成新工藝、新產(chǎn)品、新標準，培育新企業(yè)、新產(chǎn)業(yè)等2.創(chuàng)新投入、產(chǎn)出情況3.國家重點研發(fā)任務完成情況4.其他5DB35/T2071—2022表A.1科研事業(yè)單位績效評估指標體系(續(xù))一級指標二級指標三級指標要點創(chuàng)新效益創(chuàng)新環(huán)境1.創(chuàng)新文化與環(huán)境建設效果2.科研誠信建設情況3.科研人員對組織管理滿意度4.其他創(chuàng)新貢獻1.對國家宏觀決策的支撐作用及保障國家安全的作用2.行業(yè)科技發(fā)展、產(chǎn)業(yè)競爭力提升的帶動作用3.創(chuàng)新成果轉化、轉移、擴散的經(jīng)濟與社會效益，與社會公眾、新聞媒體交流互動，服務對象(合作對象)、社會公眾滿意程度等4.創(chuàng)新人才培養(yǎng)。包括培育產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)、工程技術人才、農(nóng)村優(yōu)秀實用人才等5.科學價值及學術影響6.其他6DB35/T2071—2022參考文獻[1]國務院辦公廳《關于完善科技