淺談自然壟斷及行業(yè)改革的思辯與法律規(guī)制

淺談自然壟斷及行業(yè)改革的思辯與法律規(guī)制作者丁茂中淺談自然壟斷及行業(yè)改革的思辯與法律規(guī)制

[摘要]：隨著社會(huì)的開(kāi)展自然壟斷理在不斷變化自然壟斷行業(yè)也在不斷的改革。中國(guó)正在經(jīng)歷一場(chǎng)大范圍的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革。從自然壟斷產(chǎn)生與開(kāi)展的理角度講我國(guó)目前分拆的改革形式并不科學(xué)。自然壟斷行業(yè)的安康開(kāi)展關(guān)鍵取決合理地法律規(guī)制。

[關(guān)鍵詞]：自然壟斷自然壟斷行業(yè)分拆形式法律規(guī)制

[Abstract]:Withthedevelopmentofsociety,thetheoryofnaturalmonopolycontinuallyangesandthenaturalmonopolyindustriesarealsocontinuallyreformed.inaisexperiencingawide-rangingreformationinnaturalmonopolyindustries.FromtheeyesofTheoryonnaturalmonopolyinganddevelopment,itisnotscientifictosimplytakenaturalmonopolyindustriesapart.Thesounddevelopmentofnaturalmonopolyindustriesdependsonthereasonablegovernanceunderlaws.

[key]:naturalmonopolynaturalmonopolyindustriesparting-modelgovernance

雖然我國(guó)從上個(gè)世紀(jì)九十年代就開(kāi)場(chǎng)對(duì)自然壟斷中的一些行業(yè)進(jìn)展了改革但從改革獲得的現(xiàn)階段成果來(lái)看其并不人滿意。社會(huì)各界要求對(duì)自然壟斷行業(yè)的全面改革的呼聲仍然與日俱漲。中國(guó)自然壟斷行業(yè)需要改革但它必須是一場(chǎng)理性的改革。因此我們必須全面認(rèn)識(shí)自然壟斷。

一、自然壟斷的概述

〈一〉自然壟斷的定義

自然壟斷是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)傳統(tǒng)概念。早的自然壟斷概念與資源條件的集中有關(guān)主要是指由于資源條件的分布集中而無(wú)法競(jìng)爭(zhēng)或不適宜競(jìng)爭(zhēng)所形成的壟斷。在現(xiàn)代這種情況引起的壟斷已不多見(jiàn)。而傳統(tǒng)意義上的自然壟斷那么與規(guī)模經(jīng)濟(jì)嚴(yán)相連指一個(gè)企業(yè)能以低于兩個(gè)或者更多的企業(yè)的本錢(qián)為整個(gè)供給一種物品或者勞務(wù)假如相關(guān)產(chǎn)量范圍存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)自然壟斷就產(chǎn)生了。但到上個(gè)世紀(jì)80年代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)發(fā)生了重大的變化。1982年鮑莫爾〔Baumol〕、潘澤〔Panzar〕和威利格〔Willig〕用部可加性〔subadditivity又譯為次可加性、劣可加性〕重新定義了自然壟斷。假設(shè)在某個(gè)行業(yè)中有X種不同Y個(gè)消費(fèi)廠商其中任何一個(gè)企業(yè)可以消費(fèi)任何一種或者多種。假如單一企業(yè)消費(fèi)所有各種的本錢(qián)小于多個(gè)企業(yè)分別消費(fèi)這些的本錢(qián)之和該行業(yè)的本錢(qián)就是部可加的。假如在所有有關(guān)的產(chǎn)量上企業(yè)的本錢(qián)都是部可加的該行業(yè)就是自然壟斷的。換言之即使平均本錢(qián)上升只要單一企業(yè)消費(fèi)所有的本錢(qián)小于多個(gè)企業(yè)分別消費(fèi)這些的本錢(qián)之和由單一企業(yè)壟斷的社會(huì)本錢(qián)仍然最小該行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。平均本錢(qián)下降是自然壟斷的充分條件但不是必要條件。新定義擴(kuò)大了自然壟斷的范圍它不僅包括傳統(tǒng)的自然壟斷即強(qiáng)自然壟斷還包括了所謂的弱自然壟斷。

現(xiàn)代法學(xué)一般認(rèn)為：自然壟斷是指由于的自然條件而產(chǎn)生的壟斷經(jīng)營(yíng)這些部門(mén)假如進(jìn)展競(jìng)爭(zhēng)那么可能導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)或者秩序的混亂。法學(xué)上的自然壟斷概念不僅涵攝了經(jīng)濟(jì)學(xué)上自然壟斷的內(nèi)容還突出了現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)法的精華。這是社會(huì)進(jìn)步的客觀反映。

〈二〉自然壟斷的理根底

經(jīng)濟(jì)學(xué)理根底。西方自然壟斷理從產(chǎn)生到開(kāi)展大概經(jīng)歷了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和本錢(qián)次可加性三個(gè)階段它們各自解釋了自然壟斷出現(xiàn)和存在的原因。從總體上推進(jìn)了社會(huì)對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)。

第一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)。任何企業(yè)進(jìn)展社會(huì)消費(fèi)時(shí)它總會(huì)面臨消費(fèi)本錢(qián)問(wèn)題。假如企業(yè)的消費(fèi)本錢(qián)相對(duì)過(guò)高那么其必然會(huì)處于競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位；假如企業(yè)的消費(fèi)本錢(qián)相對(duì)較低那么它就處于競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位。但是企業(yè)的消費(fèi)本錢(qián)并不是固定不變的除了技術(shù)等因素的作用即使在一樣的條件下企業(yè)的消費(fèi)本錢(qián)也可以隨著消費(fèi)總產(chǎn)量的增加而趨于下降原因在于當(dāng)企業(yè)的總不斷擴(kuò)大時(shí)原先的固定本錢(qián)被逐漸攤薄。這在固定本錢(qián)較大的企業(yè)表現(xiàn)的尤為明顯。當(dāng)長(zhǎng)平均總本錢(qián)隨著產(chǎn)量的增加而降低時(shí)規(guī)模經(jīng)濟(jì)就出現(xiàn)了。當(dāng)社會(huì)對(duì)某些行業(yè)的長(zhǎng)平均本錢(qián)的降低速度與幅度提出要求時(shí)這個(gè)行業(yè)往往就是自然壟斷。規(guī)模經(jīng)濟(jì)很好地解釋了單一領(lǐng)域行業(yè)的自然壟斷。

第二、范圍經(jīng)濟(jì)。在現(xiàn)實(shí)生活中企業(yè)并不僅僅消費(fèi)或提供單一的商品和效勞往往是多元化經(jīng)營(yíng)。假如由一個(gè)企業(yè)消費(fèi)多種的本錢(qián)低于幾個(gè)企業(yè)分別消費(fèi)它們的本錢(qián)就說(shuō)明存在著范圍經(jīng)濟(jì)。由于單獨(dú)消費(fèi)某一的企業(yè)的定價(jià)高于結(jié)合消費(fèi)的企業(yè)的相應(yīng)定價(jià)因此單獨(dú)消費(fèi)的企業(yè)就會(huì)虧損這些企業(yè)或者退出該消費(fèi)領(lǐng)域或被兼并這也會(huì)形成壟斷的場(chǎng)面。因此著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森與諾德豪斯指出有著范圍經(jīng)濟(jì)〔economiesofscope〕的產(chǎn)業(yè)也可產(chǎn)生自然壟斷。對(duì)此我國(guó)的大部學(xué)者是持一樣的觀點(diǎn)。從理上來(lái)講范圍經(jīng)濟(jì)很好地解釋了具有綜合性領(lǐng)域存在的自然壟斷。

第三、本錢(qián)次可加性。這是產(chǎn)生自然壟斷新的根底。1982年著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家夏基〔Sharkey〕、鮑莫爾〔Baumol〕、潘澤〔Panzar〕與威利格〔Willig〕等人認(rèn)為即使規(guī)模經(jīng)濟(jì)不存在或即使平均本錢(qián)上升但只要單一企業(yè)供給整個(gè)的本錢(qián)小于多個(gè)企業(yè)分別消費(fèi)的本錢(qián)之和由單個(gè)企業(yè)壟斷的社會(huì)本錢(qián)最小該行業(yè)就仍然是自然壟斷行業(yè)。自然壟斷的定義或者最顯著的特征應(yīng)該是其本錢(qián)的劣加性〔Subadditivity〕。換句話講就是平均本錢(qián)下降是自然壟斷的充分條件而不是必要條件。平均本錢(qián)下降一定造成自然壟斷但自然壟斷不一定就是平均本錢(qián)下降。只要存在本錢(qián)弱增性就必然存在自然壟斷。本錢(qián)的次可加性理的提出掀起了上個(gè)世紀(jì)八十年代的自然壟斷理的變革從理上進(jìn)一步解釋了自然壟斷存在的根源。我國(guó)的學(xué)者對(duì)之根本持贊同和認(rèn)可的態(tài)度。

法學(xué)理根底。經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從效率的角度解釋了自然壟斷產(chǎn)生與存在的根源法學(xué)尤其是經(jīng)濟(jì)法那么從更為廣闊的視野進(jìn)一步對(duì)自然壟斷作了深層次的考慮提出了自己的見(jiàn)解。

第一、社會(huì)本位的需求。雖然人具有個(gè)體的私利性但也正是人個(gè)體的私立才使得與社會(huì)有著存在的必要。個(gè)人與、社會(huì)利益重心的轉(zhuǎn)移導(dǎo)致了法律本位的變化與開(kāi)展。人的社會(huì)屬性了法律本位開(kāi)展的最終方向。從本位到個(gè)人本位再到社會(huì)本位的遷移演繹了社會(huì)文明進(jìn)步的脈絡(luò)。社會(huì)本位的潛在或者正式確立促使、個(gè)人與社會(huì)組織在作為或者不作為時(shí)必須考慮社會(huì)整體的利益并作出相對(duì)的利益平衡決策。雖然自然壟斷存在的歷史覆蓋了所有本位的法律我們必須客觀的成認(rèn)自然壟斷是社會(huì)本位〔包括潛在與顯現(xiàn)〕在法律領(lǐng)域深層次作用的產(chǎn)物。

第二、競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的二重性。競(jìng)爭(zhēng)是的靈魂沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)就沒(méi)有經(jīng)濟(jì)。但過(guò)度的競(jìng)爭(zhēng)可能帶來(lái)資源的浪費(fèi)；壟斷雖然壓制和排擠競(jìng)爭(zhēng)損害民眾的福利危及社會(huì)但它也有積極的一面如規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的二重性必然要求社會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷作出思辯性的規(guī)定在反對(duì)壟斷同時(shí)也要建立合理的反壟斷法適用例外制度。

第三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法價(jià)值?？沙掷m(xù)開(kāi)展的社會(huì)整體效益是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值它不僅含攝了經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率和生態(tài)學(xué)倫理學(xué)的可持續(xù)開(kāi)展而且將它們與現(xiàn)代法律本位和法律價(jià)值有機(jī)的交融為一體使經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值呈現(xiàn)很明顯的現(xiàn)代化特征。在可持續(xù)開(kāi)展的社會(huì)整體效益的價(jià)值的指引下社會(huì)在考慮多方面綜合因素根底上對(duì)自然壟斷做出了肯定性的評(píng)價(jià)給予其合法的社會(huì)地位。

〈三〉自然壟斷的特征

一是效率主導(dǎo)性。從自然壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理根底來(lái)看無(wú)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是范圍經(jīng)濟(jì)或者是本錢(qián)的次可加性自然壟斷主導(dǎo)取決于經(jīng)濟(jì)效率而不是其它因素。規(guī)模經(jīng)濟(jì)意味著消費(fèi)更多時(shí)固定本錢(qián)被逐漸攤薄越來(lái)越小范圍經(jīng)濟(jì)意味著在追加消費(fèi)相關(guān)新和效勞時(shí)進(jìn)展結(jié)合消費(fèi)要比單獨(dú)消費(fèi)的本錢(qián)低本錢(qián)次可加性那么意味著壟斷經(jīng)營(yíng)的總本錢(qián)小于多家分散經(jīng)營(yíng)的本錢(qián)之和。自然壟斷主導(dǎo)建立在效率目的根底上并且保障效率的實(shí)現(xiàn)。

二是呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特征。綜觀世界各國(guó)的自然壟斷存在的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)如供水、電力、煤氣、熱力供給、電信、鐵路、航空等。我們不難發(fā)現(xiàn)采取自然壟斷經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)一般具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征即依賴(lài)一定的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)為提供商品和效勞。假如分開(kāi)這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)所消費(fèi)或者提供的商品和效勞是無(wú)法流轉(zhuǎn)到社會(huì)消費(fèi)領(lǐng)域。衡量這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)作用的最正確指標(biāo)是網(wǎng)絡(luò)上的流量〔交通、電力、信等〕而網(wǎng)絡(luò)上的流量將隨網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的幾何級(jí)數(shù)增加。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)量越多邊際收益越大。

三是資產(chǎn)具有沉淀性與專(zhuān)用性。由于自然壟斷依賴(lài)于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)為整個(gè)提供和效勞因此企業(yè)在經(jīng)營(yíng)自然壟斷行業(yè)時(shí)將要投入大量的資金進(jìn)展根底產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的建立。這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)形成了大規(guī)模的固定資本它們折舊時(shí)間長(zhǎng)變現(xiàn)才能差從而導(dǎo)致了整個(gè)壟斷產(chǎn)業(yè)大量的資本沉淀。另外由于根底產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)占有的資產(chǎn)往往具有相應(yīng)產(chǎn)業(yè)或者行業(yè)的專(zhuān)用性所以資金一旦投入也就很難收回,所形成的企業(yè)資產(chǎn)也難以改為其他用處。

四是的日常性。供水、電力、煤氣、熱力供給、電信、鐵路、航空等壟斷行業(yè)他們所提供的都是人們的日常生活必須品具有日常性與必須性的特征。自然壟斷行業(yè)通過(guò)它們的網(wǎng)絡(luò)觸角將這些日常生活必須資料轉(zhuǎn)流到千家萬(wàn)戶(hù)去以保持社會(huì)生活的穩(wěn)定與有序。

目前我國(guó)社會(huì)上還普遍存在著對(duì)自然壟斷與行政壟斷、行政性壟斷認(rèn)識(shí)模糊不清的問(wèn)題。很多人將行政壟斷、行政性壟斷與自然壟斷混為一談。這不僅影響相關(guān)政策的施行而且嚴(yán)重影響了我國(guó)的產(chǎn)業(yè)改革。正如我們?cè)诓空f(shuō)明的觀點(diǎn)：中國(guó)的自然壟斷行業(yè)需要一場(chǎng)改革但它必須是一場(chǎng)理性的改革。理性的前提是對(duì)事物有正確全面的認(rèn)識(shí)。因此有必要在此指明自然壟斷與行政性壟斷、行政壟斷的區(qū)別所在。

自然壟斷與行政性壟斷的區(qū)別比擬明顯主要有：〔1〕產(chǎn)生的原因不同。自然壟斷的產(chǎn)生原因主要在于經(jīng)濟(jì)效率或者效益而行政性壟斷那么是行政或者其受權(quán)的組織濫用行利所造成的；〔2〕法律性質(zhì)不同。自然壟斷由于它存在相當(dāng)?shù)姆e極性大多數(shù)在立法上給予其豁免肯定它的合法地位。行政性壟斷是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)的特殊產(chǎn)物其本質(zhì)是借行利行行為它違犯了依法行政原那么因此是的；〔3〕影響不同。自然壟斷往往帶來(lái)效率經(jīng)濟(jì)增加社會(huì)總體福利而行政性壟斷那么不僅容易導(dǎo)致行政腐敗的出現(xiàn)更會(huì)造成競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的扭曲。

由于自然壟斷與行政壟斷在形式上具有某些相似性因此二者的區(qū)別并不是那么的直接明朗但形式的某些一樣并不能完全掩蓋他們的區(qū)別。自然壟斷與行政壟斷還是存在很多的區(qū)別例如：〔1〕從概念上講自然壟斷是由于的自然條件而產(chǎn)生的壟斷經(jīng)營(yíng)這些部門(mén)假如進(jìn)展競(jìng)爭(zhēng)那么可能導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)或者秩序的混亂；行政壟斷又稱(chēng)壟斷它是指從有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)全開(kāi)展的目的出發(fā)對(duì)某些部門(mén)和國(guó)有自然資源實(shí)行獨(dú)占。〔2〕從產(chǎn)生的主導(dǎo)因素上講自然壟斷主要在于經(jīng)濟(jì)效益；行政壟斷主要并不在于經(jīng)濟(jì)效益而或在于平安如業(yè)或在于對(duì)資源的控制需要如煙草行業(yè)等其它因素。〔3〕從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上看自然壟斷往往要依賴(lài)一定的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)才能正常進(jìn)展；而行政性壟斷并不具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征因此它可以采取多渠道輸送。〔4〕從的必須性上看自然壟斷產(chǎn)業(yè)提供的為日常生活必須品但從行政壟斷存在的領(lǐng)域所提供的物品絕大部是非日常必須的。因此自然壟斷不等于行政壟斷必須科學(xué)的加以區(qū)別二者。

〈四〉自然壟斷的認(rèn)定與范圍

“那些行業(yè)是自然壟斷？〞與“那些行業(yè)實(shí)行自然壟斷？〞是兩個(gè)不同的問(wèn)題。前者是關(guān)系到自然壟斷的判斷問(wèn)題它不僅具有對(duì)現(xiàn)實(shí)構(gòu)造的實(shí)然判斷功能更具有對(duì)自然壟斷范圍的應(yīng)然判斷功能；后者那么是自然壟斷存在的范圍問(wèn)題通常是應(yīng)然的討與分析。通過(guò)前面對(duì)自然壟斷的概念、理根底與特征的分析我們對(duì)自然壟斷的判斷和產(chǎn)業(yè)范圍根本應(yīng)該有了一定的認(rèn)識(shí)與把握。

對(duì)于自然壟斷的判斷筆者認(rèn)為首先該行業(yè)現(xiàn)成的構(gòu)造為只有一個(gè)或者幾個(gè)提供相似或一樣的賣(mài)者。換句話講就是該行業(yè)的現(xiàn)行為壟斷或者寡頭的不完全競(jìng)爭(zhēng)。其次形成上述構(gòu)造的主要根源在于經(jīng)濟(jì)效率的優(yōu)先考慮。第三一個(gè)的法律對(duì)之必須持肯定的態(tài)度包括明示和默示的肯定。通過(guò)與上述所例的對(duì)照我們不難看出目前我國(guó)的自然壟斷行業(yè)主要集中在公共根底設(shè)施領(lǐng)域如供水、供電、煤氣、熱力供給、電信、交通運(yùn)輸〔包括鐵路、城交通、海港、水運(yùn)和機(jī)場(chǎng)〕、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施和排污系統(tǒng)、固體廢棄物的搜集和處理系統(tǒng)等。

在考慮產(chǎn)業(yè)自然壟斷這個(gè)問(wèn)題時(shí)應(yīng)注意以下兩點(diǎn)：

第一、自然壟斷具有開(kāi)展性。自然壟斷的行業(yè)不是固定不變的它是處于相對(duì)時(shí)間內(nèi)不斷變革的狀態(tài)。根據(jù)自然壟斷存在的時(shí)間與變化速度來(lái)講它可分為永久和暫時(shí)的自然壟斷兩種情形。永久和暫時(shí)自然壟斷最重要的區(qū)別是永久自然壟斷的長(zhǎng)平均本錢(qián)〔LRAC〕隨產(chǎn)出增加連續(xù)地下降。無(wú)需求多大單個(gè)企業(yè)都能以最小的本錢(qián)消費(fèi)。暫時(shí)自然壟斷的長(zhǎng)平均本錢(qián)〔LRAC〕下降到某一點(diǎn)時(shí)就變成固定不變。永久自然壟斷是一種少有的事情暫時(shí)自然壟斷更為常見(jiàn)。影響自然壟斷開(kāi)展的因素主要有兩個(gè)：一是需求需求規(guī)模的迅速擴(kuò)大有可能使單個(gè)企業(yè)的最正確消費(fèi)規(guī)不能滿足的有效需求從而使自然壟斷行業(yè)失去自然壟斷性；規(guī)模的長(zhǎng)萎縮也可以使原先為競(jìng)爭(zhēng)性的變成為一個(gè)自然壟斷的行業(yè)。二是技術(shù)的進(jìn)步科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)開(kāi)展可以使得原來(lái)的某些自然壟斷行業(yè)失去了自然壟斷的特點(diǎn)；技術(shù)進(jìn)步可以擴(kuò)大企業(yè)的最正確消費(fèi)規(guī)模使本來(lái)競(jìng)爭(zhēng)性的領(lǐng)域產(chǎn)生自然壟斷性。

第二、并非自然壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)都是具有自然壟斷性。自然壟斷性的一個(gè)重要特點(diǎn)就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要原因就在于自然壟斷行業(yè)的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特征。需求量越大,網(wǎng)絡(luò)供給系統(tǒng)所形成的龐大的固定本錢(qián)就能越為廣泛地分散到每一上而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。因此,自然壟斷行業(yè)中的自然壟斷性業(yè)務(wù)主要集中在那些固定網(wǎng)絡(luò)性操作業(yè)務(wù)領(lǐng)域,如電力、城暖氣、煤氣和自來(lái)水供給產(chǎn)業(yè)中的線路、道等輸送網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù),電信產(chǎn)業(yè)中的有線通信網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)和鐵路運(yùn)輸中的鐵軌網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等。其他領(lǐng)域的業(yè)務(wù)那么可以歸為非自然壟斷性業(yè)務(wù)?？梢院侠淼囊M(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。如我國(guó)目前的電力改革——廠網(wǎng)分開(kāi)將電力行業(yè)的發(fā)電業(yè)務(wù)劃歸為自然壟斷行業(yè)的可競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)不同的發(fā)電可以互相競(jìng)爭(zhēng)發(fā)電上網(wǎng)。針對(duì)自然壟斷行業(yè)中業(yè)務(wù)的壟斷性與可競(jìng)爭(zhēng)性的不同特點(diǎn),可以有區(qū)分地實(shí)行不同的制政策,這樣不但保證了自然壟斷的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益同時(shí)也兼顧了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在自然壟斷行業(yè)中應(yīng)有的作用,實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相兼容的有效競(jìng)爭(zhēng),進(jìn)步這些行業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率。

二、自然壟斷行業(yè)的改革〈一〉改革的指導(dǎo)思想。

針對(duì)社會(huì)很高的改革呼聲目前我國(guó)已經(jīng)著手對(duì)一些自然壟斷的行業(yè)進(jìn)展改革有的已經(jīng)根本改革完畢如電信；有的正在緊張的籌劃當(dāng)中如鐵路。從改革的內(nèi)容上來(lái)看改革所采取的根本上是分拆。這一點(diǎn)不得不應(yīng)該引起人們的注意與考慮：自然壟斷行業(yè)的改革出路就只有分拆嗎？綜合考察世界各國(guó)對(duì)自然壟斷行業(yè)的改革我們不難得出答案是否認(rèn)的。從自然壟斷產(chǎn)生的根源角度來(lái)看單純的分拆是行不通的。而且中國(guó)的自然壟斷行業(yè)一般是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈事關(guān)國(guó)計(jì)民生所以對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革應(yīng)該慎重研究慎重進(jìn)展。對(duì)自然壟斷行業(yè)的改革應(yīng)該堅(jiān)持以下幾個(gè)指導(dǎo)思想和根本原那么。

第一、實(shí)事求是對(duì)癥下藥。改革的途徑與方式是多種多樣的終究采取何種改革措施關(guān)鍵要取決于當(dāng)前需要改革的對(duì)象存在那些問(wèn)題。改革者應(yīng)通過(guò)科學(xué)的研究來(lái)分析與發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的癥結(jié)所在然后對(duì)癥下藥采取合理有效的措施進(jìn)展切不可采取一切的做法。應(yīng)該成認(rèn)目前我國(guó)的自然壟斷行業(yè)確實(shí)存在問(wèn)題需要通過(guò)改革來(lái)加以解決和完善。但從我國(guó)自然壟斷存在的主要問(wèn)題來(lái)看問(wèn)題并不在于自然壟斷行業(yè)的自然壟斷而關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)的理制度問(wèn)題尤其是由政企不分所引發(fā)的問(wèn)題。因此改革的重點(diǎn)在于對(duì)壟斷企業(yè)的相關(guān)理制度的改革而不是簡(jiǎn)單的進(jìn)展分拆。簡(jiǎn)單的分拆并不能解決自然壟斷存在的問(wèn)題最多只是改變了不完全競(jìng)爭(zhēng)的類(lèi)型而已。石油石化行業(yè)的改革結(jié)果就明顯地驗(yàn)證了這一點(diǎn)。石油石化行業(yè)分拆重組后外表上是三足鼎立但卻不是在同一上引入三家競(jìng)爭(zhēng)者加上定價(jià)、進(jìn)口限制以及對(duì)經(jīng)理層的鼓勵(lì)與約束機(jī)制不健全等分拆并沒(méi)有帶來(lái)有效競(jìng)爭(zhēng)和效率的進(jìn)步下產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)者也沒(méi)有從中受益。所以我們應(yīng)該理性的采取改革措施。

第二、效率優(yōu)先兼顧公平原那么。我國(guó)還是個(gè)開(kāi)展中開(kāi)展經(jīng)濟(jì)仍然是我國(guó)的第一頭等大事。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成為一種主導(dǎo)的需要時(shí)效率應(yīng)被優(yōu)先考慮同時(shí)也采取合理措施兼顧社會(huì)公平。自然壟斷行業(yè)一般具有明顯的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征它通過(guò)相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)為社會(huì)提供和效勞。按照麥特卡爾夫定律(Metcalfelaw)網(wǎng)絡(luò)價(jià)值等于網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)的平方網(wǎng)絡(luò)效益隨著網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)的增加而呈指數(shù)增長(zhǎng)。因此自然壟斷產(chǎn)業(yè)首先要求通過(guò)對(duì)的壟斷來(lái)飽和自己網(wǎng)絡(luò)空間以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)本錢(qián)的下降；其次是通過(guò)消費(fèi)與產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的減少社會(huì)交易本錢(qián)到達(dá)范圍經(jīng)濟(jì)效益。正是自然壟斷行業(yè)的這些特征與屬性往往要求它全程全網(wǎng)結(jié)合作業(yè)和統(tǒng)一兼容性保持壟斷構(gòu)造。產(chǎn)業(yè)組織芝加哥學(xué)派早已指出：假如上競(jìng)爭(zhēng)者過(guò)多不利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用或者經(jīng)濟(jì)效益的進(jìn)步就應(yīng)允許通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)、兼并拉推動(dòng)集中?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理所倡導(dǎo)的效率進(jìn)一步促使社會(huì)對(duì)壟斷有了新的認(rèn)識(shí)：壟斷未必反競(jìng)爭(zhēng)而可能是高效的結(jié)果只要壟斷主體不濫用壟斷地位社會(huì)就應(yīng)該尊重它的既有地位。這一觀點(diǎn)不僅首先肯定了效率同時(shí)也兼顧了社會(huì)公平對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)改革具有很現(xiàn)實(shí)和重大的啟發(fā)意義。假如我們無(wú)視經(jīng)濟(jì)開(kāi)展規(guī)律人為的干預(yù)合理的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行那必將遭到自然經(jīng)濟(jì)規(guī)律的懲罰。不僅可能導(dǎo)致消費(fèi)者福利的減少也可能使得自然壟斷行業(yè)處于虧損甚至破產(chǎn)的境地產(chǎn)生宏大的社會(huì)無(wú)謂損失影響社會(huì)的正常開(kāi)展。電信產(chǎn)業(yè)改革就是很好的一例。

第三、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)原那么。隨著全球化的不斷開(kāi)展與進(jìn)步一個(gè)的企業(yè)所面臨的競(jìng)爭(zhēng)并不再僅僅限在本國(guó)范圍內(nèi)而逐步擴(kuò)大到世界范圍內(nèi)即國(guó)際的競(jìng)爭(zhēng)。正是在這一歷史的背景下上個(gè)世紀(jì)八十年代掀起了一場(chǎng)企業(yè)兼并的浪潮各國(guó)紛紛通過(guò)企業(yè)合并來(lái)打造經(jīng)濟(jì)航空母艦以進(jìn)步國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。這看起來(lái)似乎與單個(gè)的反壟斷法的開(kāi)展不太協(xié)調(diào)其實(shí)它是競(jìng)爭(zhēng)背景變化的必然結(jié)果。我國(guó)已經(jīng)參加WTO并承諾對(duì)外中國(guó)的企業(yè)必將面臨一場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)暴。與西方興旺的企業(yè)相比客觀而言目前我國(guó)的企業(yè)規(guī)模還是很小的并缺乏以抵抗外國(guó)大企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)際背景的變化所要求我們做的是合并企業(yè)與改善企業(yè)理制度而不是簡(jiǎn)單分拆。對(duì)自然壟斷行業(yè)的分拆式改革只是考慮國(guó)內(nèi)的情況而沒(méi)有考慮國(guó)內(nèi)國(guó)際化的情景。這是與社會(huì)現(xiàn)實(shí)的客觀開(kāi)展需求是不相稱(chēng)的。我國(guó)自然壟斷行業(yè)分拆式的改革所帶來(lái)的并不是國(guó)內(nèi)有效的競(jìng)爭(zhēng)而是國(guó)外企業(yè)在中國(guó)上的壟斷。

〈二〉改革現(xiàn)狀概述

上個(gè)世紀(jì)九十年代中國(guó)結(jié)合通信的成立標(biāo)志著中國(guó)對(duì)傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革開(kāi)場(chǎng)拉開(kāi)了序幕到目前為止石化、電信、電力、民航、鐵路、郵政都不同程度地進(jìn)展了改革。經(jīng)過(guò)分拆重組除了石化、郵政、鐵路行業(yè)外我國(guó)電信、民航運(yùn)輸、電力等自然壟斷行業(yè)在形式上都初步實(shí)現(xiàn)了政企分開(kāi)建立了多家主體互相競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)運(yùn)營(yíng)體制。

電信業(yè)：經(jīng)過(guò)2001年12月的重組之后在中國(guó)根底電信業(yè)務(wù)已有中國(guó)電信、、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)挪動(dòng)、中國(guó)鐵通、中國(guó)衛(wèi)星通信等6家主要電信并在各自的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)與其他經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)的展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。在增值電信及互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域一個(gè)更加的競(jìng)爭(zhēng)格已經(jīng)出現(xiàn)。中國(guó)電信、中國(guó)聯(lián)通和已分別建立了4個(gè)經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)教育、科研部門(mén)和還分別建立了3個(gè)非經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)。獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)互聯(lián)網(wǎng)信息效勞的(ISP)已有300多家互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容提供商(ICP)有1000多家。在網(wǎng)上提供無(wú)線尋呼和增值電信效勞的企業(yè)超過(guò)2500多家。

民航業(yè)：目前我國(guó)共有23家民航規(guī)模較大的有十家它們?yōu)橹袊?guó)國(guó)際航空、南方航空、東方航空、中國(guó)西南航空、中國(guó)北方航空、中國(guó)西北航空、云南航空、烏魯木齊理、上海航空和海南航空其中中國(guó)國(guó)際航空；其余的的13家規(guī)模都比擬小其中山西航空規(guī)模最小。

電力業(yè)：根據(jù)廠網(wǎng)分開(kāi)的改革思路目前我國(guó)電力構(gòu)造大概為：2家電網(wǎng)4家輔業(yè)集團(tuán)和5家發(fā)電集團(tuán)。其中兩家電網(wǎng)是、中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任；4家輔業(yè)集團(tuán)是中國(guó)電力工程參謀集團(tuán)、中國(guó)水電工程參謀集團(tuán)、中國(guó)水利水電建立集團(tuán)和中國(guó)葛洲壩集團(tuán)；5家發(fā)電集團(tuán)是中國(guó)華能集團(tuán)、中國(guó)大唐集團(tuán)、中國(guó)華電集團(tuán)、中國(guó)國(guó)電集團(tuán)和中國(guó)電力集團(tuán)。

〈三〉改革總體評(píng)價(jià)

目前雖然我國(guó)的改革獲得了一定的成果但改革形勢(shì)并不人樂(lè)觀。在這場(chǎng)自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革中還存在很多重大的問(wèn)題等待我們?nèi)ソ鉀Q：

第一、改革思維形式過(guò)于單一化。改革的是多種多樣的改革者應(yīng)該結(jié)合社會(huì)詳細(xì)情況對(duì)改革對(duì)象采取適宜的改革措施以獲得理想的改革效果。考察我國(guó)目前對(duì)傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革所采取的措施主要是分拆包括橫向分拆、縱向分拆和縱橫分拆。對(duì)電信、電力采取的是橫縱雙向分拆。這雖然從理上講可以造成競(jìng)爭(zhēng)但從改革后所形成的實(shí)際場(chǎng)面來(lái)看這種分拆或者是略微改變了不完全競(jìng)爭(zhēng)的類(lèi)型而已即將獨(dú)占變?yōu)楣杨^競(jìng)爭(zhēng)〔將綜合壟斷改為專(zhuān)業(yè)壟斷或者將全國(guó)壟斷改為地域壟斷〕或者造成了行政性分割和集團(tuán)分立使某些行業(yè)如航空航天工業(yè)的整體性受到破壞改革并未獲得應(yīng)有的效果。造成這樣場(chǎng)面的關(guān)鍵問(wèn)題在于改革思維形式僵化。我國(guó)目前對(duì)自然壟斷行業(yè)的改革所采取的主要是借鑒了在此之前的、有色金屬等特殊行業(yè)的改革思路?？陀^地講目前我們進(jìn)展改革的自然壟斷行業(yè)與、有色金屬等特殊行業(yè)還是存在很大的區(qū)別的。改革對(duì)象的差異了改革的不完全一樣。所以我們并非一定采取分拆的對(duì)有關(guān)自然壟斷行業(yè)進(jìn)展改革。從自然壟斷行業(yè)的根本特征與其所將面臨的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境來(lái)看維持原有產(chǎn)業(yè)壟斷地位但對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制進(jìn)展現(xiàn)代化改造為上上之策。但假如某些自然壟斷行業(yè)確實(shí)需要分拆那么對(duì)之采取分拆也是未可厚非的。

第二、改革后產(chǎn)權(quán)仍然單一。在改革之前我國(guó)自然壟斷行業(yè)的所有業(yè)務(wù)包括相關(guān)的可競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)均由壟斷經(jīng)營(yíng)所以導(dǎo)致了自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)的單一化。改革后的自然壟斷行業(yè)中具有產(chǎn)權(quán)的主體根本為國(guó)有性質(zhì)性的資本很少。這影響了有效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的完善。對(duì)于改革后自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)單一場(chǎng)面這固然與自然壟斷行業(yè)資本的大規(guī)模性有關(guān)但并不排除其他因素的影響例如進(jìn)入壁壘。根據(jù)?民航法?規(guī)定設(shè)立航空應(yīng)當(dāng)具備符合規(guī)定的適應(yīng)保證飛行平安要求的民用航空器、有必需的依法獲得執(zhí)照的航空人員、有不少于規(guī)定的最低限額的注冊(cè)資本和法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。這從資金規(guī)模、技術(shù)程度等方面對(duì)企業(yè)進(jìn)入形成了一定的壁壘。除了資金和技術(shù)的要求阻礙航空進(jìn)入的最主要的壁壘是航空的行政審批。我國(guó)?民航法?規(guī)定設(shè)立公共航空運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)向民航總申請(qǐng)領(lǐng)取經(jīng)營(yíng)答應(yīng)證并依法工商登記。我國(guó)現(xiàn)有30余家航空均是在1984年至1996年批準(zhǔn)設(shè)立的但自1996年迄今中國(guó)郵政航空成立以來(lái)民航總沒(méi)有批準(zhǔn)新的航空設(shè)立這說(shuō)明我國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)企業(yè)進(jìn)入較高的進(jìn)入壁壘。

第三、法人構(gòu)造治理改革嚴(yán)重滯后。與對(duì)自然壟斷行業(yè)改革所采取措施的嚴(yán)厲程度和所涉及的廣泛程度相比對(duì)相關(guān)企業(yè)法人治理構(gòu)造的改革還不到位。改革后自然壟斷行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者在其法人治理構(gòu)造上仍然存在很多的傳統(tǒng)問(wèn)題如行政上的超強(qiáng)控制和產(chǎn)權(quán)上的超弱控制、董事長(zhǎng)超強(qiáng)控制、股東缺位、三會(huì)失衡、鼓勵(lì)與約束機(jī)制不健全等。這嚴(yán)重影響了我國(guó)自然壟斷行業(yè)改革的效果。假如我們對(duì)自然壟斷行業(yè)的改革僅僅停留在分拆上而不可以及時(shí)深化地對(duì)相關(guān)的企業(yè)法人治理構(gòu)造進(jìn)展匹配改革那么改革的結(jié)果很可能是治標(biāo)不治本或者導(dǎo)致我國(guó)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)被外來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)這所吞噬。這是誰(shuí)都不愿意看到的結(jié)。所以無(wú)我們對(duì)自然壟斷行業(yè)采取那些改革與措施必須及時(shí)的進(jìn)展相應(yīng)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制建立保證改革目的的實(shí)現(xiàn)與完善。

第四、理滯后。雖然我國(guó)早已開(kāi)場(chǎng)推進(jìn)“政企分開(kāi)〞的改革工作但到目前為止政企分開(kāi)的明朗度還比擬低導(dǎo)致了職能缺位與越位嚴(yán)重并存。這在傳統(tǒng)上由經(jīng)營(yíng)的自然壟斷行業(yè)中表現(xiàn)的尤為明顯。例如對(duì)自然壟斷企業(yè)人事權(quán)的過(guò)多干預(yù)和產(chǎn)權(quán)的照顧。既然改革的目的在于塑造一批自然壟斷產(chǎn)業(yè)中的主體那么在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)改革同時(shí)應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)換自己的角色實(shí)行政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、政監(jiān)分開(kāi)做好對(duì)自然壟斷行業(yè)壟斷性業(yè)務(wù)的劃分、產(chǎn)業(yè)建立的規(guī)劃、準(zhǔn)入、理等本職工作。

第五、相關(guān)配套立法嚴(yán)重滯后。雖然改革往往具有先行性使得相配套的法律產(chǎn)生顯得相對(duì)滯后但與西方興旺相關(guān)產(chǎn)業(yè)改革的立法速度相比我國(guó)的滯后程度比擬嚴(yán)重。目前我國(guó)不僅沒(méi)有相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)法而且也沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的對(duì)壟斷行業(yè)施行監(jiān)的法律法規(guī)這極大地影響了我國(guó)產(chǎn)業(yè)改革的效果與進(jìn)度。例如電力行業(yè)因缺乏“競(jìng)價(jià)上網(wǎng)〞的制度各發(fā)電之間難以在短內(nèi)開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)。因此立法成為迫在眉睫的大事。我們應(yīng)盡快出臺(tái)?反壟斷法?、?能源監(jiān)會(huì)法?或其他行業(yè)的監(jiān)會(huì)法、?石油法?、?天然氣法?、?電信法?、?地方公用事業(yè)監(jiān)法?等并加快對(duì)?電力法?、?鐵路法?、?民航法?等法律的修改工作以適應(yīng)現(xiàn)代監(jiān)的需要。

三、自然壟斷的法律規(guī)制制度

無(wú)自然壟斷行業(yè)如何改革他們都將受到法律的規(guī)制。這不僅是由自然壟斷行業(yè)的特殊地位所的同時(shí)也是法治的必然要求。通過(guò)對(duì)世界各國(guó)對(duì)自然壟斷行業(yè)的立法內(nèi)容的考察筆者認(rèn)為我們應(yīng)建立含蓋以下根本內(nèi)容的法律制度來(lái)規(guī)制自然壟斷行業(yè)使其進(jìn)入良性的運(yùn)轉(zhuǎn)與開(kāi)展?fàn)顟B(tài)促進(jìn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速安康開(kāi)展與社會(huì)穩(wěn)定。

〈一〉理主體的法律制度

由于自然壟斷行業(yè)涉及領(lǐng)域的廣泛性和利益的多方面性因此對(duì)自然壟斷行業(yè)依法進(jìn)展理的主體就不可能單一化。從維護(hù)和保證自然壟斷行業(yè)安康開(kāi)展所需要的資源的角度來(lái)看筆者認(rèn)為自然壟斷行業(yè)的理主體主要涉及到反壟斷主、產(chǎn)業(yè)主者、其他的有關(guān)職能部門(mén)如反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格部門(mén)等那么在各自的權(quán)限范圍依法履行相應(yīng)的理職責(zé)配合前面主要的自然壟斷產(chǎn)業(yè)主者做好對(duì)自然壟斷行業(yè)的理工作。

反壟斷主。我國(guó)目前正在緊鑼鼓地制定?反壟斷法?。對(duì)于反壟斷的理設(shè)置問(wèn)題草案提供了四種選擇方案。不立法最終采取何種方案我們這里暫時(shí)籠統(tǒng)的稱(chēng)之為反壟斷主。由于自然壟斷行業(yè)涉及到壟斷判斷與豁免的問(wèn)題因此反壟斷主是對(duì)自然壟斷行業(yè)依法進(jìn)展理重要主體之一。根據(jù)草案中反壟斷主的法定職責(zé)和對(duì)自然壟斷進(jìn)展理的需要反壟斷主在對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)展規(guī)制時(shí)主要行使以下職權(quán)與職責(zé)：〔1〕制定自然壟斷政策及規(guī)章。雖然?反壟斷法?對(duì)壟斷問(wèn)題作了根本的規(guī)定但詳細(xì)的問(wèn)題還要通過(guò)相關(guān)的規(guī)章制度來(lái)細(xì)化以保證可操作性?！?〕會(huì)同產(chǎn)業(yè)相關(guān)理部門(mén)進(jìn)展自然壟斷行業(yè)的劃分。由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)根本上不存在競(jìng)爭(zhēng)其利潤(rùn)也是根本相對(duì)穩(wěn)定或者高額。因此很多邊緣產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)各種途徑試圖將自己劃歸為自然壟斷行業(yè)。正真意義上的自然壟斷行業(yè)不僅關(guān)系到社會(huì)效率問(wèn)題而且對(duì)社會(huì)日常生活的穩(wěn)定有著重大的影響假如不做好事先相關(guān)的劃分工作那么有可能引發(fā)產(chǎn)業(yè)爭(zhēng)取自然壟斷這一產(chǎn)業(yè)法律屬性的蜂擁混戰(zhàn)影響我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革與社會(huì)穩(wěn)定開(kāi)展。我國(guó)地區(qū)的?公平交易法?規(guī)定：獨(dú)占事業(yè)由主定。這種法律安排很值得我們借簽?！?〕會(huì)同產(chǎn)業(yè)相關(guān)部門(mén)進(jìn)展自然壟斷行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)與非競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)的劃分。自然壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)并非全部具有不可競(jìng)爭(zhēng)性有的業(yè)務(wù)隨著各種因素的變化與影響也是可以開(kāi)展合理規(guī)模的競(jìng)爭(zhēng)因此反壟斷主應(yīng)該會(huì)同相關(guān)的產(chǎn)業(yè)主部門(mén)做好劃分工作。這不僅有利于促進(jìn)自然壟斷行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的合理結(jié)合實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的化也可以使得反壟斷主可以很好的監(jiān)自然壟斷行業(yè)中企業(yè)在非壟斷業(yè)務(wù)中的競(jìng)爭(zhēng)行為?！?〕依法處理自然壟斷行業(yè)壟斷的豁免與豁免撤消事項(xiàng)。我國(guó)的?反壟斷法?草案第十一條規(guī)定經(jīng)營(yíng)者有以下情形之一且對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)開(kāi)展和社會(huì)公共利益的好處大于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成的損害經(jīng)反壟斷主批準(zhǔn)可以豁免第八條規(guī)定......(五)其他有可能排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)但有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)開(kāi)展和社會(huì)公共利益的協(xié)議、；第十五條規(guī)定協(xié)議、獲得豁免后有以下情形之一的反壟斷主部門(mén)可以撤銷(xiāo)豁免、變更豁免條件并責(zé)經(jīng)營(yíng)者停頓或者改正其行為：〔一〕經(jīng)濟(jì)情勢(shì)發(fā)生重大變更的；〔二〕豁免事由消滅的；〔三〕經(jīng)營(yíng)者違背了豁免附加條件的；〔四〕豁免是經(jīng)營(yíng)者提供的虛假信息作出的；〔五〕經(jīng)營(yíng)者濫用豁免的。如出現(xiàn)〔三〕、〔四〕、〔五〕項(xiàng)情形撤銷(xiāo)豁免的具有溯及力?！?〕依法受理舉報(bào)并展開(kāi)調(diào)查；〔6〕受理有關(guān)自然壟斷的糾紛案件；〔7〕其他必要事項(xiàng)。

產(chǎn)業(yè)主部門(mén)。自然壟斷存在幾個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域各自的產(chǎn)業(yè)主部門(mén)有權(quán)按照法定的權(quán)限和程序進(jìn)展理。一般而言產(chǎn)業(yè)主部門(mén)的理范圍主要集中在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與產(chǎn)業(yè)組織方面。因此作為自然壟斷行業(yè)理者他們的主要職權(quán)與職責(zé)有：〔1〕依法制定本產(chǎn)業(yè)的法律法規(guī)或者相關(guān)政策?！?〕產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與協(xié)調(diào)。由于自然壟斷行業(yè)不僅規(guī)模大而且往往占用很大的自然資源。因此進(jìn)展科學(xué)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與協(xié)調(diào)很重要假如不合理地提早規(guī)劃與安排那么很容易造成惡性競(jìng)爭(zhēng)。例如在珠江三角洲有五個(gè)新完工或正在施工的新機(jī)場(chǎng)互相之間的間隔均不到200公里。間隔它們不遠(yuǎn)處還有一個(gè)宏大并剛剛建成的新機(jī)場(chǎng)。國(guó)際航班將只在它們五個(gè)之中的一個(gè)降落大部國(guó)內(nèi)航班也只希望在這同一機(jī)場(chǎng)與國(guó)際航班相接。結(jié)果五個(gè)機(jī)場(chǎng)中將有四個(gè)不能得到充分利用致使本來(lái)可以有更多用處的人力、物力和財(cái)力資源被浪費(fèi)。因此必須做好產(chǎn)業(yè)規(guī)劃工作保證產(chǎn)業(yè)有效的建立與開(kāi)展防止資源的浪費(fèi)與濫用?！?〕準(zhǔn)入。自然壟斷行業(yè)主部門(mén)應(yīng)根據(jù)本產(chǎn)業(yè)的開(kāi)展需求根據(jù)法定的條件與程序做好自然壟斷進(jìn)入工作如確定必要工程后通過(guò)安排有關(guān)的企業(yè)法人進(jìn)展?fàn)I運(yùn)?！?〕組織產(chǎn)業(yè)開(kāi)展。自然壟斷行業(yè)不僅關(guān)系到“民生〞更關(guān)系到“國(guó)計(jì)〞。自然壟斷行業(yè)的開(kāi)展程度尤其是技術(shù)的開(kāi)展程度自然壟斷行業(yè)中企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)地位所以相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)部門(mén)應(yīng)積極采取各種措施促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)程度不斷進(jìn)步為社會(huì)提供更好的與效勞增強(qiáng)壟斷企業(yè)的對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)才能。

〈二〉理方式的法律制度

由于自然壟斷行業(yè)對(duì)日常生活具有舉足輕重的影響因此在較早時(shí),各國(guó)對(duì)自然壟斷行業(yè)多采取國(guó)有化的并將其置于的嚴(yán)格制之下。制方式主要是進(jìn)入制和價(jià)格制。由于制措施的失靈以及技術(shù)開(kāi)展等因素地作用自上個(gè)世紀(jì)70年代中以來(lái)西方開(kāi)場(chǎng)了一場(chǎng)聲勢(shì)浩大的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革逐步趨于放松制并適當(dāng)?shù)囊M(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。單一化的格被打破自然壟斷行業(yè)經(jīng)營(yíng)呈現(xiàn)多元化格。與此相適應(yīng)自然壟斷行業(yè)制方式也發(fā)生了宏大的變化。制手段趨于多元化與更為科學(xué)化。

雖然社會(huì)開(kāi)展的總體要求放松對(duì)自然壟斷行業(yè)的制但對(duì)自然壟斷行業(yè)的放松制并不是盲目地更不是簡(jiǎn)單地等同于分拆。一個(gè)對(duì)其自然壟斷行業(yè)是否需要放松規(guī)制、何時(shí)開(kāi)場(chǎng)放松規(guī)制、放松規(guī)制的范圍、放松歸置的方式等必須作出審慎性的考慮并根據(jù)詳細(xì)情況采取合理的放松措施與制手段。筆者并不完全贊同我國(guó)目前對(duì)自然壟斷行業(yè)采取的改革形式?？紤]中國(guó)目前的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革動(dòng)因與改革形式不難發(fā)現(xiàn)一方面是由社會(huì)開(kāi)展的客觀需要所引發(fā)和導(dǎo)致地同時(shí)也有存在很大部認(rèn)識(shí)上錯(cuò)誤的作用與影響。反思中國(guó)自然壟斷行業(yè)過(guò)去出現(xiàn)的諸多問(wèn)題我們認(rèn)為引發(fā)問(wèn)題產(chǎn)生的根源并不主要在于自然壟斷而在于對(duì)采取自然壟斷經(jīng)營(yíng)的行業(yè)制手段與方式上存在缺陷。過(guò)去我國(guó)對(duì)自然壟斷行業(yè)主要采取進(jìn)入制與價(jià)格制。在進(jìn)入制上主要依靠行利阻礙非國(guó)有資本的進(jìn)入。這不僅造成了的單一化使得自然壟斷產(chǎn)業(yè)缺乏強(qiáng)勁的資本支持也導(dǎo)致了在缺乏有效健全的鼓勵(lì)機(jī)制下自然壟斷行業(yè)效率低下；在價(jià)格制上雖然建立了價(jià)格聽(tīng)證制度由代表、消費(fèi)者代表、消費(fèi)者代表共同商討自然壟斷行業(yè)價(jià)格的但由于代表、消費(fèi)者代表和消費(fèi)者代表本質(zhì)地位的不平等和價(jià)格聽(tīng)證制度存在缺陷導(dǎo)致很難達(dá)成社會(huì)合意的價(jià)格。正是我國(guó)過(guò)去對(duì)自然壟斷行業(yè)的制方式上存在的缺陷導(dǎo)致了自然壟斷產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了眾多的問(wèn)題使得社會(huì)群眾誤認(rèn)為問(wèn)題的根源在于自然壟斷從而引發(fā)了社會(huì)強(qiáng)烈要求分拆自然壟斷行業(yè)的改革呼聲。中國(guó)自然壟斷行業(yè)確實(shí)需要改革但改革內(nèi)容并不是簡(jiǎn)單的分拆。自然壟斷的根底理和特征了自然壟斷產(chǎn)業(yè)的非可分拆性假如無(wú)視經(jīng)濟(jì)規(guī)律盲目的進(jìn)展改革那么我們所能得到的將是懲罰。中國(guó)的自然壟斷行業(yè)的改革重點(diǎn)和出路在于制手段上的改革

考察世界其他對(duì)自然壟斷行業(yè)所采取的制結(jié)合我國(guó)詳細(xì)的國(guó)情筆者認(rèn)為：我們應(yīng)建立健全以下三個(gè)大的方面的法律制度。

第一、進(jìn)入制法律制度。無(wú)自然壟斷行業(yè)如何改革對(duì)之加以進(jìn)入制是完全必要的但是制必須符合科學(xué)。我們這里所謂的進(jìn)入制與我國(guó)以前采取的那種做法有所不同。它有兩個(gè)層次：一是對(duì)資本性質(zhì)的制。法律原那么上允許不同性質(zhì)的資本進(jìn)入自然壟斷行業(yè)。例如不僅允許國(guó)有資本參與電網(wǎng)的運(yùn)營(yíng)也允許性質(zhì)的資本參與電網(wǎng)行業(yè)的運(yùn)營(yíng)。這不僅僅有利于改變單一化的場(chǎng)面拓寬自然壟斷產(chǎn)業(yè)資金的來(lái)源更有利于相關(guān)鼓勵(lì)機(jī)制的功能發(fā)揮。但不同性質(zhì)的資本最終必須融匯到獨(dú)占或者寡頭的企業(yè)形態(tài)之中這是由自然壟斷行業(yè)效率要求。但是由于某些自然壟斷行業(yè)同等地涉及平安或者稀缺資源為了兼顧效益與平安等因素性質(zhì)的資本進(jìn)入要受到完全的制止或者份額的限制。這一般僅僅限在自然壟斷行業(yè)的非競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域范圍內(nèi)；二是經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入的制。自然壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)可以分為兩大塊即非競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)。對(duì)于自然壟斷行業(yè)的非競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的進(jìn)入制不允許主體〔包括國(guó)有企業(yè)與一般企業(yè)〕的隨意進(jìn)入。制部門(mén)根據(jù)合法合理的條件通過(guò)法定的程序確定產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)者并實(shí)行獨(dú)占或者寡頭經(jīng)營(yíng)；對(duì)于自然壟斷行業(yè)的可競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)根據(jù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的開(kāi)展需要合理準(zhǔn)確的允許一定數(shù)量的主體〔包括國(guó)有企業(yè)與一般企業(yè)〕進(jìn)入?yún)⑴c競(jìng)爭(zhēng)形成相對(duì)規(guī)模的競(jìng)爭(zhēng)。上述的進(jìn)入制不僅充分考慮了自然壟斷行業(yè)的本質(zhì)屬性與要求同時(shí)也合理的兼顧了競(jìng)爭(zhēng)的作用相對(duì)來(lái)講較為科學(xué)。

第二、價(jià)格制法律制度。建立完善的定價(jià)機(jī)制是規(guī)制自然壟斷行業(yè)的有益之舉。雖然我國(guó)?價(jià)格法?規(guī)定了價(jià)格聽(tīng)證制度但并不完善。這主要表現(xiàn)為：一是定價(jià)實(shí)體的缺位相對(duì)嚴(yán)格的價(jià)格制而言我國(guó)的自然壟斷企業(yè)只有價(jià)格建議權(quán)而沒(méi)有價(jià)格權(quán)這是不合理的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上講自然壟斷行業(yè)可以分為強(qiáng)自然壟斷行業(yè)和弱自然壟斷行業(yè)。強(qiáng)自然壟斷行業(yè)存在定價(jià)兩難的選擇按照一般定價(jià)原那么一方面為了維持企業(yè)良好的財(cái)務(wù)狀況和可持續(xù)經(jīng)營(yíng)定價(jià)不能低于平均本錢(qián)；