獨立董事年度述職報告

第獨立董事年度述職報告獨立董事年度述職報告1

作為聯(lián)化科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴格按照《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細則》等規(guī)章制度的有關規(guī)定，勤勉、忠實、盡責的履行職責，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益。現(xiàn)就度履職情況匯報如下：

一、出席會議情況

（一）度，本人認真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤

勉盡責義務。具體出席會議情況如下：

內容董事會會議股東大會會議

年度內召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70委托出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會議否否表決情況均投了贊成票————

（二）作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常

會議，對相關事項進行了認真地審議和表決，履行了自身職責。

二、發(fā)表獨立意見情況

（一）在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下

事項發(fā)表了獨立意見：

1、關于公司對外擔保情況：

公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況。公司累計擔保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔保。該項擔保已經公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關于上市公司對外提供擔保的有關規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔保余額為0元。公司嚴格控制對外擔保，根據《對外擔保管理辦法》規(guī)定的對外擔保的審批權限、決策程序和有關的風險控制措施嚴格執(zhí)行，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規(guī)擔保行為，保障了公司的資產安全。認為，公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險。

2、關于內部控制自我評價報告：

公司內部控制制度符合有關法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當前公司生產經營實際情況需要；公司的內部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內部控制制度的建設及運行的真實情況。

3、關于續(xù)聘會計師事務所：

立信會計師事務所有限公司在擔任公司財務報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務狀況和經營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務所有限公司為公司度的財務審計機構，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。

4、關于高管薪酬：

公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實際及崗

位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。

（二）在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下

事項發(fā)表了獨立意見：

1、公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險，避免違規(guī)擔保行為，保障公司的資產安全。

2、公司為全資子公司臺州市聯(lián)化進出口有限公司提供擔保，該公司主體資格、資信狀況及對外擔保的審批程序均符合中國證監(jiān)會《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》、《公司章程》及《對外擔保管理辦法》的相關規(guī)定。本次公司為進出口公司提供擔保額度不超過人民幣1億元，符合其正常經營的需要。公司已履行了必要的

審批程序，我們同意上述擔保事項。該事項經公司董事會審議通過后，尚需提交

年第二次臨時股東大會審議通過。

（三）在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下

事項發(fā)表了獨立意見：

1、關于對關聯(lián)方資金占用1—6月公司不存在控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金的情況。

2、關于公司對外擔保情況上半年公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化和全資子公司進出口公司擔保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況；上半年公司累計擔保發(fā)生額為2，578。68萬元，截止6月30日，公司對外擔保余額為2，578。68萬元，為對江蘇聯(lián)化提供擔保1，450萬元和對進出口公司提供擔保1，128。68萬元。該兩項擔保均已經公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關于上市公司對外提供擔保的有關規(guī)定。公司嚴格控制對外擔保，根據《對外擔保管理辦法》規(guī)定的對外擔保的審批權限、決策程序和有關的風險控制措施嚴格執(zhí)行，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規(guī)擔保行為，保障了公司的資產安全。公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險。

3、關于董事會換屆選舉

本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人進行了任職資格審查，向董事會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司第三屆董事會第十九次會議就《關于董事會換屆改選的議案》的表決程序合法有效；本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、彭寅生先生均具備有關法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格，具備履行董事職責所必需的工作經驗，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人；本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均符合《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司治理準則》、《公司章程》所規(guī)定的獨立董事應具備的基本條件，具有獨立性和履行獨立董事職責所必需的工作經驗。未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。

因此，同意上述七名董事候選人（其中三名獨立董事候選人）的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。

（四）在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：

已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢桂、鮑臻湧、葉淵明、何春和曾明的個人履歷等相關資料，上述人員具備擔任公司高級管理人員的任職條件，不存在《公司法》第147條規(guī)定不得擔任公司高級管理人員的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘任高級管理人員的程序符合相關法律、法規(guī)及公司章程的有關規(guī)定。同意公司董事會聘任王萍為總裁，彭寅生為常務副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務總監(jiān)。

（五）在9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：

本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實可行，募集資金投資項目符合公司長遠發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的議案尚待公司股東大會批準。

三、公司現(xiàn)場調查情況度

本人通過對公司實地考察，詳細了解公司的生產經營情況和財務狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，對公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設性的意見。

四、保護投資者權益所做工作情況

1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關公告文稿，對公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平等情況進行監(jiān)督和檢查，維護了公司和中小股東的權益。

2、公司治理情況根據監(jiān)管部門相關文件的規(guī)定和要求，本人持續(xù)關注公司治理工作，認真審核公司相關資料并提出建議。通過有效地監(jiān)督和檢查，充分履行獨立董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實地維護了公司和廣大投資者的利益。

3、自身學習情況本人通過認真學習中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關法律法規(guī)及其它相關文件，進一步加深了對公司法人治理結構和保護社會公眾投資者的合法權益的理解和認識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。

五、其他情況

1、無提議召開董事會的情況；

2、無提議聘用或解聘會計事務所的情況；

3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等；獨立董事年度述職報告2

各位股東及股東代表：作為中國長城計算機深圳股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，我們嚴格按照《公司法》關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，忠實履行了獨立董事的職責，謹慎、認真、勤勉地行使了獨立董事的權利，積極出席了的相關會議，對相關事項發(fā)表了獨立意見。現(xiàn)將20的工作情況向各位股東及股東代表匯報如下：

一、出席會議情況

20度公司共計召開了5次董事會、1次股東大會。曾之杰先生年度應出席董事會會議5次，親自出席4次。由于公務出國，曾之杰先生未能出席公司第三屆董事會第三次會議，但會前已審議相關文件并書面表示同意。曾之杰先生列席了公司股東大會，并由該次會議選舉為公司獨立董事。在其20__年度任期內，公司未再召開股東大會。曾之杰先生對公司董事會審議事項沒有提出異議。唐紹開先生20__年度應出席董事會會議5次，親自出席5次；應出席股東大會1次，親自出席1次。唐紹開先生對公司董事會審議事項沒有提出異議。虞世全先生20__年度應出席董事會會議5次，親自出席5次；應出席股東大會1次，親自出席1次。虞世全先生對公司董事會審議事項沒有提出異議。

二、發(fā)表獨立意見情況

20__年度，我們根據有關規(guī)定的要求，在了解情況、查閱相關文件后，發(fā)表了獨立意見。主要有：

1、度公司與關聯(lián)方資金往來及對外擔保情況發(fā)表的專項說明及獨立意見如下：

（1）20，公司及控股子公司沒有新發(fā)生為公司控股股東及其他關聯(lián)方、任何個人提供擔保的情況。控股股東及其他關聯(lián)方以前年度占用資金問題尚未解決。

（2）公司根據教育行業(yè)客戶的特點，對普教行業(yè)客戶以買方信貸模式開展業(yè)務。截止月31日，公司提供買方信貸擔保余額為2，749萬元，占年度公司凈資產的2。18%。我們認為：上述買方信貸擔保是針對普教行業(yè)客戶的必要做法，上述買方信貸擔保履行了相關的審批程序。此類買方信貸業(yè)務開展以來，普教行業(yè)客戶還款情況良好。尚未發(fā)現(xiàn)對公司的財務狀況造成重大影響情事。

2、20__年半年度公司與關聯(lián)方資金往來及對外擔保情況發(fā)表的專項說明及獨立意見如下：

（1）20__年上半年，公司及控股子公司沒有新發(fā)生為公司控股股東及其他關聯(lián)方、任何個人提供擔保的情況。關聯(lián)方以前年度占用公司資金問題正在積極解決。

（2）公司根據教育行業(yè)客戶的特點，對普教行業(yè)客戶以買方信貸模式開展業(yè)務。截止20__年6月30日，公司提供買方信貸擔保余額為4，849萬元，占20__年6月30日公司凈資產的3。50%。我們認為：上述買方信貸擔保是針對普教行業(yè)客戶的必要做法，上述買方信貸擔保履行了相關的審批程序。此類買方信貸業(yè)務開展以來，普教行業(yè)客戶還款情況良好。尚未發(fā)現(xiàn)對公司的財務狀況造成重大影響情事。

3、關于公司董事會換屆、高管人員變更等事項，我們認為，提名程序符合《公司章程》的有關規(guī)定，董事、高管候選人的任職資格符合《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《上市公司治理準則》《公司章程》等的有關規(guī)定。

4、關于公司出售所持長城國際信息產品（深圳）有限公司20%股權事宜，我們認為，該議案表決程序合法，出售股權事項已最大程度保護了公司及全體股東、特別是中小股東的利益。

5、關于成立合作經營公司事宜，我們認為，該議案表決程序合法，成立合作經營公司事項沒有損害公司及全體股東、特別是中小股東的利益。

三、保護社會公眾股股東合法權益方面所做的工作

我們在20__年度對公司的生產經營、財務管理、關聯(lián)方往來、重大擔保等情況，認真聽取相關人員匯報，主動調查、獲取做出決策所需要的情況和資料，及時了解公司的日常經營狀況和可能產生的風險，積極有效地履行獨立董事的職責。同時，通過學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構及保護社會公眾股股東權益保護等相關法規(guī)的認識和理解，切實加強對公司及投資者利益的保護能力，形成自覺保護社會公眾股股東的思想意識。

四、其他工作

20__年度我們沒有提議召開董事會會議、沒有提議聘用或解雇會計師事務所、沒有獨立聘請外部審計機構或咨詢機構。以上是我們20__年度履行職責情況的匯報。，我們將繼續(xù)本著誠信、勤勉的精神，按照法律、法規(guī)、《公司章程》等的規(guī)定和要求，履行獨立董事的義務，發(fā)揮獨立董事的作用，維護公司及股東尤其是社會公眾股股東的權益。謝謝！獨立董事年度述職報告3各位股東及股東代表：

本人（湯云為）作為上海百潤香精香料股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，嚴格按照《公司法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》、《公司章程》和《獨立董事工作制度》等有關法律、法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，在20__年度工作中，勤勉盡責，忠實履行職務，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對重大事項發(fā)表獨立意見，努力維護公司整體利益和中小股東的合法權益?，F(xiàn)將20__年度本人履行獨立董事職責情況述職如下：：

一、出席會議的次數(shù)及投票情況

1、20__年度，本著勤勉盡責的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會和股東大會議，依法審慎行使表決權，認真履行作為獨立董事的各項職責，為董事會的正確、科學決策發(fā)揮積極的作用。本人20__年度出席會議情況如下：

董事會召開次數(shù)7股東大會召開次數(shù)4親自出委托出缺席是否連結兩次未親自出席次數(shù)席次數(shù)席次數(shù)次數(shù)親自出席會議70004Ⅰ、對董事會各項議案及公司其他事項沒有提出異議；Ⅱ、對各次董事會會議審議的相關議案均投了贊成票。

2、出席董事會專門委員會的情況

（1）本人作為董事會薪酬與考核委員會的委員，依照法律、法規(guī)、《公司章程》、《公司董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則》規(guī)定，對公司披露的董事和高級管理人員的薪酬進行審核，認為公司董事和高級管理人員20__年度薪酬，嚴格按照公司股東大會決議及公司薪酬制度和有關績效考核制度確定并執(zhí)行，薪酬數(shù)額符合公司20__年度經營狀況，薪酬的發(fā)放程序符合有關法律、法規(guī)及公司章程等的規(guī)定。

（2）本人作為董事會提名委員會的委員，根據《公司法》、《上市公司治理準則》以及《上海百潤香精香料股份有限公司章程》、《上海百潤香精香料股份有限公司董事會提名委員會議事規(guī)則》等有關法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，積極履行了職責。本人認為：當前董事會的規(guī)模和構成是適當?shù)?，董事、高級管理人員選擇標準恰當，選任程序合法，符合規(guī)范治理的相關要求；報告期內，公司董事、高級管理人員均在任期中，不存在人選搜尋、人選審查和建議以及換屆事項。

（3）本人作為董事會審計委員會的主任委員，根據《公司法》、《上市公司治理準則》以及《上海百潤香精香料股份有限公司章程》、《上海百潤香精香料股份有限公司董事會審計委員會議事規(guī)則》等有關法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，積極履行了職責。

本人對公司內部控制制度及執(zhí)行情況、重要會計政策及財務狀況和經營情況進行了審查，督促和指導了公司內部審計部門對公司財務管理運行情況進行了定期和不定期的檢查和評估。本人認為：20__年度，公司已經建立起較為完整合理的內控制度體系，不存在重大缺陷，并同意將20__年度內部控制自我評價報告提交董事會審議。

在外部審計機構進場前，本人審閱了公司編制的財務報表，并查閱了公司的相關財務資料，本人認為：公司編制的20__年度的財務會計報表符合國家頒布的企業(yè)會計準則的規(guī)定，真實、準確地反映了公司20__年度的經營成果和報告期末的財務狀況。

在外部審計機構出具初步審計意見后，本人再次審閱了公司財務會計報告，并與外部審計機構進行了深入的溝通交流，立信會計師事務所有限公司的主審會計師向董事會審計委員會通報了20__年度公司審計工作情況。本人認為：立信會計師事務所有限公司執(zhí)行的財務審計工作符合中國注冊會計師審計準則的要求，公司20__年度的財務會計報表符合國家頒布的企業(yè)會計準則的規(guī)定，在所有重大方面均真實地反映了公司20__年度的經營成果和報告期末的財務狀況。本人建議續(xù)聘立信會計師事務所有限公司為公司20__年度的外部審計機構。

二、發(fā)表獨立意見情況。

20__年度，本人就公司關聯(lián)交易等有關事項做出客觀、獨立、公正地判斷，發(fā)表了獨立意見，促進董事會決策的客觀性，為公司的良性發(fā)展起到了積極的作用。

三、日常工作情況及為保護投資者權益方面所做的工作

（一）20__年度，本人對公司進行了多次現(xiàn)場走訪和調查，充分、深入了解公司的生產經營和財務法律狀況、管理和內部控制制度的完善和執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行的情況、財務管理、關聯(lián)往來、重大擔保等情況，詳實地聽取了相關人員的匯報，認真細致地查閱有關資料，并以電話、郵件、傳真等多種形式與公司其他董事、獨立董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他重要崗位人員保持著密切的溝通和聯(lián)系，關注行業(yè)環(huán)境以及市場變化對公司可能產生的影響，忠實履行了獨立董事應盡的職責。

（二）20__年度，本人作為公司獨立董事，認真行使了獨立董事的應有職權，對每次提交董事會會議、股東大會審議的各項議案均進行了認真審核，并在此基礎上獨立、客觀、審慎地行使表決權。

（三）本人通過不斷學習各項相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深了對相關法規(guī)，尤其是涉及到公司法人治理結構和社會公眾股股東權益保護等方面的認識和理解，以切實加強對公司和投資者利益的保護能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識。

四、其他事項：

（一）無提議召開董事會的情況。

（二）無向董事會提議召開臨時股東大會的情況。

（三）無提議聘用或解聘會計師事務所的情況。

（四）無獨立聘請外部審計機構或咨詢機構對公司的具體事項進行審計或咨詢的情況。

五、對公司業(yè)務發(fā)展的建議：

建議公司管理層對首次公開發(fā)行股票融資獲得的超募資金進行進一步的合理規(guī)劃，切實預估好未來發(fā)展所需的資金規(guī)模，充分用好超募資金，以切實提升公司的市場競爭水平。獨立董事年度述職報告4各位股東及股東代表：

本人作為福建省閩發(fā)鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，根據《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《公司章程》和《公司獨立董事工作制度》的有關規(guī)定和要求，認真履行職責，謹慎、認真、勤勉地行使公司所賦予的權利，充分發(fā)揮獨立董事的獨立性作用，維護了公司的整體利益和全體股東的合法權益?，F(xiàn)將20__年度本人履行獨立董事職責情況述職如下：

一、20__年度出席公司董事會會議情況

20__年度，公司共召開董事會__次，股東大會4次。本人應出席董事會會議__次，實際出席__次，出席股東大會4次，對公司董事會的各個議案均投贊成票，沒有反對、棄權的情況。公司在20__年度召集、召開的董事會、股東大會符合法定程序，合法有效。本人勤勉盡責地履行職務，與公司經營管理層保持了充分的溝通。在董事會會議上，本人認真仔細審閱議案的內容及相關材料，積極參與討論并從專業(yè)角度提出合理化建議，為公司董事會做出科學決策起到積極作用。

二、發(fā)表獨立董事意見情況

參照中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》及《公司章程》的有關規(guī)定，作為擬上市公司的獨立董事，本著公正、公平、客觀的態(tài)度，對公司的情況進行核查，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況，董事會各項決議都是正確合法，期間共發(fā)表獨立董事意見3次：

1、對公司第一屆董事會第十一次董事會會議討論的《續(xù)聘天健正信會計師事務所有限公司擔任公司財務審計機構的議案》發(fā)表對立意見；

2、對公司第一屆董事會第十五次會議的《關于提名公司第二屆董事會成員候選人的議案》發(fā)表獨立意見；

3、對公司第二屆董事會第一次會議的《關于選舉黃天火先生擔任公司第二屆董事會董事長及法人代表的議案》、《關于選舉公司第二屆董事會副董事長的議案》、《聘任黃長遠先生擔任公司總經理的議案》、《聘任公司副總經理的議案》、《聘任肖傳龍先生擔任公司財務負責人的議案》和《聘任傅孫明先生擔任公司董事會秘書的議案》發(fā)表獨立意見。

三、現(xiàn)場檢查情況

作為擬上市公司獨立董事，參照上市公司的要求，本人嚴格履行獨立董事職務，對于需經董事審議的議案，均認真審核公司提供的材料，并用自己專業(yè)知識做出獨立、公正、客觀的結論。報告期內，對公司生產、經營、管理、內部控制等情況，詳實聽取相關人員匯報，通過電話、郵件等各種方式不定期了解公司的日常經營狀況和可能產生的經營風險，對董事會科學客觀決策和公司的良性發(fā)展起到了積極作用，切實維護了公司整體及全體股東的利益。

四、保護社會公眾股股東合法權益方面所做的工作

1、持續(xù)關注公司上市過程中的一系列工作，對保薦機構的推薦工作和招股說明書的披露進行有效的監(jiān)督和核查。公司嚴格按照《公司法》等法律、中國證監(jiān)會的相關法規(guī)進行招股信息披露，做到招股信息披露真實、準確、及時、完整、公平。

2、加強自身學習，提高履職能力。本人通過積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構、保護中小股東利益等相關法規(guī)的認識和理解，以不斷提高自己的履職能力，為公司的科學決策和風險防范提供更好的意見和建議，切實加強對公司和股東、特別是中小股東合法權益的保護能力。

五、其他工作情況

1、不存在提議召開董事會的情況；

2、不存在提議聘用或解聘會計師事務所的情況；

3、不存在提議聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。

20__年，隨著公司在深圳證券交易所的成功上市，本人將繼續(xù)忠實、勤勉地履行獨立董事職責，發(fā)揮獨立董事的作用，按照相關要求參加董事會會議和履行各項職責，利用專業(yè)知識與經驗為公司發(fā)展提供更多有建設性的建議。加強與公司董事會、監(jiān)事會、經營管理層之間的溝通與協(xié)作，深入對公司生產經營各項情況的了解，以便更好地起到監(jiān)督公司生產經營管理的作用，使公司持續(xù)、穩(wěn)健、快速發(fā)展，維護公司和全體股東的利益。獨立董事年度述職報告5各位股東及股東代理人：

我們（＊＊＊＊＊）作為江西紙業(yè)股份有限公司（以下簡稱：“公司”）的獨立董事，根據《公司法》、《證券法》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》及《公司章程》的規(guī)定和要求，在20__年度工作中，認真履行職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對重大事項發(fā)表了獨立意見，努力維護公司整體利益及全體股東的合法權益?，F(xiàn)將20__年度我們履行職責情況述職如下：

一、20__年度出席董事會次數(shù)及投票情況

姓名報告期應出席親自出委托出缺席次數(shù)投票情況備注

董事會次數(shù)席次數(shù)席次數(shù)（反對次數(shù)）

黃開忠99000

喻學輝99000

二、股東大會會議出席情況

20__年度，公司召開了20__年年度股東大會會議、兩次臨時股東大會及股權分置改革相關股東會議，我們均親自參加了會議。

三、發(fā)表獨立意見的情況

1、關于續(xù)聘公司財務審議機構的獨立意見，該意見認為：

中磊會計師事務所有限責任公司在公司20__年及以前年度為公司提供審計服務的過程中，按照中國注冊會計師獨立審計準則，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，順利完成了公司的財務審計工作。為此，同意續(xù)聘中磊會計師事務所有限責任公司為公司20__年度財務審計機構，支付的審計費用合理。

2、關于公司對信達資產管理公司的相關債務的債務人變更、債務及或有債務確認的獨立意見，該意見認為：

通過此次債務人變更及債務確認，將有助于改善公司的資產及負債結構和降低財務費用，促進公司朝著健康穩(wěn)定的方向發(fā)展，維護了全體股東的利益，尤其是維

江西＊＊地產20__年年度股東大會會議材料護了中小股東的利益。

3、關于江中集團收購公司股份的獨立意見，該意見認為：

此次收購不存在損害其他股東，特別是中小股東合法權益的情況，此次收購完成后亦不影響公司的獨立性。

4、關于債權債務重組暨關聯(lián)交易的獨立意見，該意見認為：

通過此次債權債務重組，不僅解決了公司原控股股東江紙集團長期占用上市公司資金的情況，同時降低了公司債務，改善了公司財務狀況，公司凈資產有所提高。因此，此次債權債務重組有利于維護公司利益，有利于保護中小股東的利益。

5、關于重大資產置換、非公開發(fā)行暨關聯(lián)交易的獨立意見，該意見認為：

公司此次重大資產置換與非公開發(fā)行股份符合公開、公平和合理的原則，交易方式公平合理，沒有損害公司股東的利益。目的在于優(yōu)化公司資產質量，提高公司核心競爭力，最大限度地保護廣大股東、特別是中小股東的利益。

6、關于公司股權分置改革方案的獨立意見，該意見認為：

股改方案的實施將解決公司的股權分置問題，充分保護了流通股股東的利益，有利于流通股股東和非流通股股東形成共同利益基礎，有利于完善公司的股權制度和治理結構、規(guī)范公司運作，有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，符合全體股東和公司的利益。

四、日常工作及為保護投資者權益方面所做的工作

1、推動公司法人治理，認真履行了獨立董事的職責。報告期內，對于需經董事審議的議案，均認真審核了公司提供的材料，深入了解有關議案起草情況，積極推動公司持續(xù)、健康發(fā)展，為保護全體投資者利益提供了有力保障。

2、對公司生產經營、財務管理、資金往來、重大擔保等情況，我們詳實聽取了相關人員匯報，及時了解公司的日常經營狀態(tài)和可能產生的'經營風險，在董事會上發(fā)表意見，行使職權。

3、加強自身學習。我們積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護社會公眾股股東權益等相關法規(guī)的認識和理解，以不斷提高對公司和投資者利益的保護能力，形成自覺保護全體股東權益的思想意識。

4、持續(xù)關注公司的信息批露工作，關注媒體對公司的報道，將相關信息及時反饋給公司，促進雙方互動，讓公司和大股東充分了解中小投資者的要求，也讓中

江西＊＊地產20__年年度股東大會會議材料小投資者認識到一個真實的上市公司。

在新的一年里，我們作為獨立董事將繼續(xù)做到獨立公正地履行職責，加強同公司董事會、監(jiān)事會、經營管理層之間的溝通與合作，為公司董事會提供決策參考建議，增強公司董事會的決策能力和領導水平，提高公司的經營業(yè)績，維護公司整體利益和全體股東合法權益。希望公司在本屆董事會領導之下，在新的一年里更加穩(wěn)健經營、規(guī)范運作，增強公司的贏利能力，更好地樹立自律、規(guī)范、誠信的上市公司形象。獨立董事年度述職報告6

我們作為江西紙業(yè)股份有限公司（以下簡稱：“公司”）的獨立董事，根據《公司法》、《證券法》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》及《公司章程》的規(guī)定和要求，在20__年度工作中，認真履行職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對重大事項發(fā)表了獨立意見，努力維護公司整體利益及全體股東的合法權益?，F(xiàn)將20__年度我們履行職責情況述職如下：

一、20__年度出席董事會次數(shù)及投票情況

略

二、股東大會會議出席情況

20__年度，公司召開了20__年年度股東大會會議、兩次臨時股東大會及股權分置改革相關股東會議，我們均親自參加了會議。

三、發(fā)表獨立意見的情況

1、關于續(xù)聘公司財務審議機構的獨立意見，該意見認為：

中磊會計師事務所有限責任公司在公司20__年及以前年度為公司提供審計服務的過程中，按照中國注冊會計師獨立審計準則，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，順利完成了公司的財務審計工作。為此，同意續(xù)聘中磊會計師事務所有限責任公司為公司20__年度財務審計機構，支付的審計費用合理。

2、關于公司對信達資產管理公司的相關債務的債務人變更、債務及或有債務確認的獨立意見，該意見認為：

通過此次債務人變更及債務確認，將有助于改善公司的資產及負債結構和降低財務費用，促進公司朝著健康穩(wěn)定的方向發(fā)展，維護了全體股東的利益，尤其是維

江西__地產20__年年度股東大會會議材料護了中小股東的利益。

3、關于江中集團收購公司股份的獨立意見，該意見認為：

此次收購不存在損害其他股東，特別是中小股東合法權益的情況，此次收購完成后亦不影響公司的獨立性。

4、關于債權債務重組暨關聯(lián)交易的獨立意見，該意見認為：

通過此次債權債務重組，不僅解決了公司原控股股東江紙集團長期占用上市公司資金的情況，同時降低了公司債務，改善了公司財務狀況，公司凈資產有所提高。因此，此次債權債務重組有利于維護公司利益，有利于保護中小股東的利益。

5、關于重大資產置換、非公開發(fā)行暨關聯(lián)交易的獨立意見，該意見認為：

公司此次重大資產置換與非公開發(fā)行股份符合公開、公平和合理的原則，交易方式公平合理，沒有損害公司股東的利益。目的在于優(yōu)化公司資產質量，提高公司核心競爭力，最大限度地保護廣大股東、特別是中小股東的利益。

6、關于公司股權分置改革方案的獨立意見，該意見認為：

股改方案的實施將解決公司的股權分置問題，充分保護了流通股股東的利益，有利于流通股股東和非流通股股東形成共同利益基礎，有利于完善公司的股權制度和治理結構、規(guī)范公司運作，有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，符合全體股東和公司的利益。

四、日常工作及為保護投資者權益方面所做的工作

1、推動公司法人治理，認真履行了獨立董事的職責。報告期內，對于需經董事審議的議案，均認真審核了公司提供的材料，深入了解有關議案起草情況，積極推動公司持續(xù)、健康發(fā)展，為保護全體投資者利益提供了有力保障。

2、對公司生產經營、財務管理、資金往來、重大擔保等情況，我們詳實聽取了相關人員匯報，及時了解公司的日常經營狀態(tài)和可能產生的經營風險，在董事會上發(fā)表意見，行使職權。

3、加強自身學習。我們積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護社會公眾股股東權益等相關法規(guī)的認識和理解，以不斷提高對公司和投資者利益的保護能力，形成自覺保護全體股東權益的思想意識。

4、持續(xù)關注公司的信息批露工作，關注媒體對公司的報道，將相關信息及時反饋給公司，促進雙方互動，讓公司和大股東充分了解中小投資者的要求，也讓中

江西__地產20__年度股東大會會議材料小投資者認識到一個真實的上市公司。

在新的一年里，我們作為獨立董事將繼續(xù)做到獨立公正地履行職責，加強同公司董事會、監(jiān)事會、經營管理層之間的溝通與合作，為公司董事會提供決策參考建議，增強公司董事會的決策能力和領導水平，提高公司的經營業(yè)績，維護公司整體利益和全體股東合法權益。希望公司在本屆董事會領導之下，在新的一年里更加穩(wěn)健經營、規(guī)范運作，增強公司的贏利能力，更好地樹立自律、規(guī)范、誠信的上市公司形象。獨立董事年度述職報告7各位股東及股東代表：

作為__股份有限公司的獨立董事，20__年我嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》等相關法律法規(guī)及公司章程、獨立董事工作制度等規(guī)定的要求，本著恪盡職守、認真負責的態(tài)度，忠實地履行了獨立董事的工作職責，充分發(fā)揮了獨立董事的作用，切實維護了公司以及股東尤其是中小股東的合法權益?，F(xiàn)在我將20zz年度任職期間的工作情況匯報如下：

一、出席會議情況。

20__年度任職期間，公司召開的第一屆董事會第一次會議、第一屆董事會第二次會議、第一屆董事會第三次會議、第一屆董事會第四次會議、第一屆董事會第五次會議、第一屆董事會第六次會議我均按時出席。對董事會提交的各項議案均認真審議，積極與其他董事進行討論，并提出合理化建議，以科學、審慎的態(tài)度行使表決權。

二、發(fā)表獨立意見的情況。

按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關要求和《公司章程》的有關規(guī)定，本人就公司20__年度內部控制自我評價報告、公司關聯(lián)方占用資金情況及累計和當期對外擔保情況、20__年度關聯(lián)交易事項、續(xù)聘財務審計機構事項發(fā)表了獨立意見。上述事項程序合法，符合有關法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。報告期內，公司無重大關聯(lián)交易事項，發(fā)生的日常關聯(lián)交易決策程序符合有關法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，定價公允，屬于與日常經營相關的事項，符合公司實際生產經營需要，不存在任何內部交易行為，不存在損害公司和所有股東利益的行為。

三、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作。

1、對公司信息披露情況進行有效的監(jiān)督和核查，保證公司信息披露內容的真實性、準確性、完整性和及時性，確保所有股東有平等的機會獲得信息，督促公司加強自愿性信息披露，切實維護了股東、特別是社會公眾股股東的合法權益。協(xié)助公司推進投資者關系建設，促進公司與投資者之間的良性溝通，讓公司了解廣大中小股東的要求，加深投資者對公司的了解與認同。

2、對公司發(fā)生的關聯(lián)交易進行認真監(jiān)督和核查，確保交易價格公平、合理，交易審議程序合法、規(guī)范，切實維護公司和全體股東、特別是非關聯(lián)股東的合法權益。

3、對公司董事會審議決策的重大事項，我都主動要求公司提供相關資料，認真審核、及時了解進展狀況，運用自己的專業(yè)知識和從業(yè)經驗，向公司董事會提出公正、客觀的意見，并在此基礎上發(fā)表了相關的獨立意見，有效促進了董事會在決策上的科學性和客觀性，切實維護了公司和廣大投資者的利益。

四、學習情況。

20__年我加強了對相關法律法規(guī)的學習和深入了解，尤其對涉及公司治理、信息披露、保護投資者權益等方面的法律法規(guī)進行重點學習，為今后更好地履行義務和協(xié)助公司規(guī)范運作奠定了堅實基礎。

五、其他工作。

1、未發(fā)生提議召開董事會會議的情況。

2、未發(fā)生提議聘請或解聘會計師事務所的情況。

3、未發(fā)生聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。

20__年，我將繼續(xù)本著客觀公正的精神，按照法律法規(guī)及相關規(guī)定的要求，恪盡職守、盡職盡責的履行獨立董事職責，加強與董事會、監(jiān)事會和股東方的溝通，深入了解公司生產管理情況，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益，保護中小投資者的利益不受侵害，促進公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立良好的上市公司形象。

請各位董事審議。謝謝大家！

獨立董事：__

20__年_