醫(yī)院外包服務(wù)項(xiàng)目審核制度與程序

醫(yī)院外包業(yè)務(wù)工程評(píng)估和審核制度一、外包業(yè)務(wù)工程評(píng)估和審核外部業(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門為外包業(yè)務(wù)的主管職能部門，負(fù)責(zé)相應(yīng)外包業(yè)務(wù)的治理。提出業(yè)務(wù)外包的科室主任為外包業(yè)務(wù)主管責(zé)任人，內(nèi)局部析評(píng)估。主要包括:1、業(yè)務(wù)是否是醫(yī)院的核心業(yè)務(wù)。2、包業(yè)務(wù)自己完成與外包的優(yōu)缺點(diǎn)即完成相應(yīng)目標(biāo)的程度〔可行性〕。3、外包是否能降低生產(chǎn)本錢〔經(jīng)濟(jì)性〕。院辦負(fù)責(zé)對(duì)提交的外包業(yè)務(wù)評(píng)估分析報(bào)告進(jìn)展?fàn)幷摗⒋蛩?。確需外監(jiān)管工作。二、業(yè)務(wù)外包流程1、依據(jù)《醫(yī)院外包業(yè)務(wù)遴選和方法》和《科區(qū)醫(yī)院外包業(yè)務(wù)治理制度》制定招標(biāo)比選文件并實(shí)行適宜方式公開招標(biāo)公告。2、情愿承包的公司按招標(biāo)要求做投標(biāo)文件。3、按公告上規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)比選，醫(yī)院評(píng)標(biāo)小組依據(jù)招標(biāo)比選文件及相關(guān)公司或效勞部標(biāo)書集體評(píng)標(biāo)，條件優(yōu)得分高者中標(biāo)。4、簽訂《外包合同》、訂立《實(shí)施細(xì)則和方法》、《檢查與考核方案》等。二、業(yè)務(wù)外包的監(jiān)管部門及監(jiān)管程序1包業(yè)務(wù)進(jìn)展日常考核與效勞質(zhì)量的監(jiān)視，現(xiàn)場(chǎng)指揮與協(xié)調(diào)；2為支付外包費(fèi)的依據(jù)；3、如覺察外包業(yè)務(wù)效勞公司未履行合同內(nèi)容，準(zhǔn)時(shí)提出限期改正，如有嚴(yán)峻違約狀況，對(duì)其進(jìn)展書面警告，如拒不履約可上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)后，由醫(yī)院辦公會(huì)打算是否重招標(biāo)更換外包公司。三、各環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控措施①制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案，是指醫(yī)院依據(jù)年度經(jīng)營(yíng)打算和業(yè)務(wù)外包治理制度，結(jié)合確定的業(yè)務(wù)外包范圍，制定實(shí)施方案。該環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)主要是：醫(yī)院缺乏業(yè)務(wù)外包治理制度，導(dǎo)致制定實(shí)施方案時(shí)無據(jù)可依：業(yè)務(wù)外包治理制度未明確業(yè)務(wù)外包范圍，可能導(dǎo)致有關(guān)科室在制定實(shí)施方案時(shí)，將不宜外包的核心業(yè)務(wù)進(jìn)展外包；實(shí)施方案不主要管控措施：第一，建立和完善業(yè)務(wù)外包治理制度，依據(jù)各類業(yè)務(wù)與核心業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)度、對(duì)外包業(yè)務(wù)的掌握程度以及外部市場(chǎng)成熟度等標(biāo)準(zhǔn)，合理確定業(yè)務(wù)外包的范圍，并依據(jù)是否對(duì)醫(yī)院經(jīng)營(yíng)有重大影響對(duì)外包業(yè)務(wù)實(shí)施分類治理，以突出管控重點(diǎn)。同時(shí)，明確規(guī)定業(yè)務(wù)外包的方式、條件、程序和實(shí)施等相關(guān)內(nèi)容。其次，嚴(yán)格依據(jù)業(yè)務(wù)外包治理制度規(guī)定的業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序和實(shí)施等內(nèi)容制定實(shí)施方案，避開將核心業(yè)務(wù)外包，同時(shí)確保方案的完整性。第三，依據(jù)醫(yī)院年度預(yù)算以及經(jīng)營(yíng)打算，對(duì)實(shí)施方案的重要方案的可行性。第四，認(rèn)真聽取外部專業(yè)人員對(duì)業(yè)務(wù)外包的意見，②審核批準(zhǔn)，是指醫(yī)院應(yīng)當(dāng)依據(jù)規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徍伺鷾?zhǔn)業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：審批制度不健全，導(dǎo)致對(duì)業(yè)務(wù)外包的審批不標(biāo)準(zhǔn)：審批不嚴(yán)格或者越權(quán)審批，導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包決策消滅重大疏漏，可能引發(fā)嚴(yán)峻后果；未能對(duì)業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案是否符合本錢效益原則進(jìn)展合理審核以及做出恰當(dāng)推斷，導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包不經(jīng)濟(jì)。主要管控措施：第一，建立和完善業(yè)務(wù)外包的審核批準(zhǔn)制度。明確應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)展審批，不得超越權(quán)限審批。同時(shí)加大對(duì)分公司重大業(yè)務(wù)外包的管控力度，避開因分公司越權(quán)進(jìn)展業(yè)務(wù)外包給企應(yīng)當(dāng)著重比照分析該業(yè)務(wù)工程在自營(yíng)與外包狀況下的風(fēng)險(xiǎn)和收益，確定外包的合理性和可行性。第三，總會(huì)計(jì)師或醫(yī)院分管會(huì)計(jì)工作做出合理評(píng)價(jià)。第四，對(duì)于重大業(yè)務(wù)外包方案，應(yīng)當(dāng)提交院長(zhǎng)辦公會(huì)或職工代表大會(huì)審批。③選擇承包方，是指醫(yī)院應(yīng)當(dāng)依據(jù)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案選擇承包方。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：承包方不是合法設(shè)立的法人主體，缺乏應(yīng)有的專業(yè)資質(zhì)，從業(yè)人員也不具備應(yīng)有的專業(yè)技術(shù)資格，缺乏從事相關(guān)項(xiàng)日的閱歷，導(dǎo)致醫(yī)院患病損失甚至陷入法律糾紛；外包主要管控措施：第一，充分調(diào)查候選承包方的合法性。即：是否為依法成立、合法經(jīng)營(yíng)的專業(yè)效勞機(jī)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織，是否具有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)范圍和固定的辦公場(chǎng)所。其次，調(diào)查候選承包方的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力及其從業(yè)人員的職業(yè)履歷和專業(yè)技能。第三，考察候選承包方從事類似工程的成功做法、各界評(píng)價(jià)和口碑。第四，綜合考慮醫(yī)院內(nèi)、外部因素，對(duì)業(yè)務(wù)外包的人工本錢、營(yíng)銷本錢、業(yè)務(wù)收入、人力資源等指標(biāo)進(jìn)展測(cè)算分析，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格掌握業(yè)務(wù)外包本錢。第五，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，遵循公開、公正、公正的原則，承受公開招標(biāo)等方式，擇優(yōu)選擇承包方。第六，依據(jù)規(guī)定的程序和權(quán)限從候選承包方中擇優(yōu)做出選擇，并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)視懲罰制度，避開相關(guān)人員在選擇承包方過程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。④簽訂業(yè)務(wù)外包合同確定承包方后，醫(yī)院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)與選定的承包方效勞和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，保密事項(xiàng)，費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任等事項(xiàng)。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：合同條款未能針對(duì)業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)做出明確的商定，對(duì)承包方的違約責(zé)任界定不夠清楚，導(dǎo)致醫(yī)院陷入合同糾紛和訴訟；主要管控措施：第一，在訂立外包合同前，應(yīng)充分考慮識(shí)別，業(yè)務(wù)外包方案中的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，并通過合同條款予以有效躲避或降低。其次，在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方供給的效勞類型、數(shù)量、本錢，以及明確界定效勞的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時(shí)間、效勞費(fèi)用等細(xì)節(jié)。第三，在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確醫(yī)院有權(quán)催促承包方改進(jìn)效勞流程和方法，承包方有責(zé)任依據(jù)合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知醫(yī)院，并對(duì)存在問題進(jìn)展有效溝通。第四，在合同的效勞和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)當(dāng)規(guī)定承包方最低的效勞質(zhì)量要求以及假設(shè)未能滿足標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)實(shí)施的補(bǔ)救措施。第五，在合同的保密事項(xiàng)方面，應(yīng)具體商定對(duì)于涉及本醫(yī)院機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。第六，在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)、外部因素，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格掌握業(yè)務(wù)外包本錢。第七，在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又表達(dá)肯定敏捷性的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和醫(yī)院自身業(yè)務(wù)的變化。⑤組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包，是指醫(yī)院嚴(yán)格依據(jù)業(yè)務(wù)外包治理制度、工作流程和相關(guān)要求，組織業(yè)務(wù)外包過程中人、財(cái)、物等方面的資源分配，建立與承包方的合作機(jī)制，為下一環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)外包過程治理做好預(yù)備，確保承包方嚴(yán)格履行業(yè)務(wù)外包合同。在組織開展業(yè)務(wù)外包時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)業(yè)務(wù)外包合同條款，落實(shí)雙方應(yīng)投入的人力資源、資金、硬件及專有資產(chǎn)等，明確承包方供給效勞或產(chǎn)品的工作流程、模式、職能架構(gòu)、工程實(shí)施打算等內(nèi)容。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包的工作不充分或未落實(shí)到位，影響下一環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)外包過程治理的有效實(shí)施，導(dǎo)致難以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)外包的目標(biāo)。主要管控措施：第一，依據(jù)業(yè)務(wù)外包制度、工作流程和相關(guān)要求，信息資料治理、人力資源治理、安全保密治理等機(jī)制，確保承包方通過培訓(xùn)等方式確保承包方充分了解企業(yè)的工作流程和質(zhì)量要求，從價(jià)值鏈的起點(diǎn)開頭掌握業(yè)務(wù)質(zhì)量。第三，與承包方建立并保持暢通的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，以便準(zhǔn)時(shí)覺察并有效解決業(yè)務(wù)外包過程存在的問題。第四，梳理有關(guān)工作流程，明確每個(gè)環(huán)節(jié)上的崗位職責(zé)分工、⑥驗(yàn)收在業(yè)務(wù)外包合同執(zhí)行完成后需要驗(yàn)收的，醫(yī)院應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)科室或人員對(duì)完成的業(yè)務(wù)外包合同進(jìn)展驗(yàn)收。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：驗(yàn)收方式與業(yè)務(wù)外包成果交付方式不匹配，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確，驗(yàn)收程序不標(biāo)準(zhǔn)，使得驗(yàn)收工作流于形式，不能準(zhǔn)時(shí)覺察業(yè)務(wù)外包質(zhì)量低劣等狀況，可能導(dǎo)致醫(yī)院患病損失。主要管控措施：第一，依據(jù)承包方業(yè)務(wù)外包成果交付方式的特點(diǎn)，制定不同的驗(yàn)收方式。一般而言，可以對(duì)最終產(chǎn)品或效勞進(jìn)展一次性驗(yàn)收，也可以在整個(gè)外包過程中分階段驗(yàn)收。其次，依據(jù)業(yè)務(wù)外包合同的商定，結(jié)合在日?？?jī)效評(píng)價(jià)根底上對(duì)外包業(yè)務(wù)質(zhì)量是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的根本評(píng)價(jià)，確定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。第三，組織有關(guān)職能科室、財(cái)會(huì)科室、質(zhì)量掌握科室的相關(guān)人員，嚴(yán)格依據(jù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)承包方效勞進(jìn)展審查和全面測(cè)試，確保效勞符合需求，并出具驗(yàn)收證明。第四，對(duì)在驗(yàn)收過程中覺察特別狀況的，應(yīng)當(dāng)馬上報(bào)告，查明緣由，視問題的嚴(yán)重性與承包方協(xié)商實(shí)行恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施，并依法索賠。第五，依據(jù)驗(yàn)收結(jié)果對(duì)業(yè)務(wù)外包是否到達(dá)預(yù)期目標(biāo)作出總體評(píng)價(jià)，據(jù)此對(duì)業(yè)務(wù)外包治理制度和流程進(jìn)展改進(jìn)和優(yōu)化。⑦會(huì)計(jì)掌握是指醫(yī)院應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家統(tǒng)—的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制