中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐報(bào)告及案例匯編（2022）-部分1

中國(guó)證募業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證募業(yè)協(xié)會(huì)SecuritiesAssociationofChina 證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型 實(shí)踐報(bào)告及案例匯編(2022)證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐報(bào)告及案例匯編PracticeReportandCaseCompilationofDigitalTransformationofSecuritiesCompaniesPROLOGUE加快推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，助力證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)黨委書記、會(huì)長(zhǎng)安青松近年來(lái)，大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈、云計(jì)算等技術(shù)加速創(chuàng)新，催生出新的服務(wù)模式和業(yè)態(tài)。黨二十大報(bào)告提出建設(shè)數(shù)字中國(guó)，加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群。推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠深度賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重要驅(qū)動(dòng)力。證券行業(yè)屬于輕資產(chǎn)、高智力型行業(yè)，具有高附加值、高競(jìng)爭(zhēng)性特點(diǎn)。在新發(fā)展階段，數(shù)字化轉(zhuǎn)型為行業(yè)注入新活力，改變證券服務(wù)能力的生成方式、拓展證券服務(wù)能力的廣度和深度、有力提升證券風(fēng)控體系的有效性和系統(tǒng)性以及增強(qiáng)證券服務(wù)體系的適應(yīng)性和普惠性，成為證券公司圍繞主責(zé)主業(yè)做專、做優(yōu)、做精、做強(qiáng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型既是助力證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在引擎，也是更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和滿足人民群眾需求的重要舉措。行業(yè)機(jī)構(gòu)積極推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，開(kāi)展了大量卓有成效的工作，取得了豐碩的實(shí)踐成效。一是制定數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，開(kāi)啟組織架構(gòu)變革。根據(jù)2021年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專項(xiàng)調(diào)查結(jié)果顯示，71%的證券公司將數(shù)字化轉(zhuǎn)型列為公司戰(zhàn)略任務(wù)，明確數(shù)字化轉(zhuǎn)型的愿景、目標(biāo)、業(yè)務(wù)場(chǎng)景藍(lán)圖、戰(zhàn)略舉措、實(shí)施路徑等，為公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供指引。證券公司積極落實(shí)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組織架構(gòu)保障機(jī)制，確立數(shù)字化轉(zhuǎn)型決策、推進(jìn)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，形成了各具特色的數(shù)字化組織架構(gòu)。二是加大信息技術(shù)投入，提升金融科技實(shí)力。在人力投入方面，2021年證券公司IT人員總數(shù)為30952人，同比增長(zhǎng)19.7%,并重視對(duì)人才的選、育、用、留，建立健全人才培養(yǎng)體系。在資金投入方面，2017年至今行業(yè)證券公司在信息技術(shù)領(lǐng)域累計(jì)投入近1200億元。2021年全行業(yè)證券公司信息技術(shù)投入金額338.20億元，同比增長(zhǎng)28.7%,占2020年度營(yíng)業(yè)收入的7.7%,頭部券商投入集中度越來(lái)越高，前15家證券公司的投入占全行業(yè)投入55.89%o投入主要集中在擴(kuò)展人才、加快前中后臺(tái)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、升級(jí)基礎(chǔ)設(shè)施及運(yùn)行管理等方面，進(jìn)一步提升科技實(shí)力。三是深化科技賦能，加速業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)。證券公司積極探索數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能金融產(chǎn)品與服務(wù)，覆蓋公募、私募、收益憑證、金融衍生品、資管計(jì)劃等多種金融產(chǎn)品，以及金融產(chǎn)品銷售、基金投顧等金融服務(wù)，驅(qū)動(dòng)財(cái)富管理業(yè)務(wù)、大投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、合規(guī)風(fēng)控業(yè)務(wù)、公司經(jīng)營(yíng)管理及運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升金融服務(wù)質(zhì)效。四是推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，筑牢數(shù)字化底座。證券公司積極優(yōu)化數(shù)據(jù)中心建設(shè)布局，推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施能效提升，構(gòu)建各具特色的混合云基礎(chǔ)設(shè)施，并建立一體化大運(yùn)維體系，實(shí)現(xiàn)核心業(yè)務(wù)運(yùn)行態(tài)勢(shì)全方位、全時(shí)段、全業(yè)務(wù)的感知、運(yùn)營(yíng)分析、全局指揮調(diào)度，提升業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)保障能力O五是完善數(shù)據(jù)治理體系，釋放數(shù)據(jù)資源價(jià)值。證券公司積極搭建“決策、推進(jìn)、執(zhí)行”三層自上而下的數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)，建立健全覆蓋數(shù)據(jù)需求、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)分類分級(jí)等專項(xiàng)領(lǐng)域數(shù)據(jù)治理制度。同時(shí)，積極推進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量平臺(tái)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理平臺(tái)、數(shù)據(jù)建模平臺(tái)等基礎(chǔ)平臺(tái)工具建設(shè)，打造高質(zhì)量數(shù)據(jù)治理建設(shè)，釋放數(shù)據(jù)資源價(jià)值。六是加強(qiáng)數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)，構(gòu)建安全可控體系。證券公司建立數(shù)據(jù)安全管理組織架構(gòu)和防護(hù)策略，有效探查數(shù)據(jù)隱患，保障數(shù)據(jù)安全。建立網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)機(jī)制，構(gòu)建安全防護(hù)體系，提升動(dòng)態(tài)防御和主動(dòng)防御能力，并組織開(kāi)展實(shí)戰(zhàn)攻防演練，提升信息安全防護(hù)能力。七是積極參與技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)構(gòu)建行業(yè)生態(tài)。證券公司積極開(kāi)展金融科技創(chuàng)新，推進(jìn)相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)用，積極參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。2021年，協(xié)會(huì)推出“證券業(yè)聯(lián)盟鏈"，發(fā)揮區(qū)塊鏈技證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐報(bào)告及案例匯編PracticeReportandCaseCompilationofDigitalTransformationofSecuritiesCompanies術(shù)可追溯、不可篡改、安全可信等特性，助力科技監(jiān)管，月艮務(wù)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，推動(dòng)數(shù)據(jù)共享及數(shù)據(jù)治理，促進(jìn)形成共建共治共享的行業(yè)數(shù)字生態(tài)。130余家證券公司參與底稿數(shù)據(jù)上鏈2萬(wàn)5干余項(xiàng)。此外，部分證券公司還積極參與構(gòu)建行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，并擴(kuò)展應(yīng)用。八是助力鄉(xiāng)村振興，提升特殊人群服務(wù)。證券公司積極發(fā)揮金融科技優(yōu)勢(shì)，助力銷售扶貧農(nóng)副產(chǎn)品、建設(shè)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施，提供農(nóng)村金融服務(wù)，為助力鄉(xiāng)村振興貢獻(xiàn)力量，同時(shí)積極推進(jìn)適老化改造、無(wú)障礙服務(wù)工作,提供無(wú)障礙線上投資、理財(cái)、在線客服等特殊投資者服務(wù)，展現(xiàn)行業(yè)責(zé)任擔(dān)當(dāng)。數(shù)字化轉(zhuǎn)型必將深刻地改變證券服務(wù)的形態(tài)和效率，重塑證券行業(yè)的商業(yè)邏輯、競(jìng)爭(zhēng)格局以及發(fā)展生態(tài)。推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，打造證券行業(yè)新的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，需要證券公司加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)組織管理，注重?cái)?shù)字化轉(zhuǎn)型人才培養(yǎng)，持續(xù)加大信息技術(shù)投入，深化科技賦能業(yè)務(wù)發(fā)展，促進(jìn)技術(shù)與業(yè)務(wù)深度融合，不斷提升數(shù)字治理能力和水平，強(qiáng)化安全可控體系建設(shè)，推進(jìn)行業(yè)共享數(shù)字生態(tài)建設(shè)。立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，協(xié)會(huì)將積極引導(dǎo)行業(yè)加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型，助力科技賦能，營(yíng)造健康有序發(fā)展的行業(yè)數(shù)字生態(tài)，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，為服務(wù)新發(fā)展格局貢獻(xiàn)更大的力量。中國(guó)證募業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證募業(yè)協(xié)會(huì)人SecuritiesAssociationofChina證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐報(bào)告及案例匯編PracticeReportandCaseCompilationofDigitalTransformationofSecuritiesCompaniesCONTENTS目錄CONTENTS目錄上篇證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐報(bào)告TOC\o"1-5"\h\z第一章數(shù)字化轉(zhuǎn)型的背景及內(nèi)涵 2\o"CurrentDocument"一、 數(shù)字化轉(zhuǎn)型的背景 2\o"CurrentDocument"二、 數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵 4第二章證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型目標(biāo)與路徑 5\o"CurrentDocument"一、 數(shù)字化轉(zhuǎn)型的目標(biāo) 5\o"CurrentDocument"二、 數(shù)字化轉(zhuǎn)型的路徑 6第三章證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實(shí)踐成果 8\o"CurrentDocument"一、 加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，制定數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略 8\o"CurrentDocument"二、 開(kāi)啟組織架構(gòu)變革，加快建設(shè)數(shù)字化人才隊(duì)伍 10\o"CurrentDocument"三、 頭部券商領(lǐng)跑，持續(xù)加大信息技術(shù)投入 13\o"CurrentDocument"四、 深化科技賦能，加速數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí) 14\o"CurrentDocument"五、 推進(jìn)數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，筑牢數(shù)字化底座 22\o"CurrentDocument"六、 完善數(shù)據(jù)治理體系，釋放數(shù)據(jù)價(jià)值 22\o"CurrentDocument"七、 加強(qiáng)安全可控體系建設(shè)，構(gòu)建堅(jiān)實(shí)壁壘 23\o"CurrentDocument"八、 積極開(kāi)展信息技術(shù)創(chuàng)新，取得階段性成果 24\o"CurrentDocument"九、 構(gòu)建行業(yè)生態(tài)，探索合作共贏新路徑 24\o"CurrentDocument"十、踐行數(shù)字驅(qū)動(dòng)，多方位助力鄉(xiāng)村振興 25\o"CurrentDocument"十一、跨越數(shù)字鴻溝，開(kāi)展適老化與無(wú)障礙服務(wù) 26第四章證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型的建議措施 27\o"CurrentDocument"一、 進(jìn)一步明確數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略 27\o"CurrentDocument"二、 加強(qiáng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組織管理 27\o"CurrentDocument"三、 強(qiáng)化數(shù)字化轉(zhuǎn)型人才隊(duì)伍建設(shè) 28\o"CurrentDocument"四、 持續(xù)推進(jìn)科技賦能業(yè)務(wù)發(fā)展 28\o"CurrentDocument"五、 加強(qiáng)創(chuàng)新技術(shù)研究與應(yīng)用 29\o"CurrentDocument"六、 完善行業(yè)數(shù)據(jù)治理體系建設(shè) 30\o"CurrentDocument"七、 推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)安全體系建設(shè) 30\o"CurrentDocument"八、 探索技術(shù)創(chuàng)新的新模式 31\o"CurrentDocument"九、 積極構(gòu)建行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型生態(tài) 32下篇證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型案例匯編第一部分金融產(chǎn)品與服務(wù) 34\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例中信證券：推動(dòng)金融科技賦能公募基金理財(cái)業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型 34\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例中信建投證券：推動(dòng)金融服務(wù)數(shù)智化建設(shè) 36\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例申萬(wàn)宏源：推動(dòng)跨境收益全流程數(shù)字化平臺(tái) 39\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例國(guó)聯(lián)證券：推動(dòng)公募基金投顧業(yè)務(wù)數(shù)字化綜合服務(wù) 41\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例海通證券：行業(yè)場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理模式研究及系統(tǒng)實(shí)現(xiàn) 43典型案例中金公司：打造固定收益一站式對(duì)客服務(wù)平臺(tái)“中金固收App&Web”45典型案例長(zhǎng)江證券：公司打造基于Level-2深度數(shù)據(jù)挖掘的智能服務(wù)生態(tài)體系服務(wù)...48典型案例長(zhǎng)江證券：公司構(gòu)建智能基金投研體系 51典型案例西部證券:數(shù)字化推動(dòng)投資研究服務(wù) 53\o"CurrentDocument"典型案例民生證券：公司推動(dòng)信用業(yè)務(wù)精細(xì)化經(jīng)營(yíng) 61典型案例中信證券：量化交易平臺(tái)(CATS) 64第二部分科技賦能業(yè)務(wù)發(fā)展 67優(yōu)秀案例國(guó)泰君安：全面實(shí)施數(shù)字化零售星服務(wù)，數(shù)字型財(cái)富中心打造行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型生動(dòng)實(shí)踐 67\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例華泰證券：公司打造"融券通平臺(tái)” 69優(yōu)秀案例招商證券:推動(dòng)托管業(yè)務(wù)數(shù)智化服務(wù) 72證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐報(bào)告及案例匯編TOC\o"1-5"\h\zPracticeReportandCaseCompilationofDigitalTransformationofSecuritiesCompanies優(yōu)秀案例國(guó)信證券：交易實(shí)時(shí)智能風(fēng)控平臺(tái) 77\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例海通證券：投資銀行標(biāo)準(zhǔn)工作文本智能審核及再生平臺(tái) 79\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例中金公司：新一代投行業(yè)務(wù)平臺(tái)，助力投行業(yè)務(wù)提質(zhì)增效 83\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例平安證券：公司開(kāi)創(chuàng)券商“數(shù)字化精細(xì)化運(yùn)營(yíng)時(shí)代” 91\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例廣發(fā)證券：推動(dòng)數(shù)字化機(jī)構(gòu)交易門戶建設(shè) 92\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例國(guó)泰君安:道合銷售通推動(dòng)一站式金融產(chǎn)品交易服務(wù)平臺(tái) 95\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例海通證券：互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)平臺(tái)“e海通財(cái)” 97\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例招商證券：推動(dòng)建設(shè)"數(shù)智化”現(xiàn)代投資銀行 99\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例中國(guó)銀河證券：數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能財(cái)富管理業(yè)務(wù) 102\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例中金財(cái)富證券：落地全敏捷數(shù)字化轉(zhuǎn)型 104\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例中泰證券：推動(dòng)專業(yè)量化交易服務(wù) 106\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例中信證券：提升資管投資運(yùn)營(yíng)效率 107\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例東吳證券：推進(jìn)科技賦能合規(guī)風(fēng)控業(yè)務(wù) 110\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例光大證券:數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能資管業(yè)務(wù) 112\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例廣發(fā)證券：推動(dòng)投行業(yè)務(wù)數(shù)字化建設(shè) 114\o"CurrentDocument"優(yōu)秀案例國(guó)信證券：金融科技賦能資管數(shù)智化運(yùn)營(yíng) 117優(yōu)秀案例中信證券：財(cái)富管理與基金投顧 119\o"CurrentDocument"典型案例安信證券：機(jī)構(gòu)交易服務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型項(xiàng)目 121\o"CurrentDocument"典型案例國(guó)泰君安：證券公司數(shù)字智能投行平臺(tái) 123\o"CurrentDocument"典型案例國(guó)信證券：大投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過(guò)程數(shù)智化 126\o"CurrentDocument"典型案例國(guó)信證券:數(shù)字化賦能全方位買方投顧服務(wù)體系 128\o"CurrentDocument"典型案例海通證券：基于大數(shù)據(jù)和人工智能的信用風(fēng)險(xiǎn)智慧管理平臺(tái) 130\o"CurrentDocument"典型案例國(guó)泰君安：證券創(chuàng)新重大風(fēng)險(xiǎn)智能畫像預(yù)警 133\o"CurrentDocument"典型案例國(guó)信證券：數(shù)字化推動(dòng)信用業(yè)務(wù)智能化風(fēng)控 135\o"CurrentDocument"典型案例海通證券：基于極速鏈路的智能交易服務(wù)平臺(tái)（e海方舟） 137\o"CurrentDocument"典型案例海通證券：基于區(qū)塊鏈的證券數(shù)據(jù)管理及安全共享平臺(tái) 139\o"CurrentDocument"典型案例南京證券：基于數(shù)智化平臺(tái)推動(dòng)信用業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展 142\o"CurrentDocument"典型案例國(guó)泰君安：證券數(shù)字化推動(dòng)算法交易業(yè)務(wù)發(fā)展 144典型案例平安證券：公司智能投行業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)全面助力大投行業(yè)務(wù)一體化運(yùn)營(yíng)147 典型案例平安證券：領(lǐng)航智能全面合規(guī)管理平臺(tái) 150典型案例平安證券:推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型 153典型案例申萬(wàn)宏源證券：公司推動(dòng)智能運(yùn)維體系建設(shè) 156典型案例興業(yè)證券：公司財(cái)務(wù)共享數(shù)智化轉(zhuǎn)型助力國(guó)家電子憑證試點(diǎn)實(shí)踐應(yīng)用159典型案例興業(yè)證券:公司投行數(shù)智化案例 162典型案例東亞前海證券：推動(dòng)智能財(cái)務(wù)建設(shè) 165典型案例廣發(fā)證券:推動(dòng)基金投研數(shù)字化建設(shè) 168典型案例國(guó)信證券:算法交易中心助力交易智能化 170典型案例申萬(wàn)宏源證券：矩陣式機(jī)構(gòu)交易技術(shù)服務(wù) 173典型案例銀河證券:推動(dòng)同一客戶同一業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理 174典型案例銀河證券:智能化推動(dòng)反洗錢工作 176典型案例中金財(cái)富證券：推動(dòng)智能投研投管一體化 178典型案例中金公司：打造投行知識(shí)中臺(tái)賦能業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展 180典型案例中金公司：推動(dòng)債券承分銷業(yè)務(wù)數(shù)智化管理 185典型案例財(cái)通證券：公司建設(shè)金服寶-盤股平臺(tái)推動(dòng)企業(yè)股權(quán)激勵(lì)服務(wù) 187典型案例德邦證券：數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能大投行業(yè)務(wù)-投行移動(dòng)端 189典型案例金圓統(tǒng)一證券：公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能財(cái)富管理業(yè)務(wù)-臺(tái)港澳自然人非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶 193典型案例民生證券：公司推動(dòng)數(shù)字投行建設(shè)賦能大投行業(yè)務(wù) 195典型案例中金公司：投研數(shù)據(jù)與知識(shí)平臺(tái) 198典型案例招商證券:推動(dòng)研究數(shù)字化能力建設(shè) 200典型案例第一創(chuàng)業(yè)證券：數(shù)字化推動(dòng)固收業(yè)務(wù)發(fā)展 204中國(guó)證募業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證募業(yè)協(xié)會(huì)人SecuritiesAssociationofChina證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐報(bào)告及案例匯編PracticeReportandCaseCompilationofDigitalTransformationofSecuritiesCompaniesTOC\o"1-5"\h\z第三部分?jǐn)?shù)字化運(yùn)營(yíng) 206優(yōu)秀案例海通證券：基于RPA的證券數(shù)字員工創(chuàng)新應(yīng)用與實(shí)踐 206優(yōu)秀案例安信證券:統(tǒng)一RPA數(shù)字能力 209優(yōu)秀案例國(guó)信證券：智慧化運(yùn)營(yíng)平臺(tái) 213優(yōu)秀案例興業(yè)證券:推動(dòng)一體化數(shù)智運(yùn)營(yíng) 215優(yōu)秀案例平安證券：基于零知識(shí)認(rèn)證的新一代場(chǎng)外交易平臺(tái) 218典型案例招商證券：數(shù)字員工助手 223典型案例民生證券：推動(dòng)超自動(dòng)化平臺(tái)賦能數(shù)字化運(yùn)營(yíng) 226典型案例國(guó)泰君安：證券推動(dòng)RPA智能化營(yíng)運(yùn) 229典型案例平安證券：資管產(chǎn)品投資交易事前聯(lián)合風(fēng)控 231典型案例中國(guó)銀河證券：數(shù)智化運(yùn)營(yíng)體系 233典型案例財(cái)通證券：數(shù)字化轉(zhuǎn)型案例-"財(cái)易辦”移動(dòng)業(yè)務(wù)辦理平臺(tái) 235典型案例東吳證券：公司推動(dòng)數(shù)字化運(yùn)營(yíng)支撐 237典型案例中金公司：推動(dòng)資產(chǎn)管理及托管業(yè)務(wù)數(shù)字化運(yùn)營(yíng)服務(wù) 240典型案例首創(chuàng)證券:數(shù)字化推動(dòng)運(yùn)營(yíng)水平提升 241典型案例湘財(cái)證券:“湘管家"數(shù)字化管理與賦能平臺(tái) 255典型案例東吳證券：推動(dòng)數(shù)據(jù)治理助力數(shù)字化轉(zhuǎn)型 257第四部分?jǐn)?shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 260優(yōu)秀案例東吳證券：推動(dòng)核心交易技術(shù)革新 260優(yōu)秀案例中金公司：天算平臺(tái)支持計(jì)算敏感型業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)看齊國(guó)際一流水平 262優(yōu)秀案例國(guó)信證券：數(shù)字化推動(dòng)數(shù)字基建“蜂鳥(niǎo)"云原生智能研運(yùn)一體化平臺(tái) 264優(yōu)秀案例國(guó)信證券：數(shù)字化推動(dòng)數(shù)字基建“擎天”證券數(shù)字化技術(shù)平臺(tái) 267優(yōu)秀案例華泰證券：推動(dòng)“數(shù)字華泰運(yùn)營(yíng)指揮中心” 270典型案例長(zhǎng)江證券：推動(dòng)智能安全畫像與預(yù)警 272典型案例安信證券：交易全鏈路自動(dòng)化測(cè)試與模擬系統(tǒng)建設(shè) 273典型案例中信證券：建設(shè)信創(chuàng)云原生基礎(chǔ)設(shè)施 275典型案例東吳證券：推動(dòng)業(yè)務(wù)智能化運(yùn)營(yíng)水平提升 278典型案例南京證券：推動(dòng)異地災(zāi)備建設(shè) 281第五部分?jǐn)?shù)字化助力鄉(xiāng)村振興及特殊人群服務(wù) 284優(yōu)秀案例國(guó)泰君安證券：推動(dòng)行業(yè)適老化改造 284優(yōu)秀案例國(guó)信證券：金太陽(yáng)APP長(zhǎng)輩版構(gòu)建無(wú)障礙數(shù)字化財(cái)富管理服務(wù) 285優(yōu)秀案例東吳證券：公司推動(dòng)科技賦能適老化與無(wú)障礙服務(wù) 287優(yōu)秀案例中國(guó)銀河證券：做強(qiáng)1+2+N黨建信息工程以黨建助推公司高質(zhì)量發(fā)展288優(yōu)秀案例興業(yè)證券:推動(dòng)優(yōu)理寶APP適老化建設(shè)服務(wù) 292典型案例安信證券：資深版APP 294典型案例東海證券:推動(dòng)適老化與無(wú)障礙服務(wù) 295典型案例渤海證券：推動(dòng)適老版改造 296典型案例財(cái)通證券：推動(dòng)適老化與無(wú)障礙服務(wù) 298典型案例中信證券：助力鄉(xiāng)村振興 301上篇證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐報(bào)告中國(guó)證募業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證募業(yè)協(xié)會(huì)SecuritiesAssociationofChina22I中國(guó)證募業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證募業(yè)協(xié)會(huì)SecuritiesAssociationofChina22I第一章數(shù)字化轉(zhuǎn)型的背景及內(nèi)涵_、數(shù)字化轉(zhuǎn)型的背景"十四五”規(guī)劃提出加快建設(shè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會(huì)、數(shù)字政府，以數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)方式、生活方式和治理方式變革。黨的二十大報(bào)告提出，加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群。數(shù)字技術(shù)成為新的發(fā)展引擎，數(shù)字經(jīng)濟(jì)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)能，以數(shù)據(jù)和技術(shù)為要素的新型數(shù)字化模式，越來(lái)越成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。數(shù)字金融是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。近年來(lái)，大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈、云計(jì)算等技術(shù)在證券行業(yè)應(yīng)用成效顯著，高效賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)。全面推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型既是助力證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在引擎，也是更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和滿足人民群眾需求的重要舉措。數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)方式、服務(wù)業(yè)態(tài)和商業(yè)模式進(jìn)行全方位的科技賦能，在降低服務(wù)成本和提升行業(yè)效率的同時(shí)催化出更多數(shù)字化、智能化的新業(yè)態(tài)。近年來(lái)推進(jìn)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的政策不斷深化和落地，為行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型指明了方向。主要政策可參考下方表格（表1）。其中，2019年，中國(guó)人民銀行發(fā)布《金融科技（FinTech）發(fā)展規(guī)劃（2019—2021年）》，首次從宏觀層面對(duì)我國(guó)發(fā)展金融科技進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌規(guī)劃，明確了金融科技發(fā)展方向、任務(wù)和路徑02020年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展的研究報(bào)告》，指出加快出臺(tái)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)金融科技應(yīng)用融合。2021年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》，明確了“十四五”期間證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的基本思路和重點(diǎn)建設(shè)任務(wù)。2022年，中國(guó)人民銀行在《金融科技（FinTech）發(fā)展規(guī)劃（2019-2021年）》的基礎(chǔ)上，印發(fā)《金融科技發(fā)展規(guī)劃（2022-2025年）》,提出新時(shí)期金融科技發(fā)展指導(dǎo)意見(jiàn)，明確金融數(shù)字化轉(zhuǎn)型的總體思路、發(fā)展目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)和實(shí)施保障。表1：近年數(shù)字化轉(zhuǎn)型支持政策一覽時(shí)間政策、文件重點(diǎn)內(nèi)容2016年12月《大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）》支持電信、互聯(lián)網(wǎng)、金融等信息化基礎(chǔ)好的領(lǐng)域率先開(kāi)展跨領(lǐng)域、跨行業(yè)的大數(shù)據(jù)應(yīng)用。證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐報(bào)告及案例匯編證