工程簽證管理辦法

廣東利海集團(tuán)有限公司L’SEAGROUP廣東利海集團(tuán)有限公司工程簽證管理辦法（試行版）編號(hào)：LH-CM-10-004版號(hào)：A/0頁碼：第15頁共12頁P(yáng)AGE1PAGE1NUMPAGES21TIME\@"H:mm"9:21廣東利海集團(tuán)有限公司L’SEAGROUP廣東利海集團(tuán)有限公司工程類合同管理規(guī)范編號(hào)：LH-CM-09-003版號(hào)：A/0頁碼：第1頁共頁工程簽證管理辦辦法（試行版）編制張曉曦、張駿日期2010年111月20日審核羅力兵、王波日期2010年111月23日批準(zhǔn)梁彥日期2010年111月30日修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人目的為進(jìn)一步規(guī)范工程簽證管理工作，有效控制工程造價(jià)，彌補(bǔ)前期工程簽證管理的不足，加強(qiáng)工程簽證的管理力度，做到管理有規(guī)章，簽認(rèn)有約束，正常維護(hù)公司的合法權(quán)益，特制定本管理辦法。適用范圍本管理辦法適用用于廣東利海海集團(tuán)有限公公司（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”）及各項(xiàng)目目子公司履行行的所有工程程類合同發(fā)生生的工程經(jīng)濟(jì)濟(jì)簽證。集團(tuán)下屬其他子子公司經(jīng)其最最高權(quán)力機(jī)構(gòu)構(gòu)批準(zhǔn)，可以以適用本管理理辦法。本管理辦法自試試行之日起，原“LH-CB-016現(xiàn)場(chǎng)簽證管理制度（071126定稿）”同時(shí)終止執(zhí)行。定義工程簽證證：是指按承承發(fā)包合同約約定，一般由由承發(fā)包雙方方代表就施工工過程中涉及合同價(jià)款之外外的責(zé)任事件件所作的簽認(rèn)認(rèn)證明。在這里特指指除設(shè)計(jì)變更更及工期延期、停工窩工工索賠（非施施工方原因）引引起的經(jīng)濟(jì)簽簽證外，所有有與施工現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)有關(guān)的工程經(jīng)濟(jì)簽簽證。工程簽證適用條條件：施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的的與主體工程程施工無關(guān)的的零星用工、用料、用用機(jī)械可以以以工程簽證形形式來體現(xiàn)。臨時(shí)設(shè)施增補(bǔ)項(xiàng)項(xiàng)目可以以工程簽簽證形式來體體現(xiàn)。原施工單位拒做做、漏做、拒拒維修而需委委托第三方施施工的項(xiàng)目可可以以工程簽簽證形式來體體現(xiàn)。因甲方指令（施施工方案、施施工工序、施施工順序）改改變而造成的的返工工程可可以以工程簽簽證形式來體體現(xiàn)。合同范圍外，金金額≤2萬的零星工工程均以工程簽證證形式來體現(xiàn)現(xiàn)。合同范圍外，金金額＞2萬的零星工工程，該零星星工程直接委委托在建單位位施工，且計(jì)計(jì)價(jià)原則必須須遵循委托單單位主合同計(jì)計(jì)價(jià)模式的，可可以以工程簽簽證形式來體體現(xiàn)。職責(zé)集團(tuán)成本管理中中心負(fù)責(zé)本管理辦辦法的制訂、修修改、指導(dǎo)、實(shí)實(shí)施和監(jiān)督。負(fù)責(zé)對(duì)2萬元元（不含2萬）以上的的簽證結(jié)算進(jìn)進(jìn)行復(fù)審。負(fù)責(zé)對(duì)2萬元元（含2萬）以下的的簽證結(jié)算進(jìn)進(jìn)行抽查。負(fù)責(zé)對(duì)《簽證證結(jié)算書》進(jìn)進(jìn)行流程審批批（集團(tuán)內(nèi)），同同時(shí)將審批完完成的結(jié)算書書寄回項(xiàng)目成本人員員。負(fù)責(zé)對(duì)簽證結(jié)結(jié)算資料進(jìn)行行存檔。集團(tuán)工程管理品品質(zhì)中心負(fù)責(zé)對(duì)工程總監(jiān)監(jiān)授權(quán)范圍外外，經(jīng)工程總總監(jiān)初審?fù)庖獾氖┕し桨赴高M(jìn)行審核。集團(tuán)成本總監(jiān)負(fù)責(zé)對(duì)2萬元以以上的《簽證結(jié)算書書》進(jìn)行審批批。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人人負(fù)責(zé)對(duì)《簽證結(jié)結(jié)算書》進(jìn)行行審批。項(xiàng)目公司工程總總監(jiān)負(fù)責(zé)對(duì)施工方方有異議的單單價(jià)，組織項(xiàng)項(xiàng)目成本、工工程人員一起起定價(jià)。負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目工工程部出具的的工程方案或或初審的工程程方案進(jìn)行審審核，簽署審審核意見，同時(shí)將確認(rèn)的工工程方案①授權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)直接下發(fā)施施工單位；②授權(quán)范圍外外上報(bào)工程管理品質(zhì)中心心進(jìn)行審核。負(fù)責(zé)對(duì)《簽證證工程量確認(rèn)認(rèn)單》進(jìn)行簽簽認(rèn)。負(fù)責(zé)對(duì)《簽證證結(jié)算書》進(jìn)進(jìn)行簽認(rèn)。項(xiàng)目成本人員負(fù)責(zé)提供成本數(shù)數(shù)據(jù)，與工程程總監(jiān)一起與與施工方定價(jià)價(jià)。參與工程部組織織的工程量收收方以及簽證證工程完工驗(yàn)驗(yàn)收。負(fù)責(zé)審核施工方方報(bào)送的《簽簽證結(jié)算書》負(fù)責(zé)與施工方核核對(duì)、簽認(rèn)結(jié)結(jié)算書；對(duì)有有爭(zhēng)議的結(jié)算算由成本管理理中心專業(yè)工工程師與項(xiàng)目目成本人員一一起與施工方方核對(duì)。負(fù)責(zé)對(duì)《簽證結(jié)結(jié)算書》進(jìn)行行流程審批（項(xiàng)項(xiàng)目公司內(nèi)），同同時(shí)將審批完完成的結(jié)算書書分發(fā)給相關(guān)關(guān)單位。負(fù)責(zé)對(duì)簽證結(jié)算算資料進(jìn)行存存檔。項(xiàng)目工程部負(fù)責(zé)下達(dá)《工工程指令單》。負(fù)責(zé)出具工程程方案或?qū)κ┦┕挝簧蠄?bào)報(bào)的工程方案案進(jìn)行初審。參與工程總監(jiān)監(jiān)組織的定價(jià)價(jià)工作。負(fù)責(zé)組織對(duì)簽簽證工程量收收方以及簽證證工程完工驗(yàn)驗(yàn)收，填寫《簽簽證工程量確確認(rèn)單單》。負(fù)責(zé)簽認(rèn)返工工、隱蔽的工工程量，填寫寫《簽證工程程量確認(rèn)單》。負(fù)責(zé)收集審查查施工方報(bào)送送的簽證結(jié)算算資料完整性性，將完整的的簽證結(jié)算資資料提交項(xiàng)目成本人員審審核。負(fù)責(zé)對(duì)簽證結(jié)結(jié)算資料進(jìn)行行存檔。簽證工程結(jié)算的的原則定價(jià)原則：除零零星用工、零零星材料、零零星臺(tái)班須按按市場(chǎng)行情定定價(jià)外，其他他以“工程簽證”形式體現(xiàn)的的工程，原則則上須遵循“委托單位主主合同計(jì)價(jià)模模式”。具體明確確如下：施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的的與主體工程程施工無關(guān)的的零星用工、用料、用用機(jī)械可以按按市場(chǎng)行情定定價(jià)。金額＞2萬的工工程簽證，計(jì)計(jì)價(jià)原則必須須遵循“委托單位主主合同計(jì)價(jià)模模式”，否則則按按照零星招標(biāo)標(biāo)工程辦理。金額≤2萬的工工程簽證，計(jì)計(jì)價(jià)原則參照照如下約定：：盡可能遵循“委委托單位主合合同計(jì)價(jià)模式式”執(zhí)行。不能遵循“委托托單位主合同同計(jì)價(jià)模式”執(zhí)行的，按按雙方確認(rèn)后后造價(jià)執(zhí)行。施工方與項(xiàng)目成成本人員協(xié)商商不能達(dá)成一一致的，由工工程總監(jiān)組織織直接定價(jià)。計(jì)量原則：①除除配合施工現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的與與主體工程施施工無關(guān)的零零星用工、零星臺(tái)臺(tái)班、零星材材料以及與主主體工程施工工有關(guān)的零星星項(xiàng)目確以工工程量不能核核定，可以以以臺(tái)班、工日日、項(xiàng)為計(jì)量量單位外（此此種情況必須須闡明原因），能能以工程量進(jìn)進(jìn)行計(jì)量的，必必須以工程量量進(jìn)行計(jì)量。②工程量必須須依據(jù)定額規(guī)規(guī)定的工程量量計(jì)量規(guī)則計(jì)計(jì)取。簽認(rèn)、驗(yàn)收原則則：①簽證工程如如涉及返工重重做，須在已已施工完成的的工程拆除前前由項(xiàng)目工程程部組織項(xiàng)目目工程人員、成成本人員、監(jiān)監(jiān)理人員以及及施工方一起起對(duì)返工工程程量進(jìn)行核實(shí)實(shí)、簽認(rèn)（附附返工前照片片），未經(jīng)過過簽認(rèn)的返工工工程量一律律不計(jì)入結(jié)算算；②簽證工程實(shí)實(shí)施完成后，項(xiàng)項(xiàng)目工程部須須在得到施工工方報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)請(qǐng)后3天內(nèi)組織項(xiàng)項(xiàng)目工程人員員、成本人員員、監(jiān)理人員員以及施工方方一起對(duì)簽證證工程進(jìn)行驗(yàn)驗(yàn)收、確認(rèn)簽簽證事實(shí)（附附實(shí)施后照片片），沒有進(jìn)進(jìn)行驗(yàn)收的簽簽證工程一律律不計(jì)入結(jié)算算。時(shí)效性原則：①①施工方在收收到項(xiàng)目工程程部下發(fā)的《工工程指令單》后后，如不涉及及施工方案則則須立即按該該指令組織施施工；如涉及及施工方案則則須按審批通通過的施工方方案組織施工工。如對(duì)金額額≤2萬的簽證項(xiàng)項(xiàng)目單價(jià)有異異議，可在施施工開始之日日起三天內(nèi)上上報(bào)新單價(jià)，逾逾期不報(bào)，將將視為同意建建設(shè)方意見；；②簽證工程實(shí)實(shí)施完成后3天內(nèi)，由施施工方上報(bào)項(xiàng)項(xiàng)目工程部組組織驗(yàn)收，確確認(rèn)簽證事實(shí)實(shí)及工程量，逾逾期不報(bào)，視視為自動(dòng)放棄棄；同理，項(xiàng)項(xiàng)目工程部須須在得到施工工方報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)請(qǐng)后3天內(nèi)組織驗(yàn)驗(yàn)收，逾期未未組織驗(yàn)收，視視為默認(rèn)，項(xiàng)項(xiàng)目工程部將將對(duì)此負(fù)責(zé)；；③驗(yàn)收合格并并確認(rèn)工程量量后7天內(nèi)，施工工方必須報(bào)送送《簽證結(jié)算算書》，否則則視為簽證失失效，我司將將不予計(jì)取該該簽證結(jié)算。有效性原則：①①簽證工程結(jié)結(jié)算必須附有有項(xiàng)目工程部部下發(fā)的《工工程指令單》，《工工程指令單》必必須加蓋項(xiàng)目目章，否則一一律無效；②涉及工程方方案的，該工工程方案必須須有工程總監(jiān)監(jiān)、工程管理理品質(zhì)中心負(fù)負(fù)責(zé)人（按授授權(quán)權(quán)限）簽簽署意見并加加蓋項(xiàng)目章方方為有效，否否則一律無效效；③《簽證工程量量確認(rèn)單》除除項(xiàng)目工程、項(xiàng)項(xiàng)目成本經(jīng)辦辦人簽認(rèn)外，還還必須有該項(xiàng)項(xiàng)目的工程總總監(jiān)簽認(rèn)并加加蓋項(xiàng)目章方方有效，否則則任何一項(xiàng)缺缺失均視為無無效。原件結(jié)算原則：：簽證工程的結(jié)結(jié)算資料必須須是原件。一單一結(jié)的原則則：：一份《工工程指令單》只只能辦理一份份《簽證結(jié)算算書》。簽證證工程完工后后，要按本規(guī)規(guī)范5.4條第③項(xiàng)約定的時(shí)時(shí)間進(jìn)行結(jié)算算，力爭(zhēng)做到到月結(jié)月清。統(tǒng)一編號(hào)原則：：《工程指令令單》與《簽簽證工程量確確認(rèn)單》要求求統(tǒng)一編號(hào)。編編號(hào)原則如下下：該項(xiàng)目主主合同編號(hào)+工程指令單/簽證工程量量確認(rèn)單簡(jiǎn)稱+流水代碼例如：南海海項(xiàng)目樁基工工程的工程指指令單編號(hào)即即粵－佛山－－尖東-B-099-006－工指－001南海項(xiàng)目樁樁基工程的簽簽證工程量確確認(rèn)單編號(hào)即即粵－佛山－－尖東-B-099-006－簽工確－001及時(shí)支付原則則：簽證結(jié)算算經(jīng)雙方核對(duì)對(duì)確認(rèn)后并入入當(dāng)期進(jìn)度款款支付。6.簽證結(jié)算資資料要求6.1結(jié)算資料應(yīng)應(yīng)齊全。具體體資料如下：：《工程指令單》；；《施工方案》（涉涉及施工方案案的附審批通通過的施工方方案）；《簽證工程量確確認(rèn)單》；拆除、隱蔽工程程的影像資料料。結(jié)算算資料必須真真實(shí)，如發(fā)現(xiàn)現(xiàn)施工方對(duì)結(jié)結(jié)算資料進(jìn)行行涂改、造假假或與我司相相關(guān)人員一同造假等等行為，一經(jīng)經(jīng)查實(shí)，一律律做消項(xiàng)處理理，不予結(jié)算算。6.3施工方上報(bào)報(bào)的《簽證結(jié)結(jié)算書》要求求原件三份（施施工方案可提提供原件一份份），待雙方方核對(duì)確認(rèn)后后，將審批通通過且雙方蓋蓋章的結(jié)算書書原件一式三三份分別下發(fā)發(fā)給項(xiàng)目工程程部、集團(tuán)成成本中心各一一份存檔，一一份返還施工工方。項(xiàng)目成成本留存復(fù)印印件。6.4結(jié)算資料裝裝訂統(tǒng)一，均均以A4版本裝訂（大大于A4版本大小折折成A4版本）。6.5簽證結(jié)算資資料不論是項(xiàng)項(xiàng)目公司審批批（2萬以下）還還是集團(tuán)審批批（2萬以上）都都必須報(bào)到成成本中心存檔檔。通過集團(tuán)審批的的《簽證結(jié)算算書》在審批批通過后2天內(nèi)必須存存檔。不通過集團(tuán)審批批的《簽證結(jié)結(jié)算書》在項(xiàng)項(xiàng)目公司審批批完成后3天內(nèi)寄回集集團(tuán)成本管理理中心存檔、備備案。6.6《簽證結(jié)算算書》與《簽簽證工程量確確認(rèn)單》編號(hào)號(hào)原則一致，且且與《簽證工工程量確認(rèn)單單》編號(hào)相對(duì)對(duì)應(yīng)，編號(hào)原原則如下：該項(xiàng)目主合合同編號(hào)+簽證結(jié)算書書簡(jiǎn)稱+流水代碼例如：南海項(xiàng)項(xiàng)目樁基工程程設(shè)計(jì)變更結(jié)結(jié)算書編號(hào)即即粵－佛山－－尖東-B-099-006－簽結(jié)－0017.簽證結(jié)算辦辦理流程7.1不需要工程程方案審批的的簽證結(jié)算辦辦理程序：項(xiàng)目工程部下發(fā)發(fā)《工程指令令單》給施工工方。施工方按《工程程指令單》組組織實(shí)施。工程實(shí)施完成后后，施工方提提出驗(yàn)收及確確認(rèn)申請(qǐng)。由項(xiàng)目工程部組組織，施工方方、監(jiān)理單位位、項(xiàng)目成本本人員共同參參與，同時(shí)對(duì)對(duì)已完工程事事實(shí)及工程量量予以確認(rèn)，填填寫《簽證工工程量確認(rèn)單單》。由項(xiàng)目工程總監(jiān)監(jiān)對(duì)驗(yàn)收、確確認(rèn)結(jié)果予以以確認(rèn)。施工方根據(jù)《工工程指令單》及及《簽證工程程量確認(rèn)單》上上報(bào)《簽證結(jié)結(jié)算書》。項(xiàng)目成本人員對(duì)對(duì)施工方上報(bào)報(bào)的《簽證結(jié)結(jié)算書》進(jìn)行行初審，金額額在2萬以下（含2萬），則由由項(xiàng)目成本人人員與施工方方直接核對(duì)、確確認(rèn)；金額在在2萬以上，則則需集團(tuán)成本本中心對(duì)初審審結(jié)果進(jìn)行復(fù)復(fù)審，再由項(xiàng)項(xiàng)目成本人員員與施工方核核對(duì)、確認(rèn)，如如有爭(zhēng)議，則則集團(tuán)成本管管理中心專業(yè)業(yè)工程師與項(xiàng)項(xiàng)目成本人員員一起與施工工方核對(duì)。雙方確認(rèn)的《簽簽證結(jié)算書》金金額在2萬以下（含2萬）則由項(xiàng)項(xiàng)目工程總監(jiān)監(jiān)審核，項(xiàng)目目負(fù)責(zé)人審批批；金額在2萬以上，則則除項(xiàng)目工程程總監(jiān)審核，項(xiàng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審審批外，還需需經(jīng)過成本總總監(jiān)審批方為為有效。審批通過的《簽簽證結(jié)算書》將將直接作為竣竣工結(jié)算的組組成部分。審批通過的《簽簽證結(jié)算書》原原件三份，一一份成本管理理中心存檔，一一份項(xiàng)目工程程部存檔，一一份返回施工工方；項(xiàng)目成成本留存復(fù)印印件。7.2需要經(jīng)過工工程方案審批批的簽證結(jié)算算辦理程序：：項(xiàng)目工程部下發(fā)發(fā)《工程指令令單》給施工工方，涉及工工程方案的，由由項(xiàng)目工程部部直接出具工工程方案或由由施工方上報(bào)報(bào)工程方案。工程總監(jiān)對(duì)工程程方案進(jìn)行初初審，①審核通過且且在其授權(quán)內(nèi)內(nèi)則直接簽署署意見，由項(xiàng)項(xiàng)目工程部將將審核通過的的工程方案下下發(fā)施工方組組織施工；②審核通過但但在其授權(quán)外外須上報(bào)集團(tuán)團(tuán)工程管理品品質(zhì)中心進(jìn)行行復(fù)審，審核核通過且經(jīng)過過工程管理品品質(zhì)中心負(fù)責(zé)責(zé)人確認(rèn)后，由由項(xiàng)目工程部部將審核通過過的工程方案案下發(fā)施工方方組織施工。工程實(shí)施完成后后，施工方提提出驗(yàn)收及確確認(rèn)申請(qǐng)。由項(xiàng)目工程部組組織，施工方方、監(jiān)理單位位、項(xiàng)目成本本人員共同參參與，同時(shí)對(duì)對(duì)已完工程事事實(shí)及工程量量予以確認(rèn)，填填寫《簽證工工程量確認(rèn)單單》。由項(xiàng)目工程總監(jiān)監(jiān)對(duì)驗(yàn)收、確確認(rèn)結(jié)果予以以確認(rèn)。施工方根據(jù)《工工程指令單》、《工工程預(yù)算書》及及《簽證工程程量確認(rèn)單》上上報(bào)《簽證結(jié)結(jié)算書》。項(xiàng)目成本人員對(duì)對(duì)施工方上報(bào)報(bào)的《簽證結(jié)結(jié)算書》進(jìn)行行初審，金額額在2萬以下（含2萬），則由由項(xiàng)目成本人人員與施工方方直接核對(duì)、確確認(rèn)；金額在在2萬以上，則則需集團(tuán)成本本中心對(duì)初審審結(jié)果進(jìn)行復(fù)復(fù)審，再由項(xiàng)項(xiàng)目成本人員員與施工方核核對(duì)、確認(rèn)，如如有爭(zhēng)議，則則集團(tuán)成本管管理中心專業(yè)業(yè)工程師與項(xiàng)項(xiàng)目成本人員員一起與施工工方核對(duì)。雙方確認(rèn)的《簽簽證結(jié)算書》金金額在2萬以下（含2萬）則由項(xiàng)目目工程總監(jiān)審審核，項(xiàng)目負(fù)負(fù)責(zé)人審批；；金額在2萬以上，則則除項(xiàng)目工程程總監(jiān)審核，項(xiàng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審審批外，還需需經(jīng)過成本總總監(jiān)審批方為為有效。審批通過的《簽簽證結(jié)算書》將將直接作為竣竣工結(jié)算的組組成部分。審批通過的《簽簽證結(jié)算書》原原件三份，一一份成本管理理中心存檔，一一份項(xiàng)目工程程部存檔，一一份返回施工工方；項(xiàng)目成成本留存復(fù)印印件。8.工程扣款流流程8.1對(duì)于原施工工單位拒做、漏漏做、拒維修修而需委托第第三方施工的的項(xiàng)目，在給給委托單位辦理“工程簽簽證”的同時(shí)，須須下達(dá)《工程程扣款單》給給原施工單位位。8.2具體辦理程程序如下：項(xiàng)目工程部下發(fā)發(fā)《工作聯(lián)系系單》，督促促合同單位按按合同內(nèi)容施施工或通知責(zé)責(zé)任方維修，同同時(shí)發(fā)出《維維修整改通知知單》。原施工責(zé)任方在在規(guī)定時(shí)間遲遲遲不動(dòng)工或或拒絕施工，項(xiàng)項(xiàng)目工程部下下發(fā)《工程指指令單》委托托第三方施工工。委托單位施工完完成，按“工程簽證辦辦理流程”辦理“工程簽證”。項(xiàng)目工程師根據(jù)據(jù)簽證的結(jié)果果發(fā)出《工程程扣款單》給給原合同責(zé)任任單位?！豆こ炭劭顔巍吩皇搅莘荩环蓓?xiàng)目目成本人員留留存，一份項(xiàng)項(xiàng)目工程部存存檔，一份項(xiàng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)留存存，一份返回回施工方，一一份成本管理理中心留存、一一份財(cái)務(wù)中心心留存。項(xiàng)目財(cái)務(wù)收集、匯匯總《工程扣扣款單》在支支付月進(jìn)度款款中直接扣除除；成本管理理中心收集、匯匯總《工程扣扣款單》在結(jié)結(jié)算款中扣除除；項(xiàng)目成本本人員收集、匯匯總《工程扣扣款單》在質(zhì)質(zhì)保金結(jié)算中中扣除。9.要點(diǎn)提示發(fā)給施工方的《工工程指令單》必必須加蓋項(xiàng)目目章方為有效效