重慶省2023年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結構和內部控制結構考試試題

重慶省2023年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結構和內部控制結構考試試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、在我國，以下關于證券公司的事項中，不需要經證券監(jiān)督治理機構批準的是__。A．變更持有5%以上股權的股東B．變更注冊地址C．證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構D．撤銷分支機構2、目前我國規(guī)定設立的基金治理公司的最低實收資本為人民幣__。A．500萬元B．1000萬元C．5000萬元D．1億元3、__是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原那么和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。A．基金資產估值B．基金資產總值C．基金負債D．基金資產凈值4、關于客戶開立資金賬戶環(huán)節(jié)，以下表述不正確的選項是__。A．需到證券經紀商柜臺開立資金賬戶B．假設條件允許，證券經紀商接受網上開戶申請C．應按證券經紀商要求如實填寫開戶申請表D．如果客戶沒有存管銀行的一般存款賬戶，那么還要開立此賬戶5、從利率角度分析，__形成了利率下調的穩(wěn)定預期。A．和氣的通貨膨脹B．嚴重的通貨膨脹C．惡性通貨膨脹D．通貨緊縮6、財務參謀接受托付的，應當指定〔〕名財務參謀主辦人負責，同時，可以安排〔〕名工程協(xié)辦人參與?！病矨．1；1B．1；2C．2；1D．2；27、假設公司上年經營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為6500萬元，發(fā)行在外的普通股加權平均數(shù)為2億股，那么根本每股收益為__元。A．0.22B．0.325C．0.50D．0.758、公司因將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的〔〕。A．15%B．10%C．5%D．1%9、證券業(yè)協(xié)會的權力機構是__。A．會員大會B．主席大會C．股東大會D．董事會10、投資者作為托付合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括__。A．了解交易風險，明確買賣方式B．根據自身承擔能力接受交易結果C．摘用正確的托付手段D．按規(guī)定繳存交易結算資金11、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以__進行的債券交易行為。A．競價方式B．詢價方式C．招投標方式D．定價方式12、審計全過程的中間環(huán)節(jié)是__階段。A．審計回憶B．方案C．實施審計D．審計完成13、在投資者贖回ETF時，如現(xiàn)金差額為__，那么投資者將根據其贖回的基金份額獲得相應的現(xiàn)金；如現(xiàn)金差額為__，那么投資者應根據其贖回的基金份額支付相應的現(xiàn)金。A．正數(shù)；正數(shù)B．正數(shù)；負數(shù)C．負數(shù)；負數(shù)D．負數(shù)；正數(shù)14、預期理論暗含的假定之一是__。A．不同期限的債券是可以互相替代的B．長期借貸活動決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率C．利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關系決定的D．長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨立的市場均衡狀態(tài)15、根據公司法律制度的規(guī)定，以下有關有限責任公司股東出資的表述中，正確的選項是__。A．經全體股東同意，股東可以用勞務出資B．不按規(guī)定繳納所認繳出資的股東，應對已足額出資的股東承擔違約責任C．股東在認繳出資并經法定驗資機構驗資后，不得抽回出資D．股東向股東以外的人轉讓出資，須經全體股東2/3以上同意16、當收盤價、開盤價和最高價三價相等，而最低價低于以上三個價格時，就會出現(xiàn)__K線圖。A．大十字星型B．光頭陰線C．光頭陽線D．T字型17、證券公司操縱市場行為從而造成證券價格反常波動是通過影響__機制來引起的。A．數(shù)量關系B．市場秩序C．供求關系D．價格關系18、下面關于境外上市外資股的闡述，錯誤的選項是__。A．摘取記名股票形式B．以外幣標明面值C．以外幣認購D．在境外上市時，可以摘取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式19、根據我國?證券法?等相關法律法規(guī)的規(guī)定，證券經紀商在從事證券經紀業(yè)務時必須遵守的內容的說明，錯誤的選項是〔〕。A．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物B．不得在營業(yè)場所接受客戶托付和進行清算、交收C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資缺失D．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣20、以下關于連續(xù)競價的申報價格，正確的選項是__。A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元C．某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3.5元D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元21、關于債券的內部到期收益率的計算，以下說法正確的選項是__。A．附息債券到期收益率未考慮資本損益和再投資收益B．貼現(xiàn)債券發(fā)行時只公布面額和貼現(xiàn)率，并不公布發(fā)行價格C．貼現(xiàn)債券的到期收益率通常低于貼現(xiàn)率D．相對于附息債券，無息債券的到期收益率的計算更復雜22、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質押式回購交易的開辦時間分別是__。A．1993年12月和1994年11月B．1993年10月和1994年12月C．1994年10月和1993年12月D．1993年12月和1994年10月23、以募集方式設立的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．40%B．35%C．25%D．20%24、國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，__應該折算成國家股。A．國有企業(yè)以其法人資產向公司投資形成的股份B．國有事業(yè)單位以其法人資產向公司投資形成的股份C．全民所有制企業(yè)改制成股份公司形成的股份D．社會公眾投資形成的股份25、目前，我國基金大局部按照__的比例計提基金治理費。A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、證券經紀商應認真審查托付人，對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其托付。這表達了證券經紀商的__義務。A．必須忠實辦理受托業(yè)務B．不進行信用交易C．堅持了解客戶的原那么D．摘用正確的托付手段2、按照?上市公司證券發(fā)行治理方法?有關規(guī)定，發(fā)行可轉換債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于__。A．最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%B．最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%C．最近5年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%D．最近5年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%3、以下屬于我國上海證券交易所現(xiàn)有的質押式企業(yè)債回購交易品種是__。A．一天企業(yè)債回購B．二天企業(yè)債回購C．三天企業(yè)債回購D．七天企業(yè)債回購E．九天企業(yè)債回購4、以下不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A．人民銀行B．商業(yè)銀行C．保險公司D．社會團體5、基金治理公司的設立須經〔〕批準。A．中國證監(jiān)會B．中國證券業(yè)協(xié)會C．證券交易所D．中國銀監(jiān)會6、基金治理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的__。A．1/4B．1/3C．1/2D．2/37、根據要求，證券指數(shù)的編制遵循的原那么是__。A．公開、公平、公平B．公司優(yōu)先C．公開透明D．公平原那么8、新?證券法?在保存證券交易所的原有權力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權力包括__。A．根據需要對出現(xiàn)重大反常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督治理機構備案B．對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請，行使審核權C．上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權9、可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須滿足__。A．股東人數(shù)不少于3000人B．融資賣出標的股票的流通股本不少于1億或流動市值不低于5億元C．在交易所上市交易滿3個月D．股票發(fā)行公司已完成股權分置改革10、關于基金治理公司的投資決策，下面表達正確的選項是__。A．公司總經理審議和決定基金的總體投資方案B．風險控制委員會審定基金資產配置比例或比例范圍C．主管投資的副總經理審批各基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資工程D．基金經理向中央交易室的基金交易員發(fā)出交易指令11、__年首家中外合資基金治理公司獲準籌建，標志著中國基金業(yè)的對外開放正式拉開序幕。A．2000B．2002C．2023D．202312、__，我國開展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點工作。A．2023年10月B．2023年1月C．2023年3月D．2023年5月13、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由__治理和運作。A．基金托管人B．基金承銷公司C．基金治理人D．基金投資參謀14、關于代銷，以下論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種B．上市公司向原股東配售股份應當摘用代銷方式發(fā)行C．我國?證券法?規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷D．代銷是指證券公司代發(fā)行人出售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式15、信息披露的意義在于__。A．有利于價值判斷B．防止信息濫用C．有利于監(jiān)督經營治理D．防止不正當競業(yè)16、以下各項中，屬于基金信息披露的部門規(guī)章的是__。A．?貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定?B．?基金合同的內容與格式?C．?基金信息披露治理方法?D．?上市開放式基金業(yè)務規(guī)那么?17、提高員工素質是防范交易過失的根底。員工的素質包括：〔〕。A．具有良好的工作態(tài)度，認真仔細地辦理每一筆代理業(yè)務B．具有較為熟練的技能，能夠及時高效地處理每一筆代理業(yè)務C．具有較為豐富的證券交易知識，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費用，熱情答復客戶所提出的每一問題D．具有開拓精神18、××股票即時揭示的最低5筆賣出申報價格分別為15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申報數(shù)量都為1000股。假設此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.55元，數(shù)量也為1000股，那么成交價應為__元。A．15.35B．15.40C．15.45D．15.5519、現(xiàn)行的證券交易競價方式有〔〕A．拍賣競價B．招標競價C．集合競價D．連續(xù)競價20、保薦機構與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應當在〔〕內報相關機構備案。A．5個工作日B．10個工作日C．5日D．10日21、關于新設立的股份公司的股權界定，以下說法不正確的選項是__。A．國家授權投資的機構或部門，直接向新設立的股份公司投資形成的股份，界定為國家股B．國有企業(yè)或國有企業(yè)(集團公司)的全資子企業(yè)(子公司)和控股子企業(yè)(控股子公司)，以其依法占用的法人資產直接向新設立的股份公司投資入股形成的股份，界定為國有法人股C．國家授權投資的機構或部門，直接向新設立的股份公司投資形成的股份，界定為國家法人股D．國有企業(yè)的全資子公司以其依法占用的法人資產直接向新設立的股份公司投資入股形成的股份，界定為國有法人股22、股票股息__。A．可以使公司保存現(xiàn)金B(yǎng)．可以使